救助站內(nèi)控管理制度VIP

救助站內(nèi)控管理制度救助站內(nèi)控制度管理辦法第一章總則第一條目的為了加強(qiáng)救助站的內(nèi)部控制，規(guī)范救助站的管理行為，提高救助站的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保救助站的各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有效運(yùn)行，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于救助站內(nèi)部各部門及全體工作人員。第三條基本原則1.合法性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，確保救助站的各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋救助站的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全過程、全方位的控制。3.制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在部門之間、崗位之間建立相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，確保權(quán)力的正確行使。4.適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與救助站的規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化和救助站業(yè)務(wù)的發(fā)展適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。5.成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第四條組織架構(gòu)救助站設(shè)立站務(wù)委員會(huì)作為決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)辦公室、救助管理科、后勤保障科等職能部門。各部門應(yīng)明確崗位職責(zé)，確保各項(xiàng)工作有序開展。第五條職責(zé)分工1.站務(wù)委員會(huì)：負(fù)責(zé)審議和決策救助站的重大事項(xiàng)，制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。2.辦公室：負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、文件收發(fā)、檔案管理、人事勞資、財(cái)務(wù)審計(jì)等工作，為救助站的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供支持和保障。3.救助管理科：負(fù)責(zé)制定救助工作計(jì)劃，組織實(shí)施救助行動(dòng)，對(duì)受助人員進(jìn)行管理和服務(wù)，協(xié)助相關(guān)部門做好流浪乞討人員的返鄉(xiāng)工作。4.后勤保障科：負(fù)責(zé)救助站的物資采購、設(shè)備維護(hù)、安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生等工作，確保救助站的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和受助人員的生活質(zhì)量。第三章預(yù)算管理控制第六條預(yù)算編制1.預(yù)算編制原則：堅(jiān)持“以收定支、收支平衡、統(tǒng)籌兼顧、保證重點(diǎn)”的原則，結(jié)合救助站的工作計(jì)劃和實(shí)際情況，科學(xué)合理地編制年度預(yù)算。2.預(yù)算編制流程：各部門應(yīng)根據(jù)年度工作計(jì)劃和職責(zé)范圍，提出本部門的預(yù)算建議數(shù)，經(jīng)辦公室匯總審核后，報(bào)站務(wù)委員會(huì)審議通過。辦公室根據(jù)站務(wù)委員會(huì)審議通過的預(yù)算建議數(shù)，編制年度預(yù)算草案，報(bào)上級(jí)主管部門審批。第七條預(yù)算執(zhí)行1.預(yù)算執(zhí)行原則：嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的年度預(yù)算，確保預(yù)算的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。各部門應(yīng)按照預(yù)算安排組織實(shí)施各項(xiàng)工作，不得擅自調(diào)整預(yù)算。2.預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控：辦公室應(yīng)定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題，并提出改進(jìn)措施。對(duì)預(yù)算執(zhí)行偏差較大的部門，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和督促整改。第八條預(yù)算調(diào)整1.預(yù)算調(diào)整條件：在預(yù)算執(zhí)行過程中，因政策調(diào)整、工作任務(wù)變化、不可抗力等原因，需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)整。2.預(yù)算調(diào)整流程：各部門應(yīng)及時(shí)向辦公室提出預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，說明調(diào)整的原因和內(nèi)容。辦公室對(duì)預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核后，報(bào)站務(wù)委員會(huì)審議通過。經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后，辦公室負(fù)責(zé)調(diào)整預(yù)算。第四章收支管理控制第九條收入管理1.收入范圍：救助站的收入主要包括財(cái)政撥款、社會(huì)捐贈(zèng)、救助對(duì)象繳納的費(fèi)用等。2.收入確認(rèn)原則：嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，確認(rèn)各項(xiàng)收入的實(shí)現(xiàn)，并及時(shí)足額入賬。嚴(yán)禁隱瞞、截留、挪用各項(xiàng)收入。3.收入票據(jù)管理：統(tǒng)一使用財(cái)政部門監(jiān)制的票據(jù)，建立票據(jù)管理制度，明確票據(jù)的購買、使用、保管、核銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)和流程。第十條支出管理1.支出范圍：救助站的支出主要包括人員經(jīng)費(fèi)、公用經(jīng)費(fèi)、救助經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等。2.支出審批原則：嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度，明確審批權(quán)限和審批流程。各項(xiàng)支出應(yīng)按照規(guī)定的用途和標(biāo)準(zhǔn)使用，嚴(yán)禁超支和違規(guī)支出。3.支出報(bào)銷流程：報(bào)銷人員應(yīng)按照財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，填寫報(bào)銷憑證，附齊相關(guān)票據(jù)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、財(cái)務(wù)人員審核、站領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可報(bào)銷。第五章資產(chǎn)管理控制第十一條資產(chǎn)購置1.資產(chǎn)購置計(jì)劃：各部門應(yīng)根據(jù)工作需要，提出資產(chǎn)購置申請(qǐng)，經(jīng)辦公室審核后，報(bào)站務(wù)委員會(huì)審議通過。2.資產(chǎn)購置審批：資產(chǎn)購置應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，嚴(yán)格控制資產(chǎn)購置的數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)重大資產(chǎn)購置項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行可行性研究和論證。3.資產(chǎn)購置實(shí)施：辦公室負(fù)責(zé)資產(chǎn)購置的具體實(shí)施工作，按照政府采購的有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定供應(yīng)商，并簽訂合同。第十二條資產(chǎn)驗(yàn)收1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：資產(chǎn)購置后，應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，確保資產(chǎn)的質(zhì)量和性能符合要求。2.驗(yàn)收程序：由辦公室牽頭，組織相關(guān)部門和人員對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并辦理資產(chǎn)入賬手續(xù)。第十三條資產(chǎn)使用1.資產(chǎn)使用管理制度：建立健全資產(chǎn)使用管理制度，明確資產(chǎn)的使用部門和使用人員的職責(zé)，規(guī)范資產(chǎn)的使用行為。2.資產(chǎn)維護(hù)保養(yǎng)：加強(qiáng)資產(chǎn)的維護(hù)保養(yǎng)，定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行檢查和維修，確保資產(chǎn)的正常使用。3.資產(chǎn)盤點(diǎn)清查：定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)清查，確保賬實(shí)相符。對(duì)盤盈、盤虧的資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)查明原因，按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。第十四條資產(chǎn)處置1.資產(chǎn)處置范圍：資產(chǎn)處置包括資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢、報(bào)損等。2.資產(chǎn)處置審批：資產(chǎn)處置應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，嚴(yán)格控制資產(chǎn)處置的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和論證。3.資產(chǎn)處置實(shí)施：辦公室負(fù)責(zé)資產(chǎn)處置的具體實(shí)施工作，按照規(guī)定的方式進(jìn)行處置，并及時(shí)辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)。第六章救助業(yè)務(wù)管理控制第十五條救助對(duì)象接待1.接待流程：建立健全救助對(duì)象接待制度，明確接待流程和接待人員的職責(zé)。接待人員應(yīng)熱情、耐心地接待救助對(duì)象，認(rèn)真詢問情況，做好記錄。2.身份甄別：對(duì)前來求助的人員進(jìn)行身份甄別，核實(shí)其身份信息和求助原因，確保救助對(duì)象的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.求助登記：對(duì)符合救助條件的人員，進(jìn)行求助登記，填寫救助登記表，詳細(xì)記錄救助對(duì)象的基本情況、求助原因、救助方式等信息。第十六條救助服務(wù)提供1.救助服務(wù)內(nèi)容：根據(jù)救助對(duì)象的實(shí)際需求，提供相應(yīng)的救助服務(wù)，包括提供食物、住宿、醫(yī)療、返鄉(xiāng)車票等。2.救助服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：制定救助服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，明確救助服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量和要求，確保救助服務(wù)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。3.救助服務(wù)監(jiān)督：加強(qiáng)對(duì)救助服務(wù)的監(jiān)督檢查，定期對(duì)救助服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以改進(jìn)。第十七條救助檔案管理1.檔案收集：救助管理科應(yīng)及時(shí)收集、整理救助對(duì)象的各類檔案資料，包括救助登記表、身份證復(fù)印件、照片、病歷等。2.檔案整理：對(duì)收集到的檔案資料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，建立健全檔案管理制度。3.檔案保管：指定專人負(fù)責(zé)檔案保管工作，確保檔案的安全和完整。檔案保管期限應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.檔案查閱：嚴(yán)格控制檔案查閱范圍，確因工作需要查閱檔案的，應(yīng)履行審批手續(xù)，并做好查閱記錄。第七章內(nèi)部控制監(jiān)督檢查第十八條監(jiān)督檢查機(jī)制1.建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制：成立內(nèi)部控制監(jiān)督檢查小組，定期對(duì)救助站的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容：主要檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、預(yù)算執(zhí)行情況、收支管理情況、資產(chǎn)管理情況、救助業(yè)務(wù)管理情況等。3.監(jiān)督檢查方式：采用定期檢查與不定期檢查相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十九條問題整改1.對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題：應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，責(zé)令相關(guān)部門限期整改。2.整改跟蹤：對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到徹底整改。對(duì)整改不力的部門和個(gè)人，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。第八章信息系統(tǒng)管理控制第二十條信息系統(tǒng)建設(shè)1.信息系統(tǒng)規(guī)劃：根據(jù)救助站的業(yè)務(wù)需求和管理要求，制定信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，明確信息系統(tǒng)的功能模塊、技術(shù)架構(gòu)、建設(shè)進(jìn)度等。2.信息系統(tǒng)選型：按照政府采購的有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇信息系統(tǒng)供應(yīng)商，并簽訂合同。3.信息系統(tǒng)實(shí)施：由辦公室牽頭，組織相關(guān)部門和人員對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)施，確保信息系統(tǒng)的順利上線運(yùn)行。第二十一條信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)1.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度：建立健全信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度，明確信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)部門和運(yùn)行維護(hù)人員的職責(zé)，規(guī)范信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)行為。2.信息系統(tǒng)安全管理：加強(qiáng)信息系統(tǒng)的安全管理，采取防火墻、入侵檢測(cè)、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理：加強(qiáng)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理，定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)的安全和完整。對(duì)數(shù)據(jù)的修改、刪除等操作，應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，并做好記錄。第九章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)第二十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)救助站面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容：主要評(píng)估救助站在預(yù)算管理、收支管理、資產(chǎn)管理、救助業(yè)務(wù)管理、信息系統(tǒng)管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)