證監(jiān)會持續(xù)管理制度

證監(jiān)會持續(xù)管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）相關(guān)工作的規(guī)范管理，確保公司在資本市場的合規(guī)運營，及時、準(zhǔn)確地響應(yīng)證監(jiān)會的監(jiān)管要求，特制定本持續(xù)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在與證監(jiān)會相關(guān)工作中的行為規(guī)范和管理要求。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及證監(jiān)會頒布的各項規(guī)章制度，確保公司運營符合監(jiān)管要求。2.及時性原則：對證監(jiān)會發(fā)布的各類政策、通知、監(jiān)管要求等及時進(jìn)行傳達(dá)、學(xué)習(xí)和落實，確保公司能迅速做出響應(yīng)。3.準(zhǔn)確性原則：在與證監(jiān)會溝通、報送材料等工作中，保證信息的真實、準(zhǔn)確、完整，避免因信息錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險。4.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在與證監(jiān)會相關(guān)工作中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，避免推諉扯皮。二、組織與職責(zé)（一）設(shè)立專門工作小組成立由公司高層管理人員牽頭，法務(wù)、財務(wù)、合規(guī)、證券事務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的證監(jiān)會持續(xù)管理工作小組。工作小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司與證監(jiān)會相關(guān)的各項工作，制定應(yīng)對策略，審核重要文件和報告等。（二）各部門職責(zé)1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)解讀證監(jiān)會相關(guān)法律法規(guī)，為公司提供法律合規(guī)咨詢服務(wù)。審核公司與證監(jiān)會相關(guān)的各類合同、協(xié)議、文件等，確保其合法合規(guī)。處理與證監(jiān)會相關(guān)的法律糾紛和訴訟案件。2.財務(wù)部門按照證監(jiān)會要求，準(zhǔn)確編制和報送財務(wù)報表及相關(guān)財務(wù)信息。協(xié)助準(zhǔn)備與財務(wù)相關(guān)的監(jiān)管資料，配合審計、檢查等工作。分析財務(wù)數(shù)據(jù)，為公司應(yīng)對證監(jiān)會監(jiān)管提供財務(wù)方面的支持和建議。3.合規(guī)部門建立健全公司內(nèi)部合規(guī)管理制度，確保公司運營符合證監(jiān)會監(jiān)管要求。開展日常合規(guī)檢查和風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。跟蹤證監(jiān)會政策動態(tài)，向公司內(nèi)部傳達(dá)合規(guī)要求，組織合規(guī)培訓(xùn)。4.證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)與證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的日常溝通聯(lián)絡(luò)工作。組織編制和報送定期報告、臨時公告等信息披露文件，確保披露內(nèi)容符合規(guī)定。協(xié)助公司做好投資者關(guān)系管理工作，解答投資者關(guān)于證監(jiān)會監(jiān)管方面的疑問。5.其他部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)與證監(jiān)會相關(guān)的工作落實，按照要求提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和資料，配合完成各項監(jiān)管任務(wù)。如業(yè)務(wù)部門在開展新業(yè)務(wù)時，需提前向合規(guī)部門咨詢是否符合證監(jiān)會規(guī)定，并在業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)監(jiān)管要求。三、信息收集與傳遞（一）信息收集渠道1.官方網(wǎng)站：密切關(guān)注證監(jiān)會官方網(wǎng)站（），及時獲取政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)、公告通知等各類信息。2.新聞媒體：訂閱權(quán)威財經(jīng)媒體，如《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》等，以及專業(yè)的金融資訊平臺，通過媒體報道了解證監(jiān)會相關(guān)信息。3.行業(yè)協(xié)會：加入證券行業(yè)協(xié)會等相關(guān)組織，參加協(xié)會舉辦的會議、培訓(xùn)等活動，獲取行業(yè)內(nèi)關(guān)于證監(jiān)會監(jiān)管要求的交流信息。4.監(jiān)管溝通：與證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)保持定期溝通，及時了解監(jiān)管意圖和最新要求。（二）信息傳遞流程1.信息收集人員在獲取證監(jiān)會相關(guān)信息后，應(yīng)在一個工作日內(nèi)將信息整理成清晰的文檔，注明信息來源、主要內(nèi)容、對公司的可能影響等。2.將整理后的信息發(fā)送至合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在收到信息后的一個工作日內(nèi)組織相關(guān)部門進(jìn)行研討，分析信息對公司的影響，并確定應(yīng)對措施。3.合規(guī)部門根據(jù)研討結(jié)果，形成內(nèi)部傳達(dá)文件，明確要求各部門落實的工作任務(wù)和時間節(jié)點。內(nèi)部傳達(dá)文件應(yīng)發(fā)送至公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人以及相關(guān)崗位人員。4.各部門按照內(nèi)部傳達(dá)文件要求開展工作，并將工作進(jìn)展情況及時反饋給合規(guī)部門。合規(guī)部門負(fù)責(zé)跟蹤匯總各部門反饋情況，向工作小組匯報整體落實情況。四、政策解讀與培訓(xùn)（一）政策解讀1.合規(guī)部門定期組織對證監(jiān)會新出臺的政策法規(guī)進(jìn)行解讀工作。解讀內(nèi)容應(yīng)包括政策背景、主要條款、對公司業(yè)務(wù)的影響分析等。2.在解讀過程中，邀請法務(wù)、財務(wù)等相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行講解，確保解讀的準(zhǔn)確性和專業(yè)性。同時，鼓勵員工提出疑問和見解，進(jìn)行充分的交流討論。3.解讀完成后，形成政策解讀報告，發(fā)送至公司內(nèi)部各部門，供員工學(xué)習(xí)參考。政策解讀報告應(yīng)明確公司在新政策下的應(yīng)對方向和重點關(guān)注事項。（二）培訓(xùn)計劃1.根據(jù)證監(jiān)會監(jiān)管要求和公司實際情況，制定年度培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、信息披露、合規(guī)管理等多個方面的內(nèi)容。2.培訓(xùn)方式采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座、在線學(xué)習(xí)等多種形式相結(jié)合。內(nèi)部培訓(xùn)由公司內(nèi)部專業(yè)人員擔(dān)任講師，分享實際工作中的經(jīng)驗和案例；外部專家講座邀請證監(jiān)會相關(guān)官員、法律專家、行業(yè)資深人士等進(jìn)行授課，及時傳遞最新的監(jiān)管動態(tài)和專業(yè)知識；在線學(xué)習(xí)平臺提供豐富的學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時進(jìn)行自主學(xué)習(xí)。3.每次培訓(xùn)后，組織員工進(jìn)行考核，考核方式可以是書面考試、實際操作、案例分析等?？己私Y(jié)果與員工績效掛鉤，激勵員工積極參與培訓(xùn)，提高對證監(jiān)會相關(guān)知識的掌握程度。五、定期報告與臨時公告（一）定期報告1.證券事務(wù)部門按照證監(jiān)會規(guī)定的時間和格式要求，組織編制年度報告、中期報告等定期報告。2.在編制定期報告過程中，證券事務(wù)部門應(yīng)協(xié)調(diào)各相關(guān)部門提供準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)和資料。財務(wù)部門負(fù)責(zé)提供財務(wù)數(shù)據(jù)及分析；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供業(yè)務(wù)經(jīng)營情況；法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核報告的法律合規(guī)性等。3.定期報告初稿完成后，提交給合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)審核。合規(guī)部門應(yīng)重點審核報告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會信息披露要求，是否存在重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述等問題。4.根據(jù)合規(guī)審核意見，證券事務(wù)部門對定期報告進(jìn)行修改完善，經(jīng)公司高層管理人員審核通過后，按照規(guī)定的程序向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送，并在指定媒體上進(jìn)行披露。（二）臨時公告1.公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件時，證券事務(wù)部門應(yīng)及時向公司高層管理人員匯報，并按照規(guī)定編制臨時公告。2.重大事件包括但不限于公司重大資產(chǎn)重組、重大投資決策、重大訴訟仲裁、業(yè)績預(yù)告修正、控股股東及實際控制人變更等。3.臨時公告編制完成后，同樣需經(jīng)過合規(guī)部門審核、公司高層管理人員審批，然后及時向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，并在指定媒體上進(jìn)行披露。4.證券事務(wù)部門應(yīng)建立重大事件跟蹤機(jī)制，持續(xù)關(guān)注事件進(jìn)展情況，及時披露后續(xù)相關(guān)信息，確保信息披露的及時性和連貫性。六、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管應(yīng)對（一）現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備1.當(dāng)收到證監(jiān)會現(xiàn)場檢查通知后，工作小組應(yīng)立即啟動準(zhǔn)備工作。組織相關(guān)部門召開協(xié)調(diào)會議，明確各部門職責(zé)和任務(wù)分工。2.合規(guī)部門負(fù)責(zé)梳理公司內(nèi)部合規(guī)情況，準(zhǔn)備好相關(guān)的制度文件、業(yè)務(wù)流程記錄、合規(guī)檢查報告等資料。3.財務(wù)部門準(zhǔn)備好財務(wù)報表、審計報告、稅務(wù)資料等財務(wù)相關(guān)文件。4.各業(yè)務(wù)部門整理好業(yè)務(wù)合同、交易記錄、客戶資料等業(yè)務(wù)資料。5.法務(wù)部門對各類文件資料進(jìn)行法律合規(guī)性審核，確保提供的資料符合要求。（二）現(xiàn)場檢查配合1.在現(xiàn)場檢查過程中，公司各部門應(yīng)積極配合證監(jiān)會檢查人員的工作，如實提供相關(guān)資料和信息，不得隱瞞或虛報。2.安排專人負(fù)責(zé)與檢查人員溝通協(xié)調(diào)，及時解答檢查人員的疑問，按照要求提供補(bǔ)充資料。3.對于檢查人員提出的問題和意見，工作小組應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行研究分析，制定整改措施，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改工作。（三）非現(xiàn)場監(jiān)管應(yīng)對1.證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)接收和處理證監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管要求，按照規(guī)定的時間和格式報送相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。2.各相關(guān)部門應(yīng)按照證券事務(wù)部門的要求，及時、準(zhǔn)確地提供本部門的數(shù)據(jù)信息。數(shù)據(jù)信息應(yīng)確保真實可靠，能夠反映公司實際運營情況。3.合規(guī)部門定期對公司非現(xiàn)場監(jiān)管數(shù)據(jù)報送情況進(jìn)行檢查，確保報送工作的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。對于非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，及時組織整改，并向證監(jiān)會報告整改情況。七、違規(guī)處理與整改（一）違規(guī)行為識別1.合規(guī)部門通過日常合規(guī)檢查、數(shù)據(jù)分析、內(nèi)外部舉報等方式，及時識別公司可能存在的違反證監(jiān)會規(guī)定的行為。2.關(guān)注公司業(yè)務(wù)操作流程、信息披露、財務(wù)管理等各個環(huán)節(jié)，查找是否存在不符合監(jiān)管要求的情況。3.對于發(fā)現(xiàn)的疑似違規(guī)行為，進(jìn)行詳細(xì)記錄，并深入調(diào)查核實。（二）違規(guī)處理措施1.一旦確認(rèn)公司存在違規(guī)行為，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)嚴(yán)重程度等，按照公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)，采取相應(yīng)的處理措施。處理措施包括但不限于警告、罰款、責(zé)令整改、限制業(yè)務(wù)活動等。2.對違規(guī)行為的直接責(zé)任人和相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)，根據(jù)責(zé)任大小給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，如警告、記過、降職、撤職等。3.將違規(guī)行為及處理情況及時向證監(jiān)會報告，并按照要求進(jìn)行信息披露，以維護(hù)公司的市場形象和投資者信心。（三）整改落實1.針對違規(guī)行為，制定詳細(xì)的整改方案，明確整改目標(biāo)、整改措施、責(zé)任部門和整改期限。2.責(zé)任部門按照整改方案要求，認(rèn)真組織實施整改工作。在整改過程中，定期向工作小組匯報整改進(jìn)展情況。3.合規(guī)部門負(fù)責(zé)對整改工作進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實，違規(guī)問題得到徹底解決。整改完成后，形成整改報告，提交給工作小組審核，并報送證監(jiān)會。八、溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制（一）內(nèi)部溝通1.建立定期的工作會議制度，工作小組每周召開一次例會，各部門匯報與證監(jiān)會相關(guān)工作的進(jìn)展情況、存在的問題以及下一步工作計劃。2.加強(qiáng)部門之間的日常溝通協(xié)作，對于涉及多個部門的工作事項，通過內(nèi)部協(xié)同工作平臺及時交流信息，共同推進(jìn)工作開展。3.鼓勵員工之間分享與證監(jiān)會相關(guān)的工作經(jīng)驗和信息，形成良好的內(nèi)部溝通氛圍。（二）與證監(jiān)會溝通1.證券事務(wù)部門負(fù)責(zé)與證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)保持日常溝通聯(lián)絡(luò)，建立定期的溝通機(jī)制，如每月至少進(jìn)行一次電話溝通或每季度進(jìn)行一次面對面溝通。2.在與證監(jiān)會溝通時，應(yīng)提前準(zhǔn)備好相關(guān)問題和資料，確保溝通的高效性和針對性。對于證監(jiān)會提出的問題和要求，及時向公司內(nèi)部傳達(dá)，