環(huán)境管理體系程序文件-2025版

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環(huán)境管理體系文件

環(huán)境管理程序文件

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1全文修改B

第。頁共62頁

目錄

風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序...............................................................2

環(huán)境方針、目標(biāo)和方案.......................................................................9

環(huán)境因素識別和評價管理程序................................................................12

合規(guī)義務(wù)管理程序...........................................................................16

人力資源管理程序...........................................................................18

環(huán)境信息溝通管理程序......................................................................21

文件限制管理程序..........................................................................24

廢水、廢氣污染限制程序....................................................................27

噪聲污染限制程序..........................................................................29

固體廢棄物限制程序........................................................................30

節(jié)約資源能源管理程序......................................................................34

化學(xué)品和油品管理程序......................................................................36

消防平安管理程序..........................................................................38

設(shè)備設(shè)施檢修污染限制程序..................................................................41

相關(guān)方管理程序............................................................................42

新、改、擴(kuò)建設(shè)項目環(huán)保限制程序...........................................................44

應(yīng)急打算和響應(yīng)管理程序....................................................................46

環(huán)境監(jiān)視、測量和分析管理程序..............................................................50

合規(guī)性評價管理程序........................................................................52

不符合和訂正措施管理程序..................................................................54

記錄管理程序...............................................................................56

內(nèi)部審核管理程序..........................................................................57

管理評審限制程序..........................................................................60

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序

程版本號B/0

件

文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝儲1/7

1、目的

為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接

受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部限制的建設(shè)，增加抗風(fēng)險實力，

特制定本程序。

2、適用范圍

本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的限制供應(yīng)操作

依據(jù)，這些活動包括：

a）產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更限制、工藝改進(jìn)過程的風(fēng)險和機(jī)遇；

b）供應(yīng)商評審和選購限制過程的風(fēng)險和機(jī)遇；

c）制造與檢驗過程的風(fēng)險和機(jī)遇；

d）廠房設(shè)施、設(shè)備和工裝、模具、夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機(jī)遇；

e）不符合的處置及訂正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機(jī)遇；

f）持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險和機(jī)遇。

3術(shù)語和定義

3.1風(fēng)險：在肯定環(huán)境下和肯定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定

性事務(wù)。

3.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事務(wù),包括某些突發(fā)事務(wù)等。

3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事務(wù)發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事務(wù)給各個方面造

成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事務(wù)或事

物帶來的影響或損失的可能程度。

3.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有支配的變更來消退風(fēng)險

或風(fēng)險發(fā)生的條件，愛護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消退風(fēng)險，我們

所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是實行事

先限制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先限制、事后補(bǔ)救兩個方面,

3.5風(fēng)險降低：通過實行措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般狀況下，若實行的措施能

夠有效的降低所遭遇的風(fēng)險，應(yīng)將實行措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便

后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。

3.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)擔(dān)當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較

小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事務(wù)。

3.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管

理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。

3.8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)

險等。

3.9風(fēng)險嚴(yán)峻度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)峻程度。

3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。

3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對己識別的風(fēng)險實行措施，風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴(yán)

峻度x風(fēng)險發(fā)生頻度。

4、職責(zé)

4.1最高管理者負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的供應(yīng)，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲

得等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理的評

審。

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文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝碼2/7

4.2質(zhì)量部負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對限制程序，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的

周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所實行措施的完成狀況并跟

進(jìn)落實措施的有效性，并編寫《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評

估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。

4.3各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者

降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。

5、工作內(nèi)容與要求

5.1風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃

為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別

和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)

對措施表》；

在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和

人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)

險：

a）環(huán)境因素可能產(chǎn)生與有害環(huán)境影響、有益環(huán)境影響和其他對公司的影響有關(guān)的風(fēng)險

和機(jī)遇。危急源可能產(chǎn)生的職業(yè)健康平安風(fēng)險，可將確定與環(huán)境因素、危急源有關(guān)的風(fēng)險

和機(jī)遇作為重要性評價的一部分，也可單獨確定。

b）合規(guī)義務(wù)可能產(chǎn)生風(fēng)險和機(jī)遇，例如：未履行合規(guī)義務(wù)可損害公司的聲譽(yù)或?qū)е略V

訟；或更多地履行合規(guī)義務(wù)，能夠提升公司的聲譽(yù)。

c）公司也可能存在與其他問題有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇，包括環(huán)境狀況，或相關(guān)方的需求和

期望，這些都可能影響組織實現(xiàn)其管理體系預(yù)期結(jié)果的實力。例如：

-由于員工文化或語言的障礙，未能理解當(dāng)?shù)氐墓ぷ鞒绦蚨鴮?dǎo)致的環(huán)境泄漏；

一一因氣候變更而導(dǎo)致的可影響組織的建筑物或場地洪澇的增加；

--由于經(jīng)濟(jì)約束導(dǎo)致缺乏可獲得的資源來保持一個有效的環(huán)境管理體系；

—-通過政府財政資助引進(jìn)新技術(shù)，可能改善空氣質(zhì)量；

——旱季缺水可能影響組織排放限制設(shè)備的運行實力。

--緊急狀況是非預(yù)期的或突發(fā)的事務(wù)，須要緊急實行特殊應(yīng)對實力、資源或過程加

以預(yù)防或減輕其實際或潛在的后果。緊急狀況可能導(dǎo)致有害環(huán)境影響或?qū)M織造成其他影

響。組織在確定潛在的緊急狀況（例如：火災(zāi)、化學(xué)品溢出、惡劣天氣）時，應(yīng)當(dāng)考慮以

下內(nèi)容：

——現(xiàn)場危急物品（例如：易燃液體、壓縮氣體、化學(xué)藥品等）的性質(zhì)；

—-緊急狀況最有可能的類型和規(guī)模；

——旁邊設(shè)施（例如：工廠、道路）的潛在緊急狀況。

5.2建立風(fēng)險/機(jī)遇管理團(tuán)隊

5.2.1建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組

風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通

過集思廣益和有效的分析推斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”，

最高管理者應(yīng)通過授權(quán)，賜予該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：

a）組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；

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貝碼3/7

b）制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；

C）編制風(fēng)險管理支配；

d）組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。

5.2.1.2在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，最高管理者應(yīng)指派一名人員作為該小組的組

長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和支配風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的限制，并賜予評估小組組長以下職責(zé)：

a）策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理，并編制《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》；

b）組織跟進(jìn)、實施檢查《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》，并匯報。

5.2.2風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求

為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與

本部門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下

的實力：

a）熟識其所在部門的全部流程；

b）有肯定的組織協(xié)調(diào)實力；

Q熟識本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。

5.3風(fēng)險管理支配

評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理支配并編制《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》，

指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，編制《風(fēng)險和機(jī)會的評

價、應(yīng)對措施表》時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：

a）支配的范圍，判定和描述適用于支配的醫(yī)療器械和壽命周期階段；

b）職責(zé)利權(quán)限的安排；

c）風(fēng)險管理活動的評審要求：

d）風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；

e）驗證活動；

f）有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。

5.4風(fēng)險評估

對己識別的風(fēng)險的嚴(yán)峻度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的

評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)峻度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后依據(jù)風(fēng)

險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)實行的措施。

5.4.1風(fēng)險的嚴(yán)峻程度評價準(zhǔn)則

風(fēng)險嚴(yán)峻度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，依據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若

潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)

險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：

a）法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

b）風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身損害；

c）財產(chǎn)損失的多少；

d）是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

e）對企業(yè)形象的損害程度。

注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)峻程度判定時，舉薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更

有效的對潛在的風(fēng)險實行措施，以達(dá)到削減或部分消退風(fēng)險乃至完全消退的目的。

為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)峻程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)峻

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文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝碼4/7

度分為以下五類：

a）特別嚴(yán)峻；b）嚴(yán)峻；c）較嚴(yán)峻；d）一般；e）稍微

下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)峻程度進(jìn)行評

價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)峻度的準(zhǔn)則:

描述

嚴(yán)峻嚴(yán)峻

法律法規(guī)、產(chǎn)品財產(chǎn)損失

程度人身損害停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等級

及其他要求（萬元）

違反法律法規(guī)、

特別死亡、截肢、骨折、財產(chǎn)損失2重大國際、

國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、不行復(fù)原5

嚴(yán)峻聽力丟失、慢性病等1（）國內(nèi)影響

客戶標(biāo)準(zhǔn)

受傷須要停工療養(yǎng)，

省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)5W財產(chǎn)損失需較長時間調(diào)省內(nèi)、行業(yè)

嚴(yán)峻且停工時間23個4

標(biāo)準(zhǔn)＜10整后才可復(fù)原影響

月

受傷須要停工療養(yǎng)，

較"0.5W財產(chǎn)損地區(qū)性影

地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)且停工時間＜3個間歇性復(fù)原3

峻失＜5響

月

財產(chǎn)損失＜企業(yè)及周

一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)稍微受傷，包扎即可可短時復(fù)原2

0.5邊范圍

稍微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1

嚴(yán)峻度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)峻程度不一樣時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判

定，即當(dāng)多個因素中僅其口一個或部分因素其嚴(yán)峻度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)峻級別高的因素

作為風(fēng)險嚴(yán)峻度進(jìn)行判定。依據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)峻度后，將嚴(yán)峻等級數(shù)字填入《風(fēng)

險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》中。

5.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則

風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為

5級，如下所示：

a）極少發(fā)生；b）很少發(fā)生；c）間或發(fā)生;d）有時發(fā)生；e）常常發(fā)生；

通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能

發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：

發(fā)生頻度定義等級

極少發(fā)生發(fā)生概率W0.001%1

很少發(fā)生0.001%〈發(fā)生概率W0.1%2

間或發(fā)生o.i%v發(fā)生概率wi%3

有時發(fā)生1%V發(fā)生概率W10%4

常常發(fā)生發(fā)生概率210%5

發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一樣時，應(yīng)遵循

從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或都分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生

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文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝碼5/7

頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。依據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)峻度后，將嚴(yán)峻等

級數(shù)字填入《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》中。

5.4.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則

風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)

峻度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險實行措施。風(fēng)險系數(shù)的

計算如下公式：

風(fēng)險系數(shù)二風(fēng)險嚴(yán)峻度等級*風(fēng)險頻度等級

風(fēng)險系數(shù)的大小確定是否對風(fēng)險應(yīng)實行的措施，如下表要求：

頻度

特別少發(fā)生很少發(fā)生間或發(fā)生有時發(fā)生常常發(fā)生

嚴(yán)峻度

特別嚴(yán)峻510152025

嚴(yán)峻48121620

較嚴(yán)峻3691215

一般246810

稍微12345

運用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到肯定值時應(yīng)

對風(fēng)險實行的措施：

風(fēng)險風(fēng)險等級及應(yīng)實行的措施

系數(shù)風(fēng)險等級風(fēng)險措施

15-25高風(fēng)險應(yīng)馬上實行措施規(guī)避或降低風(fēng)險

5-15一般風(fēng)險需實行措施降低風(fēng)險

風(fēng)險較低，當(dāng)實行措施消退風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本

1-5低風(fēng)險

身引起的損失較大時，接受風(fēng)險

風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)依據(jù)實際狀況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的實行規(guī)避措施進(jìn)行

規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消退或完全

消退風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)實行有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險

所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)實行的風(fēng)險應(yīng)對措施比

八昭、、表.?

F生尊度

嚴(yán)峻庭特別少發(fā)生很少發(fā)生間或發(fā)生有時發(fā)生常常發(fā)生

特別嚴(yán)峻一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險

嚴(yán)峻低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險身風(fēng)險局風(fēng)險

較嚴(yán)峻低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險

一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險

稍微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險

在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記

錄，記錄的保持依據(jù)《記錄限制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)給分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的具體內(nèi)容應(yīng)

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文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝碼6/7

記錄在《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。

5.4風(fēng)險應(yīng)對

各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，依據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險實行措施，從而達(dá)到

降低或消退風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：

a）風(fēng)險接受；

b）風(fēng)險降低；

c）風(fēng)險規(guī)避。

對風(fēng)險所實行的措施應(yīng)考慮盡可能的消退風(fēng)險，在無法消退或暫無有效的方法或者實

行消退風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇實行降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受

的風(fēng)險應(yīng)對方法。

5.4.1風(fēng)險接受

是指企業(yè)本身擔(dān)當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性

較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下狀況時可實行接受風(fēng)險的方法：

A）實行風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時：

b）造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；

c）既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；

d）按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。

5.4.2風(fēng)險降低

風(fēng)險降低即實行措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的

具體的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下狀況時，可實行風(fēng)險降低方法：

a）實行風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；

b）無法消退風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；

c）按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。

5.4.3風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避是指通過有支配的變更來消退風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，愛護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的

影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消退風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。

一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是實行事先限制措施；二是要降低損失程度，這主要

包括事先限制、事后補(bǔ)救兩個方面。

5.4.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)

風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)實行的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系

數(shù)過高時應(yīng)實行風(fēng)險規(guī)避措施或者降低風(fēng)險，以削減風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估

實施部門應(yīng)制定具體有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：

a）制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；

b）制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；

c）應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保實行的措施被有效的

落實。

5.5風(fēng)險和機(jī)遇的評審

質(zhì)量部與人力資源部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，以驗證其有效

性。風(fēng)險和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：

a）風(fēng)險和機(jī)遇的識別是否有效且完善；

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文風(fēng)險和機(jī)會識別與評價管理程序

貝碼7/7

b）風(fēng)險應(yīng)對措施的完成狀況和進(jìn)度；

c）對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿足度的潛在影響。

5.5.1風(fēng)險和機(jī)遇評審的策劃

風(fēng)險和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下狀況是，

應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：

a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變更時；

b）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；

c）發(fā)生重大環(huán)境事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；

d）第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審須要時；

e）其他狀況須要時。

5.5.2風(fēng)險和機(jī)遇評審的實施

5.5.2.1實施前的打算

在風(fēng)險和機(jī)遇評審會議之前，各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)

險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所實行措施的結(jié)果等記錄遂行匯總分

析。

5.5.2.2風(fēng)險和機(jī)遇評審的實施

質(zhì)量部與人力資源部按策劃的要求組織各部門實施對風(fēng)險和機(jī)遇的評審，質(zhì)量部與人

力濱源部應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會。風(fēng)險和機(jī)遇的

評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：

a）風(fēng)險評估報告；

b）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；

c）剩余風(fēng)險分析及改進(jìn)措施。

6、相關(guān)文件

《記錄限制程序》

7、記錄

《風(fēng)險和機(jī)會的評價、應(yīng)對措施表》

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文件限制程序頁碼1/3

1.目的

建立、實施與改進(jìn)公司的環(huán)境管理體系，實現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境方針，確保環(huán)境目標(biāo)及環(huán)境

管理措施的有效實施。

2.范圍

適用于公司環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境管理措施的制定、更改與實施。

3.職責(zé)

3.1最高管理者批準(zhǔn)環(huán)境方針、目標(biāo)和管理措施。

3.2環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)審核、確認(rèn)環(huán)境目標(biāo)和環(huán)境管理措施。

3.3質(zhì)量部負(fù)責(zé)制定本程序，提出并負(fù)責(zé)修訂環(huán)境目標(biāo)和管理措施，駕馭各部門完成其目標(biāo)

和環(huán)境管理措施的信息，每月對各部門目標(biāo)及環(huán)境管理措施的完成狀況進(jìn)行檢查。

3.4各部門依據(jù)環(huán)境目標(biāo)和管理措施負(fù)責(zé)本部門所擔(dān)當(dāng)任務(wù)的落實，保存相關(guān)記錄。

4.程序

4.1環(huán)境方針

4.1.1環(huán)境方針的制定

總經(jīng)理以愛護(hù)和改善環(huán)境為目的，針對公司的實際狀況，適當(dāng)考慮相關(guān)方的要求，制

定環(huán)境方針并形成文件，傳達(dá)到全體員工。

4.1.2環(huán)境方針應(yīng)確保

a）適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b）包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；

c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；

d）供應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)的框架；

e）形成文件，付諸實施，并予以保持；

f）傳達(dá)到全部為組織或代表它工作的人員；

g）可為公眾所獲得。

環(huán)境方針的更改

每次管理評審，需對環(huán)境方針以重新評價。環(huán)境方針須要更改時，須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，

形成文件后重新傳達(dá)。

環(huán)境方針的宣貫

a.通過環(huán)境手冊、員工手冊的分發(fā)，方針標(biāo)牌張貼等方式對公司各級管理者、專業(yè)技

術(shù)人員以及操作人員進(jìn)行方針的宣貫；

b.人力資源部負(fù)責(zé)對全體員工進(jìn)行環(huán)境方針的培訓(xùn)，以確保對方針的充分理解。

環(huán)境方針的公示

總經(jīng)理應(yīng)考慮相關(guān)方或公眾的要求，以適當(dāng)?shù)姆绞焦经h(huán)境方針。

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文件限制程序頁碼2/3

4.2環(huán)境目標(biāo)

環(huán)境目標(biāo)的制定

人力資源部組織各相關(guān)部門依據(jù)環(huán)境方針、本年度環(huán)境影響評價結(jié)果以及其他外界因素的變

更，制定新的環(huán)境目標(biāo)，由環(huán)境管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。

體系建立之初的環(huán)境目標(biāo)，由人力資源部依據(jù)初始環(huán)境評審結(jié)果組織制定，經(jīng)環(huán)境管理者代

表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)予以傳達(dá)和實施。

環(huán)境目標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾個方面：

環(huán)境方針的內(nèi)容；

有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求：

公司的重要環(huán)境因素；

來自相關(guān)方的信息與要求；

環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾；

可選擇的最佳環(huán)境技術(shù)，以及經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上的可行性；

體現(xiàn)方針的逐層分解，量化后納入各相關(guān)職能部門；

實施進(jìn)度，以及可調(diào)整性的要求。

4.2.3人力資源部每季度對目標(biāo)的完成狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查依據(jù)《環(huán)境監(jiān)測、測量

和分析管理程序》執(zhí)行。

4.2.4環(huán)境目標(biāo)的變更：

d在環(huán)境方針、法律法規(guī)及其他要求、重耍環(huán)境因素、環(huán)境管理措施的進(jìn)度狀況以及相

關(guān)外界因素等發(fā)生變更時，環(huán)境目標(biāo)應(yīng)重新評審與修訂。

b.環(huán)境目標(biāo)由質(zhì)量部進(jìn)行更改，經(jīng)環(huán)境管理者代表審核后報總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。

環(huán)境目標(biāo)的宣貫：

a.通過分發(fā)專文、內(nèi)部會議、宣揚欄等方式對公司各級管理者，專業(yè)技術(shù)人員以及操作

人員進(jìn)行目標(biāo)的宣貫；

b.人力資源部組織各部門對所屬員工進(jìn)行環(huán)境目標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清晰公司及

本部門的環(huán)境目標(biāo)，并付諸實施.

4.3環(huán)境管理措施

環(huán)境管理措施的編制：

a.環(huán)境管理措施由各部門依具環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行制訂，質(zhì)量部匯總，經(jīng)環(huán)境管理者代表審

核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效；

b.環(huán)境管理措施應(yīng)涉及與實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)有關(guān)的全部可能的活動、資源及具體措施。

環(huán)境管理措施主要包括以下內(nèi)容：

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程序環(huán)境方針、目標(biāo)和管理措施版本號B/0

文件限制程序頁碼3/3

a.依據(jù)的環(huán)境目標(biāo)；

b.方法措施、技術(shù)手段；

c.執(zhí)行部門與負(fù)責(zé)人；

d.預(yù)算經(jīng)費；

e.啟動日期與完成口期等。

環(huán)境管理措施的更改

當(dāng)因措施（或手段）發(fā)生變更、目標(biāo)變更或涉及到新的或修改的活動、產(chǎn)品、服務(wù)等

狀況需更改方案時，更改程序按《文件限制管理程序》規(guī)定執(zhí)行。管理措施的更改不得影

響目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.3.4環(huán)境管理措施的實施與監(jiān)督驗證

環(huán)境管理措施以受控文件的形式發(fā)至各相關(guān)職能部門具體實施，由人力資源部負(fù)責(zé)對

方案實施的進(jìn)度與效果等進(jìn)行監(jiān)督驗證。

5.相關(guān)文件

《文件限制管理程序》

《環(huán)境監(jiān)測與測量管理程序》

6.記錄

環(huán)境目標(biāo)和管理措施匯總表

環(huán)境目標(biāo)和管理措施實施狀況檢查表

環(huán)境目標(biāo)完成狀況統(tǒng)il表

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環(huán)境因素識別和評價管理程序

文件頁碼1/4

1.目的

識別、評價公司能夠限制的、以及可以期望對其施加影響的環(huán)境因素，并確定、更

新重要環(huán)境因素，以對其進(jìn)行管理。

2.范圍

適用于公司產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)活動中環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。

3.職責(zé)

3.1環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)環(huán)境因素識別與評價的領(lǐng)導(dǎo)工作及重要環(huán)境因素的批準(zhǔn)。

3.2各部門負(fù)責(zé)對本部門的環(huán)境因素進(jìn)行識別，更新、初始評價，并將結(jié)果報質(zhì)量部。

3.3質(zhì)量部負(fù)責(zé)環(huán)境因素的匯總、登記、核定和重要環(huán)境因素的評價組織工作。

4.程序

4.1初始環(huán)境評審

由質(zhì)量部組織進(jìn)行，以了解公司的環(huán)境及環(huán)境管理現(xiàn)狀。評審的內(nèi)容有：

明確適用的相關(guān)法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求；

評價環(huán)境現(xiàn)狀與上述要求的符合程度，包括污染物排放，化學(xué)品貯、運、運用，資源能源

消耗狀況等；

環(huán)境因素識別和重大環(huán)境因素的確定；

對全部現(xiàn)行環(huán)境管理活動與程序的審查；

對以往不符合要求事務(wù)調(diào)查所取得反饋看法的評價，包括土地運用歷史沿革，污染物排放

管網(wǎng)位置分布，功能區(qū)劃分等；

相關(guān)方供應(yīng)的報告、記錄等背景資料，初始環(huán)境評審的過程與結(jié)果，由人力資源部整理為

書面報告，提交管理者代表。

4.2環(huán)境因素識別與評價

環(huán)境因素識別與評價的時機(jī)：

以公司的全體部門為對象，在設(shè)定目標(biāo)前進(jìn)行；

公司的環(huán)境評審時；在相關(guān)法律法規(guī)變更或追加、企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)活動調(diào)整以及相

關(guān)方提出要求等狀況下，可適時進(jìn)行環(huán)境影響評價。

環(huán)境因素識別的步驟

各部門應(yīng)識別本部門（可能）對環(huán)境產(chǎn)生影響的相關(guān)活動，其中活動的選擇可涉及選購

、銷售、儲存、運輸、售后服務(wù)、能源消耗等多方面。并考慮生命周期觀點。

在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時要考慮以下幾個方面：

a.由于公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)所排出的水、氣、聲、固廢等以及資源能源的消耗給

公司、四周居民、地區(qū)等造成的影響；

b.公司所必需的原材料、外協(xié)件等的供方、合同方、廢棄物處理者以及產(chǎn)品運輸者等

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環(huán)境因素識別和評價管理程序

文件頁碼2/4

相關(guān)方的活動所產(chǎn)生的環(huán)境影響（對上述相關(guān)方的評價及施加影響詳見《相關(guān)方管理程

序》）；

C.正常運行條件、異樣運行條件（如啟動、關(guān)閉與檢修等狀況）以及可合理預(yù)見的狀

況或緊急狀態(tài)（如火災(zāi)、爆炸等事故）所伴隨的潛在重大環(huán)境影響；

d.以往遺留的環(huán)境問題、現(xiàn)場的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問題，以及產(chǎn)品出廠、支配中的

活動可能帶來的環(huán)境問題和將來潛在的法律、法規(guī)和其他要求。

e.已納入支配的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素。

確定公司環(huán)境因素時，公司可能考慮下列事項：

a）向大氣的排放

b）向水體的排放；

c）向土地的排放；

d）原材料和自然資源的運用；

e）能源運用；

f）能量釋放，例如：熱能、輻射、振動（噪音）和光能；

g）廢物和（或）副產(chǎn)品的產(chǎn)生；

h）空間的運用。

除公司能夠干脆限制的環(huán)境因素外，公司還應(yīng)確定是否存在其能夠施加影響的環(huán)境因

素。

這些環(huán)境因素可能與公司運用的由其他方供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)，也可能與公司向外

部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)，包括外包過程相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)。對于公司向其他方供應(yīng)的產(chǎn)

品和服務(wù)，公司可能僅對產(chǎn)品和服務(wù)的運用與壽命結(jié)束后處理具有有限的影響。但任何狀

況下均由公司確定其能夠?qū)嵤┫拗频某潭?，其能夠施加影響的環(huán)境因素?，以及其選擇施加

這種影響的程度。

應(yīng)當(dāng)考慮與組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的環(huán)境因素，例如：

——其設(shè)施、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)；

一一原材料的獲得，包括開采；

----運行或制造過程，包括倉儲；

——設(shè)施、組織資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運行和維護(hù)；

——外部供方的環(huán)境績效和實踐：

一一產(chǎn)品運輸和服務(wù)交付，包括包裝；

一一產(chǎn)品存儲、運用和壽命結(jié)束后處理；

——廢物管理.，包括再利用、翻新、再循環(huán)和史置

環(huán)境因素的評價：

依據(jù)環(huán)境因素調(diào)查的結(jié)果，進(jìn)行評價；

對于涉及跨部門的環(huán)境因素，應(yīng)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)并進(jìn)行評價，以確保評價的客觀與精確性；

對各環(huán)境因素進(jìn)行評價，并將結(jié)果分值記入表格中C

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環(huán)境因素識別和評價管理程序

文件頁碼3/4

評分方法

a.各部門依據(jù)4.2.3.5/6方法對所在部門的環(huán)境影響進(jìn)行評價。

b.評價方法：評分法、干脆推斷法等方法

先采納是非推斷的方法對環(huán)境因素進(jìn)行評價，對是非推斷的方法不能評價的環(huán)境因素

采納多因子法進(jìn)行評價。

4.2.3.5是非推斷法：

出現(xiàn)以下現(xiàn)象即為重要環(huán)境因素

D.資源能源消耗高于同行業(yè)平均水平，或需加強(qiáng)限制的。

E.有法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求的集中排放點；

F.相關(guān)方有合理要求或埋怨的：

G.過去發(fā)生過或潛在的可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的；

H.產(chǎn)品中的環(huán)境因素。

I.可以施加影響的環(huán)境因素。

4.2.3.6多因子評價法

評價主要從法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、發(fā)生頻率以及公眾和媒介的關(guān)注程度（敏

感性）三方面加以考慮，設(shè)定參數(shù)環(huán)境影響發(fā)生頻率為A,環(huán)境影響范圍為B,敏感性為C,

評價參數(shù)X二AXBXC。

發(fā)生頻率A環(huán)境影響范圍B敏感性C

一年以上一次1小范圍稍微影響1不甚關(guān)注1

每月一次至每年一次2局部地區(qū)影響2一般關(guān)注2

每周一次至每月一次3區(qū)域性影響3關(guān)注3

每日一次至每周一次4全國性影響4比較關(guān)注4

持續(xù)至每日一次5全球性影響5極度關(guān)注5

當(dāng)X250時，判定為重要環(huán)境因素。

4.2.3.7評價出的重要環(huán)境因素由人力資源部填入《重要環(huán)境因素清單》，由管理者代表批

準(zhǔn)。適當(dāng)時:公司應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。

4.3環(huán)境因素的更新

4.3.1環(huán)境因素更新的職責(zé)與程序和環(huán)境因素的識別、評價相同。

4.3.2環(huán)境因素更新的原則

4.3.2.1一般狀況每年更新一次；

4.3.2.2當(dāng)法律、法規(guī)發(fā)生重大變更或修改時，應(yīng)進(jìn)行環(huán)境因素更新。

4.3.2.3發(fā)生重大環(huán)境事故后進(jìn)行更新。

4.3.2.4新、擴(kuò)、改項目或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備發(fā)生變更時進(jìn)行環(huán)境因素更

新。

4.3.2.5發(fā)生其他變更須要進(jìn)行環(huán)境因素更新時，要進(jìn)行環(huán)境因素更新。

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環(huán)境因素識別和評價管理程序

文件頁碼4/4

4.4重要環(huán)境因素的管理

對重要環(huán)境因素的管理應(yīng)制定環(huán)境目標(biāo)以及環(huán)境管理措施，或通過制訂相應(yīng)的環(huán)境管

理程序來加以限制。重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與有害環(huán)境影響（威逼）或有益環(huán)境影響（機(jī)

會）相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇，其可能產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)依據(jù)《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施的限制程

序》進(jìn)行限制.

4.5記錄的保管

環(huán)境影響評價過程中的相關(guān)記錄由人力資源部及各部門各保存一份，有效期為三年。

5.相關(guān)文件

《法律、法規(guī)與其它要求管理程序》

《相關(guān)方管理程序》

《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施的限制程序》

6.記錄

環(huán)境因素識別、評價登記表

重要環(huán)境因素清單

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文合規(guī)義務(wù)管理程序

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1.目的

用來確定適用于公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的合規(guī)義務(wù)，并建立獲得這些合規(guī)

義務(wù)的渠道，并且確定這些要求如何應(yīng)用于公司的環(huán)境因素。

2.適用范圍

本程序適用于公司環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)的管理。

3.職責(zé)

3.1人力資源部負(fù)責(zé)對環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行收集、識別、登記和保存，并將其傳達(dá)到相關(guān)部

門。

3.2人力資源部確認(rèn)相關(guān)外來環(huán)境文件的適用性，制定《適用環(huán)境合規(guī)義務(wù)清單》。

3.3各部門分別負(fù)責(zé)將有關(guān)的合規(guī)義務(wù)傳達(dá)到本部門的相關(guān)人員，并以此在作業(yè)指導(dǎo)書、管理

規(guī)定書及有關(guān)作業(yè)程序中作出相應(yīng)規(guī)定，或?qū)σ延凶鳂I(yè)程序進(jìn)行必要的修改。

4.程序

4.1收集范圍

?國際公約

?國家環(huán)境愛護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章

?四川省環(huán)境愛護(hù)法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)

?綿陽市環(huán)境規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)

?執(zhí)法（相關(guān)）部門的通知、公報等其他要求

4.2獲得途徑和方法

4.2.1獲得途徑

環(huán)境愛護(hù)主管部門。

4.2.2獲得方法

可以通過網(wǎng)站、電話、信函、傳真、新聞媒體等渠道聯(lián)系有關(guān)部門剛好了解合規(guī)義務(wù)的

新動向，也可以定期走訪上級有關(guān)部門或訂閱中國環(huán)境報了解新狀況，獲得相關(guān)信息，公司

購買、訂閱有關(guān)書籍與報刊雜志，或參與政府組織的有關(guān)環(huán)保消防平安會議時，決得相關(guān)信

息C

4.3環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)的識別

4.3.1人力資源部應(yīng)對收集到的環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)加以識別，篩選出適合本公司生產(chǎn)活動

的相關(guān)環(huán)境合規(guī)義務(wù)相關(guān)條款。并在體系建立時，加以考慮，確定適用的合規(guī)義務(wù)運用到重

要環(huán)境因素中。

4.3.2識別方法

由人力資源部將收集到的環(huán)境合規(guī)義務(wù)，依據(jù)公司實際的環(huán)境因素進(jìn)行識別并作出分析,

經(jīng)管理者代表審批后，由人力資源部發(fā)放到公司相關(guān)部門。

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文合規(guī)義務(wù)管理程序

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4.3.3假如對有關(guān)環(huán)境合規(guī)義務(wù)的含義不甚清晰時，將由人力資源部邀請專業(yè)詢問機(jī)構(gòu)或環(huán)

保部門對相關(guān)問題作出書面說明，并作好記錄。

4.4.合規(guī)義務(wù)的登記與保存

4.4.1登記

人力資源部對獲得及識別后的環(huán)境合規(guī)義務(wù)進(jìn)行登記，并編制《適用環(huán)境合規(guī)義務(wù)清

單》?！哆m用環(huán)境合規(guī)義務(wù)清單》應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)及其他要求的變更及識別結(jié)果而重新修訂。

保存

所獲得及識別后的環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)的文件，依據(jù)《文件限制管理程序》規(guī)定的要求進(jìn)

行存檔管理。

4.5環(huán)境相關(guān)合規(guī)義務(wù)信息的傳達(dá)

人力資源部負(fù)責(zé)合規(guī)義務(wù)及其變更所涉及的信息來更新《適用環(huán)境合規(guī)義務(wù)清單》，并通報

給有關(guān)部門。

4.5.2人力資源部負(fù)責(zé)為各部門供應(yīng)合規(guī)義務(wù)的查詢途徑。

4.5.3各部門分別負(fù)責(zé)將有關(guān)的合規(guī)義務(wù)傳達(dá)到本部門相關(guān)人員，并依據(jù)相應(yīng)的內(nèi)容，確定

其有關(guān)文件內(nèi)容的適用性。

當(dāng)法律法規(guī)的變更會對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響時，應(yīng)由人力資源部剛好將其變更及后

果上報給環(huán)境管理者代表，并負(fù)責(zé)傳遞到相關(guān)部門。

4.5.5凡涉及合規(guī)義務(wù)的各和信息的溝通，各部門均可按《環(huán)境信息溝通管理程序》所規(guī)定

的程序執(zhí)行并剛好與人力資源部聯(lián)系。

4.G合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行

4.6.1必要時，各有關(guān)部門應(yīng)依據(jù)有關(guān)合規(guī)義務(wù)的規(guī)定，制定出相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)

定書加以實施，確保有關(guān)人員駕馭作業(yè)指導(dǎo)書和管理規(guī)定書的內(nèi)容。

4.6.2合規(guī)義務(wù)可能會給公司帶來風(fēng)險和機(jī)遇，其可能產(chǎn)生的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)依據(jù)《風(fēng)險和機(jī)

會識別限制程序》進(jìn)行限制。

5.相關(guān)文件

《環(huán)境信息溝通管理程序》

《文件限制管理程序》

《環(huán)境監(jiān)測和測量管理程序》

《不符合和訂正措施管理程序》

《風(fēng)險和機(jī)會識別限制程序》

6.記錄

適用環(huán)境合規(guī)義務(wù)清單

合規(guī)義務(wù)變更通知

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人力資源管理程序

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1.目的

對擔(dān)當(dāng)環(huán)境管理體系職責(zé)的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的實力、意識要求，并進(jìn)行培訓(xùn)以滿足

規(guī)定要求。

2.范圍

適用于擔(dān)當(dāng)環(huán)境管理體系規(guī)定職責(zé)的全部人員包括臨時雇用的人員，必要時還包括相

關(guān)方的人員。

3.職責(zé)

3.1人力資源部

a.負(fù)責(zé)企業(yè)“年度培訓(xùn)支配”的制定及監(jiān)督實旅；

b.負(fù)責(zé)上鹵基礎(chǔ)環(huán)境教化；

c.負(fù)責(zé)組織對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。

3.2各部門

負(fù)責(zé)本部門員工的崗位技能和環(huán)境實力、意識培訓(xùn)。

3.3管理者代表

批準(zhǔn)企業(yè)年度培訓(xùn)支配。

4.程序

4.1人員支配

擔(dān)當(dāng)環(huán)境管理體系規(guī)定職責(zé)的人員應(yīng)是有實力的，對實力的推斷應(yīng)從教學(xué)、培訓(xùn)、技

能、經(jīng)驗方面考慮；人力資源部通過組織對各級人員進(jìn)行系統(tǒng)或?qū)I(yè)培訓(xùn)，提高人員素養(yǎng)，

保證所培訓(xùn)的人員能勝任本崗位工作。

4.2實力、意識和培訓(xùn)

應(yīng)識別從事影響環(huán)境的活動的人員的實力需求，分別對新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、

各類專業(yè)人員特殊工種人員、內(nèi)審員、代表公司從事環(huán)境影響的人員等，依據(jù)他們的崗位

責(zé)任制定并實施培訓(xùn)需求,

4.2.2公司內(nèi)培訓(xùn)的內(nèi)容

兒對全體人員進(jìn)行環(huán)境意識教化，使其理解公司的環(huán)境方針，提高其愛護(hù)環(huán)境和持續(xù)

改進(jìn)的自覺性；

b.考核執(zhí)行環(huán)境方針和程序文件的實力和效果；

c人力資源部對重點環(huán)境鹵位可能產(chǎn)生重要環(huán)境影響的崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)使其明確自

已的職責(zé)及個人工作效果時環(huán)境的影響，并熟識本崗位應(yīng)急的響應(yīng)；

d..對新進(jìn)公司人員和轉(zhuǎn)崗人員進(jìn)行培訓(xùn)，教化考評合格正式上崗；

e.對具有潛在環(huán)境影響及非正常緊急操作的人員的教化培訓(xùn)。

4.2.3特殊工作人員培訓(xùn)

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人力資源管理程序

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a.特殊工序，人員的培訓(xùn)，由所在崗位技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)培訓(xùn)，每年應(yīng)對這些崗位的

人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核；

b.電工、起重工、駕駛員、焊工、叉車工等需取得國家授權(quán)部門相應(yīng)的培訓(xùn)合格證書;

c.環(huán)境管理體系內(nèi)審員應(yīng)由環(huán)境認(rèn)證詢問機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核、持證上崗。

4.2.4通過教化和培訓(xùn)，使員工意識到：

a.滿足環(huán)境合規(guī)義務(wù)的重要性；

b.違反這些要求所造成的后果；

c.自己從事的活動與企業(yè)發(fā)展的相關(guān)性；

公司激勵員工參與環(huán)境管理，為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。

4.2.5評價所供應(yīng)培訓(xùn)的有效性

a.通過理論考核，操作考核，業(yè)績評定和視察與方法，評價培訓(xùn)的有效性，評價被培

訓(xùn)的人員是否具備了所需的實力；

b.人力資源部部組織各部門培訓(xùn)負(fù)責(zé)人及員工代表評價培訓(xùn)的有效性，征求看法和

建議，以便更好制定下年度的培訓(xùn)支配；

c.人力資源部加強(qiáng)對員工日常工作業(yè)績的評價，可隨時對各部門員工進(jìn)行現(xiàn)場抽查,

對不能勝任本職工作的員工，應(yīng)剛好暫停工作，支配培訓(xùn)、考核或轉(zhuǎn)崗，運用權(quán)員工的實

力與從事的工作相適應(yīng)。

4.2.6人力資源部負(fù)責(zé)建立、保存員工培訓(xùn)記錄。

4.3培訓(xùn)支配及實施

4.3.1人力資源部依據(jù)《培訓(xùn)申請單》及公司需求制定培訓(xùn)支配（包括培訓(xùn)內(nèi)容、對象、

時間、考核方式等內(nèi)容），經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)各部門，并監(jiān)督實施。

4.3.2每次培訓(xùn)各相關(guān)部門應(yīng)填寫《培訓(xùn)記錄》，記錄培訓(xùn)人員、時間、地點、老師、內(nèi)容