銀行私募基金協(xié)議書

銀行私募基金協(xié)議書?甲方：[銀行名稱]法定代表人：[姓名]地址：[銀行地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[私募基金名稱]基金管理人：[基金管理人名稱]法定代表人：[姓名]地址：[基金管理人地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方為一家具有專業(yè)金融服務(wù)能力的銀行，乙方為依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方參與乙方私募基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、合同雙方身份及標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）合同雙方身份1.甲方作為本協(xié)議的投資方，具有合法的資金來(lái)源及投資資格，愿意按照本協(xié)議約定參與乙方私募基金投資。2.乙方作為私募基金的發(fā)起方及管理人，具備專業(yè)的基金管理能力和經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)私募基金的募集、投資運(yùn)作及管理等相關(guān)事宜。（二）標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.乙方發(fā)起設(shè)立的私募基金名稱為[私募基金名稱]，基金類型為[具體基金類型，如契約型私募基金、有限合伙型私募基金等]。2.本私募基金的投資范圍包括但不限于[詳細(xì)列舉投資領(lǐng)域，如股票、債券、期貨、股權(quán)等]。乙方將依據(jù)市場(chǎng)情況及專業(yè)判斷，運(yùn)用專業(yè)投資管理能力，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行合理配置和投資運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。3.乙方為甲方提供的服務(wù)包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)配置建議、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等專業(yè)服務(wù)，旨在幫助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。二、權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解乙方私募基金的運(yùn)作情況，包括投資組合、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定定期向甲方披露相關(guān)信息。按照本協(xié)議約定享有私募基金投資收益的分配權(quán)。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)要求乙方按照約定贖回其持有的基金份額。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定向乙方足額繳納投資款項(xiàng)，并確保資金來(lái)源合法合規(guī)。向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人或企業(yè)信息及投資需求等相關(guān)資料，配合乙方完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資決策等相關(guān)工作。按照乙方的投資建議及決策，配合乙方進(jìn)行投資運(yùn)作，不得干涉乙方的正常投資管理活動(dòng)。保守乙方在基金運(yùn)作過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密及其他機(jī)密信息，不得向任何第三方泄露。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議約定收取甲方的投資款項(xiàng)及相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)及合同約定，對(duì)私募基金進(jìn)行獨(dú)立的投資運(yùn)作和管理，有權(quán)決定投資策略、投資項(xiàng)目及投資時(shí)機(jī)等。要求甲方按照本協(xié)議約定履行相關(guān)義務(wù)，如提供資料、配合投資運(yùn)作等。2.義務(wù)按照誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，以專業(yè)的投資管理能力為甲方管理私募基金資產(chǎn)，努力實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。建立健全內(nèi)部控制制度，對(duì)私募基金的投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金托管等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)、安全穩(wěn)健。按照法律法規(guī)及合同約定，定期向甲方披露私募基金的運(yùn)作情況、投資組合、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)甲方的個(gè)人或企業(yè)信息及投資決策過(guò)程等嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。在私募基金終止或清算時(shí)，按照法律法規(guī)及合同約定的程序進(jìn)行清算，并及時(shí)向甲方分配剩余資產(chǎn)。三、投資金額、期限及收益分配（一）投資金額甲方同意向乙方私募基金投資人民幣[大寫金額]元（小寫：￥[具體金額]元）。（二）投資期限本私募基金的投資期限為[具體期限，如[X]年/月]，自基金成立之日起計(jì)算。投資期限屆滿前，甲方不得提前贖回基金份額，但符合本協(xié)議約定的特殊情形除外。（三）收益分配1.收益分配原則：乙方將按照法律法規(guī)及合同約定，在扣除相關(guān)費(fèi)用及稅費(fèi)后，對(duì)基金收益進(jìn)行分配。收益分配將遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，按照甲方的投資比例進(jìn)行分配。2.收益分配方式：收益分配方式為[具體分配方式，如現(xiàn)金分配、紅利再投資等]，具體分配方式由雙方在本協(xié)議中另行約定。3.收益分配時(shí)間：乙方將在每個(gè)[具體時(shí)間周期，如季度/年度]結(jié)束后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)本季度/年度的基金收益進(jìn)行核算，并按照本協(xié)議約定進(jìn)行收益分配。四、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用種類1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)：甲方認(rèn)購(gòu)乙方私募基金份額時(shí)，需按照認(rèn)購(gòu)金額的[X%]向乙方支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)。2.管理費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]每年向甲方收取管理費(fèi)，用于支付基金運(yùn)作過(guò)程中的各項(xiàng)管理費(fèi)用。3.托管費(fèi)：由甲方委托的托管銀行按照托管資產(chǎn)凈值的[X%]每年向乙方收取托管費(fèi)，用于保障基金資產(chǎn)的安全及托管服務(wù)。4.業(yè)績(jī)報(bào)酬：若本私募基金在投資期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)了約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，乙方將按照超出業(yè)績(jī)目標(biāo)部分的[X%]提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。（二）支付方式1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)：甲方應(yīng)在簽署本協(xié)議并確定認(rèn)購(gòu)份額后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)費(fèi)支付至乙方指定的銀行賬戶。2.管理費(fèi)及托管費(fèi)：管理費(fèi)及托管費(fèi)由乙方及托管銀行按照約定的時(shí)間周期從基金資產(chǎn)中扣除。3.業(yè)績(jī)報(bào)酬：在私募基金達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)并進(jìn)行收益分配時(shí)，乙方將從可分配收益中扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬后，再按照本協(xié)議約定向甲方進(jìn)行收益分配。五、基金的運(yùn)作與管理（一）投資決策乙方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定本私募基金的投資策略、投資決策等重大事項(xiàng)。投資決策委員會(huì)由[具體人數(shù)]名成員組成，其中乙方代表[X]名，外部專家[X]名。投資決策應(yīng)遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則，確保投資決策的科學(xué)性、合理性和公正性。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制1.乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)私募基金的投資運(yùn)作進(jìn)行全程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等環(huán)節(jié)，確?；疬\(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)可控。2.乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況及基金投資組合的變化，及時(shí)調(diào)整投資策略，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，乙方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）信息披露1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定，定期向甲方披露私募基金的運(yùn)作情況、投資組合、資產(chǎn)凈值、收益情況等信息。信息披露方式包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、電子郵件、短信等。2.定期報(bào)告應(yīng)包括季度報(bào)告、年度報(bào)告等，內(nèi)容應(yīng)涵蓋基金資產(chǎn)凈值、投資收益、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等方面。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件后及時(shí)披露。六、基金的變更與終止（一）基金的變更1.在本私募基金存續(xù)期間，若因法律法規(guī)、監(jiān)管政策等原因需要對(duì)基金合同進(jìn)行變更，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并按照法律法規(guī)及合同約定的程序進(jìn)行變更。2.基金合同的變更事項(xiàng)包括但不限于投資范圍、投資策略、收益分配方式、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等，變更后的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲方書面同意。（二）基金的終止1.本私募基金在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)將終止：投資期限屆滿；基金份額持有人大會(huì)決定終止；因不可抗力等原因?qū)е禄馃o(wú)法繼續(xù)運(yùn)作；法律法規(guī)及合同約定的其他終止情形。2.基金終止后，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定的程序進(jìn)行清算。清算期間，乙方應(yīng)繼續(xù)履行職責(zé)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、變現(xiàn)及分配，確?；鹳Y產(chǎn)的安全及有序處置。七、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按照未繳納金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定向乙方提供虛假信息或干涉乙方的正常投資管理活動(dòng)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方的投資本金及按照本協(xié)議約定應(yīng)獲得的收益為限。2.若乙方未按照法律法規(guī)及合同約定及時(shí)向甲方披露信息，或披露的信息存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。3.若乙方違反本協(xié)議約定擅自挪用基金資產(chǎn)或向第三方泄露甲方機(jī)密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款（一）協(xié)議的生效及份數(shù)1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本私募基金終止并清算完畢之日止。2.本協(xié)議一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，具有同等法律效力。（二）保密條款雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、機(jī)密信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。（三）通知條款1.雙方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系地址、聯(lián)系方式等信息為雙方有效送達(dá)地址。任何一方如需向?qū)Ψ桨l(fā)送通知、文件等資料，應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、電子郵件、傳真等）按照對(duì)方預(yù)留的送達(dá)地址發(fā)送。2.若一方的送達(dá)地址發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方。否則，因未及時(shí)通知導(dǎo)致對(duì)方未能收到相關(guān)通知、文件等資料的，由變更方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方（蓋章）：______________