海創(chuàng)藥業(yè) 律師工作報(bào)告

海創(chuàng)藥業(yè)律師工作報(bào)告

關(guān)于海創(chuàng)藥業(yè)股份有限公司[具體事項(xiàng)]的律師工作報(bào)告致：海創(chuàng)藥業(yè)股份有限公司[律師事務(wù)所名稱]（以下簡稱“本所”）接受海創(chuàng)藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海創(chuàng)藥業(yè)”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、[相關(guān)法規(guī)名稱]等法律法規(guī)以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的有關(guān)規(guī)定，就[具體事項(xiàng)，如首次公開發(fā)行股票并上市、重大資產(chǎn)重組等]事宜，出具本律師工作報(bào)告（以下簡稱“本報(bào)告”）。本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，并就有關(guān)問題向公司相關(guān)人員進(jìn)行了詢問。在此基礎(chǔ)上，本所律師依據(jù)所掌握的事實(shí)和資料，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本律師工作報(bào)告。一、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)1.股東大會的召開程序-公司于[股東大會召開日期]召開了[股東大會會議屆次]股東大會，會議的召集、召開程序符合《公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。-本次股東大會由[會議召集人]召集，會議通知按照《公司章程》規(guī)定的方式和期限向全體股東發(fā)出，會議審議的議案均已在會議通知中明確列示。2.股東大會的決議內(nèi)容-本次股東大會審議并通過了關(guān)于[本次發(fā)行上市具體事項(xiàng)，如首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的方案、募集資金投資項(xiàng)目等]的相關(guān)議案，決議內(nèi)容符合《公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。-股東大會對上述議案的表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，出席會議的股東及股東代理人對各項(xiàng)議案進(jìn)行了審議并表決，決議結(jié)果真實(shí)、有效。3.授權(quán)范圍與有效性-本次股東大會授權(quán)董事會辦理[本次發(fā)行上市具體事項(xiàng)]的相關(guān)事宜，授權(quán)范圍明確、具體，符合《公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，該授權(quán)合法有效。二、發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格1.發(fā)行人的設(shè)立情況-海創(chuàng)藥業(yè)系由[設(shè)立方式，如有限責(zé)任公司整體變更設(shè)立股份有限公司]設(shè)立，于[設(shè)立日期]在[登記機(jī)關(guān)名稱]登記注冊，取得[營業(yè)執(zhí)照注冊號]《營業(yè)執(zhí)照》。-發(fā)行人設(shè)立的程序、條件和方式符合當(dāng)時(shí)有效的《公司法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，設(shè)立過程中履行了必要的審批、驗(yàn)資、工商登記等程序，合法合規(guī)。2.發(fā)行人的存續(xù)情況-發(fā)行人自設(shè)立以來持續(xù)經(jīng)營，目前不存在根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。-發(fā)行人依法有效存續(xù)，具備本次發(fā)行上市的主體資格。三、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件1.符合《證券法》規(guī)定的條件-發(fā)行人本次發(fā)行上市符合《證券法》規(guī)定的股票發(fā)行上市的相關(guān)條件，包括但不限于具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)經(jīng)營能力，最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪等。2.符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的條件-發(fā)行人符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的關(guān)于發(fā)行人資格、發(fā)行條件、持續(xù)經(jīng)營能力、規(guī)范運(yùn)行等方面的條件。例如，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于一定金額，或市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)等。四、發(fā)行人的獨(dú)立性1.資產(chǎn)獨(dú)立情況-發(fā)行人擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)，資產(chǎn)完整獨(dú)立。2.人員獨(dú)立情況-發(fā)行人的高級管理人員均專職在發(fā)行人處工作并領(lǐng)取薪酬，未在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)；發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員未在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職；發(fā)行人建立了獨(dú)立的勞動、人事及薪酬管理體系，人員獨(dú)立。3.財(cái)務(wù)獨(dú)立情況-發(fā)行人設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配備了獨(dú)立的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度；發(fā)行人獨(dú)立開設(shè)銀行賬戶，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形；發(fā)行人依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行納稅義務(wù)，財(cái)務(wù)獨(dú)立。4.機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況-發(fā)行人建立了健全的內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在機(jī)構(gòu)混同的情形；發(fā)行人的各職能部門獨(dú)立行使職權(quán)，獨(dú)立開展業(yè)務(wù)，機(jī)構(gòu)獨(dú)立。5.業(yè)務(wù)獨(dú)立情況-發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；發(fā)行人擁有獨(dú)立開展業(yè)務(wù)所需的人員、資產(chǎn)和資質(zhì)，業(yè)務(wù)獨(dú)立。五、發(fā)行人的發(fā)起人和股東1.發(fā)起人的主體資格-發(fā)行人的發(fā)起人為[發(fā)起人姓名/名稱]，各發(fā)起人均為依法設(shè)立且有效存續(xù)的法人或自然人，具備法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的作為股份有限公司發(fā)起人的資格。2.股東的出資情況-發(fā)行人各股東的出資均已足額到位，出資方式、出資時(shí)間等符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在出資不實(shí)、抽逃出資等情況。六、發(fā)行人的股本及其演變1.股本設(shè)置與演變過程-詳細(xì)闡述發(fā)行人從設(shè)立至今的股本設(shè)置及股本演變情況，包括各次增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)的時(shí)間、原因、方式、價(jià)格、資金來源等。-各次股本變動均履行了必要的內(nèi)部決策程序，并按照相關(guān)規(guī)定辦理了工商變更登記手續(xù)，合法合規(guī)。2.股本演變的合規(guī)性-經(jīng)核查，發(fā)行人的股本演變符合當(dāng)時(shí)有效的《公司法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛。七、發(fā)行人的業(yè)務(wù)1.發(fā)行人的經(jīng)營范圍與經(jīng)營方式-發(fā)行人的經(jīng)營范圍為[具體經(jīng)營范圍]，其經(jīng)營方式符合法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。-發(fā)行人已取得從事其業(yè)務(wù)所需的相關(guān)資質(zhì)和許可，經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況-發(fā)行人在主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域取得了一定的業(yè)務(wù)成果，具備一定的市場競爭力和發(fā)展?jié)摿Α?發(fā)行人的業(yè)務(wù)不存在因國家政策調(diào)整、市場競爭等因素導(dǎo)致重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。八、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭1.關(guān)聯(lián)交易情況-界定發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方范圍，包括關(guān)聯(lián)自然人、關(guān)聯(lián)法人等。-詳細(xì)說明發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易情況，包括關(guān)聯(lián)交易的類型、內(nèi)容、金額、定價(jià)原則等。-發(fā)行人已建立了關(guān)聯(lián)交易管理制度，對關(guān)聯(lián)交易的決策程序、定價(jià)原則等進(jìn)行了明確規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易均已按照相關(guān)規(guī)定履行了必要的決策程序，定價(jià)公允，不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情形。2.同業(yè)競爭情況-核查發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)與發(fā)行人之間是否存在同業(yè)競爭。經(jīng)核查，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不存在與發(fā)行人從事相同或相似業(yè)務(wù)的情況，不存在同業(yè)競爭。-控股股東、實(shí)際控制人已出具承諾函，承諾不從事與發(fā)行人構(gòu)成同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)。九、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)1.土地與房產(chǎn)-發(fā)行人擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)情況，包括土地的面積、用途、取得方式、權(quán)證號等，房產(chǎn)的建筑面積、位置、用途、權(quán)證號等。-發(fā)行人取得上述土地使用權(quán)和房產(chǎn)的程序合法合規(guī)，相關(guān)權(quán)屬證書均已辦理完畢，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛。2.知識產(chǎn)權(quán)-發(fā)行人擁有的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)情況，包括知識產(chǎn)權(quán)的名稱、類型、權(quán)利人、有效期等。-發(fā)行人對上述知識產(chǎn)權(quán)擁有合法的所有權(quán)或使用權(quán)，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用符合法律法規(guī)的規(guī)定，不存在侵權(quán)或被侵權(quán)的情況。十、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)1.重大合同情況-發(fā)行人正在履行或?qū)⒁男械闹卮蠛贤闆r，包括合同的名稱、合同對方、合同標(biāo)的、合同金額、履行期限等。-上述重大合同的簽訂和履行符合法律法規(guī)的規(guī)定，不存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)。2.其他重大債權(quán)債務(wù)情況-發(fā)行人不存在因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的重大侵權(quán)之債。-發(fā)行人不存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。十一、發(fā)行人的稅務(wù)1.發(fā)行人執(zhí)行的稅種和稅率-發(fā)行人執(zhí)行的主要稅種和稅率符合國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定。2.稅收優(yōu)惠與財(cái)政補(bǔ)貼情況-發(fā)行人享受的稅收優(yōu)惠政策和財(cái)政補(bǔ)貼情況，包括稅收優(yōu)惠的類型、依據(jù)、期限，財(cái)政補(bǔ)貼的來源、金額、用途等。-發(fā)行人享受的稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不存在被追繳或調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。十二、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1.環(huán)境保護(hù)情況-發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家和地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，已取得必要的環(huán)保審批文件和許可。-發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)不存在因違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)而受到重大行政處罰的情況。2.產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況-發(fā)行人建立了完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，其產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合國家和行業(yè)相關(guān)規(guī)定。-發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)不存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題而受到重大行政處罰的情況。十三、發(fā)行人的勞動用工與社會保障1.勞動用工情況-發(fā)行人遵守國家勞動法律法規(guī)，與員工簽訂了勞動合同，勞動用工合法合規(guī)。2.社會保障和住房公積金繳納情況-發(fā)行人已按照國家和地方有關(guān)規(guī)定為員工繳納了社會保險(xiǎn)和住房公積金，不存在拖欠或未足額繳納的情況。十四、發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制制度1.治理結(jié)構(gòu)情況-發(fā)行人已建立了健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會等治理結(jié)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)的職責(zé)明確，運(yùn)作規(guī)范。-發(fā)行人制定了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》等規(guī)章制度，對公司治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行進(jìn)行了規(guī)范。2.內(nèi)部控制制度情況-發(fā)行人建立了完善的內(nèi)部控制制度，涵蓋了財(cái)務(wù)、采購、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)。-發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行，能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營的效率和效果以及對法律法規(guī)的遵守。十五、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用1.募集資金投資項(xiàng)目的合規(guī)性-發(fā)行人本次募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng)過公司內(nèi)部決策程序批準(zhǔn)，并已取得相關(guān)部門的備案或?qū)徟募?募集資金投資項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。2.募集資金投資項(xiàng)目的可行性-募集資金投資項(xiàng)目具有良好的市場前景和經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目的實(shí)施有利于提高發(fā)行人的核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。-發(fā)行人已制定了募集資金管理制度，對募集資金的存儲、使用、監(jiān)管等進(jìn)行了明確規(guī)定，以確保募集資金的安全和合理使用。十六、發(fā)行人的訴訟、仲裁或行政處罰1.訴訟和仲裁情況-經(jīng)核查，截至本報(bào)告出具日，發(fā)行人不存在尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁案件。2.行政處罰情況-發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)不存在因違反法律法規(guī)而受到重大行政處罰的情況。綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人具備本次發(fā)行