2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

單選題（共400題）1、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前，上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B2、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A3、市凈率的表達(dá)公式是（）。A.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.每股市價(jià)/每股收益C.市價(jià)/現(xiàn)金比率D.市價(jià)/銷售額【答案】A4、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率不低于6%【答案】D5、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會(huì)【答案】B6、與普通的銀行定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單有（）特征。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)B.對(duì)期權(quán)買方來(lái)說(shuō)，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利C.對(duì)期權(quán)賣出者來(lái)說(shuō)，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)【答案】D8、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值D.清算價(jià)值【答案】B9、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張期，信用利差（）。A.變小B.時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而減小C.擴(kuò)大D.不變【答案】A10、下列關(guān)于中央銀行債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種【答案】A11、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長(zhǎng)期D.衰退期【答案】B12、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。A.利率B.匯率C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C13、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資金池中債務(wù)構(gòu)成種類不包括（）。A.住房抵押貸款B.汽車消費(fèi)貸款C.信用應(yīng)收貸款D.學(xué)生貸款【答案】A14、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A.由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B15、甲公司資產(chǎn)負(fù)債率為50%,銷售利潤(rùn)率為10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,則其凈資產(chǎn)收益率為（）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】B16、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個(gè)數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B17、浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其（）不是固定不變的，而通常與一個(gè)基準(zhǔn)利率掛鉤，在其基礎(chǔ)上加上利差（可正可負(fù)）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.票面價(jià)值B.票面利率C.承兌市場(chǎng)D.收益方式【答案】B18、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、量化投資是將投資理念及策略通過(guò)具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時(shí)【答案】B20、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.以上都正確【答案】D21、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)【答案】D22、關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A23、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B24、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表C.節(jié)約融資成本，提高效率D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)【答案】D25、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡(jiǎn)稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B26、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D27、某日，A投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)了B貨幣ETF,則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T+1逐筆非擔(dān)保交收B.T+1貨銀對(duì)付擔(dān)保交收C.T+0逐筆非擔(dān)保交收D.T+0貨銀對(duì)付擔(dān)保交收【答案】B28、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行發(fā)行的債券14國(guó)開(kāi)26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個(gè)計(jì)息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場(chǎng)利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護(hù)債務(wù)人D.如果沒(méi)有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%【答案】D29、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A.簡(jiǎn)單收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C30、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A31、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D32、關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）A.I、ⅣB.I、IIC.III、ⅣD.II、III【答案】A33、以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是（）。A.回售價(jià)格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行回售權(quán)【答案】B34、開(kāi)放式基金的收益分配默認(rèn)為采用（）方式，持有人可以事先選擇分紅再投資，事先沒(méi)有做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。A.現(xiàn)金B(yǎng).分紅再投資C.現(xiàn)金和分紅再投資D.現(xiàn)金或分紅再投資【答案】A35、目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D36、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）A.2.68年B.2.78年C.3.01年D.4.58年【答案】B37、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.另類投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A38、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是()。A.雙邊凈額結(jié)算B.逐筆交易C.券款凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】B39、關(guān)于投資者在大類資產(chǎn)配置階段的投資風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.適當(dāng)提高現(xiàn)金的投資比例，有利于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.英國(guó)脫歐前后，投資于海外資產(chǎn)可能面臨著較高的匯率風(fēng)險(xiǎn)C.債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小，承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.物價(jià)上漲，浮動(dòng)利息債券的持有者因利息浮動(dòng)在一定程度上降低了通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C40、（）可以用來(lái)衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.眾數(shù)C.中位數(shù)D.均值【答案】A41、證券交易所的結(jié)算方式有（）A.全額結(jié)算方式B.凈額結(jié)算方式C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式D.差額清算【答案】C42、如果證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是（）。A.未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)B.價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息C.價(jià)格不起伏D.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化【答案】B43、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動(dòng)產(chǎn)D.實(shí)物商品【答案】A45、以下不屬于信用利差特點(diǎn)的是（）A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)大B.信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)C.對(duì)于給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化【答案】A46、以下選項(xiàng)中信用風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來(lái)的影響不正確的是（）。A.相關(guān)債券估值急劇下跌，基金凈值受損B.投資者集中贖回基金，帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金公司自有資金受到損失，遭受監(jiān)管處罰D.相關(guān)債券流動(dòng)性回暖，較易變現(xiàn)【答案】D47、全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計(jì)算，以下描述錯(cuò)誤的是()A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率C.GIPS必須采用凈收益率D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支【答案】C48、以下不屬于短期償債能力指標(biāo)的是（）。A.速動(dòng)比率B.利息倍數(shù)C.流動(dòng)比率D.流動(dòng)性比率【答案】B49、關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金B(yǎng).同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.貨幣基金每日結(jié)轉(zhuǎn)損益D.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是基金管理人和托管人【答案】B50、一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限（），抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（），回購(gòu)利率（）A.越短；越低；越低B.越長(zhǎng)；越低；越高C.越短；越高；越高D.越長(zhǎng)；越高；越低【答案】A51、（）則描述了單個(gè)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的函數(shù)關(guān)系。A.證券市場(chǎng)線B.資本市場(chǎng)線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】A52、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D53、目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C54、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】D55、基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査D.相互提供信息【答案】A56、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D57、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C58、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)D.盧森堡是另類投資基金的中心【答案】C59、以下不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場(chǎng)利率D.回售條款【答案】C60、為防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可以采取的措施有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D61、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長(zhǎng)虹（600839）700萬(wàn)股，賣出四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股；買入深發(fā)展A（00001）400萬(wàn)股，賣出深發(fā)展A600萬(wàn)股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是（）。A.應(yīng)付有價(jià)證券100萬(wàn)股B.應(yīng)收四川長(zhǎng)虹700萬(wàn)股，應(yīng)付四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股，應(yīng)收深發(fā)展A400萬(wàn)股，應(yīng)付深發(fā)展A600萬(wàn)股C.應(yīng)收四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股；應(yīng)付深發(fā)展A200萬(wàn)股D.應(yīng)收有價(jià)證券1100萬(wàn)股，應(yīng)付有價(jià)證券1200萬(wàn)股【答案】C62、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開(kāi)譴責(zé)等的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D63、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。A.純?nèi)^(guò)戶B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A64、無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B.聯(lián)動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案】C65、M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動(dòng)資產(chǎn)20億元；總負(fù)債30億元，其中流動(dòng)負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財(cái)務(wù)狀況，以下說(shuō)法正確的是（）。A.虧損5億元B.所有者權(quán)益20億元C.實(shí)收資本20億元D.資本公積－5億元【答案】B66、關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高B.主動(dòng)管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動(dòng)率是一個(gè)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)【答案】D67、對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)，利息倍數(shù)越高越安全。對(duì)于舉債經(jīng)營(yíng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該（），并且越高越好。若利息倍數(shù)過(guò)低，企業(yè)將面臨虧損、償債的穩(wěn)定性與安全性下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.大于0B.在0和1之間C.為1D.大于1【答案】C68、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A69、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌【答案】D70、關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力C.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來(lái)的最大回繳為15%D.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長(zhǎng)短無(wú)關(guān)【答案】D71、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C72、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C73、下列關(guān)于利率互換合約，說(shuō)法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A74、投資者投資一項(xiàng)目，該項(xiàng)目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計(jì)算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A75、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.8.673%B.8.836%C.8.546%D.8.986%【答案】B76、某合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)計(jì)劃開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，做了以下準(zhǔn)備工作，其中錯(cuò)誤的是（）A.向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件D.選擇某境外資產(chǎn)托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)【答案】D77、交易所發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則應(yīng)以（）為其公允價(jià)值。A.活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)B.調(diào)整后的市場(chǎng)報(bào)價(jià)C.估值D.不確定【答案】C78、回購(gòu)市場(chǎng)目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購(gòu)B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.抵押式回購(gòu)【答案】B79、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A80、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象B.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象C.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象D.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象【答案】D81、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是()。A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單B.同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接C.預(yù)測(cè)的精度較高D.獲得利益的周期短【答案】A82、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、在()制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D84、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說(shuō)法都正確【答案】B85、下列不是常見(jiàn)的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D86、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定之后便不再改動(dòng)和變化D.為投資者制定了投資政策說(shuō)明書(shū)后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說(shuō)明書(shū)為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置【答案】C87、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過(guò)投資為將來(lái)退休后的生活提供收入C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買汽車【答案】B88、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B89、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場(chǎng)須是（）。A.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)B.與中國(guó)證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)C.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)D.與中國(guó)政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)【答案】C90、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A91、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A92、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的指標(biāo)是（）。A.中信債券指數(shù)B.上證180指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.滬深300指數(shù)【答案】D93、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A94、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。A.計(jì)息方式不同B.付息方式不同C.計(jì)息日起點(diǎn)不同D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率【答案】C95、QFII持股比例受到限制，例如單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C96、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來(lái)，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C97、投資債券的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B98、深交所證券的收盤價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.協(xié)議競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.充分競(jìng)價(jià)【答案】C99、假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C100、《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求【答案】B101、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D102、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.短期融資券的投資者為銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者B.短期融資券通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定利率C.短期融資券發(fā)行者必須為具有法人資格的企業(yè)D.短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用擔(dān)保方式發(fā)行【答案】D103、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實(shí)生活中較為常見(jiàn)的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C104、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤B.兩者均錯(cuò)誤C.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D105、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B106、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動(dòng)率【答案】D107、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說(shuō)法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B108、顯性成本包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B109、利潤(rùn)表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C110、下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法中，正確的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅B.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅C.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅D.根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1.5‰的稅率征收證券（股票）交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅【答案】A111、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.有限責(zé)任公司B.股份公司C.集體所有制公司D.混合所有制公司【答案】B112、國(guó)內(nèi)主要的債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B113、我國(guó)證券交易所的設(shè)定和解散由（）決定。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】D114、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。A.75.13元B.133.10元C.82.64元D.70.00元【答案】A115、以下屬于投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.限制與同一交易對(duì)手的交易集中度B.計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期C.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征D.跟蹤分析基金重倉(cāng)股、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例【答案】D116、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌【答案】D117、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C118、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C119、關(guān)于個(gè)人投資者買賣基金的印花稅，以下說(shuō)法正確的是（）。A.買入時(shí)暫不征收印花稅，賣出時(shí)才征收印花稅B.賣出時(shí)暫不征收印花稅，買入時(shí)才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D120、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A121、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A122、關(guān)于個(gè)人投資者買賣基金的印花稅，以下說(shuō)法正確的是（）。A.買入時(shí)暫不征收印花稅，賣出時(shí)才征收印花稅B.賣出時(shí)暫不征收印花稅，買入時(shí)才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D123、以下關(guān)于有效前沿的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.是從全局最小方差開(kāi)始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D124、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A.（當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%B.（當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%【答案】C125、以下關(guān)于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)水平低于混合型基金B(yǎng).不同類型股票基金所面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是相同的C.股票基金通過(guò)分散投資可以大大降低個(gè)股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D126、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D127、下列費(fèi)用中，屬于基金費(fèi)用的是（）。A.基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用B.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】D128、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B129、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績(jī)。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對(duì)投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無(wú)法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對(duì)投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴(yán)重沖突【答案】A130、（）對(duì)固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B131、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.政府宏觀調(diào)控的工具C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.投機(jī)【答案】B132、在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于（）個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D133、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況D.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A134、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A135、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D136、過(guò)濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.有時(shí)正確D.有時(shí)錯(cuò)誤【答案】B137、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的銜生工具關(guān)于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A138、下列關(guān)于另類投資的局限性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B139、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，不正確的是（）。A.期限最短的是隔夜拆借，最長(zhǎng)的接近一年B.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期流動(dòng)性緊張C.中央銀行可以通過(guò)提高存款準(zhǔn)備金率來(lái)影響同業(yè)拆借利率D.同業(yè)拆借活動(dòng)起源于存款準(zhǔn)備金制度【答案】B140、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離【答案】B141、麥考利久期又稱為（），是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C142、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購(gòu)入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。A.提高B.下降C.無(wú)影響D.不確定【答案】B143、下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有（）A.金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入B.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入C.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入【答案】C144、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌【答案】D145、以下關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說(shuō)法不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.與算術(shù)平均收益率不同，幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，即考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大D.由于幾何平均收益率是通過(guò)對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來(lái)衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C146、某公司分派紅利，采取每10股送3股，股份變動(dòng)比例為0.3，配股價(jià)格為10元，每股派4元紅利的分配方案；除權(quán)前一日該公司股票收盤價(jià)15元，除權(quán)當(dāng)日該股票收盤價(jià)為12元，計(jì)算除權(quán)當(dāng)日該股票的開(kāi)盤參考價(jià)格為（）。A.11B.10.8C.19D.5【答案】B147、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D148、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測(cè)度，用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。A.一定B.任何C.相對(duì)D.一段【答案】B149、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D150、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A151、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A152、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】D153、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A154、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響【答案】C155、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不對(duì)【答案】C156、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購(gòu)協(xié)議B.定期存款C.存款準(zhǔn)備金D.同行拆借【答案】A157、下列幾種因素中，對(duì)股票價(jià)格影響最大的是（）A.預(yù)期的利潤(rùn)B.以往的利潤(rùn)C(jī).當(dāng)年的利潤(rùn)D.前幾年的平均利潤(rùn)【答案】A158、通過(guò)杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率B.企業(yè)的銷售總額C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿D.使用資產(chǎn)的效率【答案】B159、每個(gè)期貨合約均以（）作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A.當(dāng)日收盤價(jià)B.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)C.估值D.當(dāng)日轉(zhuǎn)換價(jià)【答案】C160、按照現(xiàn)行法規(guī)要求,個(gè)人持有公開(kāi)發(fā)行上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限（）。A.1個(gè)月至1年B.2年以上C.1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）D.1年以上【答案】D161、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。+A20?A.首次公開(kāi)上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購(gòu)【答案】A162、對(duì)于投資收益率，我們用()來(lái)衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B163、金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的物劃分為（）。A.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)B.直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)D.傳統(tǒng)金融市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)【答案】A164、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.產(chǎn)品銷售明細(xì)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A165、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)【答案】C166、共同對(duì)手方一般由（）擔(dān)任。A.證券交易所B.中央結(jié)算公司C.中國(guó)結(jié)算公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C167、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。A.復(fù)制誤差B.指數(shù)調(diào)整C.各項(xiàng)費(fèi)用D.現(xiàn)金留存【答案】B168、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金C.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量【答案】C169、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A170、（）是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。A.經(jīng)紀(jì)人B.中介商C.投資咨詢?nèi)薉.投資管理者【答案】A171、（）同時(shí)考慮"稅盾效應(yīng)"和"破產(chǎn)成本〃，認(rèn)為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個(gè)均衡點(diǎn)。A.有稅MM理論B.無(wú)稅MM理論C.代理理論D.權(quán)衡理論【答案】D172、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A173、()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A174、衝量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）A.銷售利潤(rùn)率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B175、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行B.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行D.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行【答案】D176、可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為（）。A.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤(rùn)C(jī).本期已實(shí)現(xiàn)收益D.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A177、開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第()位的費(fèi)用。A.3B.5C.4D.1【答案】C178、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A179、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C180、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D181、關(guān)于基金估值，以下說(shuō)法正確的是（）。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D182、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）。A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A183、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無(wú)法及時(shí)支付利息B.某上市公司股票在資本市場(chǎng)不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)C.某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤(rùn)大幅度減少D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失【答案】A184、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B185、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價(jià)格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。A.可轉(zhuǎn)換條款B.可贖回條款C.可回售條款D.結(jié)構(gòu)化條款【答案】C186、以下選項(xiàng)不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A187、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C188、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會(huì)采用（）。A.分級(jí)結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式D.第三方存管模式【答案】A189、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D190、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B191、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C192、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.即使融資交易結(jié)束時(shí)，該公司的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息B.賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益C.融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度D.融券交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途【答案】D193、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價(jià)值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B194、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)B.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購(gòu)買實(shí)物商品D.銀行存款【答案】D195、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D196、通過(guò)發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時(shí)歸還本金并支付約定的利息的是（）。A.債券發(fā)行人B.債券承銷商C.債券持有人D.債券市場(chǎng)【答案】A197、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會(huì)降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、所有者權(quán)益包括以下（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】B199、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式【答案】A200、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A.反比B.正比C.無(wú)關(guān)D.以上都不對(duì)【答案】B201、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D202、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算費(fèi)用中，過(guò)戶費(fèi)的最終收取方式（）。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券交易所C.券商D.國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)【答案】A203、按合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類，衍生工具不包括（）。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A204、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）。A.違約風(fēng)險(xiǎn)大B.流動(dòng)性弱C.利息免稅D.收益高【答案】C205、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元【答案】A206、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B207、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為（）。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)【答案】D208、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變化，因此有必要至少每（）對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B209、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基全。以下表述正確的是（）。A.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率D.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用【答案】A210、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A211、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令【答案】A212、基金會(huì)計(jì)的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C213、關(guān)于零息債券，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資收益全部源于資本利得B.可以計(jì)算到期收益率C.可以折價(jià)、平價(jià)或溢價(jià)發(fā)行D.期間不支付利息【答案】C214、以下關(guān)于β系數(shù)的局限性說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通常β系數(shù)是用投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的歷史收益數(shù)據(jù)計(jì)算而來(lái)的，無(wú)法反映新的變化B.β系數(shù)在較短時(shí)間內(nèi)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化C.對(duì)于投資管理人來(lái)說(shuō)，要在短期內(nèi)達(dá)到一個(gè)特定的β系數(shù)的目標(biāo)，是非常困難的D.在應(yīng)用β系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí)，需要注意所使用數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間【答案】B215、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，投資者持有期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個(gè)人所得稅稅率為（）。A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】B216、下列關(guān)衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A217、某基金持有三種股票的數(shù)量分別為300萬(wàn)股，350萬(wàn)股和200萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為6元，7元和5元；持有一種債券的數(shù)量為100萬(wàn)份，該債券當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)為13元／份，持有銀行存款1500萬(wàn)元，假定該基金除此之外并無(wú)其他資產(chǎn)，但尚有銀行貸款3000萬(wàn)元沒(méi)有歸還，對(duì)托管人應(yīng)付未付的報(bào)酬為1300萬(wàn)元。已知該基金已售出的基金份額為3000萬(wàn)份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.0.5元B.0.75元C.1元D.1.25元【答案】D218、（）是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A219、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%B.債券型基金招募說(shuō)明書(shū)中對(duì)投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定C.債券型基金只能投資國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期【答案】A220、()用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動(dòng)性B.財(cái)務(wù)杠桿C.營(yíng)運(yùn)效率D.盈利能力【答案】C221、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D222、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤(rùn)總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A223、另類投資基金的投資對(duì)象不包括（）。A.大宗商品B.房地產(chǎn)C.藝術(shù)品D.股票【答案】D224、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價(jià)格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D225、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。A.證券市場(chǎng)線B.資本市場(chǎng)線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】B226、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年【答案】B227、壽險(xiǎn)公司通常投資于（）資產(chǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.風(fēng)險(xiǎn)較高C.收益較低D.收益較高【答案】B228、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C229、關(guān)于基金運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B.基金的證券交易費(fèi)用C.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用D.銷售服務(wù)費(fèi)【答案】A230、以下不屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C231、2011年，國(guó)內(nèi)開(kāi)始出現(xiàn)的另類投資基金相關(guān)產(chǎn)品不包括（）。A.黃金QDII的產(chǎn)品B.REITs產(chǎn)品C.商品基金以QDII形式出現(xiàn)D.黃金ETF【答案】D232、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.住房按揭支持證券B.所有的公募基金C.銀行存款D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券【答案】B233、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B234、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B235、關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)C(jī).利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)D.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效【答案】B236、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國(guó)C.中國(guó)D.英國(guó)【答案】B237、下列關(guān)于期貨合約的論述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金B(yǎng).期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易C.有些期貨合約是實(shí)物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結(jié)算D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結(jié)算”【答案】A238、適合于測(cè)量下行風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）A.股票凈利潤(rùn)的下降比例B.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差C.投資組合的協(xié)方差D.投資組合的下行系數(shù)【答案】B239、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A240、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）A.貨銀對(duì)付原則B.見(jiàn)款付券原則C.分級(jí)結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則【答案】B241、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條曲線，這條曲線是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.FB.KC.JD.Z【答案】C242、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場(chǎng)靈敏度B.市場(chǎng)有效性C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性D.市場(chǎng)有機(jī)性【答案】B243、目前市場(chǎng)上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A244、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品B.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動(dòng)性很弱【答案】D245、（）是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D246、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證券品種是（）。A.債券競(jìng)價(jià)交易B.B股C.權(quán)證交易D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【答案】B247、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C248、某分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù)。A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】D249、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）A.三年期國(guó)債B.半年期定期存款C.回購(gòu)協(xié)議D.—年期中央銀行票據(jù)【答案】A250、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%【答案】C251、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B252、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A253、開(kāi)放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B254、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C255、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣【答案】B256、下列關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書(shū)的好處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D257、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤(rùn)率C.資產(chǎn)收益率D.流動(dòng)比率【答案】D258、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】D259、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。A.歷史模擬法B.方差一協(xié)方差法C.壓力測(cè)試法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B260、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A261、相對(duì)期貨而言，遠(yuǎn)期合約（）A.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低B.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低C.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高D.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高【答案】B262、下列不屬于按債券發(fā)行主體進(jìn)行分類的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D263、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）A.多頭投機(jī)B.空頭套保C.空頭投機(jī)D.多頭套?！敬鸢浮緼264、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購(gòu)與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計(jì)算D.拆分【答案】C265、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國(guó)銀行間質(zhì)押式回購(gòu)的最長(zhǎng)期限是（）。A.三個(gè)月B.一年C.六個(gè)月D.一個(gè)月【答案】B266、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.債券價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)，債券投資存在因利率波動(dòng)所導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B.債券基金久期越長(zhǎng)，凈值隨利率波動(dòng)的幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低C.分散債券期限、長(zhǎng)短期配臺(tái)是防范債券基金利率風(fēng)險(xiǎn)的措施之一D.債券基金加杠桿操作會(huì)增大基金對(duì)利率變化的敏感度，增加基金的利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】B267、自2015年9月起，該企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況持續(xù)惡化，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一再下調(diào)其評(píng)級(jí)，2016年10月，由于重大經(jīng)營(yíng)決策的錯(cuò)誤，標(biāo)準(zhǔn)普爾公司將其評(píng)價(jià)降至BBB-，如果其他條件不變，此時(shí)該債券到期收益率最有可能（）。A.上升B.不變C.無(wú)法確定D.下降【答案】A268、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時(shí)間價(jià)值B.貨幣溢價(jià)C.貨幣價(jià)值D.貨幣乘數(shù)【答案】A269、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金通過(guò)投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】A270、某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某個(gè)基金產(chǎn)品100個(gè)交易日的每天凈值變化的基點(diǎn)值△(單位：點(diǎn)），并將△從小到大依次排列，分別為△(1)-△(100),其中△(91)-△(100)為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數(shù)為（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D271、將利率分為名義利率和實(shí)際利率的依據(jù)是（）。A.債務(wù)人不同B.通脹補(bǔ)償不同C.投資本金不同D.計(jì)算周期不同【答案】B272、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C273、（）是最大的對(duì)沖基金管理公司。A.麥格理集團(tuán)B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)C.貝萊德D.布里奇沃特投資公司【答案】D274、關(guān)于均值／中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.對(duì)同一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)【答案】D275、下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B276、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C277、A基金的基金管理人決定進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇了紅利再投資方式，其除息前對(duì)應(yīng)的A基金資產(chǎn)價(jià)值30000元，則除息后該投資者的A基金資產(chǎn)價(jià)值為（）元。A.20000B.30000C.29000D.31000【答案】B278、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是（）進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D279、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易