子公司董事會(huì)管理制度

子公司董事會(huì)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范子公司董事會(huì)的運(yùn)作，保障子公司的規(guī)范運(yùn)營和健康發(fā)展，維護(hù)股東的合法權(quán)益，根據(jù)國家法律法規(guī)及母公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合子公司實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司設(shè)立的各子公司董事會(huì)及其成員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：董事會(huì)的運(yùn)作必須遵守國家法律法規(guī)以及母公司的各項(xiàng)規(guī)定。2.決策科學(xué)原則：董事會(huì)應(yīng)通過科學(xué)的決策程序，確保決策的合理性和有效性。3.監(jiān)督制衡原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保障董事會(huì)決策的公正性和透明度。4.權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確董事會(huì)成員的權(quán)利和責(zé)任，做到權(quán)利與義務(wù)相匹配。二、董事會(huì)的組成（一）董事會(huì)成員的產(chǎn)生1.子公司董事會(huì)成員由母公司提名，經(jīng)子公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。2.董事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)為[X]人，其中獨(dú)立董事人數(shù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。（二）董事會(huì)成員的任職資格1.具有完全民事行為能力。2.具備良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)。3.具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和管理能力。4.不存在法律法規(guī)禁止任職的情形。（三）董事會(huì)成員的任期董事會(huì)成員任期為[X]年，任期屆滿，可連選連任。三、董事會(huì)的職責(zé)（一）戰(zhàn)略決策1.制定子公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2.審議子公司的年度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算方案。（二）人事管理1.決定子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。2.聘任或者解聘子公司總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘子公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。（三）財(cái)務(wù)管理1.審議子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和利潤分配方案。2.決定子公司的重大財(cái)務(wù)決策，如重大資產(chǎn)購置、對(duì)外融資等。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理1.評(píng)估子公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。2.監(jiān)督子公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。（五）其他職責(zé)1.負(fù)責(zé)子公司章程的制定和修改。2.履行法律法規(guī)和子公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。四、董事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議類型1.定期會(huì)議：董事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開[X]次，會(huì)議召開時(shí)間和議題由董事長確定。2.臨時(shí)會(huì)議：有下列情形之一的，董事長應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)召集和主持臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；董事長認(rèn)為必要時(shí)。（二）會(huì)議通知1.定期會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前[X]日送達(dá)全體董事和監(jiān)事。2.臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開前[X]小時(shí)以書面、電話或電子郵件等方式送達(dá)全體董事和監(jiān)事，但情況緊急需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。（三）會(huì)議召集與主持董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（四）會(huì)議出席1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過半數(shù)的董事出席方可舉行。2.董事因故不能出席會(huì)議的，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（五）會(huì)議議程1.董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)收集董事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員的議案，整理后提交董事長審定。2.董事長根據(jù)審定后的議案，確定會(huì)議議程。（六）會(huì)議表決1.董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名投票方式進(jìn)行。2.董事對(duì)董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)有表決權(quán)，不得委托其他董事代為表決。3.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。4.涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，該事項(xiàng)由非關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行表決。（七）會(huì)議記錄1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)記錄。2.會(huì)議記錄應(yīng)包括會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、主持人、出席董事、缺席董事、列席人員、會(huì)議議程、董事發(fā)言要點(diǎn)、決議的表決方式和結(jié)果等內(nèi)容。3.出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。五、獨(dú)立董事制度（一）獨(dú)立董事的任職條件1.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格。2.具有本制度所要求的獨(dú)立性。3.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則。4.具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。（二）獨(dú)立董事的獨(dú)立性下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：1.在子公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系。2.直接或間接持有子公司已發(fā)行股份1%以上或者是子公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬。3.在直接或間接持有子公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在子公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬。4.最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員。5.為子公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。6.公司章程規(guī)定的其他人員。（三）獨(dú)立董事的職責(zé)1.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受子公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與子公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。2.獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：重大關(guān)聯(lián)交易（指子公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于子公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)。提議召開董事會(huì)。獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)?？梢栽诠蓶|大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。3.獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，子公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。（四）獨(dú)立董事的工作制度1.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解子公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向子公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。3.獨(dú)立董事每年為子公司工作的時(shí)間不得少于[X]個(gè)工作日。六、董事會(huì)專門委員會(huì)（一）專門委員會(huì)的設(shè)立董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。（二）專門委員會(huì)的職責(zé)1.戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。2.審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；監(jiān)督公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況；提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。3.提名委員會(huì)的主要職責(zé)是研究董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員的人選；對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人員人選進(jìn)行審查并提出建議。4.薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是研究董事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。（三）專門委員會(huì)的工作程序1.專門委員會(huì)會(huì)議由召集人召集和主持，召集人不能出席時(shí)可委托其他委員召集和主持。2.專門委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議作出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。3.專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，費(fèi)用由子公司承擔(dān)。4.專門委員會(huì)應(yīng)將會(huì)議情況及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。七、董事會(huì)秘書制度（一）董事會(huì)秘書的任職資格1.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上。2.有一定財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面知識(shí)，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)。3.公司董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任董事會(huì)秘書。（二）董事會(huì)秘書的職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。2.負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。3.組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)。4.負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向證券交易所報(bào)告并公告。5.關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)證券交易所所有問詢。6.組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)。7.督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向證券交易所報(bào)告。8.《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。（三）董事會(huì)秘書的工作程序1.董事會(huì)秘書應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行職責(zé)。2.董事會(huì)秘書應(yīng)建立健全信息披露檔案管理制度，妥善保管公司信息披露文件、資料等