版基金上市協(xié)議書

版基金上市協(xié)議書?甲方（基金管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（基金托管人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方作為專業(yè)的基金管理人，擬發(fā)起設(shè)立版基金（以下簡稱"本基金"），并委托乙方作為基金托管人對本基金資產(chǎn)進行托管；乙方具備從事基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)資格和能力，愿意接受甲方委托，為甲方管理的本基金提供托管服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就本基金上市事宜達成如下協(xié)議：一、釋義除非本協(xié)議另有約定，下列詞語具有以下含義：1."本基金"：指甲方發(fā)起設(shè)立的版基金，具體基金規(guī)模、投資范圍、投資策略等以基金合同約定為準。2."基金合同"：指甲方與基金份額持有人簽訂的關(guān)于本基金的合同，包括基金合同正文、附件及相關(guān)補充協(xié)議。3."基金份額持有人"：指持有本基金基金份額的投資者。4."基金資產(chǎn)"：指本基金合同項下基金份額持有人的投資本金及收益所形成的資產(chǎn)。5."托管協(xié)議"：指本協(xié)議，即甲方與乙方就本基金托管事宜簽訂的協(xié)議。6."法律法規(guī)"：指中國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及有權(quán)機關(guān)發(fā)布的其他具有法律約束力的文件。7."上市"：指本基金在符合條件的證券交易所掛牌交易的行為。二、基金基本情況1.基金名稱：[具體版基金名稱]2.基金類型：[基金類型，如契約型開放式證券投資基金等]3.基金運作方式：[開放式或封閉式等]4.基金存續(xù)期限：[若有明確存續(xù)期限，填寫具體期限；若無，則注明"不定期"]5.基金份額面值：人民幣[X]元6.基金募集規(guī)模：[預(yù)計募集規(guī)模金額，可注明是否為上限或下限等情況]7.基金投資目標：[詳細描述本基金的投資目標，例如通過投資于版相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值等]8.投資范圍：[明確列舉本基金允許投資的資產(chǎn)類別及范圍，如股票、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券、衍生品等，并對各類資產(chǎn)投資比例進行約定，例如投資于版相關(guān)企業(yè)發(fā)行的股票不低于基金資產(chǎn)凈值的[X]%等]9.投資策略：[闡述本基金的投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置策略、選股策略、行業(yè)配置策略等，例如采用價值投資與成長投資相結(jié)合的策略，通過深入研究版行業(yè)發(fā)展趨勢和企業(yè)基本面，精選具有投資價值的標的進行投資等]三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利依法自行或委托其他機構(gòu)辦理本基金的募集、投資管理、收益分配等事宜。根據(jù)基金合同和本協(xié)議的約定，對本基金資產(chǎn)進行投資運作，制定投資策略和投資組合方案。按照基金合同約定獲取基金管理費。監(jiān)督乙方履行托管職責(zé)的情況，有權(quán)要求乙方提供與本基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和報告。在符合法律法規(guī)和基金合同約定的前提下，有權(quán)對本基金的相關(guān)事項進行變更，但應(yīng)及時通知乙方并按照規(guī)定履行相關(guān)程序。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益管理和運用本基金資產(chǎn)。負責(zé)辦理本基金的設(shè)立、募集、注冊登記等相關(guān)手續(xù)，確保本基金的設(shè)立和運作符合法律法規(guī)的規(guī)定。按照基金合同約定的投資范圍、投資策略和投資限制進行投資運作，不得從事法律法規(guī)和基金合同禁止的投資行為。編制并公布本基金的定期報告、臨時報告等信息披露文件，保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整。及時向乙方提供與本基金投資運作有關(guān)的文件、資料和數(shù)據(jù)，確保乙方能夠正常履行托管職責(zé)。按照本協(xié)議的約定，向乙方支付基金托管費及其他相關(guān)費用。承擔(dān)因違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任和經(jīng)濟損失。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定獲取基金托管費。對甲方的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議約定的，有權(quán)要求甲方糾正，并向中國證監(jiān)會及其他相關(guān)監(jiān)管部門報告。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，拒絕執(zhí)行甲方違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議約定的指令。要求甲方提供與本基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和報告，以便乙方履行托管職責(zé)。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)對本基金的托管業(yè)務(wù)進行必要的調(diào)整和改進。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，安全保管本基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整。根據(jù)甲方的投資指令，及時辦理本基金的資金清算、證券交割等托管業(yè)務(wù)，保證基金交易的順利進行。對本基金資產(chǎn)進行獨立核算，按照規(guī)定編制并向甲方提供基金托管報告等相關(guān)文件和資料。定期核對本基金資產(chǎn)的賬目，確保賬實相符。如發(fā)現(xiàn)賬實不符，應(yīng)及時通知甲方并采取相應(yīng)措施進行處理。妥善保管與本基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料和印章等，不得擅自泄露本基金的相關(guān)信息。按照法律法規(guī)和基金合同的約定，協(xié)助甲方進行基金的信息披露工作。承擔(dān)因違反法律法規(guī)、本協(xié)議約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任和經(jīng)濟損失。四、基金上市相關(guān)事宜（一）上市申請1.甲方負責(zé)按照證券交易所的規(guī)定，準備本基金上市申請所需的文件和資料，并向證券交易所提交上市申請。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成上市申請工作，提供必要的文件和資料支持，并按照證券交易所的要求履行相關(guān)程序。（二）上市費用1.本基金上市過程中發(fā)生的費用，包括但不限于上市初費、上市月費、信息披露費、登記結(jié)算費等，由本基金承擔(dān)。2.甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時支付上市費用，確保本基金上市工作的順利進行。（三）上市后的持續(xù)管理1.本基金上市后，甲方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，及時向基金份額持有人披露本基金的相關(guān)信息。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露工作，確保披露信息的真實、準確、完整。3.雙方應(yīng)共同關(guān)注本基金在證券交易所的交易情況，及時處理可能出現(xiàn)的異常情況，維護本基金的市場形象和投資者利益。五、基金資產(chǎn)托管1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，安全保管本基金資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、證券、股權(quán)等各類資產(chǎn)。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自處分本基金資產(chǎn)。2.乙方應(yīng)建立健全基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度，包括但不限于資產(chǎn)保管制度、資金清算制度、投資監(jiān)督制度等，確?；鹳Y產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的規(guī)范運作。3.乙方應(yīng)按照甲方的投資指令，及時辦理本基金的資金清算和證券交割等托管業(yè)務(wù)。投資指令應(yīng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，乙方對投資指令的真實性、合法性和完整性進行形式審查。如乙方發(fā)現(xiàn)投資指令存在問題，應(yīng)及時通知甲方并拒絕執(zhí)行。4.乙方應(yīng)定期對本基金資產(chǎn)進行核對和檢查，確保賬實相符。每月末，乙方應(yīng)編制基金資產(chǎn)托管報告，向甲方報告本基金資產(chǎn)的托管情況。5.乙方應(yīng)妥善保管與本基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、資料和印章等，保管期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自復(fù)制、出借、轉(zhuǎn)讓或銷毀上述文件、資料和印章。六、基金費用與支付1.本基金的費用包括基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費（如有）、交易費用、信息披露費用、審計費用、律師費用等。具體費用種類和標準按照基金合同的約定執(zhí)行。2.基金管理費由甲方按照基金合同約定的費率，以基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)逐日計提，按月支付給甲方。3.基金托管費由乙方按照基金合同約定的費率，以基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)逐日計提，按月支付給乙方。4.銷售服務(wù)費（如有）由相關(guān)銷售機構(gòu)按照基金合同約定的費率，以基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)逐日計提，按月支付給銷售機構(gòu)。5.交易費用包括印花稅、傭金、過戶費等，按照實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中列支。6.信息披露費用、審計費用、律師費用等其他費用，按照法律法規(guī)和基金合同的約定，由本基金承擔(dān)。七、收益分配1.本基金的收益分配按照基金合同的約定進行。收益分配方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資，基金份額持有人可自行選擇收益分配方式。2.甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，制定收益分配方案，并通知乙方。乙方應(yīng)按照甲方的通知，協(xié)助辦理收益分配的相關(guān)事宜。3.在收益分配過程中，乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，按照規(guī)定進行資金清算和支付，保證收益分配的順利進行。八、信息披露1.雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行本基金的信息披露義務(wù)。信息披露文件包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金定期報告、基金臨時報告等。2.甲方負責(zé)編制本基金的信息披露文件，并按照規(guī)定的時間和方式進行披露。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露工作，提供必要的文件和資料支持。3.信息披露應(yīng)真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如因信息披露問題導(dǎo)致投資者損失的，由負有責(zé)任的一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。九、違約責(zé)任1.若甲方違反法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議的約定，導(dǎo)致乙方或基金份額持有人遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方違反法律法規(guī)、本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方或基金份額持有人遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.如一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。違約金的數(shù)額按照本協(xié)議約定或法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。如違約金不足以彌補對方損失的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方的損失。4.因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的因素導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明文件。十、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本基金終止清算完畢之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商