合同審查層級管理制度

合同審查層級管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司合同審查流程，加強(qiáng)合同管理，有效防范合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門對外簽訂的各類合同、協(xié)議及具有合同性質(zhì)的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保合同合法有效。2.風(fēng)險防范原則審查合同要充分考慮各種風(fēng)險因素，采取有效措施防范風(fēng)險，避免或減少公司損失。3.分層負(fù)責(zé)原則根據(jù)合同的性質(zhì)、金額等因素，明確不同層級的審查職責(zé)，確保審查工作的全面性和準(zhǔn)確性。4.高效協(xié)作原則合同審查過程中，各部門應(yīng)密切配合，提高工作效率，確保合同及時簽訂和履行。二、合同審查層級劃分（一）一級審查涉及公司重大資產(chǎn)處置、對外投資、融資、擔(dān)保、戰(zhàn)略合作等重大合同，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、董事長等）進(jìn)行一級審查。（二）二級審查1.合同金額較大（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實際情況確定），或涉及重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵條款的合同，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行二級審查。2.對于專業(yè)性較強(qiáng)的合同，如技術(shù)合同、知識產(chǎn)權(quán)合同等，由相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行二級審查。（三）三級審查合同一般由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審查后，提交公司法務(wù)部門進(jìn)行三級審查。（四）四級審查合同經(jīng)法務(wù)部門審查后，根據(jù)需要提交公司財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門進(jìn)行四級審查，主要審查合同的財務(wù)條款、合規(guī)性等方面。三、合同審查流程（一）業(yè)務(wù)部門起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、清晰，符合業(yè)務(wù)實際情況和公司利益。2.在起草合同過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)充分了解合同對方的主體資格、信用狀況、經(jīng)營情況等信息，并在合同中明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式等重要條款。（二）業(yè)務(wù)部門初審1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同文本進(jìn)行初步審查，重點審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)要求、是否存在法律風(fēng)險、是否與公司內(nèi)部規(guī)定相符等。2.初審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在合同審批表上簽署意見，并將合同文本及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門。（三）法務(wù)部門審查1.法務(wù)部門收到合同文本后，對合同進(jìn)行全面審查，包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等方面。2.法務(wù)部門審查人員應(yīng)仔細(xì)核對合同條款，對存在的問題提出修改意見，并與業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)商，確保合同條款合法有效、公平合理。3.對于重大合同或復(fù)雜合同，法務(wù)部門可組織相關(guān)部門進(jìn)行會審，共同研究合同條款，提出審查意見。4.法務(wù)部門審查通過后，在合同審批表上簽署意見，并將合同文本及相關(guān)資料提交給下一審查層級。（四）其他部門審查（如有需要）1.根據(jù)合同的性質(zhì)和內(nèi)容，如需財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門審查，法務(wù)部門應(yīng)將合同文本及相關(guān)資料及時提交給相應(yīng)部門。2.財務(wù)部門主要審查合同的財務(wù)條款，如付款方式、結(jié)算周期、費用標(biāo)準(zhǔn)等，確保合同符合公司財務(wù)規(guī)定和預(yù)算要求。3.審計部門主要審查合同的合規(guī)性和內(nèi)部控制情況，對合同簽訂和履行過程中的風(fēng)險進(jìn)行評估，并提出審計意見。4.相關(guān)部門審查通過后，在合同審批表上簽署意見，并將合同文本及相關(guān)資料返回給法務(wù)部門。（五）高層領(lǐng)導(dǎo)審批（如有需要）1.對于一級審查的合同，經(jīng)法務(wù)部門及其他相關(guān)部門審查通過后，提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.高層領(lǐng)導(dǎo)對合同進(jìn)行全面審查，重點關(guān)注合同的重大風(fēng)險、對公司利益的影響等方面，并作出審批決定。3.高層領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，合同方可正式簽訂。（六）合同簽訂與存檔1.合同經(jīng)各級審查和審批通過后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同對方簽訂合同。2.簽訂后的合同文本應(yīng)及時交回法務(wù)部門進(jìn)行編號、歸檔，并按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。3.法務(wù)部門應(yīng)建立合同臺賬，對合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便查詢和管理。四、合同審查內(nèi)容（一）主體資格審查1.審查合同對方是否具有合法的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等。2.對于自然人作為合同對方的，應(yīng)審查其身份證號碼、住址、聯(lián)系方式等基本信息，并核實其身份真實性。3.關(guān)注合同對方的經(jīng)營范圍是否與合同業(yè)務(wù)相符，是否具備簽訂和履行合同的能力。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的條款應(yīng)明確、具體，包括名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，避免模糊不清或產(chǎn)生歧義。2.價款或報酬條款應(yīng)明確約定金額、支付方式、支付時間等，確保公司利益得到保障。3.履行期限、地點和方式條款應(yīng)明確具體，便于雙方履行合同義務(wù)，避免因約定不明而產(chǎn)生糾紛。4.違約責(zé)任條款應(yīng)明確具體，對雙方的違約行為及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)約定，以約束雙方履行合同義務(wù)。5.爭議解決方式條款應(yīng)明確選擇合法有效的爭議解決途徑，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。（三）法律合規(guī)審查1.審查合同是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，是否存在違法違規(guī)條款。2.關(guān)注合同中涉及的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、勞動用工等方面的法律問題，確保公司合法權(quán)益不受侵害。3.對于特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，如房地產(chǎn)、金融、醫(yī)療等，應(yīng)審查是否符合行業(yè)監(jiān)管要求。（四）風(fēng)險評估審查1.對合同履行過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。2.針對評估出的風(fēng)險，提出相應(yīng)的防范措施和建議，確保合同風(fēng)險可控。3.關(guān)注合同對方的信用狀況，對信用等級較低或存在不良信用記錄的客戶，應(yīng)謹(jǐn)慎簽訂合同，并采取必要的風(fēng)險防范措施。五、審查責(zé)任與監(jiān)督（一）審查責(zé)任1.各級審查人員應(yīng)認(rèn)真履行審查職責(zé)，對審查意見的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.如因?qū)彶槿藛T疏忽或故意隱瞞問題，導(dǎo)致合同出現(xiàn)風(fēng)險或給公司造成損失的，審查人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.業(yè)務(wù)部門作為合同的起草和執(zhí)行部門，應(yīng)對合同的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，并積極配合審查部門的工作。（二）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立合同審查監(jiān)督機(jī)制，定期對合同審查工作進(jìn)行檢查和評估，確保審查流程規(guī)范、審查意見準(zhǔn)確。2.審計部門負(fù)責(zé)對合同審查工作進(jìn)行審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。3.對于因合同審查不當(dāng)給公司造成重大損失的情況，公司將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、合同變更與解除（一）變更程序1.合同履行過程中，如需變更合同條款，應(yīng)由合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議的簽訂應(yīng)按照合同審查流程進(jìn)行審查和審批，確保變更后的合同合法有效。3.變更后的合同文本應(yīng)及時交回法務(wù)部門進(jìn)行編號、歸檔，并替換原合同文本。（二）解除程序1.合同履行過程中，如需解除合同，應(yīng)由合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。2.解除協(xié)議的簽訂應(yīng)按照合同審查流程進(jìn)行審查和審批，確保解除合同的行為合法有效。3.解除合同后，雙方應(yīng)按照