2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)專(zhuān)項(xiàng)試題集

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)專(zhuān)項(xiàng)試題集考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨市場(chǎng)基本法律法規(guī)要求：本部分主要考查期貨市場(chǎng)的基本法律法規(guī)知識(shí)，包括期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)體系、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、期貨交易的基本規(guī)則等。1.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說(shuō)法，正確的是：（1）為了規(guī)范期貨交易行為，防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本條例。（2）本條例適用于在中國(guó)境內(nèi)從事或者利用期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。（3）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（4）任何單位和個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)。2.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的說(shuō)法，正確的是：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行、期貨保證金存管銀行分支機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨交易場(chǎng)所、期貨交易所以外的其他期貨交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。3.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。（2）期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、集中清算、集中交割制度。（3）期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者應(yīng)當(dāng)繳納保證金。（4）期貨交易實(shí)行漲跌停板制度，交易價(jià)格不得超出漲跌停板范圍。二、期貨交易相關(guān)法律法規(guī)要求：本部分主要考查期貨交易相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)，包括期貨交易合同、期貨交易規(guī)則、期貨交易結(jié)算與交割等。4.下列關(guān)于期貨交易合同的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易合同是指期貨交易雙方在期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所達(dá)成的關(guān)于期貨交易的協(xié)議。（2）期貨交易合同應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等內(nèi)容。（3）期貨交易合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。（4）期貨交易合同不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。5.下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易規(guī)則是指期貨交易所制定的關(guān)于期貨交易的具體規(guī)定。（2）期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易方式、交易品種、交易價(jià)格、交易手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。（3）期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。（4）期貨交易規(guī)則不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。6.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算與交割的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易結(jié)算是指期貨交易雙方在交易結(jié)束后，根據(jù)交易結(jié)果計(jì)算盈虧，進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)的行為。（2）期貨交易結(jié)算實(shí)行每日無(wú)負(fù)債制度，交易者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)。（3）期貨交易交割是指期貨交易雙方按照期貨交易合同約定的內(nèi)容和時(shí)間，進(jìn)行實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割的行為。（4）期貨交易交割實(shí)行集中交割制度，交易者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成交割。四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)要求：本部分主要考查期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)，包括期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)披露要求等。7.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理是指期貨交易者通過(guò)采取各種措施，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的過(guò)程。（2）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（3）期貨交易者應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面。（4）期貨交易者應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。8.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶(hù)報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等。（2）保證金制度要求交易者必須繳納一定比例的保證金，以保障交易的安全。（3）持倉(cāng)限額制度限制交易者持有某一期貨合約的數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱。（4）大戶(hù)報(bào)告制度要求持有一定數(shù)量以上期貨合約的交易者向期貨交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況。9.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)披露要求的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（2）期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易賬戶(hù)的持倉(cāng)情況。（3）期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易盈虧情況。（4）期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易風(fēng)險(xiǎn)敞口。五、期貨市場(chǎng)違規(guī)行為及法律責(zé)任要求：本部分主要考查期貨市場(chǎng)違規(guī)行為及相應(yīng)的法律責(zé)任，包括違規(guī)行為的種類(lèi)、違規(guī)行為的法律責(zé)任、違規(guī)行為的處罰措施等。10.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為包括欺詐客戶(hù)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假陳述等。（2）欺詐客戶(hù)是指期貨交易者以虛假信息、隱瞞重要事實(shí)等手段，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約的行為。（3）操縱市場(chǎng)是指期貨交易者通過(guò)不正當(dāng)手段影響期貨市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序的行為。（4）內(nèi)幕交易是指期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，或者泄露內(nèi)幕信息的行為。11.下列關(guān)于違規(guī)行為的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任和民事責(zé)任。（3）行政處罰由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法作出，包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得等。（4）刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法作出，包括罰金、拘役、有期徒刑等。12.下列關(guān)于違規(guī)行為的處罰措施的說(shuō)法，正確的是：（1）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施包括暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格、暫停或者撤銷(xiāo)期貨公司業(yè)務(wù)許可等。（2）對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的期貨市場(chǎng)違規(guī)行為，可以采取吊銷(xiāo)期貨從業(yè)資格證書(shū)、吊銷(xiāo)期貨公司業(yè)務(wù)許可證等處罰措施。（3）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，并保證當(dāng)事人的合法權(quán)益。（4）期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，接受社會(huì)監(jiān)督。本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基本法律法規(guī)1.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，本條例的制定目的是為了規(guī)范期貨交易行為，防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。第二條規(guī)定，本條例適用于在中國(guó)境內(nèi)從事或者利用期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。第三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第四條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)。2.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理。第六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行、期貨保證金存管銀行分支機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨交易場(chǎng)所、期貨交易所以外的其他期貨交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。3.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。第二十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、集中清算、集中交割制度。第二十二條規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者應(yīng)當(dāng)繳納保證金。第二十三條規(guī)定，期貨交易實(shí)行漲跌停板制度，交易價(jià)格不得超出漲跌停板范圍。二、期貨交易相關(guān)法律法規(guī)4.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易合同是指期貨交易雙方在期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所達(dá)成的關(guān)于期貨交易的協(xié)議。第三十九條規(guī)定，期貨交易合同應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等內(nèi)容。第四十條規(guī)定，期貨交易合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。第四十一條規(guī)定，期貨交易合同不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。5.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨交易規(guī)則是指期貨交易所制定的關(guān)于期貨交易的具體規(guī)定。第四十四條規(guī)定，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易方式、交易品種、交易價(jià)格、交易手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。第四十五條規(guī)定，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施。第四十六條規(guī)定，期貨交易規(guī)則不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。6.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易結(jié)算是指期貨交易雙方在交易結(jié)束后，根據(jù)交易結(jié)果計(jì)算盈虧，進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)的行為。第三十三條規(guī)定，期貨交易結(jié)算實(shí)行每日無(wú)負(fù)債制度，交易者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)。第三十四條規(guī)定，期貨交易交割是指期貨交易雙方按照期貨交易合同約定的內(nèi)容和時(shí)間，進(jìn)行實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割的行為。第三十五條規(guī)定，期貨交易交割實(shí)行集中交割制度，交易者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成交割。四、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)7.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理是指期貨交易者通過(guò)采取各種措施，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的過(guò)程。第六十一條規(guī)定，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。第六十二條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面。第六十三條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。8.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶(hù)報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等。第六十五條規(guī)定，保證金制度要求交易者必須繳納一定比例的保證金，以保障交易的安全。第六十六條規(guī)定，持倉(cāng)限額制度限制交易者持有某一期貨合約的數(shù)量，以防止市場(chǎng)操縱。第六十七條規(guī)定，大戶(hù)報(bào)告制度要求持有一定數(shù)量以上期貨合約的交易者向期貨交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況。第六十八條規(guī)定，強(qiáng)行平倉(cāng)制度是在交易者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，期貨交易所可以采取的措施。9.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第七十條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易賬戶(hù)的持倉(cāng)情況。第七十一條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易盈虧情況。第七十二條規(guī)定，期貨交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所披露其交易風(fēng)險(xiǎn)敞口。五、期貨市場(chǎng)違規(guī)行為及法律責(zé)任10.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，期貨市場(chǎng)違規(guī)行為包括欺詐客戶(hù)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、虛假陳述等。第七十四條規(guī)定，欺詐客戶(hù)是指期貨交易者以虛假信息、隱瞞重要事實(shí)等手段，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約的行為。第七十五條規(guī)定，操縱市場(chǎng)是指期貨交易者通過(guò)不正當(dāng)手段影響期貨市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序的行為。第七十六條規(guī)定，內(nèi)幕交易是指期貨交易者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易，或者泄露內(nèi)幕信息的行為。11.正確答案：ABCD解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任和民事責(zé)任。第七十八條規(guī)定，行政處罰由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法作出，包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得等。第七十九條規(guī)定，刑事責(zé)任由司法機(jī)關(guān)依法作出，包括罰金、拘役、