2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共400題）1、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目錄【答案】D2、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A3、下列關(guān)于政府監(jiān)管和行業(yè)自律組織的說法中，錯誤的是（）。A.自律組織依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展B.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對違反法律規(guī)定的私募機構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織【答案】C4、(2016年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A5、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運作的()階段A.募集與設(shè)立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D6、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D7、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。A.監(jiān)管主體的法定性B.監(jiān)管權(quán)限的法定性C.監(jiān)管流程的法定性D.監(jiān)管活動的強制性【答案】C8、(2017年)我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C9、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。A.按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C10、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。A.50個以上100個以下B.10個以上50個以下C.2個以上50個以下D.1個以上50個以下【答案】C11、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C12、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C13、投資者風(fēng)險識別能力和承擔能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D14、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負債表的重大改變B.財務(wù)虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D15、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期C.募集資金的對象通常為機構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時間周期【答案】A16、（2021年真題）合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B18、私募基金管理人應(yīng)當單獨編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔風(fēng)險的陳述和聲明。A.《風(fēng)險告知書》B.《風(fēng)險揭示書》C.《風(fēng)險委任書》D.《風(fēng)險提示書》【答案】B19、（2017年真題）股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風(fēng)險控制C.價格保護D.市場調(diào)節(jié)【答案】C21、股權(quán)回購的類型通常不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.外部人員收購【答案】D22、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理C.基金托管人一定不得被委托擔任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)。D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力【答案】C23、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則不包括（）。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D24、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A25、關(guān)于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業(yè)績報酬而后期項目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D26、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C28、盡職調(diào)查的作用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B29、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買C.當滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報【答案】C30、股權(quán)投資基金的項目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D31、（）是在每個收盤日15：00將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】D32、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D33、關(guān)于清算退出，以下描述錯誤的是（）A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算B.解散清算是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.通過破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成【答案】D34、當（）時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D35、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國()設(shè)立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C36、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.股權(quán)投資基金管理人B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.股權(quán)投資基金托管人D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人【答案】B37、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C38、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A40、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】C41、關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D42、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作【答案】B43、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A.高效監(jiān)管B.依法監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】A44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會計核算的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金會計核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權(quán)投資基金會計責(zé)任主體為基金托管人C.股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負債核算、損益核算、權(quán)益核算等D.每只基金獨立建賬、獨立核算【答案】B45、某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D46、（2020年真題）投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A47、自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）A.列入異常機構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D48、目前全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D51、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A52、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預(yù)先核準申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預(yù)先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A53、股權(quán)投資基金會計核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A54、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序為（）。A.基金風(fēng)險類型評估—特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認B.特定對象確定—投資者適當性匹配—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認C.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—投資者適當性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認D.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—投資者適當性匹配—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認【答案】C55、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）％時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.20B.30C.40D.50【答案】B57、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項是（）。A.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)C.外部資金的融資成本D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險【答案】B58、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體【答案】D59、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會團體法人C.負責(zé)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)D.負責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【答案】C60、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D61、公司型基金與合伙型基金均由（）進行登記管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機構(gòu)【答案】D62、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B63、關(guān)于投資機構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A64、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、(2017年)公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B66、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D67、（）與（）進行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A68、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健.編辦議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策【答案】B69、構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購前的財務(wù)模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購后的財務(wù)模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D70、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D71、新申請股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A72、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A73、（2019年真題）關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B74、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B75、關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A76、下列關(guān)于投資決策的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)B.投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會或執(zhí)行事務(wù)合伙人負責(zé)C.投資決策委員會委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級管理團隊成員擔任D.投資決策委員會進行最終投資決策【答案】C77、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B78、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實現(xiàn)風(fēng)險和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔保措施【答案】C79、(2017年)合格投資者的認定標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B81、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A82、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險機構(gòu)D.證券公司【答案】B83、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C84、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值B.并購基金投資又橡主要誠長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購【答案】A85、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B86、（），美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.1958年B.1936年C.1942年D.1973年【答案】A87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D88、實務(wù)中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A89、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.投資對象不包括債券B.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低C.主要投資于上市企業(yè)普通股D.目前國內(nèi)只能采取私募形式【答案】D90、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關(guān)注的是（）。A.財務(wù)費用合理性B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A91、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題【答案】B92、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B93、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A94、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B95、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C96、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B97、(2017年)就股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務(wù)C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C98、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C99、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行財務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務(wù)報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況【答案】D100、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A101、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當堅持專業(yè)化運作原則B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔無限責(zé)任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B102、股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目被上市公司并購B.投資項目從新三板摘牌C.投資項目投資失敗退出D.投資項目撤銷IPO計劃【答案】C103、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務(wù)院管理部門為（）。A.商務(wù)部B.國家發(fā)展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B104、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，()將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展改革委【答案】A105、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價格，購買A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C106、有關(guān)我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，以下說法錯誤的是（）。A.金融市場將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B.未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】A107、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B108、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A109、一般而言，盡職調(diào)查報告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A110、股權(quán)投資基金起源于（）。A.中國B.美國C.德國D.英國【答案】B111、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.答案：A【答案】A112、基金管理人通常需要在（）內(nèi)完成基金的全部投資。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動投資期【答案】C113、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加【答案】C114、(2017年)下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形【答案】B116、必備投資者應(yīng)當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（），配備（），同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員C.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C117、政府引導(dǎo)基金會克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長期C.成熟期D.以上都不是【答案】A118、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.其他股東對外出售股權(quán)時B.發(fā)行新股時C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時D.發(fā)生回購時【答案】A119、盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風(fēng)險分析【答案】D120、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B121、下列關(guān)于基金管理人的說法，錯誤的是（）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息B.基金管理人并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入C.股權(quán)投資基金管理人由中國證監(jiān)會進行行政審批D.非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松【答案】C122、股權(quán)投資基金甲對目標公司A進行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價值，并計劃獨家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）A.保護性條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D123、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D124、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.法律盡調(diào)C.財務(wù)盡調(diào)D.風(fēng)險控制【答案】A125、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C126、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯誤的一項是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】C127、股權(quán)投資基金的專業(yè)性體現(xiàn)在（）。A.股權(quán)投資基金規(guī)模大B.股權(quán)投資基金能夠獲得超額認購C.股權(quán)投資基金都是進行分散投資D.股權(quán)投資基金需要更多的投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)【答案】D128、下列關(guān)于股權(quán)投資基金與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D130、對于股權(quán)投資基金的估值最為普遍使用的方法為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C131、基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A132、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理増值帶來的股權(quán)增值B.并購基金投資對象主要融長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購【答案】A133、(2017年)場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D134、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A135、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確保基金和基金托管人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】D136、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B137、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃D.慈善基金等社會公益基金【答案】A138、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D139、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險識別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_到一定要求【答案】C140、償債能力分析是通過計算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B141、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A142、下列對于基金托管人的職責(zé)說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告【答案】B143、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A144、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C145、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B146、在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責(zé)。A.資產(chǎn)托管機構(gòu)B.資產(chǎn)保管機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】B147、股權(quán)回購的基本運作程序通常由（）四部分構(gòu)成?A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記【答案】A148、（）是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）基金D.股票型基金【答案】C149、關(guān)于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學(xué)基金會是國外股權(quán)投資基金重要的機構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D150、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B151、關(guān)于股權(quán)投資母基金與股權(quán)投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風(fēng)險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權(quán)D.兩者適合不同風(fēng)險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報【答案】D152、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D153、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。A.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動【答案】C154、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B155、1985年9月，經(jīng)國務(wù)院批準，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。A.10億B.8億C.12億D.6億【答案】A156、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C157、（2019年真題）關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是（）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當承當補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A158、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A159、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C160、公司型股權(quán)投資基金實行（）A.注冊資本認繳制B.承諾認繳資本制C.注冊資本實繳制D.承諾實繳資本制【答案】A161、下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機構(gòu)不予登記的情形的是（）。A.已提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報吿但成立未滿3年B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的D.新申請基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的【答案】D162、清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】A163、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D164、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、（2017年真題）下列屬于股東大會職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A167、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C168、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D169、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A170、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，分別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B171、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是（）A.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C172、某股權(quán)投資基金正在進行募集，A機構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構(gòu)作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”【答案】D173、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B174、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A175、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率,計繳個人所得稅【答案】B176、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C177、對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由（）合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人。A.2個以上20個以下B.2個以上50個以下C.5個以上20個以下D.5個以上50個以下【答案】B178、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D179、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D180、繳款安排：在股權(quán)投資基金中，承諾的投入資金通常并非一次性匯入基金賬戶，目前通行的慣例是在需要進行投資時，由（）向基金投資者提出繳款要求。A.基金托管人B.原始股東C.基金管理人D.董事會【答案】C181、在股權(quán)投資基金投資后階段，項目監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C182、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實施條例》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的、可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當年，抵扣該創(chuàng)111般資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤C.凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D183、(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D184、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A185、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A186、關(guān)于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A187、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責(zé)經(jīng)營和運作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D188、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A189、股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時間和順序B.原則、時間和順序C.原則、時間和效率D.原則、效率和順序【答案】B190、利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A191、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A192、（）發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C193、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A194、法律盡職調(diào)查是幫助基金管理人全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的（）。A.財務(wù)狀態(tài)的真實性和準確性B.驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性C.財務(wù)風(fēng)險以及投資價值D.合法性以及潛在的法律風(fēng)險【答案】D195、在投資后管理中，應(yīng)重視的財務(wù)指標情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D196、（）的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊設(shè)立B.境內(nèi)注冊設(shè)立C.境外注冊境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊境外設(shè)立【答案】A197、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B198、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B199、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A200、在股權(quán)投資基金運作中，需要關(guān)注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A202、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。A.承擔無限連帶責(zé)任B.不承擔責(zé)任C.以其家庭財產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔無限連帶責(zé)任D.以其認繳的出資額為限承擔責(zé)任【答案】D203、股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。A.所投資企業(yè)分配的紅利B.實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.投資收益D.包括A和B【答案】D204、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B205、(2017年)投資后管理中，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D206、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者C.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者【答案】D207、下列關(guān)于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當由基金管理人負責(zé)向投資者說明B.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當作為基金合同的附件【答案】A208、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機器人項目的B公司股權(quán)，預(yù)計5年退出時的股權(quán)價值為100億元，目標收益率為80％，則B公司的估值計算為（）億元。A.3B.4.5C.5D.5.3【答案】D209、客觀上就要求股權(quán)投資基金的運作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A210、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A.財務(wù)報告中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出B.財務(wù)報告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財務(wù)報告中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出D.財務(wù)報告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C211、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D212、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準的其他方式【答案】B213、合伙人為自然人時，比照個人所得稅法的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用（）的五級（），計算征收個人所得稅。A.5%-35%；全額累進稅率B.5%-35%；超額累進稅率C.8%-25%；全額累進稅率D.8%-25%；超額累進稅率【答案】B214、相對于股權(quán)自由現(xiàn)金流，企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.權(quán)益資本成本B.資本成本C.加權(quán)平均資本成本D.平均資本成本【答案】C215、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息D.經(jīng)營性收入【答案】C216、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點不包括()。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.介紹已投資項目的基本情況D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定【答案】C217、目前，我國要求代銷機構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B218、基金管理人在登記備案后應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運營,按時報送信息,嚴格履行管理人的職責(zé),保障基金財產(chǎn)的（）和安全性。A.獨立性B.統(tǒng)一性C.非營利性D.行業(yè)性【答案】A219、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A220、（）是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】B221、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C222、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險。A.稅收風(fēng)險B.募集失敗風(fēng)險C.基金運營風(fēng)險D.外包事項所涉風(fēng)險【答案】D223、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A224、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A225、現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).有限合伙基金C.信托（契約）型基金D.公司型基金【答案】D226、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責(zé)經(jīng)營和運作。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.信托契約框架D.合伙企業(yè)【答案】C227、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D228、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C229、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B230、基金自建投資管理團隊并負責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。A.受托管理B.團隊管理C.決策管理D.自我管理【答案】D231、相對估值法的計算公式為（）。A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）【答案】A232、償債能力分析是通過計算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B233、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款【答案】A234、股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金，應(yīng)當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、招募合同書C.代理協(xié)議、基金合同D.代理協(xié)議、招募說明書【答案】A235、股權(quán)投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A236、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風(fēng)險分析【答案】D237、股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B238、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C239、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C240、(2017年)對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟的企業(yè)，投資后項目經(jīng)營指標的監(jiān)控側(cè)重于（）。A.業(yè)務(wù)定位B.業(yè)績指標C.成長指標D.公司戰(zhàn)略【答案】B241、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理【答案】D242、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C243、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。A.以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負責(zé)投資管理業(yè)務(wù)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投資D.創(chuàng)業(yè)