2025年5月統(tǒng)一考試期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題

2025年5月統(tǒng)一考試期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題1.【單項(xiàng)選擇題】《期貨交易管理?xiàng)l例》自（??）起正式實(shí)施。A.2003年7月1日B.2007年4月15日C.2007年3月28日D.200（江南博哥）2年5月7日正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：國(guó)務(wù)院于2007年3月頒布了《條例》，并于當(dāng)年4月15日正式實(shí)施。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（??）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.股東會(huì)決議B.董事會(huì)決議C.完成相關(guān)工商變更登記D.變更后的法定代表人任職正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。選項(xiàng)ABD為干擾項(xiàng)。3.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說(shuō)法中，正確的是（??）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由B.期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的制度D.全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)BD錯(cuò)誤：期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（并非全體董事/合規(guī)負(fù)責(zé)人，BD錯(cuò)誤）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由，向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》并未規(guī)定具體的報(bào)送頻率，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送頻率。4.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（??）。A.收取超過(guò)履約保障需要的保證金B(yǎng).依照客戶指令使用保證金C.拒絕與自然人開展場(chǎng)外衍生品交易D.為客戶提供融資服務(wù)正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)ABD錯(cuò)誤：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易（C正確）；（2）未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)（D錯(cuò)誤）；（4）收取超過(guò)履約保障需要的保證金（A錯(cuò)誤）；（5）依照客戶指令使用保證金（B錯(cuò)誤）；（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。5.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（??）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由總經(jīng)理B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABC為干擾項(xiàng)，公司章程明確規(guī)定了首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任程序。6.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（??）。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是對(duì)協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)董事會(huì)?！岸聲?huì)”一般用于公司制組織。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：理事會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。7.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（??）上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨交易所網(wǎng)站主要是發(fā)布與交易所相關(guān)的通知和市場(chǎng)信息。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理、信息披露（如從業(yè)人員信息）等，非法定公告平臺(tái)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：期貨公司自行在官網(wǎng)公告屬于公司自主行為，但無(wú)法滿足法定公開性要求。8.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資者保障基金由（??）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：財(cái)政部是國(guó)家財(cái)政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公共財(cái)政收支、稅收政策等，但不直接參與期貨市場(chǎng)的具體風(fēng)險(xiǎn)處置。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)（中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心）的核心職責(zé)是監(jiān)控保證金存管安全。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所（如上期所、鄭商所等）主要職能是組織期貨交易、制定交易規(guī)則及管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。9.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過(guò)程中，無(wú)權(quán)采取的措施是（??）。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：協(xié)會(huì)的調(diào)查權(quán)限于自律管理范疇，不得凍結(jié)賬戶，只有司法機(jī)關(guān)或特定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì)）才有權(quán)實(shí)施此類強(qiáng)制性措施。因此答案選擇D。選項(xiàng)ABC正確：開展案件調(diào)查由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證（A正確）；（2）詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料（C正確）；（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查（B正確）。10.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（??）。A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)BCD錯(cuò)誤：中國(guó)證監(jiān)會(huì)（并非公司章程規(guī)定，B錯(cuò)誤）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%（并非80%，C錯(cuò)誤），規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%（并非120%，D錯(cuò)誤）。11.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并（??）。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)ACD錯(cuò)誤：“最大限度”和“創(chuàng)造最大權(quán)益”表述過(guò)于絕對(duì)。投資者的滿意度是一個(gè)主觀的感受，而期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供專業(yè)服務(wù)并維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是保證投資者滿意。12.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（??）年。A.15B.5C.10D.20正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。13.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（??）。A.報(bào)告權(quán)B.決策權(quán)C.經(jīng)營(yíng)權(quán)D.知情權(quán)正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：報(bào)告權(quán)指的是向某個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人匯報(bào)工作的權(quán)利，但這一般指監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：決策權(quán)一般屬于董事會(huì)或股東大會(huì)，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：經(jīng)營(yíng)權(quán)屬于公司的管理層（如總經(jīng)理），監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。14.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理（??）。A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。15.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)（??）充分計(jì)提。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.資產(chǎn)增值準(zhǔn)備C.資產(chǎn)損失D.資產(chǎn)折舊正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，教材未提及。16.【單項(xiàng)選擇題】客戶對(duì)期貨公司進(jìn)行的超過(guò)授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)（??）。A.拒絕接受，但要承擔(dān)法律責(zé)任B.拒絕接受而不承擔(dān)法律責(zé)任C.追認(rèn)但不承擔(dān)法律責(zé)任D.不承擔(dān)任何法律責(zé)任正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：客戶的權(quán)利主要有：(1)自主下達(dá)交易指令。(2)收益請(qǐng)求權(quán)。(3)拒絕權(quán)和追認(rèn)權(quán)，客戶對(duì)期貨公司進(jìn)行的超過(guò)授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)拒絕接受而不承擔(dān)法律責(zé)任，或者予以追認(rèn)而承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。(4)知情權(quán)，客戶有權(quán)向其委托的期貨公司了解所下達(dá)的交易指令的執(zhí)行情況。(5)賬戶資金的支取權(quán)。(6)要求解除期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利。(7)交易憑證索取權(quán)等。17.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是（??）。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理D.與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)ACD錯(cuò)誤：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。18.【單項(xiàng)選擇題】下列擬作為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（??）。A.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%B.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元D.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤，選項(xiàng)ABC正確：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（D錯(cuò)誤，C正確）；(2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%（A正確），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%（B正確），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；(4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；(5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；(6）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；(10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。19.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所設(shè)董事會(huì)每屆任期（??）年。A.2B.5C.3D.7正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。20.【單項(xiàng)選擇題】當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（??）個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。A.5B.10C.15D.20正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。21.【單項(xiàng)選擇題】以下屬于經(jīng)理層人員的是（??）。A.董事B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.獨(dú)立董事正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：董事是公司的董事會(huì)成員，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略方向。董事并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)的成員，主要職責(zé)是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理和董事會(huì)的行為進(jìn)行監(jiān)督。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：獨(dú)立董事是董事會(huì)的一部分，但與內(nèi)部董事不同，他們獨(dú)立于公司管理層，主要職責(zé)是提供獨(dú)立的意見和建議。獨(dú)立董事也不屬于經(jīng)理層人員。22.【單項(xiàng)選擇題】我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是??）。A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：2018年3月，我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國(guó)際能源交易中心掛牌交易，期貨市場(chǎng)國(guó)際化邁出新的一步。23.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（??）家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

24.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是（??）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

選項(xiàng)A錯(cuò)誤：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是期貨公司等，它們可以依據(jù)內(nèi)部規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行管理，但不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的直接執(zhí)行主體。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易規(guī)則和監(jiān)管，而不是直接對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)自律和紀(jì)律懲戒工作由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)執(zhí)行。25.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（??）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報(bào)告義務(wù)的D.向期貨交易所報(bào)告的正確答案：C答案解析參考解析：選項(xiàng)C正確：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

26.【單項(xiàng)選擇題】開展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由（??）名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。A.1B.2C.3D.4正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：開展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時(shí)相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。27.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（??）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.暫停其期貨從業(yè)資格D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：“限制其人身自由”是公安機(jī)關(guān)等特定部門在處理刑事案件時(shí)可能采取的措施。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：“紀(jì)律懲戒”一般由行業(yè)協(xié)會(huì)（如中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）執(zhí)行。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：暫停從業(yè)資格雖然也是可能的后果之一，但這通常是在經(jīng)過(guò)調(diào)查并確認(rèn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為之后才會(huì)采取的較為嚴(yán)厲的措施。28.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限最長(zhǎng)不超過(guò)（??）。A.1個(gè)月B.1年C.3個(gè)月D.6個(gè)月正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)溝通協(xié)商的期限，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。29.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)（??）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：“實(shí)施”是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的具體職責(zé)。選項(xiàng)BC錯(cuò)誤：“審查”和“管理”并不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)。30.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（??）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。31.【單項(xiàng)選擇題】下列期貨品種中，采用現(xiàn)金交割的是（??）。A.股指期貨B.黃金期貨C.國(guó)債期貨D.原油期貨正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：股指期貨、航運(yùn)指數(shù)期貨采用現(xiàn)金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。選項(xiàng)BCD錯(cuò)誤：目前，大部分商品期貨和國(guó)債期貨采用實(shí)物交割，即交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。32.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述錯(cuò)誤的是（??）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司自行制定正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（并非期貨公司自己）制定。選項(xiàng)A正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項(xiàng)B正確：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。選項(xiàng)C正確：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。33.【單項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨分類評(píng)價(jià)的結(jié)果不得（??）。A.用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的B.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)D.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。因此答案選擇A。選項(xiàng)BC正確：期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序及期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國(guó)期貨監(jiān)控、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。選項(xiàng)D正確：期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。34.【單項(xiàng)選擇題】美國(guó)期貨市場(chǎng)的自律組織的簡(jiǎn)稱是（??）。A.CBOTB.NFAC.FIAD.FBI正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFA）是美國(guó)期貨市場(chǎng)的自律組織，負(fù)責(zé)整個(gè)期貨市場(chǎng)的行業(yè)全面自律管理。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：CBOT指芝加哥期貨交易所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：FIA指期貨行業(yè)公會(huì)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：FBI即聯(lián)邦調(diào)查局，是美國(guó)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。35.【單項(xiàng)選擇題】境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向（??）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，法律明確要求備案這一具體程序是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)的。36.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（??）報(bào)備。A.遷出地期貨交易所B.擬遷入地期貨交易所C.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)D.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，并不直接處理期貨公司的行政變更事宜。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：工商行政管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理具體工商變更登記。37.【單項(xiàng)選擇題】出于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，期貨市場(chǎng)發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會(huì)員。在境外，這些會(huì)員又稱“場(chǎng)內(nèi)會(huì)員”，不包括以下哪些類型？（??）A.期貨自營(yíng)商B.期貨居間人C.代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商D.經(jīng)特許可以直接入場(chǎng)交易的現(xiàn)貨企業(yè)正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨居間人是為雙方提供中介服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，他們并不直接參與交易所內(nèi)的交易活動(dòng)，因此也不屬于“場(chǎng)內(nèi)會(huì)員”。選項(xiàng)ACD正確：出于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，期貨市場(chǎng)發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會(huì)員。在境外，這些會(huì)員又稱“場(chǎng)內(nèi)會(huì)員”，包括期貨自營(yíng)商、代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商以及經(jīng)特許可以直接入場(chǎng)交易的現(xiàn)貨企業(yè)等。38.【多項(xiàng)選擇題】乙是某期貨公司的債權(quán)人。如果乙起訴該期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（??）。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金（C錯(cuò)誤）。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。選項(xiàng)BD正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。39.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（??）。A.建立、健全客戶投訴處理制度B.公開客戶投訴處理流程C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABD正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：法規(guī)并未要求投訴材料及其處理結(jié)果必須上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。40.【多項(xiàng)選擇題】未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易場(chǎng)所不得從事（??）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)BCD正確：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場(chǎng)所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：商品投資（如大宗商品）與期貨市場(chǎng)密切相關(guān)，期貨交易場(chǎng)所在某些情況下需要參與相關(guān)商品的投資活動(dòng)（基于嚴(yán)格的審核和批準(zhǔn)程序）。41.【多項(xiàng)選擇題】《條例》規(guī)定，期貨公司有下列（??）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶提供虛假成交回報(bào)的B.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的C.挪用客戶保證金的D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的；②在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；④隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報(bào)的；⑥未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。42.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告B.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)D.接受歸國(guó)華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)ABC正確：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)（C正確）；（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)（A正確）；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)（B正確）；（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。43.【多項(xiàng)選擇題】下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（??）。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》正確答案：A,B答案解析參考解析：選項(xiàng)AB正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等一系列部門規(guī)章。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：《期貨交易管理?xiàng)l例》是一部行政法規(guī)，由國(guó)務(wù)院頒布，效力層級(jí)高于部門規(guī)章。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則。44.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的是（??）。A.制定或者修改交易規(guī)則B.上市新的期貨合約品種C.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則D.制定或者修改章程正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)ABC正確：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有必要對(duì)期貨交易場(chǎng)所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則進(jìn)行批準(zhǔn)。45.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（??）。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為正確答案：A,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ACD正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：如果期貨公司從業(yè)人員是以個(gè)人名義進(jìn)行交易，而不是代表公司，屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。46.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司任命方某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于方某開展工作的做法，正確的是()A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.參加、列席相關(guān)會(huì)議C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決正確答案：A,B答案解析參考解析：選項(xiàng)AB正確：首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議【B】；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話【A】；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（并非股東會(huì)）報(bào)告。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年（并非問(wèn)題解決可銷毀）。47.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為（??）。A.客戶保證金水平6%允許持倉(cāng)B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保證金水平4%允許持倉(cāng)D.客戶保證金水平4%允許交易正確答案：C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)CD正確：期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。因此低于5%保證金水平構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：客戶的保證金水平是6%，雖然低于期貨公司的要求（7%），但高于交易所的最低要求（5%）。因此不構(gòu)成透支交易。48.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（??）。A.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息B.談話提醒C.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)BCD正確：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：“向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息”是交易所的信息披露范疇，其主要目的是提高市場(chǎng)的透明度，并不作為風(fēng)險(xiǎn)警示手段使用。49.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（??）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.財(cái)務(wù)制度D.人員管理制度正確答案：A,B答案解析參考解析：選項(xiàng)AB正確：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；(5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)CD錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)制度和人員管理制度屬于內(nèi)部管理范疇，而不是風(fēng)險(xiǎn)管理制度。50.【多項(xiàng)選擇題】以下機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)的是（??）。A.期貨公司B.期貨交易所C.證券公司D.其他專門從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正確答案：A,D答案解析參考解析：選項(xiàng)AD正確：期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行強(qiáng)制入會(huì)和自愿入會(huì)相結(jié)合?！镀谪浐脱苌贩ā芬?guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，即強(qiáng)制入會(huì)?！稐l例》也規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)費(fèi)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨交易所（如上海期貨交易所、鄭州商品交易所）屬于市場(chǎng)組織者，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：證券公司主要受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，而不是強(qiáng)制加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。51.【多項(xiàng)選擇題】2023年中央金融工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持（??）。

A.誠(chéng)實(shí)守信B.以義取利C.穩(wěn)健審慎D.守正創(chuàng)新正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：2023年召開的中央金融工作會(huì)議明確指出，要在金融系統(tǒng)大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。52.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司控股股東應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件（??）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元C.在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)D.具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合上述有關(guān)主要股東的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；(2)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；(3)具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。53.【多項(xiàng)選擇題】某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，下列說(shuō)法正確的是（??）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)BC正確：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。選項(xiàng)AD錯(cuò)誤：針對(duì)董事涉嫌犯罪的情況，直接報(bào)告對(duì)象不包括期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織。54.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（??）崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員D.財(cái)務(wù)人員正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)BCD正確：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：人事部門工作人員的主要職責(zé)是管理和支持員工發(fā)展，并不直接涉及到交易過(guò)程或者風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，因此不需要特別強(qiáng)調(diào)與交易咨詢業(yè)務(wù)人員之間的獨(dú)立性。55.【多項(xiàng)選擇題】不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，其糾紛及其責(zé)任處理為（??）。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)正確答案：A,D答案解析參考解析：選項(xiàng)AD正確：不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：合同無(wú)效，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還因無(wú)效合同而取得的財(cái)產(chǎn)等。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：無(wú)“恢復(fù)原狀”規(guī)定，且入市交易意味著保證金會(huì)扣除實(shí)際發(fā)生的交易成本和費(fèi)用，不存在返還全部保證金。56.【多項(xiàng)選擇題】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，期貨交易所可以決定采?。??）等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.調(diào)高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制開倉(cāng)D.調(diào)低保證金正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)ABC正確：當(dāng)期貨交易出現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)異常積累、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會(huì)員或交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫時(shí)停止交易及其他緊急措施處置風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：調(diào)低保證金通常是為了增加市場(chǎng)流動(dòng)性或刺激交易，但在市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，這樣做反而會(huì)增加市場(chǎng)的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)。57.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員職業(yè)道德特征包括（??）。A.繼承性B.一般性C.多樣性D.規(guī)范性正確答案：A,D答案解析參考解析：選項(xiàng)AD正確：職業(yè)道德的特征包括：1.特殊性；2.繼承性；3.規(guī)范性；4.具體性。選項(xiàng)BC為干擾項(xiàng)，教材未提及?！局R(shí)詳解】職業(yè)道德的特征1.職業(yè)道德的特殊性職業(yè)道德與一般社會(huì)道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個(gè)性與共性之間的關(guān)系。任何職業(yè)道德，都在不同程度上體現(xiàn)著一般社會(huì)道德的要求，職業(yè)道德是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)中的具體化。2.職業(yè)道德的繼承性職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，并在行業(yè)發(fā)展中長(zhǎng)期傳承，從而使同行業(yè)內(nèi)形成相似的職業(yè)道德規(guī)范。隨著社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步，職業(yè)道德的內(nèi)容也會(huì)隨之不斷豐富和深化，但它的基本內(nèi)容往往會(huì)保持相對(duì)的穩(wěn)定性和連續(xù)性。3.職業(yè)道德的規(guī)范性職業(yè)道德相比一般社會(huì)道德和其他領(lǐng)域的道德，具有規(guī)范性更強(qiáng)的特征。所謂規(guī)范性，是指具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有效的約束力。就像法律規(guī)范一樣，由假定、行為和制裁構(gòu)成，違法行為要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。4.職業(yè)道德的具體性職業(yè)是多種多樣的，每種職業(yè)都有其特有的職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系，都承擔(dān)著特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任。58.【多項(xiàng)選擇題】因違法違紀(jì)行為被取消資格的（??），自被取消資格之日起5年內(nèi)不能擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事或總（副）經(jīng)理。A.律師B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員D.驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。59.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（??）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案：C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)CD正確：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。這兩種資格分別對(duì)應(yīng)不同的結(jié)算能力和業(yè)務(wù)范圍。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：允許期貨公司為自身及其客戶進(jìn)行結(jié)算。全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：除了可以為自身及其客戶進(jìn)行結(jié)算外，還可以為其他非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)。選項(xiàng)AB為干擾項(xiàng)，無(wú)此說(shuō)法。60.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（??）。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(2)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。61.【多項(xiàng)選擇題】下列不可以從事期貨交易的有（??）。A.事業(yè)單位的人員B.國(guó)務(wù)院的人員C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員D.期貨交易所的人員正確答案：C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)CD正確：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：法規(guī)禁止“國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位”本身不得進(jìn)行期貨交易，并未明確禁止其工作人員以個(gè)人身份進(jìn)行期貨交易，除非這些人員直接參與期貨市場(chǎng)的監(jiān)管或管理工作，存在利益沖突。62.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的（??）。A.職業(yè)道德B.專業(yè)知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)（投資經(jīng)歷）D.專業(yè)技能正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABD正確：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于某些崗位來(lái)說(shuō)可能是加分項(xiàng)，但并不是所有期貨從業(yè)人員上崗前的必備條件。比如，剛畢業(yè)的大學(xué)生在沒(méi)有直接的投資經(jīng)歷的情況下，也可以通過(guò)培訓(xùn)和考試后從事期貨業(yè)務(wù)。63.【多項(xiàng)選擇題】以下屬于我國(guó)《刑法》相關(guān)法律規(guī)定的基本原則的是（??）。A.適用法律人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則

D.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

正確答案：A,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ACD正確：我國(guó)《刑法》規(guī)定了三項(xiàng)基本原則：一是罪刑法定原則；二是適用刑法人人平等原則；三是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：“尊重公序良俗原則”屬于《民法典》的基本原則?！睹穹ǖ洹反_立了保護(hù)合法權(quán)益、平等、自愿、誠(chéng)信、守法和尊重公序良俗等基本原則，作為指導(dǎo)平等民事主體進(jìn)行民事活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。64.【多項(xiàng)選擇題】?jī)?nèi)部控制的一般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（??）。

A.獨(dú)立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。65.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法，正確的有（??）。

A.開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。66.【多項(xiàng)選擇題】國(guó)務(wù)院于1993年和1998年對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了兩次清理整頓，最終保留下來(lái)的期貨交易所有（??）。A.大連商品交易所B.上海期貨交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.鄭州商品交易所正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項(xiàng)ABD正確：由于市場(chǎng)秩序混亂、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)、投機(jī)盛行，國(guó)務(wù)院于1993年和1998年對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：中國(guó)金融期貨交易所是在2006年成立的，不是1998年保留下來(lái)的交易所。67.【判斷題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)造成機(jī)構(gòu)損失的，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。68.【判斷題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)部門或崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)收益。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性（并非經(jīng)營(yíng)收益）。69.【判斷題】?jī)?nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上，既是期貨交易所又是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：實(shí)踐中，內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上既是期貨交易場(chǎng)所也是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)。70.【判斷題】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以與其他國(guó)家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)行跨境監(jiān)督。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和境外期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，或者加入國(guó)際組織，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。71.【判斷題】期貨交易所制定修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則在正式發(fā)布實(shí)施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：期貨交易場(chǎng)所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前（并非實(shí)施后）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。72.【判斷題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取批準(zhǔn)警示措施的該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取的批評(píng)警示措施不納入（并非納入）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。73.【判斷題】期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。74.【判斷題】期貨交易所上市修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。75.【判斷題】持倉(cāng)限額是期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：持倉(cāng)限額的概念已更新，2024版最新教材描述：持倉(cāng)限額是指期貨交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶按單邊計(jì)算的、可以持有某一期貨合約投機(jī)持倉(cāng)的最大數(shù)量。76.【判斷題】經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)交易所可以發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（理解：價(jià)格預(yù)測(cè)信息與期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的市場(chǎng)信息不同，后者是現(xiàn)實(shí)存在的、不會(huì)再有變化的信息，而預(yù)測(cè)信息則是未來(lái)的、虛擬的、不確定的信息。如果期貨交易所將這些信息也公之于眾，必然會(huì)對(duì)期貨交易者產(chǎn)生誤導(dǎo)）77.【判斷題】根據(jù)期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健、收益”的期貨行業(yè)文化。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的推動(dòng)和指導(dǎo)下，期貨業(yè)協(xié)會(huì)研究制定了《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》，旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”（并非收益）的期貨行業(yè)文化，為期貨市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)，凝聚精神動(dòng)力。78.【判斷題】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法中國(guó)注冊(cè)企業(yè)協(xié)會(huì)制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)（并非中國(guó)注冊(cè)企業(yè)協(xié)會(huì)）制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。79.【判斷題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定（并非完全禁止），并按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。80.【判斷題】我國(guó)期貨市場(chǎng)構(gòu)建起由中國(guó)證監(jiān)會(huì)，地方證監(jiān)局，期貨交易所，期貨保證中心，期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組建”五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：建立信息共享機(jī)制。以適應(yīng)事中事后監(jiān)管為目的，建立起由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、中國(guó)期貨監(jiān)控和期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組成的“五位一體”監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，進(jìn)行信息共享和會(huì)商研判市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。81.【判斷題】期貨交易者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定的保障基金管理機(jī)構(gòu)集中管理、統(tǒng)籌使用。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)答案解析參考解析：保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)（并非保障基金管理機(jī)構(gòu)）集中管理、統(tǒng)籌使用。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部共同指定，保障基金由中國(guó)期貨監(jiān)控代管。對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。82.【判斷題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。（??）A.對(duì)B.錯(cuò)正確答案：對(duì)答案解析參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。83.【綜合題(不定項(xiàng))】某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將其挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（??）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易：(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。任某作為期貨公司工作人員，利用職務(wù)便利挪用客戶保證金用于個(gè)人用途（為其父親炒股），屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：任某挪用客戶保證金是為了其父親個(gè)人炒股獲利，屬于個(gè)人行為，與單位利益無(wú)關(guān)，更非單位決策。因此，不構(gòu)成單位犯罪。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：挪用客戶保證金與挪用本單位資金均可能構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：即便事后歸還，仍構(gòu)成犯罪。任某仍需承擔(dān)刑事責(zé)任（歸還僅可能影響量刑（如從輕處罰），但不能免除刑事責(zé)任）。84.【綜合題(不定項(xiàng))】客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（??）。A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任B.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易C.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下正確答案：D答案解析參考解析：選項(xiàng)D正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。損失6萬(wàn)元×80%=4.8萬(wàn)元。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并不是全部賠償責(zé)任。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：在沒(méi)有足夠保證金的情況下進(jìn)行交易本身已經(jīng)構(gòu)成了透支交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并不是客戶。85.【綜合題(不定項(xiàng))】因安全存管工作中存在重大問(wèn)題，首席風(fēng)險(xiǎn)官王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某，張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未完全達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（??）。A.王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告正確答案：C,D答案解析參考解析：選項(xiàng)CD正確：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（王某接受了不符合要求的整改結(jié)果，因此仍需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任）。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。但證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)直接要求公司重新聘任王某。證監(jiān)會(huì)的職責(zé)主要是監(jiān)管和處罰違規(guī)行為，無(wú)權(quán)干預(yù)期貨公司內(nèi)部具體的人事工作。86.【綜合題(不定項(xiàng))】客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（??）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：A,D答案解析參考解析：選項(xiàng)AD正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨公司的自有資金賬戶是用于存放公司自有資金的賬戶，不應(yīng)與客戶資金混同使用。因此，客戶甲的資金不能通過(guò)期貨公司自有資金賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所的專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會(huì)員（如期貨公司）之間的資金結(jié)算，并不直接涉及客戶與期貨公司之間的資金往來(lái)。87.【綜合題(不定項(xiàng))】甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉(cāng)損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確的措施是（??）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)B.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)C.客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)D.期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)正確答案：B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，并在保證金不足時(shí)采取相應(yīng)措施，如追加保證金或自行平倉(cāng)，以避免進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)AD錯(cuò)誤：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)（C正確）?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)（并非不得強(qiáng)平，A錯(cuò)誤），強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)（D錯(cuò)誤）。88.【綜合題(不定項(xiàng))】某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是（??）。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理B.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)C.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。選項(xiàng)B正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。選項(xiàng)C正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：由于上述A、B、C三個(gè)選項(xiàng)的行為均不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，因此該公司行為不符合規(guī)定。89.【綜合題(不定項(xiàng))】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（??）。A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)小王的追償權(quán)C.動(dòng)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所正確答案：B答案解析參考解析：選項(xiàng)B正確：客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第三十六條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的一種風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于防范結(jié)算會(huì)員自身的違約風(fēng)險(xiǎn)。題目中是客戶違約，因此不適用結(jié)算擔(dān)保金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨公司的每個(gè)客戶的保證金應(yīng)獨(dú)立管理，不可混同使用。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：根據(jù)規(guī)定，期貨公司首先應(yīng)當(dāng)使用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來(lái)彌補(bǔ)損失，然后再通過(guò)法律途徑追償。90.【綜合題(不定項(xiàng))】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，期貨公司與其簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，下列說(shuō)法中正確的是（??）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤：保倉(cāng)協(xié)議是期貨公司與客戶之間的約定，只要協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)，不違反相關(guān)法律法規(guī)，是可以簽訂的。91.【綜合題(不定項(xiàng))】小王在某期貨公司擬進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說(shuō)法正確的是（??）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果公司無(wú)須返還資金D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資正確答案：A答案解析參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)BCD錯(cuò)誤：沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收