國(guó)際貿(mào)易學(xué) 第五版 課件 第二章 傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論

第二章傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論第一節(jié)

絕對(duì)成本理論第二節(jié)

比較成本理論第三節(jié)相互需求理論第四節(jié)要素稟賦理論第五節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋2025/5/281國(guó)際貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段古典國(guó)際貿(mào)易理論階段新古典國(guó)際貿(mào)易理論階段新貿(mào)易理論階段2025/5/282第一節(jié)

絕對(duì)成本理論一、亞當(dāng)·斯密簡(jiǎn)介斯密是18世紀(jì)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在經(jīng)濟(jì)思想史上，斯密被尊為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作《國(guó)富論》。在該著作中，他第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識(shí)歸結(jié)成為一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。2025/5/283二、亞當(dāng).斯密的自由貿(mào)易思想及觀點(diǎn)

1.絕對(duì)成本說是建立在斯密的分工學(xué)說基礎(chǔ)之上的。斯密非常重視分工，認(rèn)為分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

2.斯密認(rèn)為各國(guó)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異及由此產(chǎn)生的國(guó)際分工的原因是“自然”形成的或“后天”獲得的。3.斯密認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易是必要的且具有優(yōu)越性。2025/5/2844.斯密認(rèn)為國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的原因和基礎(chǔ)是各國(guó)之間存在的勞動(dòng)生產(chǎn)率或生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異。一國(guó)如果在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率或具有比別國(guó)低的生產(chǎn)成本，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（AbsoluteAdvantage）；反之，則不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是具有絕對(duì)劣勢(shì)。各國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。在國(guó)際貿(mào)易理論上，這一學(xué)說被稱為“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”。2025/5/285三、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)1.勞動(dòng)生產(chǎn)率2.生產(chǎn)成本在斯密的論述中，由于勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)成本表現(xiàn)為生產(chǎn)單位商品所消耗的勞動(dòng)（L/Q，Q為產(chǎn)量，L為投入的勞動(dòng)量），勞動(dòng)生產(chǎn)率是指單位時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)某種商品的產(chǎn)量（Q/L），二者互為倒數(shù)。一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)某種商品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)就是說該國(guó)生產(chǎn)該種商品勞動(dòng)生產(chǎn)率絕對(duì)高，或生產(chǎn)成本絕對(duì)低。2025/5/286四、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論評(píng)價(jià)1.斯密的研究把國(guó)際貿(mào)易理論納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論體系，開創(chuàng)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析。2.它揭示了國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的規(guī)律。3.它首次論證了貿(mào)易雙方都能從國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易中獲利的思想，即國(guó)際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏游戲”，而不是一個(gè)“零和游戲”，從而部分地解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。4.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論只是部分地解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，或者說，它解釋的是國(guó)際貿(mào)易中的一種特例，其理論不具有普遍意義。2025/5/287第二節(jié)

比較成本理論一、大衛(wèi)·李嘉圖簡(jiǎn)介李嘉圖是英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。1817年，其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》出版。在此著作中，李嘉圖提出了比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論等理論，極大地發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)思想。2025/5/288二、大衛(wèi).李嘉圖的貿(mào)易思想

李嘉圖認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差別。只要各國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。所以，每個(gè)國(guó)家應(yīng)該根據(jù)“兩優(yōu)取最優(yōu)，兩劣取次劣”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”（ComparativeAdvantage）的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。

2025/5/289三、比較優(yōu)勢(shì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)1.相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，是指生產(chǎn)兩種商品的絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率之比。相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高，具有比較優(yōu)勢(shì)，反之具有比較劣勢(shì)。2.相對(duì)生產(chǎn)成本，是指生產(chǎn)兩種商品的絕對(duì)生產(chǎn)成本之比。相對(duì)生產(chǎn)成本高，具有比較劣勢(shì)，反之具有比較優(yōu)勢(shì)。3.機(jī)會(huì)成本，可用兩種方法表示。一是產(chǎn)出表示法，即生產(chǎn)兩種商品的邊際技術(shù)替代率。二是投入表示法，即消費(fèi)兩種商品的邊際替代率。機(jī)會(huì)成本高，具有比較劣勢(shì)，反之，具有比較優(yōu)勢(shì)。

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四、比較成本理論評(píng)價(jià)

1.為自由貿(mào)易政策提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。它提出了相對(duì)成本的概念，豐富和發(fā)展了絕對(duì)成本理論，為后來的貿(mào)易理論發(fā)展和深化指明了方向，為實(shí)行自由貿(mào)易提供了有力的理論依據(jù)。

2.比較成本說將自由貿(mào)易的領(lǐng)域推廣到各種類型的經(jīng)濟(jì)水平各異的國(guó)家，從而論證了自由貿(mào)易政策的普遍性和合理性。尤其為發(fā)展中國(guó)家對(duì)外開放提供了理論指導(dǎo)。2025/5/28113.主張按當(dāng)前的比較成本格局進(jìn)行分工，是一種靜態(tài)均衡理論。而沒有看到比較成本、比較優(yōu)勢(shì)是可變的。此外，這里還隱含著一個(gè)先進(jìn)國(guó)家規(guī)勸后進(jìn)國(guó)家加入到國(guó)際分工體系之中的學(xué)說：后進(jìn)國(guó)家雖然一切都落后，但也能從貿(mào)易中獲益。因此，加入進(jìn)來吧！經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改進(jìn)沒有必要。4.忽視了國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易中生產(chǎn)關(guān)系的作用。5.價(jià)值規(guī)律在國(guó)際市場(chǎng)上的作用形式發(fā)生了變化，但是，李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論是不徹底的。比較成本理論雖然以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)，但是，他的勞動(dòng)價(jià)值論在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)失去了普遍意義。2025/5/2812第三節(jié)

相互需求理論一、穆勒的相互需求理論約翰·斯圖亞特·穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），又稱小穆勒，是自李嘉圖后英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界的另一位主要人物。穆勒以等量勞動(dòng)的不同產(chǎn)出來比較兩國(guó)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，補(bǔ)充了李嘉圖比較成本理論中沒有論及的國(guó)際交換比問題。這種把成本固定、比較某國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的利益大小，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界被普遍地稱為“比較利益論”，主要包括下面三個(gè)方面的內(nèi)容：2025/5/2813（一）國(guó)際交換比即貿(mào)易條件的變動(dòng)范圍一定在兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比之間的某一水平上，貿(mào)易才可能發(fā)生。這個(gè)變動(dòng)范圍越大，說明兩國(guó)的比較成本差異越大，互補(bǔ)性越強(qiáng)，進(jìn)行互惠貿(mào)易的空間越大。（二）實(shí)際貿(mào)易條件是由兩國(guó)消費(fèi)者的偏好、環(huán)境加上在市場(chǎng)上的討價(jià)還價(jià)力量來決定的。量化地講，是由兩國(guó)在一定條件下形成的相互需求的大小和強(qiáng)度決定的，即所謂的“國(guó)際需求方程式”(EquationofInternationalDemand)，也稱“國(guó)際交易方程式”

，即:P出口/P進(jìn)口＝Q進(jìn)口/Q出口2025/5/2814（三）貿(mào)易利益的分配一國(guó)對(duì)他國(guó)商品需求越強(qiáng)，國(guó)際交換比就越接近對(duì)方國(guó)家國(guó)內(nèi)交換比，貿(mào)易條件對(duì)本國(guó)有利，本國(guó)從貿(mào)易中獲益較多；反之，一國(guó)對(duì)他國(guó)商品需求越弱，國(guó)際交換比就越接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)交換比，貿(mào)易條件對(duì)他國(guó)有利，他國(guó)從貿(mào)易中獲益較多。穆勒對(duì)貿(mào)易理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)是他提出了決定國(guó)際貿(mào)易商品的價(jià)值法則，即相互需求原理。2025/5/2815二、馬歇爾的相互需求理論穆勒的相互需求原理雖然解釋了均衡貿(mào)易條件的決定問題，但只是一般陳述。馬歇爾(AlfredMarshall，1842-1924年)在穆勒的基礎(chǔ)上發(fā)展了相互需求理論。作為當(dāng)時(shí)最有才華的數(shù)學(xué)家之一，他用最簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)語(yǔ)言來分析穆勒的相互需求原理。馬歇爾用提供曲線解釋了穆勒的相互需求理論，提供曲線可以確定兩國(guó)進(jìn)行交換時(shí)的相對(duì)價(jià)格和貿(mào)易量，也可以用來表示貿(mào)易帶來的福利變動(dòng)。2025/5/2816圖2-1兩國(guó)互利貿(mào)易區(qū)域2025/5/28172025/5/2818（一）貿(mào)易條件的表示馬歇爾把穆勒提出的兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比即貿(mào)易條件在平面坐標(biāo)系中用通過原點(diǎn)射線的斜率表示出來。（二）提供曲線提供曲線(OfferCurves)表示一國(guó)在各種不同的相對(duì)價(jià)格下愿意出口和進(jìn)口的商品的數(shù)量組合，又稱供應(yīng)條件曲線。提供曲線上每一點(diǎn)與坐標(biāo)原點(diǎn)連線的斜率都表示一個(gè)貿(mào)易條件。兩國(guó)可以發(fā)生的實(shí)際的貿(mào)易條件應(yīng)該在兩國(guó)提供曲線的交點(diǎn)上，只有在該點(diǎn)，才能形成國(guó)際市場(chǎng)均衡。圖2-4兩國(guó)均衡貿(mào)易條件的決定2025/5/2819三、對(duì)相互需求理論的評(píng)價(jià)1.相互需求理論是對(duì)比較成本理論的豐富與補(bǔ)充，補(bǔ)充了李嘉圖比較成本理論中沒有論及的國(guó)際交換比問題。2.相互需求理論中商品價(jià)值取決于外國(guó)對(duì)本國(guó)商品的需求彈性的觀點(diǎn)，受到馬克思主義勞動(dòng)價(jià)值論的猛烈批評(píng)。馬克思認(rèn)為，只要兩種商品的國(guó)際價(jià)值量不發(fā)生改變，它們之間的國(guó)際交換比就不會(huì)變化。2025/5/28202025/5/28第四節(jié)

生產(chǎn)要素稟賦理論一、赫克歇爾、俄林及其貿(mào)易思想在新古典國(guó)際貿(mào)易理論中，貢獻(xiàn)最大的當(dāng)屬赫克歇爾和俄林。赫克歇爾和俄林的貢獻(xiàn)之一是建立赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型）。H-O模型用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因與基礎(chǔ)。21生產(chǎn)要素稟賦理論最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾1919年在《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》一文中提出，后來由其學(xué)生俄林在其1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》中加以闡明和發(fā)展。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學(xué)說、約翰·穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價(jià)格論和陶西格的比較成本學(xué)說的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了生產(chǎn)要素稟賦理論，該理論又被稱作赫克歇爾—俄林原理（簡(jiǎn)稱H-O原理）。俄林因此而獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2025/5/28222025/5/28二、要素稟賦與相對(duì)供給要素稟賦(FactorEndowment)是指一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體可利用經(jīng)濟(jì)資源的擁有總量。它既包括自然存在的資源，如土地、礦產(chǎn)、森林、氣候條件等，也包括社會(huì)積累的資源，如技術(shù)、資本、勞動(dòng)力、管理、信息等，通常用“充?！被颉跋∪薄眮肀硎尽Ｏ鄬?duì)要素充裕度(RelativeFactorAbundance)是指兩國(guó)要素相對(duì)擁有量或要素相對(duì)價(jià)格的比較。232025/5/28三、要素密集度及其逆轉(zhuǎn)1.要素密集度（FactorIntensities）是指生產(chǎn)一個(gè)單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。2.相對(duì)要素密集度(RelativeFactorIntensities)是指生產(chǎn)兩種單位產(chǎn)品投入的要素組合比例的比較。例如，假設(shè)生產(chǎn)兩種單位商品X、Y，使用兩種生產(chǎn)要素資本（K）和勞動(dòng)（L）。如果生產(chǎn)單位Y的K/L的比率高于生產(chǎn)單位X的K/L的比率，或生產(chǎn)單位X的L/K的的比率高于生產(chǎn)Y的單位L/K的的比率，則Y是資本密集型產(chǎn)品，X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。243.要素密集度逆轉(zhuǎn)是指同種商品在要素相對(duì)價(jià)格不同的國(guó)家或要素相對(duì)擁有量不同的國(guó)家表現(xiàn)出不同的要素密集型特征，我們稱該商品發(fā)生了要素密集度逆轉(zhuǎn)。它主要表現(xiàn)為同種商品在不同的國(guó)家或處于產(chǎn)品生命周期的不同階段，具有不同的要素密集型特征。2025/5/28252025/5/28四、H-O原理，即生產(chǎn)要素比例學(xué)說一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國(guó)相對(duì)充裕而便宜要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴要素生產(chǎn)的商品。換言之，勞動(dòng)相對(duì)充裕型國(guó)家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本相對(duì)充裕型國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。生產(chǎn)要素比例學(xué)說的特點(diǎn)就是根據(jù)貿(mào)易國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的勞動(dòng)力、資本、土地等生產(chǎn)要素?fù)碛袪顩r來說明貿(mào)易格局和貿(mào)易走向。262025/5/28俄林從兩國(guó)商品的絕對(duì)價(jià)格差異開始，層層深入，論證了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。H-O原理認(rèn)為，商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，各國(guó)商品相對(duì)價(jià)格的不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，而各國(guó)商品相對(duì)價(jià)格的不同是由各國(guó)要素相對(duì)價(jià)格不同決定的，而各國(guó)要素相對(duì)價(jià)格是由該國(guó)要素供給比例或相對(duì)要素充裕度決定的。用箭頭示意圖表示如下：272025/5/28五、要素價(jià)格均等化定理即使生產(chǎn)要素不具備國(guó)際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分發(fā)展，那么各國(guó)同種生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格將會(huì)趨于相等，同時(shí)，絕對(duì)價(jià)格也會(huì)趨于相等；也就是說，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)工資相等，也會(huì)使各國(guó)利率相等。這一命題通常被稱為要素價(jià)格均等化定理。282025/5/28要素價(jià)格均等化定理的意義體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，它證明了各國(guó)要素價(jià)格存在差異，以及在生產(chǎn)要素不能通過國(guó)際間自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，國(guó)際貿(mào)易作為要素國(guó)際流動(dòng)的替代，可以間接地實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置，最終實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格的均等化。其次，它說明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分配問題，即說明國(guó)際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國(guó)的收入分配格局。292025/5/28六、斯托爾珀-薩繆爾遜定理

當(dāng)一個(gè)國(guó)家由自給自足走向自由貿(mào)易時(shí),貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)提高、進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)下降,這會(huì)使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素,也就是國(guó)內(nèi)供給相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素價(jià)格提高;同時(shí),它也使進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素,也就是國(guó)內(nèi)供給相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。302025/5/28不難看出，在開展貿(mào)易后的短時(shí)期內(nèi)，由于只發(fā)生商品價(jià)格的變動(dòng)，而沒有發(fā)生生產(chǎn)要素在進(jìn)出口部門之間的流動(dòng)，兩國(guó)出口行業(yè)的所有生產(chǎn)要素的報(bào)酬都會(huì)上升，兩國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的所有生產(chǎn)要素的報(bào)酬都會(huì)降低。在長(zhǎng)期中,所有要素都可以在各行業(yè)間流動(dòng)。價(jià)格上升部門的產(chǎn)量擴(kuò)大、各要素流入,而且該部門密集使用要素的需求量大大增加,導(dǎo)致該要素價(jià)格上升、要素所有者報(bào)酬增加。價(jià)格下降部門的產(chǎn)量下降、各要素流出,而且該部門密集使用要素的需求量大大減少,導(dǎo)致該要素價(jià)格下降、要素所有者報(bào)酬減少。312025/5/28七、羅伯津斯基定理1955年，羅伯津斯基在其論文《要素稟賦與相對(duì)要素價(jià)格》中，對(duì)一國(guó)生產(chǎn)要素增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系問題進(jìn)行了討論。他利用2×2×2模型，指出若兩種商品的相對(duì)價(jià)格不變，生產(chǎn)這兩種商品的相對(duì)要素密集度也不變時(shí)，當(dāng)其中一種生產(chǎn)要素供給增加，另一種生產(chǎn)要素供給不變，將使密集使用該要素的商品產(chǎn)量增加，密集使用另一種生產(chǎn)要素的商品產(chǎn)量減少。這一論斷被稱為羅伯津斯基定理。322025/5/28羅伯津斯基定理解釋的是一國(guó)生產(chǎn)要素的變化對(duì)該國(guó)產(chǎn)出和外貿(mào)影響，它可以進(jìn)一步用來解釋國(guó)際貿(mào)易中的“貧困化增長(zhǎng)問題”和“荷