證券市場(chǎng)流動(dòng)性分析考核試卷

證券市場(chǎng)流動(dòng)性分析考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)流動(dòng)性分析的理解和掌握程度，包括流動(dòng)性指標(biāo)的計(jì)算、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)策略等方面。通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)流動(dòng)性的深入分析，培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用理論知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)流動(dòng)性是指（）

A.證券的買(mǎi)賣(mài)雙方在短期內(nèi)愿意以合理價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的能力

B.證券價(jià)格波動(dòng)的大小

C.證券市場(chǎng)的交易量

D.證券市場(chǎng)的交易成本

2.流動(dòng)性比率通常用來(lái)衡量（）

A.公司的償債能力

B.投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.證券市場(chǎng)的交易效率

D.證券市場(chǎng)的波動(dòng)性

3.流動(dòng)比率的計(jì)算公式是（）

A.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

B.總資產(chǎn)/總負(fù)債

C.營(yíng)業(yè)收入/總資產(chǎn)

D.凈利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)收入

4.下列哪項(xiàng)不是影響證券市場(chǎng)流動(dòng)性的因素（）

A.市場(chǎng)深度

B.交易成本

C.證券發(fā)行量

D.經(jīng)濟(jì)政策

5.下列哪項(xiàng)不是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的指標(biāo)（）

A.轉(zhuǎn)換率

B.流動(dòng)比率

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

D.成交量

6.下列哪項(xiàng)不屬于市場(chǎng)流動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)（）

A.流動(dòng)性危機(jī)

B.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

7.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施（）

A.保持合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

B.優(yōu)化投資組合

C.嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制

D.提高交易速度

8.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)（）

A.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

9.下列哪項(xiàng)不是市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)剩的表現(xiàn)（）

A.交易量增加

B.證券價(jià)格波動(dòng)減小

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差縮小

D.市場(chǎng)參與者增加

10.下列哪項(xiàng)不是市場(chǎng)流動(dòng)性不足的表現(xiàn)（）

A.交易量減少

B.證券價(jià)格波動(dòng)增大

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差擴(kuò)大

D.市場(chǎng)參與者減少

11.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略（）

A.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.提高市場(chǎng)參與度

C.優(yōu)化資產(chǎn)配置

D.增加交易成本

12.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的關(guān)鍵指標(biāo)（）

A.流動(dòng)性覆蓋率

B.凈穩(wěn)定資金比率

C.交易量

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

13.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)（）

A.保持足夠的流動(dòng)性?xún)?chǔ)備

B.降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)敞口

C.優(yōu)化資金使用效率

D.提高市場(chǎng)占有率

14.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的外部因素（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

B.政策法規(guī)

C.市場(chǎng)情緒

D.證券發(fā)行人

15.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生因素（）

A.證券結(jié)構(gòu)

B.投資者結(jié)構(gòu)

C.市場(chǎng)交易機(jī)制

D.證券交易成本

16.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制（）

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

17.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響（）

A.證券價(jià)格波動(dòng)

B.投資者信心

C.金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性

D.通貨膨脹率

18.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則（）

A.全面性

B.動(dòng)態(tài)性

C.預(yù)警性

D.獨(dú)立性

19.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的流程（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

20.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法（）

A.定量分析

B.定性分析

C.風(fēng)險(xiǎn)矩陣

D.模擬分析

21.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的披露要求（）

A.定期披露

B.突發(fā)事件披露

C.臨時(shí)披露

D.終止披露

22.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理工具（）

A.貨幣市場(chǎng)工具

B.信用衍生品

C.證券融資工具

D.期權(quán)

23.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理策略（）

A.風(fēng)險(xiǎn)分散

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

24.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理挑戰(zhàn)（）

A.信息披露

B.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

C.風(fēng)險(xiǎn)管理人才

D.法律法規(guī)

25.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理創(chuàng)新（）

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理模型

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

26.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管趨勢(shì)（）

A.標(biāo)準(zhǔn)化

B.簡(jiǎn)化

C.強(qiáng)化

D.透明化

27.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)之一（）

A.保持流動(dòng)性

B.優(yōu)化結(jié)構(gòu)

C.降低成本

D.增加收益

28.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施之一（）

A.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.提高市場(chǎng)參與度

C.加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

D.增加流動(dòng)性?xún)?chǔ)備

29.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理原則之一（）

A.全面性

B.動(dòng)態(tài)性

C.預(yù)警性

D.保守性

30.下列哪項(xiàng)不是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券市場(chǎng)流動(dòng)性的特征包括（）

A.具有即時(shí)性

B.具有廣泛性

C.具有穩(wěn)定性

D.具有連續(xù)性

2.影響證券市場(chǎng)流動(dòng)性的外部因素有（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

B.上市公司基本面

C.市場(chǎng)情緒

D.投資者結(jié)構(gòu)

3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型包括（）

A.流動(dòng)性危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)敞口風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性成本風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性期限風(fēng)險(xiǎn)

4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法有（）

A.情景分析法

B.專(zhuān)家訪談法

C.問(wèn)卷調(diào)查法

D.數(shù)據(jù)分析法

5.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估指標(biāo)包括（）

A.流動(dòng)性覆蓋率

B.凈穩(wěn)定資金比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.流動(dòng)比率

6.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理策略包括（）

A.風(fēng)險(xiǎn)分散

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

7.以下哪些措施可以增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性（）

A.降低交易成本

B.優(yōu)化交易機(jī)制

C.提高信息披露質(zhì)量

D.增加市場(chǎng)參與者

8.以下哪些因素會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性不足（）

A.證券供應(yīng)過(guò)剩

B.交易者信心下降

C.市場(chǎng)波動(dòng)加劇

D.政策調(diào)控

9.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

10.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的外部因素（）

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.政策法規(guī)

C.金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

D.投資者行為

11.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生因素（）

A.證券特性

B.交易機(jī)制

C.機(jī)構(gòu)投資者行為

D.市場(chǎng)交易成本

12.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則（）

A.全面性

B.動(dòng)態(tài)性

C.預(yù)警性

D.經(jīng)濟(jì)性

13.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)（）

A.保持流動(dòng)性

B.優(yōu)化結(jié)構(gòu)

C.降低成本

D.增加收益

14.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的工具（）

A.資產(chǎn)管理

B.負(fù)債管理

C.金融衍生品

D.信用風(fēng)險(xiǎn)管理

15.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)（）

A.信息披露

B.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

C.風(fēng)險(xiǎn)管理人才

D.法律法規(guī)

16.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新（）

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理模型

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

17.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管趨勢(shì)（）

A.標(biāo)準(zhǔn)化

B.簡(jiǎn)化

C.強(qiáng)化

D.透明化

18.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施（）

A.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.提高市場(chǎng)參與度

C.加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

D.增加流動(dòng)性?xún)?chǔ)備

19.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一（）

A.全面性

B.動(dòng)態(tài)性

C.預(yù)警性

D.獨(dú)立性

20.以下哪些是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)披露

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)流動(dòng)性是指______在短期內(nèi)愿意以合理價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的能力。

2.流動(dòng)性比率通常用來(lái)衡量______的償債能力。

3.流動(dòng)比率的計(jì)算公式是______。

4.影響證券市場(chǎng)流動(dòng)性的因素包括______、______和______。

5.衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的指標(biāo)有______、______和______。

6.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施包括______、______和______。

7.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的外部因素包括______、______和______。

8.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生因素包括______、______和______。

9.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制包括______、______和______。

10.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響包括______、______和______。

11.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括______、______、______和______。

12.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括______、______、______和______。

13.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)包括______、______、______和______。

14.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的工具包括______、______、______和______。

15.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)包括______、______、______和______。

16.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管趨勢(shì)包括______、______、______和______。

17.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括______、______、______和______。

18.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______，即全面考慮所有可能的風(fēng)險(xiǎn)因素。

19.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______，即根據(jù)市場(chǎng)變化動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

20.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______，即提前預(yù)警和識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

21.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是______，即獨(dú)立設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

22.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)之一是______，即保持足夠的流動(dòng)性?xún)?chǔ)備。

23.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)之一是______，即降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)敞口。

24.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)之一是______，即優(yōu)化資金使用效率。

25.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)之一是______，即提高市場(chǎng)占有率。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.證券市場(chǎng)流動(dòng)性越高，交易成本越低。（）

2.流動(dòng)比率越高，公司的短期償債能力越強(qiáng)。（）

3.證券市場(chǎng)的交易量與流動(dòng)性成正比關(guān)系。（）

4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)僅存在于股票市場(chǎng)。（）

5.流動(dòng)性危機(jī)是指市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出證券。（）

6.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)是完全消除流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)剩會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)減小。（）

8.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是最直接的影響因素。（）

9.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的外部因素包括證券發(fā)行人。（）

10.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（）

11.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是全面性，即只關(guān)注市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

12.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是優(yōu)化結(jié)構(gòu)，即增加流動(dòng)性?xún)?chǔ)備。（）

13.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的工具包括資產(chǎn)管理、負(fù)債管理和金融衍生品。（）

14.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)之一是法律法規(guī)的限制。（）

15.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際監(jiān)管趨勢(shì)是簡(jiǎn)化監(jiān)管要求。（）

16.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施之一是建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）

17.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的原則之一是動(dòng)態(tài)性，即風(fēng)險(xiǎn)管理策略一成不變。（）

18.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)之一是降低成本，即減少流動(dòng)性?xún)?chǔ)備。（）

19.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)生因素包括證券特性、交易機(jī)制和機(jī)構(gòu)投資者行為。（）

20.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響包括證券價(jià)格波動(dòng)、投資者信心和金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.五、請(qǐng)簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)流動(dòng)性的重要性及其對(duì)投資者和市場(chǎng)的意義。

2.五、結(jié)合實(shí)際案例，分析流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成的影響，并探討相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

3.五、論述如何運(yùn)用流動(dòng)性覆蓋率（LCR）和凈穩(wěn)定資金比率（NSFR）等指標(biāo)來(lái)評(píng)估和監(jiān)測(cè)金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4.五、請(qǐng)討論在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如何應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)流動(dòng)性不足的問(wèn)題，并分析可能采取的宏觀政策和微觀策略。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.六、案例一：2010年，某證券公司在市場(chǎng)流動(dòng)性緊張的情況下，未能及時(shí)調(diào)整其投資組合，導(dǎo)致其持有的流動(dòng)性較差的債券無(wú)法在市場(chǎng)上順利賣(mài)出，最終引發(fā)了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)分析該案例中證券公司面臨的主要流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及可能采取的應(yīng)對(duì)措施。

2.六、案例二：某地區(qū)證券市場(chǎng)因政策變動(dòng)和市場(chǎng)預(yù)期變化，出現(xiàn)流動(dòng)性過(guò)剩的現(xiàn)象。請(qǐng)分析該現(xiàn)象對(duì)證券市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的調(diào)控措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.A

3.A

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.B

10.C

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.證券的買(mǎi)賣(mài)雙方

2.公司

3.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

4.市場(chǎng)深度、交易成本、證券發(fā)行量

5.轉(zhuǎn)換率、流動(dòng)比率、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

6.風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制

7.宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場(chǎng)情緒、投資者結(jié)構(gòu)

8.證券特性、交易機(jī)制、機(jī)構(gòu)投資者行為

9.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

10.證券價(jià)格波動(dòng)、投資者信心、金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性

11.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

12.全面性、動(dòng)態(tài)性、預(yù)警性、獨(dú)立性

13.保持流動(dòng)性、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、降低成本、增加收益

14.資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、金融