證券法律法規(guī)試題及答案

證券法律法規(guī)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.貨物交換功能答案：D2.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)答案：A3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C4.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司3%股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員D.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員答案：B5.證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有（）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等重大事項(xiàng)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B6.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度答案：D7.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)是（）。A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等C.代理委托人從事證券投資D.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)答案：C8.以下關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，不必報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案：D9.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)C.撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.以上都是答案：D10.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券公司答案：ABC2.公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。這里的公開(kāi)發(fā)行包括（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人的D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)300人的答案：AB3.以下屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定C.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況答案：ABCD4.證券公司經(jīng)營(yíng)（）等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券承銷與保薦答案：ABC5.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，必須符合的規(guī)定有（）。A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備答案：ABC6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收答案：ABCD8.證券公司有下列（）情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管。A.治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善B.經(jīng)營(yíng)管理混亂，違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)D.其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形答案：ABCD9.上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近3年連續(xù)虧損答案：ABCD10.根據(jù)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.發(fā)行人B.上市公司C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員D.保薦人、承銷的證券公司答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。（）答案：對(duì)2.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（）答案：對(duì)3.證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）答案：對(duì)4.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。（）答案：對(duì)5.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者融券服務(wù)。（）答案：錯(cuò)6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（）答案：錯(cuò)7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，不必存放于專門的清算交收賬戶。（）答案：錯(cuò)8.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。（）答案：對(duì)9.上市公司有重大違法行為的，證券交易所應(yīng)當(dāng)決定終止其股票上市交易。（）答案：錯(cuò)10.保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。（）答案：對(duì)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則（公開(kāi)、公平、公正）、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。2.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券公司主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易和投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等。3.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易行為的界定。答案：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕信息知情人包括發(fā)行人的董事等相關(guān)人員，非法獲取內(nèi)幕信息者利用該信息買賣證券等行為屬于內(nèi)幕交易。4.簡(jiǎn)述證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的禁止行為。答案：禁止代理委托人從事證券投資、禁止與委托人約定分享收益分擔(dān)損失、禁止買賣本機(jī)構(gòu)服務(wù)上市公司股票、禁止傳播虛假誤導(dǎo)信息等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)中投資者保護(hù)的重要性。答案：投資者是證券市場(chǎng)的重要組成部分。保護(hù)投資者能維持市場(chǎng)信心，若投資者權(quán)益受損會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)信任危機(jī)。投資者資金支持企業(yè)發(fā)展，保護(hù)他們可促進(jìn)資源合理配置，推動(dòng)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。2.如何加強(qiáng)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制？答案：完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性，監(jiān)管部門加強(qiáng)