合同協(xié)議審查管理制度

合同協(xié)議審查管理制度一、總則（一）目的為加強公司合同協(xié)議審查管理，規(guī)范合同協(xié)議審查流程，有效防范合同協(xié)議風(fēng)險，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門對外簽訂、履行的各類合同協(xié)議，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同協(xié)議的內(nèi)容和形式應(yīng)符合國家法律法規(guī)及政策的要求。2.審慎性原則：對合同協(xié)議條款進行全面、細致審查，充分評估風(fēng)險，確保公司利益最大化。3.及時性原則：審查人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，避免因延誤導(dǎo)致合同協(xié)議無法及時簽訂或履行。4.保密性原則：參與合同協(xié)議審查的人員應(yīng)對涉及的商業(yè)秘密、敏感信息等予以保密。二、審查機構(gòu)及職責(zé)（一）合同協(xié)議審查小組公司成立合同協(xié)議審查小組，成員包括法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他專業(yè)人員。審查小組負(fù)責(zé)對重大、復(fù)雜合同協(xié)議進行會審，并提供專業(yè)意見。（二）法務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對合同協(xié)議的合法性、合規(guī)性進行審查，確保合同協(xié)議條款符合法律法規(guī)要求。2.協(xié)助業(yè)務(wù)部門起草、修訂合同協(xié)議文本，提供法律專業(yè)支持。3.對合同協(xié)議履行過程中出現(xiàn)的法律問題進行咨詢和指導(dǎo)，參與重大法律糾紛的處理。（三）財務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)對合同協(xié)議涉及的財務(wù)條款進行審查，評估財務(wù)風(fēng)險。2.審核合同協(xié)議中的付款方式、結(jié)算周期、費用標(biāo)準(zhǔn)等財務(wù)內(nèi)容，確保公司財務(wù)利益不受損害。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門進行成本核算和效益分析，為合同協(xié)議決策提供財務(wù)依據(jù)。（四）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)合同協(xié)議的起草、談判和前期準(zhǔn)備工作，提供合同協(xié)議相關(guān)背景資料和業(yè)務(wù)需求。2.配合審查小組對合同協(xié)議進行審查，根據(jù)審查意見及時修改完善合同協(xié)議文本。3.負(fù)責(zé)合同協(xié)議的履行和跟蹤，及時反饋履行過程中出現(xiàn)的問題，并按照公司要求采取相應(yīng)措施。三、審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門起草合同協(xié)議初稿后，應(yīng)填寫《合同協(xié)議審查申請表》，詳細說明合同協(xié)議的基本情況、簽訂背景、主要條款等內(nèi)容，并提交相關(guān)背景資料。2.將合同協(xié)議初稿及《合同協(xié)議審查申請表》一并送交給法務(wù)部門進行初審。（二）初審1.法務(wù)部門收到送審材料后，對合同協(xié)議的合法性、合規(guī)性進行初步審查。2.重點審查合同協(xié)議主體是否適格、條款是否完備、權(quán)利義務(wù)是否對等、違約責(zé)任是否明確等內(nèi)容。3.法務(wù)部門在[X]個工作日內(nèi)完成初審，并出具初審意見，反饋給業(yè)務(wù)部門。（三）會審1.對于重大、復(fù)雜合同協(xié)議，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門初審意見對合同協(xié)議進行修改完善后，提交合同協(xié)議審查小組進行會審。2.審查小組各成員應(yīng)認(rèn)真閱讀合同協(xié)議文本及相關(guān)材料，從各自專業(yè)角度提出審查意見。3.會審會議由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人主持，業(yè)務(wù)部門介紹合同協(xié)議基本情況及修改情況，各成員發(fā)表意見并進行討論。4.審查小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成會審，并形成會審意見，反饋給業(yè)務(wù)部門。（四）修改完善1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)會審意見對合同協(xié)議進行修改完善，確保合同協(xié)議符合公司要求和法律法規(guī)規(guī)定。2.修改后的合同協(xié)議文本再次提交法務(wù)部門進行復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）審批1.合同協(xié)議經(jīng)復(fù)審?fù)ㄟ^后，按照公司內(nèi)部審批流程提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同協(xié)議的性質(zhì)、金額等因素進行審批，審批通過的合同協(xié)議方可簽訂。（六）簽訂與存檔1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與合同協(xié)議對方當(dāng)事人簽訂合同協(xié)議，并確保合同協(xié)議簽訂過程符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。2.合同協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同協(xié)議原件及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門進行存檔。法務(wù)部門應(yīng)建立合同協(xié)議檔案管理制度，對合同協(xié)議進行分類、編號、歸檔，便于查詢和管理。四、審查內(nèi)容（一）合同協(xié)議主體審查1.審查合同協(xié)議對方當(dāng)事人的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等文件的真實性、有效性。2.核實對方當(dāng)事人是否具有簽訂合同協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，是否存在被吊銷營業(yè)執(zhí)照、注銷登記、破產(chǎn)等情況。3.對于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同協(xié)議，審查對方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)證書或許可證明。（二）合同協(xié)議條款審查1.合同協(xié)議標(biāo)的條款：明確合同協(xié)議標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等內(nèi)容，確保標(biāo)的清晰、準(zhǔn)確。2.價格條款：審查合同協(xié)議價格的確定方式、價格水平是否合理、價格調(diào)整條款是否明確等內(nèi)容。3.付款條款：明確付款方式、付款時間、付款條件等內(nèi)容，確保公司資金安全和資金回籠。4.履行期限、地點和方式條款：審查合同協(xié)議履行期限是否合理、履行地點是否明確、履行方式是否可行等內(nèi)容。5.違約責(zé)任條款：明確雙方當(dāng)事人的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式等內(nèi)容，確保合同協(xié)議具有可操作性。6.爭議解決條款：審查合同協(xié)議爭議解決方式的約定是否合法、有效，是否有利于公司維護自身權(quán)益。（三）合同協(xié)議形式審查1.審查合同協(xié)議是否采用書面形式，合同協(xié)議文本是否完整、規(guī)范。2.合同協(xié)議的簽字、蓋章是否齊全、有效，簽字人是否具有相應(yīng)的授權(quán)。（四）其他審查內(nèi)容1.審查合同協(xié)議是否存在潛在的法律風(fēng)險，如是否可能引發(fā)訴訟、仲裁等法律糾紛。2.對于涉及知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等敏感信息的合同協(xié)議，審查相關(guān)保密條款是否明確、有效。3.關(guān)注國家法律法規(guī)及政策的變化對合同協(xié)議履行的影響，及時調(diào)整合同協(xié)議條款。五、審查期限（一）初審期限法務(wù)部門應(yīng)在收到送審材料后的[X]個工作日內(nèi)完成初審，并出具初審意見。（二）會審期限審查小組應(yīng)在收到業(yè)務(wù)部門提交的會審材料后的[X]個工作日內(nèi)完成會審，并形成會審意見。（三）復(fù)審期限法務(wù)部門應(yīng)在收到業(yè)務(wù)部門修改后的合同協(xié)議文本后的[X]個工作日內(nèi)完成復(fù)審。（四）特殊情況處理如遇重大、復(fù)雜合同協(xié)議或緊急情況，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，審查期限可適當(dāng)延長，但應(yīng)及時通知業(yè)務(wù)部門。六、合同協(xié)議履行跟蹤與變更管理（一）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同協(xié)議的履行跟蹤，及時了解合同協(xié)議履行情況，確保雙方當(dāng)事人按照合同協(xié)議約定履行各自義務(wù)。2.定期對合同協(xié)議履行情況進行檢查和評估，發(fā)現(xiàn)問題及時與對方當(dāng)事人溝通協(xié)商解決，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。（二）變更管理1.合同協(xié)議履行過程中如需變更合同協(xié)議內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《合同協(xié)議變更申請表》，詳細說明變更的原因、內(nèi)容及對公司利益的影響等情況。2.將《合同協(xié)議變更申請表》及相關(guān)材料送交給法務(wù)部門進行審查，審查流程參照本制度審查流程執(zhí)行。3.合同協(xié)議變更經(jīng)審查通過并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂合同協(xié)議變更協(xié)議，并確保變更協(xié)議的履行。七、合同協(xié)議糾紛處理（一）糾紛預(yù)警業(yè)務(wù)部門在合同協(xié)議履行過程中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)糾紛的跡象時，應(yīng)及時向法務(wù)部門通報，并提供相關(guān)情況說明。（二）糾紛處理1.法務(wù)部門接到糾紛通報后，應(yīng)立即介入，了解糾紛情況，收集相關(guān)證據(jù)資料。2.根據(jù)糾紛的性質(zhì)和具體情況，制定糾紛處理方案，與業(yè)務(wù)部門共同研究應(yīng)對措施。3.對于能夠通過協(xié)商解決的糾紛，積極與對方當(dāng)事人進行協(xié)商，爭取達成和解協(xié)議。4.對于協(xié)商不成的糾紛，應(yīng)及時啟動法律程序，通過訴訟、仲裁等方式維護公司合法權(quán)益。（三）糾紛總結(jié)合同協(xié)議糾紛處理完畢后，法務(wù)部門應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，分析糾紛產(chǎn)生的原因，提出改進措施和建議，為公司今后簽訂和履行合同協(xié)議提供參考。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對合同協(xié)議審查管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期對合同協(xié)議審查工作進行抽查。2.發(fā)現(xiàn)違反本制度規(guī)定的行為，應(yīng)及時提出整改意見，并督促相關(guān)部門進行整改。（二）考核辦法1.建立合同協(xié)議審查工作考核機制，對參與合同協(xié)議審查工作的部門和人員進行考核評價。2.考