投資法與資本市場(chǎng)發(fā)展試題及答案

投資法與資本市場(chǎng)發(fā)展試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司組織形式？

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任合伙

C.股份合作公司

D.有限合伙

2.以下哪項(xiàng)行為不構(gòu)成證券欺詐行為？

A.制造虛假信息誤導(dǎo)投資者

B.在信息披露中故意遺漏重要信息

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員自己買賣證券

D.公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

3.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.工商行政管理總局

C.財(cái)政部

D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

4.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券？

A.股票

B.債券

C.期貨

D.票據(jù)

5.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的條件？

A.公司設(shè)立合法

B.證券發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力

C.證券發(fā)行人具有健全的組織機(jī)構(gòu)

D.證券發(fā)行人不得有重大違法行為

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易的基本原則？

A.公開、公平、公正

B.交易自由

C.保護(hù)投資者利益

D.證券公司自主經(jīng)營(yíng)

7.下列哪項(xiàng)不屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)？

A.證券公司

B.投資基金管理公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.提高國(guó)家財(cái)政收入

9.下列哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的公司債券？

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.股票

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行與承銷的程序？

A.報(bào)告和注冊(cè)

B.發(fā)行人定價(jià)

C.承銷商承銷

D.投資者申購(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共5題）

1.證券市場(chǎng)的功能包括哪些？

A.優(yōu)化資源配置

B.激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新

C.實(shí)現(xiàn)財(cái)富轉(zhuǎn)移

D.傳遞經(jīng)濟(jì)信息

2.證券發(fā)行的方式有哪些？

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.上市發(fā)行

D.非上市發(fā)行

3.證券交易的方式有哪些？

A.公開競(jìng)價(jià)交易

B.詢價(jià)交易

C.競(jìng)價(jià)交易

D.指令交易

4.證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？

A.投資建議

B.信息披露

C.投資教育

D.證券評(píng)級(jí)

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括哪些？

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券投資咨詢監(jiān)管

D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

三、判斷題（每題2分，共5題）

1.證券市場(chǎng)是股份有限公司發(fā)行股票和債券的唯一場(chǎng)所。（）

2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以向投資者提供虛假的投資建議。（）

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。（）

4.證券發(fā)行人可以在證券發(fā)行前自行定價(jià)。（）

5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)投資者的投資決策具有重要參考價(jià)值。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

2.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷的程序。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的功能包括哪些？

A.資源配置

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

E.激勵(lì)創(chuàng)新

2.證券發(fā)行的方式有哪些？

A.公開招標(biāo)

B.競(jìng)價(jià)發(fā)行

C.議價(jià)發(fā)行

D.路演發(fā)行

E.非公開發(fā)行

3.證券交易的方式有哪些？

A.指令驅(qū)動(dòng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

C.電子交易

D.電話交易

E.股票市場(chǎng)交易

4.證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？

A.投資策略咨詢

B.證券市場(chǎng)分析

C.個(gè)股推薦

D.投資組合管理

E.投資教育

5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容有哪些？

A.信息披露監(jiān)管

B.交易行為監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

E.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

6.證券發(fā)行的條件有哪些？

A.具有健全的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.具有良好的信用記錄

D.具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流

E.具有合法的設(shè)立文件

7.證券交易的基本原則有哪些？

A.公開性

B.公平性

C.公正性

D.誠(chéng)信性

E.有效性

8.證券市場(chǎng)的參與者包括哪些？

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是什么？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

E.實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀調(diào)控目標(biāo)

10.證券評(píng)級(jí)的作用有哪些？

A.評(píng)估證券信用風(fēng)險(xiǎn)

B.為投資者提供投資參考

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)定價(jià)合理

D.提高證券發(fā)行效率

E.增強(qiáng)市場(chǎng)透明度

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)是股份有限公司發(fā)行股票和債券的唯一場(chǎng)所。（）

2.證券發(fā)行人可以在證券發(fā)行前自行定價(jià)。（）

3.證券交易所以公開競(jìng)價(jià)方式為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施。（）

4.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不受任何限制。（）

5.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)結(jié)果具有法律效力。（）

6.證券市場(chǎng)中的投資者享有平等的投資權(quán)利。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反證券市場(chǎng)法律法規(guī)的行為可以進(jìn)行行政處罰。（）

8.證券公司的客戶交易結(jié)算資金必須全額存放在指定商業(yè)銀行。（）

9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)只能提供證券投資建議，不得進(jìn)行證券交易。（）

10.上市公司必須按照規(guī)定披露公司重大事項(xiàng)的信息。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共6題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷的基本程序。

2.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

3.簡(jiǎn)述證券投資咨詢服務(wù)的職業(yè)道德規(guī)范。

4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的作用。

5.簡(jiǎn)述證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的作用。

6.簡(jiǎn)述投資者保護(hù)在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的重要性。

試卷答案如下

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

解析思路：股份有限公司、股份合作公司、有限合伙均為公司組織形式，而有限責(zé)任合伙不是，故選B。

2.D

解析思路：證券欺詐行為包括虛假陳述、內(nèi)幕交易等，而公開披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整不屬于欺詐，故選D。

3.B

解析思路：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)均為證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而工商行政管理總局不是，故選B。

4.C

解析思路：股票、債券為證券，期貨不屬于證券，票據(jù)是一種支付工具，故選C。

5.D

解析思路：證券發(fā)行條件包括公司設(shè)立合法、持續(xù)盈利能力、健全的組織機(jī)構(gòu)等，重大違法行為不屬于發(fā)行條件，故選D。

6.D

解析思路：證券交易基本原則包括公開、公平、公正、保護(hù)投資者利益等，證券公司自主經(jīng)營(yíng)不屬于交易原則，故選D。

7.C

解析思路：證券公司、投資基金管理公司、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均為證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，而證券投資咨詢機(jī)構(gòu)本身即為選項(xiàng)C，故選C。

8.D

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管目的包括保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展等，提高國(guó)家財(cái)政收入不是監(jiān)管目的，故選D。

9.A

解析思路：公司債券包括企業(yè)債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等，而股票不屬于公司債券，故選A。

10.D

解析思路：證券發(fā)行與承銷程序包括報(bào)告和注冊(cè)、發(fā)行人定價(jià)、承銷商承銷、投資者申購(gòu)等，而發(fā)行人定價(jià)不屬于程序，故選D。

二、多項(xiàng)選擇題

1.A,B,C,D,E

解析思路：證券市場(chǎng)功能包括資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)值發(fā)現(xiàn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、激勵(lì)創(chuàng)新等。

2.A,B,C,D,E

解析思路：證券發(fā)行方式包括公開招標(biāo)、競(jìng)價(jià)發(fā)行、議價(jià)發(fā)行、路演發(fā)行、非公開發(fā)行等。

3.A,B,C,D,E

解析思路：證券交易方式包括指令驅(qū)動(dòng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)、電子交易、電話交易、股票市場(chǎng)交易等。

4.A,B,C,D,E

解析思路：證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)范圍包括投資策略咨詢、證券市場(chǎng)分析、個(gè)股推薦、投資組合管理、投資教育等。

5.A,B,C,D,E

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容包括信息披露監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。

6.A,B,C,D,E

解析思路：證券發(fā)行條件包括具有健全的組織機(jī)構(gòu)、持續(xù)盈利能力、良好的信用記錄、穩(wěn)定的現(xiàn)金流、合法的設(shè)立文件等。

7.A,B,C,D,E

解析思路：證券交易基本原則包括公開性、公平性、公正性、誠(chéng)信性、有效性等。

8.A,B,C,D,E

解析思路：證券市場(chǎng)參與者包括投資者、證券公司、證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

9.A,B,C,D,E

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管目的包括保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀調(diào)控目標(biāo)等。

10.A,B,C,D,E

解析思路：證券評(píng)級(jí)作用包括評(píng)估證券信用風(fēng)險(xiǎn)、為投資者提供投資參考、促進(jìn)證券市場(chǎng)定價(jià)合理、提高證券發(fā)行效率、增強(qiáng)市場(chǎng)透明度等。

三、判斷題

1.×

解析思路：證券市場(chǎng)是股份有限公司發(fā)行股票和債券的主要場(chǎng)所，但不是唯一場(chǎng)所。

2.×

解析思路：證券發(fā)行前定價(jià)需符合監(jiān)管規(guī)定，發(fā)行人不能自行定價(jià)。

3.×

解析思路：證券交易所提供公開競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所和設(shè)施，但不涉及其他類型交易。

4.×

解析思路：證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)受監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和監(jiān)管，并非無(wú)限制。

5.×

解析思路：證券評(píng)級(jí)結(jié)果作為參考，不具有法律效力。

6.√

解析思路：證券市場(chǎng)中的投資者應(yīng)享有平等的投資權(quán)利。

7.√

解析思路：監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反證券市場(chǎng)法律法規(guī)的行為進(jìn)行行政處罰。

8.√

解析思路：證券公司的客戶交易結(jié)算資金必須按規(guī)定存放于指定商業(yè)銀行。

9.×

解析思路：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在提供咨詢的同時(shí)，也可參與證券交易。

10.√

解析思路：上市公司必須披露重大事項(xiàng)信息，以保護(hù)投資者利益。

四、簡(jiǎn)答題

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行與承銷的基本程序。

解析思路：證券發(fā)行與承銷程序包括：發(fā)行人準(zhǔn)備、證監(jiān)會(huì)審核、確定發(fā)行方案、發(fā)行公告、投資者申購(gòu)、確定發(fā)行價(jià)格、承銷、發(fā)行完成。

2.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括：信息披露監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政處罰、刑事追究等。

3.簡(jiǎn)述證券投資咨詢服務(wù)的職業(yè)道德規(guī)范。

解析思路：證券投資咨詢服務(wù)職業(yè)道德規(guī)范包括：誠(chéng)信、公正、專業(yè)、保密、客戶至上等。

4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的作用。