




版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
基金投資意向協(xié)議書?甲方(投資人):姓名:__________________身份證號:__________________聯(lián)系地址:__________________聯(lián)系電話:__________________乙方(基金管理人):名稱:__________________統(tǒng)一社會信用代碼:__________________法定代表人:__________________聯(lián)系地址:__________________聯(lián)系電話:__________________鑒于甲方對乙方管理的基金產(chǎn)品具有投資意向,乙方愿意向甲方介紹相關(guān)基金產(chǎn)品信息并就投資事宜進行初步溝通,經(jīng)雙方友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,達成如下基金投資意向協(xié)議書:一、引言本意向書旨在明確雙方在基金投資過程中的初步意向,為后續(xù)正式投資合作奠定基礎(chǔ)。雙方應(yīng)在本意向書的基礎(chǔ)上,進一步開展盡職調(diào)查、風險評估、合同談判等工作,以最終確定是否達成正式的基金投資合作關(guān)系。二、基金產(chǎn)品基本情況(一)基金名稱[基金具體名稱](二)基金類型[如契約型基金、公司型基金等](三)基金規(guī)模預(yù)計募集規(guī)模為人民幣[X]元,最終規(guī)模以實際募集情況為準。(四)基金存續(xù)期限自基金成立之日起[X]年,經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案后可以延長。(五)投資目標本基金主要投資于[具體投資領(lǐng)域,如股票市場、債券市場、特定行業(yè)等],通過專業(yè)的投資管理,追求資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值,在有效控制風險的前提下,為基金份額持有人獲取超過業(yè)績比較基準的投資回報。(六)投資策略1.資產(chǎn)配置策略:根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、市場趨勢、行業(yè)發(fā)展等因素,動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例,包括但不限于股票、債券、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物等。2.股票投資策略:[詳細闡述股票投資的選股標準、投資方法、行業(yè)配置等策略]3.債券投資策略:[詳細闡述債券投資的品種選擇、久期管理、信用分析等策略](七)業(yè)績比較基準[具體業(yè)績比較基準,如滬深300指數(shù)收益率×[X%]+中債綜合全價指數(shù)收益率×[X%]等]三、雙方權(quán)利與義務(wù)(一)甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方提供基金產(chǎn)品的詳細資料,包括但不限于基金合同草案、招募說明書草案、托管協(xié)議草案等。有權(quán)就基金投資相關(guān)問題向乙方進行咨詢,乙方應(yīng)給予合理答復。在符合法律法規(guī)及基金合同約定的前提下,有權(quán)按照其投資金額享有基金的收益分配權(quán)。有權(quán)對乙方的基金管理行為進行監(jiān)督,提出合理的意見和建議。2.義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的個人身份信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險承受能力等資料,以便乙方進行風險評估和投資建議。按照本意向書及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定,按時、足額繳納投資款項。配合乙方開展盡職調(diào)查工作,提供必要的協(xié)助和資料。遵守法律法規(guī)及基金合同的約定,不得從事?lián)p害基金及其他基金份額持有人利益的行為。(二)乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方提供真實、準確、完整的投資相關(guān)資料,以便進行風險評估和投資建議。有權(quán)按照本意向書及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定,收取基金管理費及其他相關(guān)費用。在符合法律法規(guī)及基金合同約定的前提下,有權(quán)自主決定基金的投資運作,但應(yīng)遵循誠實信用、勤勉盡責的原則,維護基金份額持有人的利益。2.義務(wù)向甲方如實披露基金產(chǎn)品的基本情況、投資策略、風險因素等信息,不得隱瞞或虛假陳述。按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產(chǎn),為基金份額持有人謀求最大利益。定期向甲方提供基金的投資運作報告、凈值信息等資料,告知基金的投資情況、收益情況、風險狀況等。妥善保管甲方的投資資料及信息,不得泄露甲方的隱私,但法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意的除外。四、投資流程及安排(一)初步溝通與了解乙方應(yīng)向甲方介紹基金產(chǎn)品的基本情況、投資策略、風險收益特征等內(nèi)容,解答甲方的疑問,使甲方對基金產(chǎn)品有初步的了解。(二)盡職調(diào)查1.乙方將對甲方進行盡職調(diào)查,包括但不限于甲方的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險承受能力等方面。甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作,提供真實、準確、完整的資料。2.甲方有權(quán)對乙方進行反向盡職調(diào)查,了解乙方的基金管理團隊、投資業(yè)績、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等方面。乙方應(yīng)如實向甲方披露相關(guān)信息。(三)風險評估1.乙方將根據(jù)甲方提供的資料及盡職調(diào)查結(jié)果,對甲方進行風險評估,確定甲方的風險承受能力等級。2.根據(jù)風險評估結(jié)果,乙方為甲方提供適合其風險承受能力的投資建議,并告知甲方基金產(chǎn)品可能面臨的風險。(四)投資決策1.甲方在充分了解基金產(chǎn)品及自身風險承受能力的基礎(chǔ)上,自主做出投資決策。2.若甲方?jīng)Q定投資,雙方將進一步協(xié)商確定投資金額、投資期限、投資方式等具體投資條款,并簽訂正式的基金投資合同。(五)投資款項繳納甲方應(yīng)按照正式基金投資合同的約定,按時、足額將投資款項繳納至指定的基金募集賬戶。(六)基金成立與運作1.基金達到規(guī)定的成立條件后,將宣告成立并開始運作。2.乙方按照基金合同的約定,對基金資產(chǎn)進行投資管理和運作,定期向甲方披露基金的運作情況。五、投資金額及方式(一)投資金額甲方擬投資金額為人民幣[X]元,最終投資金額以雙方簽訂的正式基金投資合同為準。(二)投資方式甲方以[現(xiàn)金/其他資產(chǎn)形式]向基金進行投資,具體投資方式在正式基金投資合同中明確約定。六、收益分配與虧損承擔(一)收益分配1.基金收益分配將按照基金合同的約定進行,收益分配的頻率、方式、比例等具體事項在基金合同中明確規(guī)定。2.收益分配的來源為基金投資所獲得的收益扣除相關(guān)費用后的余額。(二)虧損承擔甲方以其投資金額為限對基金的虧損承擔責任,即甲方在基金投資中可能遭受的損失不超過其投資本金。七、費用及支付方式(一)基金費用1.基金管理費:乙方按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取基金管理費,用于支付乙方為管理基金資產(chǎn)而發(fā)生的各項費用。2.托管費:基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取托管費,用于保障基金資產(chǎn)的安全和獨立核算。3.其他費用:包括但不限于銷售服務(wù)費、交易費用、審計費用、律師費等,按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定由基金資產(chǎn)承擔。(二)支付方式1.基金管理費、托管費等費用由基金管理人按照約定的時間和方式從基金資產(chǎn)中計提并支付給乙方及托管人。2.甲方應(yīng)承擔的其他費用,按照正式基金投資合同的約定支付給相關(guān)方。八、保密條款1.雙方應(yīng)對在本意向書簽訂及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密,未經(jīng)對方書面同意,不得向任何第三方披露。2.本條款的保密期限為自本意向書生效之日起[X]年。九、違約責任1.若甲方未按照本意向書及后續(xù)正式投資協(xié)議的約定按時、足額繳納投資款項,應(yīng)按照未繳納金額的[X%]向乙方支付違約金;逾期超過[X]日的,乙方有權(quán)解除本意向書及正式投資協(xié)議,并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。2.若乙方未按照本意向書的約定如實披露基金產(chǎn)品信息或未按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運作基金資產(chǎn),應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任;給甲方造成損失的,應(yīng)足額賠償甲方的損失。3.任何一方違反保密條款的約定,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元;如因違約行為給對方造成損失的,還應(yīng)承擔賠償責任。十、爭議解決1.本意向書的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本意向書履行過程中如發(fā)生爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本意向書自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期至[具體日期]。在有效期內(nèi),雙方應(yīng)積極推進正式投資
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 茶葉代銷合作協(xié)議書
- 鋼管扣件保管協(xié)議書
- 運維改造合同協(xié)議書
- 閱文合同霸王協(xié)議書
- 駐場開發(fā)保密協(xié)議書
- 酒店入股經(jīng)營協(xié)議書
- 修腳店合伙開店協(xié)議書
- 養(yǎng)雞合伙人合同協(xié)議書
- 菜園開荒租賃協(xié)議書
- 車輛交付違約協(xié)議書
- 2024年初級會計實務(wù)考試真題
- 變電站設(shè)備危險源辨識清單及預(yù)控措施
- GB/T 45083-2024再生資源分揀中心建設(shè)和管理規(guī)范
- 艾灸療法課件
- 銀行職業(yè)介紹課件
- T-CASME 1514-2024 市域智慧共享中藥房建設(shè)指南
- 《全球各大郵輪公司》課件
- 【MOOC】創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理-南京郵電大學 中國大學慕課MOOC答案
- 2024年3月天津高考英語第一次高考真題(原卷版)
- 大學美育(長春工業(yè)大學)知到智慧樹章節(jié)答案
- 2024年度高端醫(yī)療服務(wù)合同for海外醫(yī)療咨詢與安排
評論
0/150
提交評論