職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)操作指南

職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)操作指南目錄一、總則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41.1編寫目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41.2適用范圍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.3術(shù)語定義．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.4體系框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8二、體系策劃．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．102.1管理方針制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．112.1.1方針內(nèi)容要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．132.1.2方針評審與修訂．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．162.2法律法規(guī)識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．172.2.1適用法律法規(guī)清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．182.2.2合規(guī)性評價．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．192.3風(fēng)險評估與．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．202.3.1風(fēng)險評估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．242.3.2暴露源辨識．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．262.4目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．272.4.1目標(biāo)指標(biāo)類型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．302.4.2實施計劃制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．302.5組織結(jié)構(gòu)職責(zé)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．322.5.1組織架構(gòu)圖．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．352.5.2職責(zé)權(quán)限分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35三、體系文件編寫．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．363.1程序文件編制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．373.1.1文件編寫原則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．373.1.2程序文件清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．383.2作業(yè)指導(dǎo)書制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．443.2.1指導(dǎo)書格式規(guī)范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．453.2.2典型崗位指導(dǎo)書．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．453.3記錄表單設(shè)計．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.3.1記錄表單模板．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．483.3.2記錄管理要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50四、體系實施運行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．524.1管理評審．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．524.1.1評審周期安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．534.1.2評審內(nèi)容與方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．544.2內(nèi)部審核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．554.2.1審核計劃制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．564.2.2審核過程控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．584.3績效監(jiān)視測量．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．594.3.1監(jiān)視測量指標(biāo)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．604.3.2數(shù)據(jù)分析與改進．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．614.4事件調(diào)查處理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．634.4.1事件調(diào)查流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．674.4.2糾正預(yù)防措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．684.5持續(xù)改進．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．694.5.1改進機會識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．714.5.2改進措施實施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72五、體系認(rèn)證．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．775.1認(rèn)證機構(gòu)選擇．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．785.1.1認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．785.1.2機構(gòu)選擇流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．805.2軟件準(zhǔn)備．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．815.2.1文件體系完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．825.2.2體系運行驗證．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．865.3現(xiàn)場審核配合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．875.3.1審核準(zhǔn)備事項．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．885.3.2審核過程溝通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．905.4獲證維持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．915.4.1證書管理要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．935.4.2定期監(jiān)督審核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．93六、附則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．946.1文件清單．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．956.2術(shù)語表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．96一、總則本指南旨在為職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)提供一個全面的操作框架和實施步驟，以確保組織能夠有效應(yīng)對潛在的安全風(fēng)險和環(huán)境挑戰(zhàn)，促進可持續(xù)發(fā)展。本指南適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及其他組織機構(gòu)，旨在幫助其建立和完善職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系。在制定和實施職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系時，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求，并結(jié)合企業(yè)的實際情況進行調(diào)整優(yōu)化。同時鼓勵企業(yè)在實踐中不斷探索創(chuàng)新，不斷提升管理水平和技術(shù)水平，實現(xiàn)安全管理與環(huán)境保護的雙重目標(biāo)。1.1編寫目的本操作指南的核心宗旨在于為各組織提供一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的指導(dǎo)方針和實施步驟，以有效推動職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“安環(huán)體系”）的構(gòu)建與完善。其根本目的在于協(xié)助組織明確安環(huán)體系建設(shè)的目標(biāo)、范圍和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從而指導(dǎo)各相關(guān)部門及人員有序開展相關(guān)工作，確保安環(huán)體系符合國家相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，并融入組織的日常運營管理之中。主要目標(biāo)包括但不限于：序號主要目標(biāo)補充說明1提供清晰指引：為安環(huán)體系建設(shè)的全過程提供操作性強的指導(dǎo)，降低實施難度。涵蓋體系策劃、文件編寫、系統(tǒng)運行、內(nèi)部審核、管理評審等階段。2規(guī)范建設(shè)流程：確立安環(huán)體系建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)流程和作業(yè)指導(dǎo)，促進各環(huán)節(jié)的高效協(xié)同。確?！安邉?實施-檢查-改進”（PDCA）循環(huán)的有效運行。3提升管理水平：幫助組織建立并維持符合最佳實踐的安環(huán)管理機制，增強風(fēng)險防范能力和應(yīng)急響應(yīng)能力。旨在實現(xiàn)持續(xù)改進組織的安環(huán)績效。4滿足合規(guī)需求：確保安環(huán)體系的建設(shè)與運行能滿足法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，降低合規(guī)風(fēng)險。明確記錄保存、合規(guī)性評價等關(guān)鍵要求。5促進全員參與：提高員工對安環(huán)工作的認(rèn)知度和重視程度，營造“人人關(guān)注安環(huán)”的良好氛圍。明確各級人員的職責(zé)與權(quán)限。通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)和參照執(zhí)行本操作指南，組織能夠提升安環(huán)體系建設(shè)的科學(xué)性和有效性，最終實現(xiàn)保護員工生命財產(chǎn)安全、促進環(huán)境保護、提升組織聲譽和競爭力的多重價值目標(biāo)。本指南的最終落腳點是賦能組織自主管理安環(huán)事務(wù)，構(gòu)建一個穩(wěn)健、高效、可持續(xù)的安環(huán)管理體系。1.2適用范圍本操作指南適用于各類企事業(yè)單位，包括但不限于制造業(yè)、建筑業(yè)、礦業(yè)、電力行業(yè)、化工行業(yè)、交通運輸業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等。同時也適用于從事職業(yè)安全健康與環(huán)境管理工作的政府機關(guān)、社會團體、教育機構(gòu)等。為了確保本操作指南的適用性，我們建議各單位根據(jù)自身的實際情況和需求，參照本操作指南進行相應(yīng)的調(diào)整和補充。在實際操作中，各單位應(yīng)根據(jù)自身的特點和需求，結(jié)合本操作指南的要求，制定出符合本單位實際情況的職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)方案。此外我們還建議各單位定期對本操作指南進行評估和修訂，以確保其內(nèi)容的時效性和適用性。通過不斷的評估和修訂，我們可以確保本操作指南始終能夠為各單位提供有效的指導(dǎo)和支持，幫助他們更好地實現(xiàn)職業(yè)安全健康與環(huán)境保護的目標(biāo)。1.3術(shù)語定義在本操作指南中，我們將定義一些關(guān)鍵術(shù)語以確保我們的討論和實踐能夠清晰且一致。以下是部分術(shù)語及其定義：術(shù)語定義職業(yè)安全旨在防止或減少工作場所事故的發(fā)生，保護員工免受物理傷害、職業(yè)病和其他風(fēng)險影響的過程。健康指個體身體、心理和社會適應(yīng)狀態(tài)的良好狀態(tài)，不包括疾病的診斷結(jié)果。環(huán)境管理確保資源的有效利用并減少對環(huán)境的影響的一系列活動和技術(shù)措施。環(huán)境因素可能對環(huán)境產(chǎn)生不利影響的因素，如污染源、廢物排放等。危險源在生產(chǎn)過程中存在可能導(dǎo)致人員受傷、疾病、財產(chǎn)損失或其他有害后果的風(fēng)險點。風(fēng)險評估對可能發(fā)生的事件進行分析和評價，以確定其潛在危害程度，并采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施。通過這些定義，我們可以更好地理解和實施職業(yè)安全健康與環(huán)境管理的各個層面。1.4體系框架?第一章體系構(gòu)建概述?第四節(jié)體系框架（一）引言職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的建設(shè)是一個多層次、多維度的復(fù)雜系統(tǒng)工程。體系框架是體系建設(shè)的藍(lán)內(nèi)容和指南，明確了體系建設(shè)的核心要素及其相互關(guān)系，為組織實現(xiàn)安全管理目標(biāo)提供了基本路徑。（二）體系框架構(gòu)成核心要素：包括職業(yè)安全健康管理和環(huán)境管理的核心要素，如危害識別與風(fēng)險評估、安全規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、人員培訓(xùn)與意識提升等。這些核心要素構(gòu)成了體系建設(shè)的基礎(chǔ)。管理層次：分為決策層、管理層和執(zhí)行層三個層次。決策層負(fù)責(zé)制定安全健康與環(huán)境方針和目標(biāo)，管理層負(fù)責(zé)實施和監(jiān)督，執(zhí)行層負(fù)責(zé)具體執(zhí)行和操作。支撐要素：包括法律法規(guī)遵循、持續(xù)改進機制、資源配置等，為體系的正常運行提供支持和保障。（三）體系框架描述（以下可用表格形式展示）層次/要素描述關(guān)鍵活動核心要素危害識別與風(fēng)險評估進行危害調(diào)查，評估風(fēng)險等級，制定風(fēng)險控制措施安全規(guī)章制度制定安全規(guī)章制度，確保員工遵守應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力人員培訓(xùn)與意識提升開展安全培訓(xùn)，提高員工安全意識和操作技能………管理層次決策層（如：董事會或高級管理層）制定安全健康與環(huán)境方針和目標(biāo)管理層（如：各部門經(jīng)理）監(jiān)督體系運行，確保各部門執(zhí)行安全規(guī)章制度執(zhí)行層（如：一線員工）遵守安全規(guī)章制度，參與安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練支撐要素法律法規(guī)遵循確保體系活動符合國家和地方的法律法規(guī)要求持續(xù)改進機制對體系進行定期評審，識別改進機會，持續(xù)優(yōu)化體系資源配置確保人力、物力、財力等資源的合理配置和使用（四）框架實施要點全面性：確保體系框架覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和操作環(huán)節(jié)。系統(tǒng)性：各要素之間相互關(guān)聯(lián)，形成一個有機整體。實用性：框架設(shè)計應(yīng)結(jié)合實際業(yè)務(wù)情況，注重可操作性。持續(xù)改進：定期評估體系的有效性，持續(xù)改進管理體系。通過上述體系框架的構(gòu)建與實施，組織可以有效地管理職業(yè)安全健康與環(huán)境風(fēng)險，提高安全管理水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。二、體系策劃在進行職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的策劃階段，我們需要明確體系的目標(biāo)和框架，并對組織的實際情況進行全面評估。以下是系統(tǒng)性地策劃該體系的一般步驟：確定目標(biāo)首先需要根據(jù)公司的實際需求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確定體系的目標(biāo)。這些目標(biāo)可以包括但不限于提高員工的安全意識、減少事故率、降低環(huán)境污染等。分析現(xiàn)狀接下來對公司現(xiàn)有的安全管理措施和環(huán)保設(shè)施進行全面分析，找出存在的問題和不足之處。這一步驟通常會涉及以下幾個方面：工作場所的布局、設(shè)備維護、人員培訓(xùn)以及應(yīng)急預(yù)案制定等。制定策略基于現(xiàn)狀分析的結(jié)果，制定具體的改進策略和實施方案。例如，對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出相應(yīng)的整改措施；對于薄弱環(huán)節(jié)，則需加強相關(guān)方面的投入和培訓(xùn)。設(shè)計流程設(shè)計體系運行的具體流程，確保各個環(huán)節(jié)能夠順暢銜接。這一步驟可能涉及到安全生產(chǎn)操作規(guī)程、環(huán)境保護管理規(guī)定等多個方面的具體流程設(shè)計。風(fēng)險評估識別體系運作中潛在的風(fēng)險點，并評估其嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性。通過風(fēng)險評估，我們可以更好地預(yù)測可能出現(xiàn)的問題，并提前采取預(yù)防措施。定期評審體系實施過程中，定期進行評審以檢查其有效性并及時調(diào)整優(yōu)化。評審可以由內(nèi)部專家團隊或外部專業(yè)機構(gòu)來進行。持續(xù)改進體系策劃是一個持續(xù)的過程，隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化，需要不斷地進行調(diào)整和完善。管理者應(yīng)鼓勵員工提出改進建議，共同推動體系不斷進步。2.1管理方針制定在構(gòu)建職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系時，管理方針的制定是至關(guān)重要的一環(huán)。管理方針是企業(yè)或組織在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理方面所承諾遵循的原則和目標(biāo)，它為企業(yè)提供了明確的方向，并確保了各項管理活動的協(xié)調(diào)一致。?管理方針的基本要素一個完善的管理方針通常應(yīng)包含以下基本要素：使命與愿景：明確企業(yè)的使命和愿景，強調(diào)職業(yè)安全健康與環(huán)境管理的核心地位。目標(biāo)和指標(biāo)：設(shè)定具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)性強和時限性的目標(biāo)（OPIs），并制定相應(yīng)的指標(biāo)以監(jiān)控進度。領(lǐng)導(dǎo)承諾：表明最高管理層對職業(yè)安全健康與環(huán)境管理的堅定支持和承諾。員工參與：鼓勵員工積極參與職業(yè)安全健康與環(huán)境管理活動，實現(xiàn)全員參與。持續(xù)改進：建立持續(xù)改進機制，定期評估和調(diào)整管理方針以確保其有效性。?管理方針的制定程序管理方針的制定應(yīng)遵循以下程序：風(fēng)險評價：識別和評估企業(yè)面臨的各種職業(yè)安全健康與環(huán)境風(fēng)險。利益相關(guān)者咨詢：與員工、客戶、供應(yīng)商、政府機構(gòu)等利益相關(guān)者進行溝通，收集他們的意見和建議。方針草案起草：基于風(fēng)險評價和利益相關(guān)者咨詢的結(jié)果，起草管理方針草案。草案審批：將草案提交給高層管理人員和相關(guān)利益方進行審批。正式發(fā)布：獲得批準(zhǔn)后，正式發(fā)布管理方針，并確保所有相關(guān)人員了解并遵守。?管理方針的示例以下是一個簡化的管理方針示例：本企業(yè)致力于實現(xiàn)以下職業(yè)安全健康與環(huán)境管理目標(biāo)：致力于預(yù)防和控制職業(yè)病及工作場所傷害的發(fā)生。降低工作環(huán)境中的環(huán)境污染水平，保護員工和公眾的健康。提高資源利用效率，減少廢棄物產(chǎn)生和排放。培養(yǎng)和提升員工的職業(yè)安全健康意識與環(huán)境責(zé)任感。為實現(xiàn)上述目標(biāo)，我們將采取以下措施：建立健全職業(yè)安全健康與環(huán)境管理制度和流程。加強員工培訓(xùn)和教育，提高他們的安全意識和技能。定期開展職業(yè)安全健康與環(huán)境檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。積極參與環(huán)境保護活動，履行企業(yè)的社會責(zé)任。通過以上管理方針的制定和實施，我們期望為企業(yè)創(chuàng)造一個安全、健康、環(huán)保的工作環(huán)境，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。2.1.1方針內(nèi)容要求組織的職業(yè)健康安全與環(huán)境方針是最高管理者對職業(yè)健康安全與環(huán)境表現(xiàn)的總承諾，是建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的綱領(lǐng)性文件。方針內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)以下核心要求：承諾與原則：方針應(yīng)明確表達(dá)組織對職業(yè)健康安全與環(huán)境的承諾，至少應(yīng)包括對遵守法律法規(guī)和普遍認(rèn)同的職業(yè)健康安全與環(huán)境原則的承諾。組織應(yīng)將職業(yè)健康安全與環(huán)境考慮因素納入其商業(yè)決策和運營活動中，體現(xiàn)預(yù)防為主、持續(xù)改進的原則。例如，可以闡述組織如何將職業(yè)健康安全與環(huán)境績效作為其整體業(yè)務(wù)績效的重要組成部分。適用范圍：方針應(yīng)明確其適用范圍，覆蓋組織內(nèi)所有相關(guān)的職業(yè)健康安全與環(huán)境活動、場所、人員以及合同方活動。適用范圍的描述應(yīng)清晰、具體，并與組織的實際情況相一致。建議使用表格形式明確列出主要覆蓋的部門和活動類型。示例表格：部門/單位涉及的主要活動/過程職業(yè)健康安全與環(huán)境適用性說明生產(chǎn)部設(shè)備操作、物料搬運、化學(xué)品使用直接涉及高風(fēng)險作業(yè)，需重點管控研發(fā)部實驗室研究、新產(chǎn)品開發(fā)存在化學(xué)品、生物因子等風(fēng)險，需規(guī)范管理設(shè)備維護部設(shè)備維修、保養(yǎng)、電氣作業(yè)存在機械傷害、觸電等風(fēng)險，需加強培訓(xùn)安全部安全檢查、應(yīng)急演練、事故調(diào)查負(fù)責(zé)體系運行監(jiān)督和事故管理采購部原材料、設(shè)備、服務(wù)的采購需確保供應(yīng)商符合職業(yè)健康安全與環(huán)境要求………目標(biāo)與指標(biāo)：方針應(yīng)提供設(shè)定職業(yè)健康安全與環(huán)境目標(biāo)的框架。組織應(yīng)基于方針以及風(fēng)險和機遇評估的結(jié)果，制定可測量、可實現(xiàn)的職業(yè)健康安全與環(huán)境目標(biāo)。這些目標(biāo)應(yīng)與組織的整體目標(biāo)和方針保持一致，并應(yīng)分解到相應(yīng)的層級和部門。組織還應(yīng)考慮設(shè)定職業(yè)健康安全與環(huán)境績效指標(biāo)，以監(jiān)控目標(biāo)的達(dá)成情況。目標(biāo)設(shè)定公式參考：職業(yè)健康安全目標(biāo)示例：目標(biāo)：將工作相關(guān)事故頻率降低X%(例如：10%)在Y年內(nèi)(例如：2025年)。指標(biāo)：單位時間（如：年）內(nèi)報告的損失工作日事故次數(shù)。環(huán)境目標(biāo)示例：目標(biāo)：將單位產(chǎn)品能耗降低Y%(例如：5%)在Z年內(nèi)(例如：2024年)。指標(biāo)：單位產(chǎn)品平均能耗（如：千瓦時/噸）。組織應(yīng)根據(jù)自身情況，選擇合適的目標(biāo)和指標(biāo)形式，并確保其能夠有效驅(qū)動績效改進。溝通與參與：方針應(yīng)體現(xiàn)組織對利益相關(guān)方溝通和員工參與的承諾。組織應(yīng)確保方針在組織內(nèi)得到廣泛的溝通，并被所有相關(guān)方理解和接受。同時應(yīng)建立有效的溝通渠道，鼓勵員工和其他利益相關(guān)方就職業(yè)健康安全與環(huán)境問題提出建議和意見，并積極參與到體系的運行和改進中。持續(xù)改進：方針應(yīng)體現(xiàn)組織持續(xù)改進職業(yè)健康安全與環(huán)境績效的承諾。組織應(yīng)定期評審方針的適宜性、充分性和有效性，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化、法律法規(guī)的要求、風(fēng)險評估的結(jié)果以及持續(xù)改進的績效，對方針進行必要的修訂和完善。職業(yè)健康安全與環(huán)境方針是組織體系運行的方向和靈魂，其內(nèi)容要求清晰、具體、可衡量，并能夠有效指導(dǎo)組織的職業(yè)健康安全與環(huán)境管理工作，推動組織實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。2.1.2方針評審與修訂?方針評審流程為確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系方針的有效性和時效性，組織應(yīng)定期（通常為每年一次）對現(xiàn)行方針進行評審。評審過程應(yīng)包括以下幾個關(guān)鍵步驟：收集信息：收集與職業(yè)安全健康與環(huán)境保護相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括但不限于法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新、員工反饋、事故/事件報告等。分析數(shù)據(jù)：對收集到的信息進行分析，識別管理體系中存在的問題和不足之處。識別差距：明確當(dāng)前方針與組織戰(zhàn)略目標(biāo)之間的差距，以及與國際標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐之間的差異。制定修訂建議：基于分析結(jié)果，提出具體的方針修訂建議。這些建議應(yīng)關(guān)注如何改進管理體系，以減少風(fēng)險并提高績效。形成修訂草案：根據(jù)修訂建議，形成一份詳細(xì)的方針修訂草案。草案應(yīng)包含所有必要的修改內(nèi)容，以確保其完整性和可操作性。內(nèi)部審議：將修訂草案提交給管理層和相關(guān)利益相關(guān)者進行內(nèi)部審議。批準(zhǔn)與發(fā)布：經(jīng)過充分討論和評估后，獲得管理層和相關(guān)利益相關(guān)者的批準(zhǔn)，然后正式發(fā)布新的方針。實施與監(jiān)督：新方針發(fā)布后，組織應(yīng)立即開始實施，并定期對其進行監(jiān)督和評估，以確保其持續(xù)有效。?修訂周期職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系方針的修訂周期應(yīng)根據(jù)組織的具體情況來確定。一般來說，至少每年進行一次全面評審和修訂。此外當(dāng)發(fā)生重大變化或危機時，可能需要更頻繁地進行評審和修訂。通過遵循上述方針評審與修訂流程，組織可以確保其職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系方針始終符合最新的法規(guī)要求和組織目標(biāo)，從而為員工提供一個更安全、更健康的工作環(huán)境，同時保護環(huán)境和資源。2.2法律法規(guī)識別在建立職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的過程中，識別和理解適用的法律法規(guī)是至關(guān)重要的第一步。為了確保體系的有效性和合規(guī)性，應(yīng)采用系統(tǒng)的方法來識別和分析相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。首先需要明確界定哪些法律法規(guī)適用于本組織的職業(yè)安全健康與環(huán)境管理活動。這通常包括但不限于國家層面的安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護法、勞動保護法等。此外還需考慮地方性法規(guī)和行業(yè)特定的標(biāo)準(zhǔn)，以確保覆蓋所有可能影響組織運營的法律條文。其次通過查閱相關(guān)法律法規(guī)文件，并結(jié)合組織的具體情況，進行深入研究和解讀?？梢越柚鷮I(yè)機構(gòu)或律師的幫助，對復(fù)雜條款進行詳細(xì)解析，確保理解和應(yīng)用準(zhǔn)確無誤。同時要關(guān)注國際標(biāo)準(zhǔn)和國際公約，以增強組織在全球范圍內(nèi)的競爭力和影響力。建立一個有效的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫，定期更新并維護，以便隨時查找和參考。這不僅可以幫助組織及時了解最新的法律法規(guī)動態(tài)，還可以作為培訓(xùn)資料的一部分，提高員工的法律意識和合規(guī)能力。通過上述方法，可以全面、準(zhǔn)確地識別出所有與職業(yè)安全健康與環(huán)境管理相關(guān)的法律法規(guī)，為后續(xù)的管理體系構(gòu)建奠定堅實的基礎(chǔ)。2.2.1適用法律法規(guī)清單為了確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的有效運行，本體系將依據(jù)一系列相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行構(gòu)建和實施。以下是當(dāng)前適用的主要法律法規(guī)清單：序號法律法規(guī)名稱實施時間簡要說明1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2002年6月29日發(fā)布規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位的基本安全生產(chǎn)義務(wù)及法律責(zé)任，明確了安全生產(chǎn)管理人員的責(zé)任。2《中華人民共和國環(huán)境保護法》2014年4月24日修訂強調(diào)了環(huán)境保護的重要性，并對污染源控制、環(huán)境影響評價等做出了明確規(guī)定。3《中華人民共和國職業(yè)病防治法》2001年10月27日發(fā)布規(guī)定了預(yù)防、控制和消除職業(yè)病危害的法律制度，保護勞動者的職業(yè)健康權(quán)益。4《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》2019年8月26日修訂對固體廢物的產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用和處置等活動進行了規(guī)范，保障公眾環(huán)境權(quán)益。5ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》2018年5月22日發(fā)布提供了一套國際通用的職業(yè)健康安全管理框架，適用于各類組織的職業(yè)健康安全管理。這些法律法規(guī)為本體系提供了堅實的基礎(chǔ)，確保在實際工作中能夠有效應(yīng)對各種挑戰(zhàn)和風(fēng)險。2.2.2合規(guī)性評價合規(guī)性評價是確保組織在職業(yè)安全健康與環(huán)境（OHS）管理方面遵循相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及內(nèi)部政策的重要環(huán)節(jié)。本節(jié)將詳細(xì)闡述合規(guī)性評價的目的、方法、實施步驟及評價結(jié)果的應(yīng)用。（1）合規(guī)性評價目的合規(guī)性評價旨在：確保組織遵守所有適用的OHS法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；評估組織內(nèi)部政策的合規(guī)性，確保其符合組織設(shè)定的目標(biāo)和程序；識別并糾正不合規(guī)行為，降低潛在的法律風(fēng)險和經(jīng)濟損失；提高員工對OHS重要性的認(rèn)識，增強全員參與和持續(xù)改進的文化氛圍。（2）合規(guī)性評價方法合規(guī)性評價可采用以下方法：文件審查：檢查組織的相關(guān)文件，如政策、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等，以確認(rèn)其符合性；訪談?wù){(diào)查：與管理層、員工進行訪談，了解他們對OHS合規(guī)性的看法和建議；實地檢查：對組織的生產(chǎn)、辦公等場所進行實地檢查，觀察是否存在不合規(guī)行為；問卷調(diào)查：向員工發(fā)放問卷，收集他們對OHS合規(guī)性的意見和建議。（3）合規(guī)性評價實施步驟合規(guī)性評價的實施步驟包括：確定評價對象和范圍；制定評價計劃和時間表；組織評價團隊，明確各成員職責(zé)；實施評價，收集并分析數(shù)據(jù)；編寫評價報告，提出改進建議；反饋評價結(jié)果，持續(xù)改進OHS管理體系。（4）合規(guī)性評價結(jié)果應(yīng)用合規(guī)性評價結(jié)果的應(yīng)用包括：作為組織績效考核的重要依據(jù)之一；為組織提供改進OHS管理體系的依據(jù)；作為培訓(xùn)和教育的重要內(nèi)容，提高員工OHS意識和能力；作為對外宣傳和交流的素材，展示組織對OHS的重視和承諾。通過以上合規(guī)性評價，組織可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正OHS方面的問題，確保其運營的合法性和可持續(xù)性。同時這也有助于提升組織的整體管理水平，為員工創(chuàng)造更加安全、健康的工作環(huán)境。2.3風(fēng)險評估與風(fēng)險評估是職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）建設(shè)中的核心環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)性地識別、分析和評價生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的各種風(fēng)險，為后續(xù)的風(fēng)險控制措施制定提供科學(xué)依據(jù)。本節(jié)將詳細(xì)闡述風(fēng)險評估的流程、方法和具體操作步驟。（1）風(fēng)險評估流程風(fēng)險評估通常遵循以下步驟：風(fēng)險識別：通過收集信息、現(xiàn)場勘查、人員訪談等方式，全面識別可能影響職業(yè)安全健康與環(huán)境的各種潛在事件或危害。風(fēng)險分析：對已識別的風(fēng)險進行定性或定量分析，確定其發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險評估：根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，對風(fēng)險進行等級劃分，確定哪些風(fēng)險需要優(yōu)先控制。風(fēng)險評價：將評估結(jié)果與企業(yè)的風(fēng)險接受準(zhǔn)則進行比較，判斷風(fēng)險是否在可接受范圍內(nèi)。（2）風(fēng)險評估方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的實際情況、行業(yè)特點以及風(fēng)險評估的深度要求，選擇合適的風(fēng)險評估方法。常用的風(fēng)險評估方法包括但不限于：工作安全分析（JSA）：將工作任務(wù)分解為一系列步驟，并對每個步驟進行風(fēng)險分析。安全檢查表（SCL）：基于已識別的危害，制定檢查表，對現(xiàn)場進行逐一檢查。危險與可操作性分析（HAZOP）：對工藝流程或操作進行系統(tǒng)性的分析，識別潛在的危險和操作偏差。故障模式與影響分析（FMEA）：分析系統(tǒng)或設(shè)備可能出現(xiàn)的故障模式，評估其影響，并確定優(yōu)先改進的措施。（3）風(fēng)險評估的具體操作1）風(fēng)險識別風(fēng)險識別是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)，需要全面、系統(tǒng)地收集信息。企業(yè)可以采用以下方法進行風(fēng)險識別：信息收集：收集與生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例、操作規(guī)程等信息?，F(xiàn)場勘查：對生產(chǎn)現(xiàn)場進行實地勘查，觀察設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員操作等方面的情況。人員訪談：與管理人員、技術(shù)人員、一線員工等進行訪談，了解他們在工作中遇到的風(fēng)險和隱患。頭腦風(fēng)暴：組織相關(guān)人員召開會議，集思廣益，共同識別風(fēng)險。2）風(fēng)險分析風(fēng)險分析主要包括兩個方面的內(nèi)容：風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度?？赡苄苑治觯嚎梢圆捎枚ㄐ曰蚨康姆椒ㄟM行評估。例如，可以使用以下定性描述詞來描述風(fēng)險發(fā)生的可能性：可能性等級描述概率極不可能幾乎不會發(fā)生<0.1不太可能發(fā)生的可能性很小0.1-0.3可能有可能發(fā)生，但可能性不大0.3-0.5不太不可能發(fā)生的可能性較大0.5-0.7很可能很有可能發(fā)生0.7-0.9極可能幾乎一定會發(fā)生>0.9后果分析：同樣可以采用定性或定量的方法進行評估。例如，可以使用以下定性描述詞來描述風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度：后果等級描述嚴(yán)重程度可忽略對人員、財產(chǎn)、環(huán)境沒有明顯影響輕微輕微對人員有輕微傷害，對財產(chǎn)和環(huán)境有輕微損失輕微中等對人員有中度傷害，對財產(chǎn)和環(huán)境有中等損失中等嚴(yán)重對人員有嚴(yán)重傷害，對財產(chǎn)和環(huán)境有嚴(yán)重?fù)p失嚴(yán)重非常嚴(yán)重對人員有致命傷害，對財產(chǎn)和環(huán)境有重大損失非常嚴(yán)重災(zāi)難性對人員有災(zāi)難性傷害，對財產(chǎn)和環(huán)境有毀滅性損失災(zāi)難性3）風(fēng)險評估風(fēng)險評估通常使用風(fēng)險矩陣來進行，風(fēng)險矩陣將可能性分析和后果分析的結(jié)果結(jié)合起來，確定風(fēng)險的等級。以下是一個示例風(fēng)險矩陣：后果等級

可能性等級極不可能不太可能可能不太不可能很可能極可能可忽略低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險中等低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險極高風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險非常嚴(yán)重低風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險災(zāi)難性低風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險災(zāi)難性風(fēng)險風(fēng)險等級定義：低風(fēng)險：可接受的風(fēng)險，不需要采取額外的控制措施。中風(fēng)險：需要采取一些控制措施來降低風(fēng)險。高風(fēng)險：需要采取顯著的控制措施來降低風(fēng)險。極高風(fēng)險：需要立即采取緊急的控制措施來降低風(fēng)險。災(zāi)難性風(fēng)險：需要立即采取緊急的控制措施，并可能需要中斷生產(chǎn)經(jīng)營活動。4）風(fēng)險評價風(fēng)險評價是將風(fēng)險評估的結(jié)果與企業(yè)的風(fēng)險接受準(zhǔn)則進行比較。企業(yè)需要根據(jù)自身的實際情況，制定風(fēng)險接受準(zhǔn)則。例如，企業(yè)可以規(guī)定，所有高風(fēng)險都需要采取控制措施，所有極高風(fēng)險和災(zāi)難性風(fēng)險都需要立即采取緊急的控制措施。（4）風(fēng)險控制措施根據(jù)風(fēng)險評估和評價的結(jié)果，企業(yè)需要制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險控制措施應(yīng)遵循以下原則：消除：從根本上消除風(fēng)險。替代：用較低風(fēng)險的事物替代較高風(fēng)險的事物。工程控制：通過改變生產(chǎn)過程或設(shè)備設(shè)施來降低風(fēng)險。管理控制：通過制定規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全培訓(xùn)等措施來降低風(fēng)險。個人防護裝備：在無法通過其他措施降低風(fēng)險時，使用個人防護裝備來保護人員安全。企業(yè)需要對風(fēng)險控制措施的有效性進行評估，并定期進行評審和更新。（5）風(fēng)險評估的記錄企業(yè)需要對風(fēng)險評估的過程和結(jié)果進行記錄，并建立風(fēng)險清單。風(fēng)險清單應(yīng)包括以下信息：風(fēng)險描述：對風(fēng)險的詳細(xì)描述。風(fēng)險發(fā)生的可能性：風(fēng)險發(fā)生的可能性等級或概率。風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度：風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度等級。風(fēng)險等級：風(fēng)險等級。風(fēng)險控制措施：采取的風(fēng)險控制措施。責(zé)任人：負(fù)責(zé)實施風(fēng)險控制措施的人員。完成時間：風(fēng)險控制措施完成的時間。公式：風(fēng)險值（RiskValue）=可能性（Likelihood）后果（Consequence）示例：某項作業(yè)的風(fēng)險發(fā)生可能性為“可能”，后果為“中等”，則風(fēng)險值為：風(fēng)險值=可能性（可能）后果（中等）=中風(fēng)險通過以上步驟，企業(yè)可以建立起完善的風(fēng)險評估體系，有效地識別、分析和控制生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各種風(fēng)險，保障人員的職業(yè)安全健康和環(huán)境保護，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。2.3.1風(fēng)險評估方法在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)中，風(fēng)險評估是一個關(guān)鍵步驟，它幫助組織識別和評價可能導(dǎo)致工作場所事故、疾病或其他環(huán)境問題的風(fēng)險。以下是進行風(fēng)險評估的一些建議方法：風(fēng)險識別使用工具和方法：利用頭腦風(fēng)暴、德爾菲技術(shù)、故障模式與效應(yīng)分析（FMEA）等工具來識別潛在的風(fēng)險源。記錄與分類：將識別的風(fēng)險按照其可能性和影響程度進行分類，以便于后續(xù)的分析和處理。風(fēng)險分析定性分析：通過專家訪談、小組討論等方式對風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重性進行初步評估。定量分析：使用概率論和統(tǒng)計學(xué)方法計算風(fēng)險發(fā)生的概率及其可能帶來的后果。風(fēng)險評價確定優(yōu)先級：根據(jù)風(fēng)險的可能性和嚴(yán)重性對風(fēng)險進行排序，確定哪些風(fēng)險需要優(yōu)先處理。制定應(yīng)對策略：為每個高優(yōu)先級風(fēng)險制定具體的預(yù)防措施或應(yīng)急響應(yīng)計劃。風(fēng)險監(jiān)控與復(fù)審持續(xù)監(jiān)控：定期審查風(fēng)險評估結(jié)果，確保風(fēng)險管理措施的有效性。復(fù)審與更新：隨著外部環(huán)境變化和新信息的獲取，及時更新風(fēng)險評估結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險管理策略。表格示例：風(fēng)險類型風(fēng)險描述可能性影響優(yōu)先級應(yīng)對策略物理危害設(shè)備故障高中高維修或更換設(shè)備化學(xué)危害有害化學(xué)物質(zhì)泄漏中高高緊急通風(fēng)、撤離人員生物危害傳染病爆發(fā)低高中隔離感染區(qū)域、提供醫(yī)療支持環(huán)境危害環(huán)境污染低中中清潔、修復(fù)污染區(qū)域公式示例：風(fēng)險矩陣：用于評估風(fēng)險的可能性和影響程度，通常采用四格表法進行量化分析。決策樹：用于幫助決策者從多個選項中選擇最佳方案，適用于多目標(biāo)風(fēng)險評估。2.3.2暴露源辨識（1）前言在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系中，暴露源辨識是確保風(fēng)險評估和控制措施有效實施的關(guān)鍵步驟。本節(jié)將詳細(xì)介紹如何通過系統(tǒng)的方法對工作場所中的潛在暴露源進行識別。（2）現(xiàn)場調(diào)查方法為了準(zhǔn)確地辨識出可能存在的暴露源，需要采用科學(xué)合理的現(xiàn)場調(diào)查方法。以下是常用的幾種方法：觀察法：通過直接觀察員工的工作活動，記錄下他們接觸有害物質(zhì)的行為模式和頻率。訪談法：與員工進行一對一訪談，了解他們的具體工作職責(zé)及接觸到的危險因素。測量法：使用儀器設(shè)備測量空氣中的有毒氣體濃度或水體中的污染物含量等。（3）數(shù)據(jù)收集與分析收集到的現(xiàn)場數(shù)據(jù)應(yīng)進行詳細(xì)整理和分類，以便于后續(xù)的風(fēng)險評估和暴露源的量化分析。常用的數(shù)據(jù)收集工具包括但不限于：便攜式監(jiān)測儀：用于快速檢測空氣中有害物質(zhì)的濃度。實驗室分析設(shè)備：用于精確測定化學(xué)樣品中的成分。統(tǒng)計軟件：用于處理和分析大量數(shù)據(jù)，提取關(guān)鍵信息。（4）暴露源清單編制根據(jù)上述收集的數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，可以編制出詳細(xì)的暴露源清單。該清單應(yīng)當(dāng)包含所有已知的有害物質(zhì)及其潛在暴露途徑，并標(biāo)注出其對人體健康的危害程度。（5）風(fēng)險評估完成暴露源清單后，需對其進行進一步的風(fēng)險評估。這一步驟通常包括以下幾個方面：危害評價：基于現(xiàn)有資料和專家意見，判斷每種暴露源的危害程度。暴露水平估算：計算每位員工每年可能接觸到的有害物質(zhì)劑量。后果預(yù)測：評估不同暴露水平下的健康影響，如致癌性、慢性中毒等。（6）制定控制策略根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的控制策略來降低員工面臨的健康風(fēng)險。這些策略可能包括：工程技術(shù)手段：改進生產(chǎn)工藝流程，減少有害物質(zhì)排放。管理控制措施：改善作業(yè)環(huán)境條件，例如安裝通風(fēng)設(shè)備或提供個人防護裝備。培訓(xùn)教育：提高員工的安全意識和自我保護能力，定期開展健康教育培訓(xùn)。（7）監(jiān)督與更新建立一套有效的監(jiān)督機制，確保暴露源辨識工作的持續(xù)性和有效性。同時應(yīng)定期回顧并更新暴露源清單，以適應(yīng)新的技術(shù)發(fā)展和工作環(huán)境的變化。2.4目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定在進行職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)時，明確目標(biāo)指標(biāo)是確保體系運行有效的關(guān)鍵步驟。目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和實際需求相符，同時要結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求。以下是關(guān)于目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定的具體指導(dǎo)內(nèi)容：（一）目標(biāo)設(shè)定的原則符合法律法規(guī)要求：確保目標(biāo)符合國家和地方相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求。緊密結(jié)合實際：根據(jù)組織的實際情況，包括業(yè)務(wù)范圍、資源狀況、風(fēng)險水平等，設(shè)定切實可行的目標(biāo)。量化與可衡量：目標(biāo)應(yīng)具有明確的量化指標(biāo)，以便于衡量和評估。（二）指標(biāo)設(shè)定的方法風(fēng)險評估法：通過對組織內(nèi)部和外部的環(huán)境進行風(fēng)險評估，確定關(guān)鍵風(fēng)險點，并以此為基礎(chǔ)設(shè)定指標(biāo)。對比分析法：將本組織的表現(xiàn)與同行業(yè)或其他優(yōu)秀組織進行對比，設(shè)定改進指標(biāo)。關(guān)鍵績效指標(biāo)法（KPI）：根據(jù)組織的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和核心過程，設(shè)定關(guān)鍵績效指標(biāo)。（三）目標(biāo)指標(biāo)示例及表格以下是一些常見的目標(biāo)指標(biāo)示例，供參考：序號目標(biāo)領(lǐng)域目標(biāo)關(guān)鍵指標(biāo)衡量標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)值1安全生產(chǎn)降低工傷事故率工傷事故發(fā)生率（百人事故率）事故次數(shù)/總員工人數(shù)×100≤X%2環(huán)境保護減少污染物排放廢氣排放量、廢水排放量單位產(chǎn)品排放量減少比例≤X%3職業(yè)健康提高員工健康水平員工定期體檢合格率合格員工人數(shù)/總員工人數(shù)×100≥X%………………（四）設(shè)定過程的注意事項全面考慮：在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時，應(yīng)全面考慮組織的各個方面，確保目標(biāo)的全面性和均衡性。定期審查：定期對目標(biāo)指標(biāo)進行審查和調(diào)整，以適應(yīng)組織發(fā)展和外部環(huán)境的變化。員工參與：鼓勵員工參與目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定過程，增強員工的歸屬感和責(zé)任感。2.4.1目標(biāo)指標(biāo)類型目標(biāo)指標(biāo)是管理體系中的重要組成部分，用于衡量和評估體系運行的效果和效率。根據(jù)實際需求，可以將目標(biāo)指標(biāo)分為以下幾類：（1）定量指標(biāo)定量指標(biāo)是指可以直接通過數(shù)值進行測量或計算的指標(biāo)，如產(chǎn)量、產(chǎn)值、能耗等。這類指標(biāo)便于量化分析，有助于及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。（2）定性指標(biāo)定性指標(biāo)則側(cè)重于描述性信息，無法直接用數(shù)字表示，但可以通過觀察、訪談等方式獲取。例如，員工滿意度、設(shè)備完好率、客戶投訴率等。（3）指標(biāo)體系構(gòu)建原則在構(gòu)建目標(biāo)指標(biāo)體系時，應(yīng)遵循以下基本原則：可測量性：確保指標(biāo)能夠被具體化，并且有明確的度量標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)性：指標(biāo)應(yīng)與體系的目標(biāo)保持一致，反映體系運行的實際效果?？尚行裕褐笜?biāo)設(shè)定應(yīng)基于現(xiàn)實條件，避免過度理想化?？煽匦裕褐笜?biāo)應(yīng)當(dāng)是能夠通過管理和改進措施來影響和改善的。（4）指標(biāo)的分類根據(jù)指標(biāo)的作用和性質(zhì)，可以將其分為以下幾類：4.1過程控制指標(biāo)過程控制指標(biāo)關(guān)注的是工作流程的各個環(huán)節(jié)，如生產(chǎn)流程、服務(wù)流程等，旨在保證整個系統(tǒng)的高效運作。4.2效果評估指標(biāo)效果評估指標(biāo)主要關(guān)注最終成果的質(zhì)量，如產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、成本效益等。4.3可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)關(guān)注企業(yè)的長期健康發(fā)展能力，包括環(huán)境保護、資源利用效率、社會責(zé)任等方面的內(nèi)容。2.4.2實施計劃制定（1）目標(biāo)與指標(biāo)在制定職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（OHSMS）的實施計劃時，首要任務(wù)是明確體系的目標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）。這些目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與組織的整體戰(zhàn)略規(guī)劃相一致，并能夠量化和可測量。目標(biāo)關(guān)鍵績效指標(biāo)提高員工安全意識員工安全培訓(xùn)覆蓋率減少工作場所事故率事故率降低百分比優(yōu)化工作環(huán)境質(zhì)量環(huán)境因素改善情況營造健康的工作氛圍員工滿意度調(diào)查結(jié)果（2）時間表實施計劃應(yīng)包含詳細(xì)的時間表，明確各階段的關(guān)鍵任務(wù)及其完成日期。時間表應(yīng)根據(jù)組織的實際情況進行調(diào)整，確保計劃的可行性和靈活性。階段關(guān)鍵任務(wù)完成日期1.建立體系基礎(chǔ)制定管理政策、程序和作業(yè)指導(dǎo)書第1-2個月2.培訓(xùn)與宣傳開展員工培訓(xùn)、宣傳活動第3-4個月3.體系試運行實施體系運行、監(jiān)控與改進第5-6個月4.體系認(rèn)證與評審進行內(nèi)部審核、外部認(rèn)證第7-8個月（3）資源配置實施OHSMS需要充足的資源支持，包括人力、物力和財力。應(yīng)根據(jù)實施計劃的需求，合理分配和調(diào)度資源。資源類別配置要求人力資源培訓(xùn)師、審核員、內(nèi)審員等物力資源培訓(xùn)材料、監(jiān)測設(shè)備、辦公用品等財力資源培訓(xùn)費用、認(rèn)證費用、監(jiān)督費用等（4）風(fēng)險評估與管理在制定實施計劃時，應(yīng)對OHSMS運行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險評估應(yīng)定期進行，以確保體系的持續(xù)有效運行。風(fēng)險類別風(fēng)險等級控制措施人員風(fēng)險高安全培訓(xùn)、應(yīng)急預(yù)案物理風(fēng)險中設(shè)備防護、安全檢查化學(xué)風(fēng)險低防護措施、應(yīng)急預(yù)案（5）監(jiān)督與改進實施計劃應(yīng)包括監(jiān)督機制和改進措施，通過定期的內(nèi)部審核和外部認(rèn)證，及時發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題，并采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。監(jiān)督機制改進措施內(nèi)部審核問題整改、流程優(yōu)化外部認(rèn)證管理體系持續(xù)改進通過以上六個方面的詳細(xì)規(guī)劃，組織可以制定出一套科學(xué)、合理且可操作的OHSMS實施計劃，為職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的建設(shè)奠定堅實基礎(chǔ)。2.5組織結(jié)構(gòu)職責(zé)為確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行，必須明確組織內(nèi)部各層級、各部門及崗位的職責(zé)和權(quán)限。合理的組織結(jié)構(gòu)和清晰的職責(zé)分配是體系成功實施和保持運行的基礎(chǔ)。組織應(yīng)建立一套完整的職責(zé)分配體系，以保障體系目標(biāo)的實現(xiàn)和持續(xù)改進。組織應(yīng)識別與體系相關(guān)的所有職能和職責(zé)，并確保這些職能和職責(zé)得到適當(dāng)?shù)姆峙?。職?zé)分配應(yīng)通過正式的文件形式進行明確，例如編制《職責(zé)分配矩陣表》，以避免職責(zé)交叉、遺漏或重復(fù)，并確保各項要求得到有效執(zhí)行。（1）職責(zé)分配原則職責(zé)分配應(yīng)遵循以下原則：明確性原則：各職能和職責(zé)的描述應(yīng)清晰、具體、無歧義，確保相關(guān)人員準(zhǔn)確理解自己的職責(zé)范圍和工作要求。可追溯性原則：每項職責(zé)都應(yīng)有明確的負(fù)責(zé)人，并能夠追溯到具體的崗位或個人。適宜性原則：職責(zé)分配應(yīng)與人員的能力、經(jīng)驗和職責(zé)相匹配，確保其能夠勝任相關(guān)工作。完整性原則：所有與體系相關(guān)的職能和職責(zé)都應(yīng)得到分配，不存在空缺或遺漏。動態(tài)性原則：職責(zé)分配應(yīng)根據(jù)組織結(jié)構(gòu)、人員變動和體系運行情況進行適時調(diào)整，以保持其有效性。（2）職責(zé)分配方法組織可采用以下方法進行職責(zé)分配：編制職責(zé)分配矩陣表：該表以組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容為基礎(chǔ)，將各項職責(zé)分配到具體的部門、崗位和人員，并明確其職責(zé)范圍、權(quán)限和報告關(guān)系?！颈怼繛槁氊?zé)分配矩陣表的示例格式。?【表】職責(zé)分配矩陣表示例職責(zé)/任務(wù)部門崗位負(fù)責(zé)人權(quán)限報告關(guān)系體系策劃安全部安全主管張三策劃權(quán)總經(jīng)理體系文件編制安全部文件管理員李四編制權(quán)安全主管體系運行監(jiān)督安全部安全工程師王五監(jiān)督權(quán)安全主管危險源辨識與風(fēng)險評估生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理趙六組織權(quán)總經(jīng)理安全培訓(xùn)與教育人力資源部培訓(xùn)專員錢七執(zhí)行權(quán)人力資源總監(jiān)環(huán)境保護措施實施環(huán)保部環(huán)保工程師孫八實施權(quán)環(huán)保部經(jīng)理事故調(diào)查與處理安全部安全主管張三調(diào)查權(quán)總經(jīng)理內(nèi)部審核質(zhì)量管理部內(nèi)審員周九審核權(quán)質(zhì)量管理總監(jiān)管理評審總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理鄭十評審權(quán)-制定崗位說明書：崗位說明書應(yīng)明確每個崗位的職責(zé)、權(quán)限、任職資格和工作關(guān)系，作為職責(zé)分配的重要依據(jù)。召開會議溝通：組織應(yīng)定期召開會議，溝通體系運行情況，明確職責(zé)分工，解決職責(zé)履行過程中遇到的問題。（3）職責(zé)履行監(jiān)督與評估組織應(yīng)建立職責(zé)履行監(jiān)督與評估機制，定期對職責(zé)履行情況進行檢查和評估，確保各項職責(zé)得到有效落實。監(jiān)督與評估結(jié)果應(yīng)作為績效考核的重要依據(jù)，并用于持續(xù)改進體系運行。（4）職責(zé)矩陣表的應(yīng)用公式職責(zé)矩陣表的應(yīng)用可以簡化為以下公式：?職責(zé)矩陣【表】=組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容職責(zé)清單+負(fù)責(zé)人+權(quán)限+報告關(guān)系通過以上方法，組織可以建立起清晰、明確、完整的職責(zé)分配體系，為職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的有效運行提供保障。2.5.1組織架構(gòu)圖組織架構(gòu)內(nèi)容是描述一個公司或組織內(nèi)部各崗位職責(zé)和關(guān)系的重要工具，對于確保各部門間高效協(xié)作至關(guān)重要。本章節(jié)將詳細(xì)說明如何繪制和理解組織架構(gòu)內(nèi)容。（1）繪制原則在繪制組織架構(gòu)內(nèi)容時，應(yīng)遵循以下基本原則：清晰性：內(nèi)容表應(yīng)當(dāng)清晰易懂，避免過于復(fù)雜導(dǎo)致信息難以閱讀。簡潔性：保持內(nèi)容形簡單明了，不包含無關(guān)緊要的信息。邏輯性：每個職位的位置應(yīng)反映出其職能和上下級關(guān)系，符合實際工作流程。（2）基礎(chǔ)元素組織架構(gòu)內(nèi)容通常包括以下幾個基本元素：部門名稱：明確列出各個部門的名字，便于識別不同部分。負(fù)責(zé)人姓名：標(biāo)注負(fù)責(zé)該部門的最高級別人員姓名。職務(wù)名稱：記錄該職位的具體職責(zé)和權(quán)限。聯(lián)系人/聯(lián)系方式：提供關(guān)鍵人物的電話號碼和電子郵件地址，方便后續(xù)溝通。（3）示例假設(shè)我們有一個小型企業(yè)的示例組織架構(gòu)內(nèi)容如下所示：（此處內(nèi)容暫時省略）（4）結(jié)語通過以上步驟，我們可以創(chuàng)建出一個清晰且有效的組織架構(gòu)內(nèi)容，這有助于提高團隊間的溝通效率，并為決策提供依據(jù)。組織架構(gòu)內(nèi)容不僅是視覺上的呈現(xiàn)，更是指導(dǎo)業(yè)務(wù)運作的基礎(chǔ)框架。2.5.2職責(zé)權(quán)限分配在建立職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的過程中，明確各崗位職責(zé)和權(quán)限對于確保體系的有效運行至關(guān)重要。根據(jù)公司實際情況及管理體系的要求，可以將職責(zé)權(quán)限分為以下幾個方面：管理層職責(zé)總經(jīng)理：負(fù)責(zé)總體目標(biāo)設(shè)定、資源配置、風(fēng)險評估及控制措施制定等；部門負(fù)責(zé)人：具體執(zhí)行各項任務(wù)，并監(jiān)督員工履行職責(zé)。中層管理人員職責(zé)分管安全生產(chǎn)工作的副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)組織落實安全健康與環(huán)境保護法律法規(guī)；安全生產(chǎn)科長：全面負(fù)責(zé)本部門的安全管理工作，包括日常檢查、隱患排查及應(yīng)急響應(yīng)?；鶎訂T工職責(zé)各車間主任：具體實施安全健康與環(huán)境保護措施，定期進行設(shè)備維護保養(yǎng)；操作人員：嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時報告并采取相應(yīng)措施。此外還應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機構(gòu)或崗位，對各部門的職責(zé)執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，確保職責(zé)權(quán)限得到有效落實。同時需要建立一套完善的考核機制，以激勵員工積極履行職責(zé)，提高整體管理水平。三、體系文件編寫職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)是企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)、保障員工健康及環(huán)境保護的重要環(huán)節(jié)。體系文件的編寫是建立管理體系的核心工作，具體步驟如下：編寫準(zhǔn)備：在體系文件編寫前，應(yīng)成立專門的編寫小組，明確編寫目的和任務(wù)，進行相關(guān)的資料收集、調(diào)研和風(fēng)險評估工作。同時應(yīng)明確文件的范圍、結(jié)構(gòu)框架和主要內(nèi)容。策劃管理手冊結(jié)構(gòu)：根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)要求，制定管理手冊的結(jié)構(gòu)框架，明確各章節(jié)內(nèi)容和要求?？梢园ǖ幌抻冢汗芾矸结樅湍繕?biāo)、職責(zé)劃分、管理程序、風(fēng)險控制措施等。撰寫具體條款：依據(jù)策劃好的結(jié)構(gòu)框架，開始撰寫具體的條款內(nèi)容。確保每個條款內(nèi)容明確、具體、可操作性強，并與企業(yè)的實際情況相結(jié)合。使用清晰、簡潔的語言描述管理體系的要求和流程。3.1程序文件編制在制定和執(zhí)行程序文件時，應(yīng)確保其清晰、簡潔且易于理解。編寫程序文件時，需遵循以下步驟：首先明確文件的目的和目標(biāo)讀者，以便于后續(xù)的內(nèi)容組織和調(diào)整。其次詳細(xì)描述文件中的每一個條款或規(guī)定，并為每一條款提供具體的解釋說明。確保所有術(shù)語和定義都得到準(zhǔn)確地解釋。接下來列出文件中所涉及的所有相關(guān)方及其職責(zé)，這將有助于確保每個人都了解自己的角色和責(zé)任，并且能夠有效地合作完成任務(wù)。此外還需考慮文件的可讀性和易用性，盡可能減少冗余信息和不必要的復(fù)雜度。這可以通過采用簡潔明了的語言表達(dá)方式實現(xiàn)。在完成程序文件后，進行內(nèi)部審核以確認(rèn)其邏輯性和準(zhǔn)確性，必要時進行修改和完善。同時也可邀請外部專家對文件進行評審，以提高其專業(yè)性和權(quán)威性。通過以上步驟，可以有效促進程序文件的有效實施，從而保障職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的順利運行。3.1.1文件編寫原則在編制職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系文件時，應(yīng)遵循以下原則以確保其有效性、適用性和可操作性：一致性：確保文件內(nèi)容與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、政策和程序相一致。系統(tǒng)性：文件應(yīng)覆蓋組織所有相關(guān)的活動領(lǐng)域，并形成一個統(tǒng)一的整體?？刹僮餍裕何募械囊髴?yīng)具體、明確，便于員工理解和執(zhí)行。持續(xù)改進：文件應(yīng)能反映組織在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理方面的進步和持續(xù)改進。靈活性：根據(jù)組織實際情況和外部環(huán)境的變化，對文件進行適時更新和修訂。透明性：確保文件內(nèi)容的公開透明，以便員工和相關(guān)方了解和監(jiān)督。規(guī)范性：文件格式、術(shù)語和定義應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定?？勺匪菪裕何募?yīng)記錄相關(guān)活動的過程和結(jié)果，以便進行審計和回顧。簡潔性：避免冗長和復(fù)雜的表述，以提高文件的易讀性和易懂性?？陀^性：文件內(nèi)容應(yīng)基于事實和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷和個人偏見。完整性：確保文件涵蓋職業(yè)安全健康與環(huán)境管理的所有關(guān)鍵要素。協(xié)調(diào)性：文件中涉及的不同部分和流程應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。保密性：對于涉及商業(yè)秘密或敏感信息的內(nèi)容，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧Ｍㄟ^遵循上述原則，組織可以編制出既符合標(biāo)準(zhǔn)要求又適應(yīng)自身特點的職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系文件。3.1.2程序文件清單為保障職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行，確保各項管理要求得到落實，本部分列出了體系運行所必需的程序文件清單。這些程序文件是指導(dǎo)各部門、各崗位進行具體操作和管理的依據(jù)，是體系運行的核心內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的實際情況、風(fēng)險評估結(jié)果以及法律法規(guī)要求，對以下清單進行識別、編制、修訂和更新，并確保其適用性和有效性。為便于管理和查閱，我們將程序文件按功能模塊進行了分類。企業(yè)可參考本清單，結(jié)合自身組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)特點，建立本單位的程序文件體系。程序文件清單的具體內(nèi)容如下表所示：?【表】1程序文件清單序號模塊類別程序文件名稱編制部門（建議）審核部門（建議）批準(zhǔn)部門（建議）備注1管理職責(zé)3.1職業(yè)健康安全與環(huán)境管理者代表職責(zé)管理層管理層董事會/最高管理者規(guī)定管理者代表的職責(zé)、權(quán)限和溝通要求23.2組織機構(gòu)與職責(zé)分配人事部/安環(huán)部管理層董事會/最高管理者明確各部門、各崗位在體系運行中的職責(zé)3文件與記錄4.1文件控制程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定體系文件（包括程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）的創(chuàng)建、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修訂、廢止和作廢處理44.2記錄控制程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定體系記錄的標(biāo)識、收集、編目、存放、保護、檢索、保存期限和處置要求5風(fēng)險評估與控制5.1風(fēng)險評估與隱患排查治理程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定風(fēng)險和隱患的識別、評估、控制措施制定、實施、驗證和評審的流程65.2變更管理程序各相關(guān)部門管理層董事會/最高管理者規(guī)定組織機構(gòu)、人員、設(shè)備、工藝、材料等變更的管理流程7法律法規(guī)符合性6.1法律法規(guī)識別與獲取程序安環(huán)部/法務(wù)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定識別、獲取、評審和更新適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求86.2法律法規(guī)符合性評價程序安環(huán)部/法務(wù)部管理層董事會/最高管理者定期評價組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)與法律法規(guī)的符合性9目標(biāo)與指標(biāo)7.1目標(biāo)與指標(biāo)管理程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定目標(biāo)與指標(biāo)的制定、實施、監(jiān)測、評審和修訂的流程10運行控制8.1作業(yè)環(huán)境管理程序各相關(guān)部門管理層董事會/最高管理者規(guī)定作業(yè)環(huán)境的管理要求，包括通風(fēng)、照明、溫濕度等118.2采購管理程序采購部管理層董事會/最高管理者規(guī)定采購活動中的安全健康與環(huán)境要求128.3裝運和交付控制程序銷售部/物流部管理層董事會/最高管理者規(guī)定產(chǎn)品或服務(wù)裝運和交付過程中的安全健康與環(huán)境要求138.4產(chǎn)品和服務(wù)使用信息提供程序安環(huán)部/技術(shù)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)使用信息的要求148.5不合格輸出的控制程序各相關(guān)部門管理層董事會/最高管理者規(guī)定不合格產(chǎn)品或服務(wù)的識別、隔離、處置和預(yù)防措施15應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)9.1應(yīng)急管理程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定應(yīng)急組織機構(gòu)、職責(zé)、應(yīng)急資源、應(yīng)急預(yù)案的編制、演練和評審169.2應(yīng)急預(yù)案編制與演練程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定應(yīng)急預(yù)案的編制要求、演練計劃、實施和評估17績效評價10.1內(nèi)部審核程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定內(nèi)部審核的策劃、實施、報告和跟蹤驗證1810.2管理評審程序管理層管理層董事會/最高管理者規(guī)定管理評審的策劃、實施、輸入、輸出和改進措施19改進11.1不符合與糾正措施程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定不符合項的識別、調(diào)查、原因分析、糾正和預(yù)防措施的實施、驗證和記錄2011.2持續(xù)改進程序安環(huán)部管理層董事會/最高管理者規(guī)定體系持續(xù)改進的策劃、實施、評估和評審注：以上清單為推薦程序文件，企業(yè)可根據(jù)自身情況增減或修改。程序文件應(yīng)具有可操作性，并明確相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限。程序文件應(yīng)定期進行評審和修訂，以確保其持續(xù)適宜、充分和有效。企業(yè)應(yīng)建立程序文件的編號和管理制度，確保程序文件的唯一性和可追溯性。程序文件的有效版本應(yīng)分發(fā)給相關(guān)人員，并確保其得到有效使用。3.2作業(yè)指導(dǎo)書制定作業(yè)指導(dǎo)書的制定是確保作業(yè)安全、健康和環(huán)境管理體系建設(shè)順利進行的關(guān)鍵步驟。以下是制定作業(yè)指導(dǎo)書時的一些建議要求：明確目標(biāo)：在開始制定作業(yè)指導(dǎo)書之前，應(yīng)明確其目的和預(yù)期成果。這包括確保所有員工都了解并遵守作業(yè)安全、健康和環(huán)境管理的標(biāo)準(zhǔn)和程序。參考標(biāo)準(zhǔn)：查閱相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以確保作業(yè)指導(dǎo)書符合國家或地區(qū)的要求。例如，如果作業(yè)涉及化學(xué)品處理，需要參考《化學(xué)品安全管理條例》等法規(guī)。內(nèi)容結(jié)構(gòu)：作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容結(jié)構(gòu)應(yīng)清晰、簡潔，易于理解。通常包括以下部分：引言：簡要介紹作業(yè)指導(dǎo)書的目的和適用范圍。正文：詳細(xì)闡述作業(yè)過程中的安全注意事項、操作規(guī)程和應(yīng)急措施。3.2.1指導(dǎo)書格式規(guī)范在編寫《職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)操作指南》時，確保文件格式的一致性和專業(yè)性至關(guān)重要。以下是關(guān)于指導(dǎo)書格式規(guī)范的一些具體建議：標(biāo)題和目錄標(biāo)題：采用簡潔明了且具有描述性的標(biāo)題，如“職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)操作指南”。目錄：在每部分開始前設(shè)置目錄，清晰列出各章節(jié)的內(nèi)容。文字排版字體和字號：正文采用宋體或仿宋字體，字號為4號至5號。行距：行間距保持一致，一般為單倍行距。頁邊距：左右頁邊距為3厘米，上邊距和下邊距為2.5厘米。表格和內(nèi)容示表格：所有表格應(yīng)使用統(tǒng)一的樣式，包括標(biāo)題、列頭和行頭。表頭文字用粗體，數(shù)值用標(biāo)準(zhǔn)字體。內(nèi)容形：內(nèi)容表應(yīng)使用合適的顏色對比度，并保證可讀性。避免使用過多復(fù)雜的內(nèi)容形，除非必要。此處省略式文本在每個段落開頭此處省略引號：“例如，”、“例如”，以增強語言表達(dá)的正式感。3.2.2典型崗位指導(dǎo)書?典型崗位指導(dǎo)書編寫要求編寫要點（一）概述在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建設(shè)中，典型崗位指導(dǎo)書的編寫是非常關(guān)鍵的一環(huán)。它是確保各崗位員工在實際工作中遵循安全操作規(guī)程、保護環(huán)境和保障自身健康的重要手段。本節(jié)將對典型崗位指導(dǎo)書的編寫要求進行詳細(xì)說明。（二）典型崗位識別與選擇首先應(yīng)識別出那些涉及高風(fēng)險作業(yè)、對環(huán)境有較大影響的崗位，如機械操作、危險化學(xué)品處理等。針對這些崗位，編制詳細(xì)的崗位指導(dǎo)書。（三）內(nèi)容結(jié)構(gòu)典型崗位指導(dǎo)書應(yīng)包括以下幾個部分：崗位描述：明確崗位的職責(zé)、工作內(nèi)容和工作范圍。危險源辨識：分析崗位工作中可能存在的危險源，包括但不限于機械傷害、電氣傷害、化學(xué)傷害等。安全操作規(guī)程：針對識別出的危險源，制定詳細(xì)的安全操作規(guī)程，確保員工在操作過程中遵循安全標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境因素識別與評價：分析崗位活動可能產(chǎn)生的環(huán)境影響，如廢氣、廢水、噪音等，并對其進行評價。環(huán)境保護措施：針對識別出的環(huán)境因素，提出具體的環(huán)境保護措施和方法。健康與應(yīng)急措施：包括個人防護用品的使用、緊急情況下的應(yīng)急處理措施等，保障員工的健康與安全。（四）格式要求典型崗位指導(dǎo)書應(yīng)采用簡潔明了的語言，避免使用復(fù)雜的術(shù)語。對于重要的操作步驟和安全要求，可以使用流程內(nèi)容、表格等形式進行直觀展示。此外指導(dǎo)書中還應(yīng)包含相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)引用，以便員工隨時查閱。（五）實例展示（以某機械操作崗位為例）以下是一個典型的機械操作崗位指導(dǎo)書的部分內(nèi)容展示：序號內(nèi)容要點具體描述與要求1崗位描述機械操作崗位職責(zé)包括機器的日常使用、維護等。2危險源辨識操作過程中可能存在的機械傷害、電氣傷害等。3安全操作規(guī)程操作前檢查機器各部件是否完好，佩戴安全防護用品等。4環(huán)境因素識別操作過程中產(chǎn)生的噪音、廢棄物等。5環(huán)境保護措施使用消音設(shè)備，分類處理廢棄物等。6健康與應(yīng)急措施定期檢查員工身體健康狀況，制定緊急情況下的應(yīng)急處理預(yù)案?！唧w的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)崗位實際情況進行調(diào)整和完善，通過典型崗位指導(dǎo)書的編寫和實施，可以大大提高員工的安全意識，減少事故發(fā)生的概率，同時也有利于企業(yè)環(huán)境管理體系的完善。3.3記錄表單設(shè)計在構(gòu)建職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系時，記錄表單的設(shè)計至關(guān)重要。有效的記錄表單能夠確保信息的準(zhǔn)確性和可追溯性，從而提高管理和決策的質(zhì)量。首先我們需要明確記錄表單的目的和功能，例如，某些表單可能用于收集員工的工作經(jīng)歷和培訓(xùn)記錄，而其他表單則可能用于跟蹤設(shè)備的維護狀況或環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)。因此在設(shè)計記錄表單時，應(yīng)考慮其具體用途，并確保每個表單都能滿足相應(yīng)的需求。其次我們應(yīng)當(dāng)采用簡潔明了的語言和清晰的邏輯結(jié)構(gòu)來編寫表單的內(nèi)容。這有助于減少填寫時間并避免因理解錯誤而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)不一致。此外對于復(fù)雜的計算或統(tǒng)計指標(biāo)，可以利用表格形式進行展示，這樣不僅便于查看，還能促進數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性。為了方便使用者理解和使用，我們可以為每張表單附上詳細(xì)的說明或示例，包括如何填寫、常見問題解答以及相關(guān)注意事項等。這樣即使初次接觸該表單的人也能快速掌握其使用方法，從而提升整體工作效率。通過精心設(shè)計記錄表單，不僅可以提高安全管理與環(huán)境保護工作的效率，還可以增強團隊成員之間的溝通協(xié)作，共同推動企業(yè)向更加安全、環(huán)保的方向發(fā)展。3.3.1記錄表單模板在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（OHSMS）建設(shè)中，記錄表單是關(guān)鍵工具之一，用于系統(tǒng)地收集、整理和分析與安全、健康和環(huán)境相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息。本節(jié)將詳細(xì)介紹記錄表單的設(shè)計原則、內(nèi)容構(gòu)成及填寫規(guī)范。?表單設(shè)計原則清晰性：表單應(yīng)簡潔明了，避免使用專業(yè)術(shù)語或縮略語，確保所有人員都能準(zhǔn)確理解。完整性：表單應(yīng)覆蓋OHSMS的所有要素，包括但不限于事故記錄、隱患排查、培訓(xùn)記錄、環(huán)境監(jiān)測等?？刹僮餍裕罕韱沃械膯栴}應(yīng)具有實際操作性，能夠引導(dǎo)員工采取正確的行動。保密性：對于涉及敏感信息的記錄，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?內(nèi)容構(gòu)成記錄表單通常包括以下部分：標(biāo)題頁：包括表單名稱、編號、填寫日期、負(fù)責(zé)人等信息。目錄：列出表單的所有章節(jié)和頁碼，方便查閱。引言：簡要說明填寫表單的目的和范圍。記錄事項：根據(jù)OHSMS的要素，列出需要記錄的具體事項。數(shù)據(jù)欄：提供用于填寫相關(guān)數(shù)據(jù)的欄目，如日期、時間、人員、事件描述等。檢查清單：列出檢查項和檢查標(biāo)準(zhǔn)，幫助員工進行自我檢查。簽字欄：供相關(guān)人員簽字確認(rèn)。?填寫規(guī)范如實填寫：所有記錄必須真實反映實際情況，不得篡改、偽造。及時更新：一旦發(fā)現(xiàn)新的安全、健康或環(huán)境問題，應(yīng)及時更新表單。規(guī)范格式：按照規(guī)定的格式和要求填寫數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。保密義務(wù)：對于涉及個人隱私或商業(yè)機密的信息，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。?示例表格以下是一個簡單的記錄表單模板示例：序號日期時間事件描述檢查人備注0012023-04-0110:00:00工作場所火災(zāi)事故張三火災(zāi)已撲滅，無人員傷亡0022023-04-0215:30:00化學(xué)品泄漏事件李四已啟動應(yīng)急預(yù)案通過嚴(yán)格執(zhí)行上述記錄表單的設(shè)計原則、內(nèi)容構(gòu)成及填寫規(guī)范，可以有效地支持職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的持續(xù)改進和運行。3.3.2記錄管理要求為確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（以下簡稱“體系”）的有效運行和持續(xù)改進，必須對各類記錄進行系統(tǒng)、規(guī)范的管理。記錄是體系運行的證據(jù)，也是評價績效、進行決策的重要依據(jù)。因此應(yīng)建立完善的記錄管理制度，明確記錄的標(biāo)識、收集、編目、存儲、保管、檢索、使用、保存期限及處置等要求。（1）記錄的標(biāo)識與編目所有與體系運行相關(guān)的記錄均應(yīng)進行清晰、唯一的標(biāo)識，以便于識別、檢索和追溯。標(biāo)識應(yīng)包括以下信息：記錄類型：如培訓(xùn)記錄、檢查記錄、事故記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄等。日期：記錄創(chuàng)建或修改的日期。編號：唯一的識別碼，可采用字母與數(shù)字組合的方式。創(chuàng)建部門/人員：記錄的創(chuàng)建者或部門。記錄應(yīng)進行分類編目，建立記錄索引或數(shù)據(jù)庫。編目信息應(yīng)包括記錄編號、記錄類型、日期、創(chuàng)建部門/人員、存放位置等。示例見【表】。?【表】記錄索引示例記錄編號記錄類型日期創(chuàng)建部門/人員存放位置RS001安全培訓(xùn)記錄2023-10-01安全部A-01RS002環(huán)境檢查記錄2023-10-05環(huán)保部A-02RS003事故調(diào)查報告2023-10-10安全部A-03……………（2）記錄的存儲與保管記錄應(yīng)存儲在安全、干燥、防塵、防火的環(huán)境中，避免陽光直射和潮濕。不同類型的記錄可采取不同的存儲方式，如紙質(zhì)記錄應(yīng)存放在檔案柜中，電子記錄應(yīng)存儲在服務(wù)器或移動硬盤中。記錄的保管期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、體系要求及組織內(nèi)部規(guī)定確定。部分重要記錄的保存期限可參考【表】。?【表】部分重要記錄保存期限參考記錄類型保存期限安全培訓(xùn)記錄3年環(huán)境監(jiān)測記錄5年事故調(diào)查報告7年職業(yè)健康檢查記錄5年法律法規(guī)文件至失效（3）記錄的檢索與使用應(yīng)建立便捷的記錄檢索機制，確保授權(quán)人員能夠及時、準(zhǔn)確地獲取所需記錄。電子記錄應(yīng)建立檢索索引，紙質(zhì)記錄應(yīng)進行分類存放。所有記錄僅限授權(quán)人員使用，使用時應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得篡改、偽造或銷毀記錄。記錄的使用情況應(yīng)進行登記，并妥善保管使用記錄。（4）記錄的保存與處置記錄的保存期限屆滿后，應(yīng)按照規(guī)定程序進行處置。處置方式可以是銷毀或歸檔，銷毀記錄時應(yīng)確保記錄內(nèi)容無法恢復(fù)，并做好銷毀記錄。歸檔記錄應(yīng)移交至檔案管理部門進行長期保存。（5）記錄管理的職責(zé)各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門記錄的管理工作，并確保記錄管理的有效性。體系管理部門負(fù)責(zé)對記錄管理工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)，并定期對記錄管理情況進行審核。四、體系實施運行4.1建立組織架構(gòu)與職責(zé)分配成立專門的職業(yè)安全健康與環(huán)境管理團隊，明確其組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)。制定詳細(xì)的崗位職責(zé)描述，確保每個成員都清楚自己的任務(wù)和責(zé)任。4.2制定操作規(guī)程與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定具體的操作規(guī)程和工作標(biāo)準(zhǔn)。定期更新操作規(guī)程，以適應(yīng)新的法規(guī)要求和技術(shù)進步。4.3開展風(fēng)險評估與控制定期進行職業(yè)安全健康與環(huán)境風(fēng)險評估，識別潛在的風(fēng)險點。根據(jù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并納入日常管理中。4.4實施監(jiān)測與檢查建立定期的監(jiān)測機制，對關(guān)鍵設(shè)備和環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控。制定檢查計劃，確保各項操作符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.5培訓(xùn)與教育定期對員工進行職業(yè)安全健康與環(huán)境管理方面的培訓(xùn)，提高他們的意識和技能。鼓勵員工參與安全管理創(chuàng)新，提出改進建議。4.6應(yīng)急響應(yīng)與事故處理制定應(yīng)急預(yù)案，明確不同情況下的應(yīng)對措施。發(fā)生事故時，迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，減少損失。4.7持續(xù)改進與優(yōu)化根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和員工反饋，不斷優(yōu)化管理體系。定期組織內(nèi)審和管理評審，確保體系的有效性和適應(yīng)性。4.1管理評審管理評審是確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系持續(xù)改進的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在每一階段結(jié)束時，組織應(yīng)進行一次全面的評估和審查，以確定體系的有效性、適宜性和充分性，并識別可能需要調(diào)整或改進的地方。（1）管理評審的目的驗證目標(biāo)實現(xiàn)情況：檢查體系是否達(dá)到預(yù)定的職業(yè)安全健康與環(huán)境目標(biāo)。識別風(fēng)險和機遇：評估外部環(huán)境變化對體系的影響，識別潛在的風(fēng)險和機會。優(yōu)化資源配置：根據(jù)評審結(jié)果，優(yōu)化資源分配，提高整體效率和效果。保持合規(guī)性：確保體系符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。（2）管理評審的過程準(zhǔn)備階段：成立評審小組，明確職責(zé)分工。收集過去一段時間內(nèi)的績效數(shù)據(jù)，包括事故事件記錄、環(huán)境影響報告等。準(zhǔn)備必要的工具和資料，如流程內(nèi)容、內(nèi)容表等。實施評審：進行現(xiàn)場觀察，了解體系的實際運行狀況。邀請內(nèi)部專家或外部咨詢機構(gòu)提供意見和建議。開展頭腦風(fēng)暴會議，討論存在的問題和改進建議。分析評價：分析收集到的數(shù)據(jù)和信息，識別體系的優(yōu)勢和不足之處。對內(nèi)外部環(huán)境的變化進行評估，判斷其對企業(yè)管理體系的影響。制定行動計劃：根據(jù)評審結(jié)果，制定具體的改進措施和時間表。明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保各項任務(wù)得到有效執(zhí)行。后續(xù)跟蹤：定期檢查改進措施的落實情況。及時調(diào)整和完善管理體系，保證其持續(xù)有效運行。通過定期開展管理評審，可以有效地提升職業(yè)安全健康與環(huán)境管理水平，確保企業(yè)能夠在不斷變化的環(huán)境中穩(wěn)健發(fā)展。4.1.1評審周期安排為確保職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運行，評審周期安排是管理體系建設(shè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。以下是關(guān)于評審周期安排的具體內(nèi)容：（一）評審周期設(shè)定原則結(jié)合企業(yè)實際情況，確定合理的評審周期，確保評審工作的全面性和有效性?？紤]到法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部因素的變動，確保評審周期的靈活性。（二）評審周期安排細(xì)節(jié)初始評審：在職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系建立之初，進行一次全面的初始評審，以評估現(xiàn)有管理體系的狀況及改進需求。定期評審：在管理體系運行一段時間后，定期進行評審，一般每年至少一次，以確保管理體系的持續(xù)有效性。專項評審：針對管理體系中的特定領(lǐng)域或關(guān)鍵過程，進行專項評審，以確保關(guān)鍵活動的合規(guī)性和風(fēng)險控制。（三）評審周期表格化展示（以下為一個示例表格）評審類型評審周期主要內(nèi)容執(zhí)行部門初始評審建立之初評估現(xiàn)有管理體系狀況及改進需求企業(yè)管理層&相關(guān)部門定期評審每年至少一次對管理體系的全面評價，包括政策、程序、記錄等安全健康與環(huán)境管理部門專項評審不定期針對特定領(lǐng)域或關(guān)鍵過程的專項評價相關(guān)職能部門（四）評審周期的調(diào)整與反饋機制根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部因素的變動，及時調(diào)整評審周期。建立反饋機制，鼓勵員工積極參與評審工作，提出改進意見和建議。定期對評審工作進行總結(jié)和分析，優(yōu)化評審流程和方法。（五）注意事項確保評審工作的獨立性和公正性。評審過程中要關(guān)注風(fēng)險點和潛在隱患，確保管理體系的持續(xù)改進。加強對評審結(jié)果的應(yīng)用，確保改進措施的有效實施。4.1.2評審內(nèi)容與方法合規(guī)性檢查：評估MS-EH&E體系是否滿足國家或地方的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及行業(yè)規(guī)范的要求?？冃е笜?biāo)評估：審查各項關(guān)鍵績效指標(biāo)是否達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，包括但不限于事故率、環(huán)境影響控制水平等。過程驗證：檢驗各個工作流程的實際執(zhí)行情況，確保所有操作都按照既定程序進行。風(fēng)險評估：對潛在的風(fēng)險因素進行全面分析，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)對策略。改進機會識別：查找體系實施過程中存在的不足之處，為未來改進提供依據(jù)。?評審方法內(nèi)部審核：由組織內(nèi)部的專業(yè)人員或第三方機構(gòu)根據(jù)預(yù)設(shè)的審核計劃和標(biāo)準(zhǔn)進行系統(tǒng)性的檢查。外部審計：聘請獨立的認(rèn)證機構(gòu)對企業(yè)MS-EH&E體系進行正式的審核，以確認(rèn)其符合特定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。數(shù)據(jù)分析：利用統(tǒng)計學(xué)工具對歷史數(shù)據(jù)進行深入分析，找出可能的趨勢和模式，從而指導(dǎo)未來的改進方向。員工反饋：通過問卷調(diào)查、訪談等形式收集員工對于體系運作的意見和建議，了解實際工作中遇到的問題及其解決方案。專家咨詢：邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家或?qū)W者對MS-EH&E體系進行技術(shù)層面的評估和優(yōu)化建議。通過上述評審內(nèi)容和方法的有效結(jié)合，能夠全面而準(zhǔn)確地反映MS-EH&E體系的狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，促進體系的不斷完善和發(fā)展。4.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核是職業(yè)安全健康與環(huán)境管理體系（OHSMS）的重要組