保薦工作管理制度VIP

保薦工作管理制度總則1.目的為規(guī)范公司保薦工作行為，提高保薦工作質量，切實保護投資者合法權益，根據相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，結合公司實際情況，特制定本管理制度。2.適用范圍本制度適用于公司及公司全體參與保薦工作的人員，包括保薦代表人、項目協辦人、其他項目組成員等。3.基本原則保薦工作應遵循誠實守信、勤勉盡責、盡職調查、充分披露的原則，嚴格履行法定職責，確保所保薦項目符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，真實、準確、完整地披露信息。保薦機構與保薦代表人管理1.保薦機構資格公司應持續(xù)符合相關法律法規(guī)規(guī)定的保薦機構資格條件，確保具備開展保薦業(yè)務的專業(yè)能力和資源。2.保薦代表人選拔與任職保薦代表人應具備相應的資格條件，由公司按照規(guī)定的程序進行選拔和推薦。保薦代表人應與公司簽訂勞動合同，明確雙方的權利和義務。3.保薦代表人職責負責具體項目的保薦工作，組織協調項目組開展盡職調查、編制保薦文件等工作。對所保薦項目的信息披露質量、合規(guī)性等負責，對項目組其他成員的工作進行指導和監(jiān)督。持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，督促發(fā)行人履行相關承諾，及時發(fā)現并解決問題。4.保薦代表人培訓與考核公司應定期組織保薦代表人參加監(jiān)管機構及行業(yè)協會組織的培訓，不斷提升其專業(yè)素質和業(yè)務能力。建立保薦代表人考核機制，對其保薦工作質量、職業(yè)操守等方面進行考核評價，考核結果與薪酬、晉升等掛鉤。保薦業(yè)務流程1.項目承接業(yè)務部門負責收集潛在保薦項目信息，進行初步篩選和評估。對符合條件的項目，組織相關人員進行立項評審，確定是否承接項目。2.項目立項項目組應在立項階段開展盡職調查的前期工作，收集發(fā)行人基本情況、行業(yè)信息等資料。撰寫立項申請報告，包括項目基本情況、保薦風險評估、立項理由等內容，提交公司立項評審委員會審議。立項評審委員會對立項申請進行審議，作出是否同意立項的決定。3.盡職調查項目組應按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定詳細的盡職調查計劃。通過查閱文件、實地考察、訪談相關人員等方式，對發(fā)行人的歷史沿革、業(yè)務經營、財務狀況、治理結構等進行全面、深入的調查。收集、整理盡職調查過程中獲取的資料，形成盡職調查報告。4.內核與質量控制公司設立內核小組，負責對保薦項目進行內核審查。項目組應在規(guī)定時間內向內核小組提交內核申請材料，包括盡職調查報告、保薦文件初稿等。內核小組對申請材料進行審查，提出反饋意見，項目組根據反饋意見進行補充、修改和完善。質量控制部門對保薦項目進行全程質量監(jiān)控，確保項目質量符合要求。5.保薦文件編制與申報項目組根據盡職調查結果和內核意見，編制保薦文件，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書等。保薦文件應內容完整、格式規(guī)范、表述準確，經公司內部審核通過后，按照規(guī)定的程序向監(jiān)管機構申報。6.持續(xù)督導保薦代表人應在發(fā)行人證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度內對發(fā)行人進行持續(xù)督導。持續(xù)督導期間，保薦代表人應關注發(fā)行人的經營狀況、財務狀況、規(guī)范運作等情況，督促發(fā)行人履行相關承諾，及時發(fā)現并解決問題。定期向監(jiān)管機構報送持續(xù)督導工作情況報告。盡職調查管理1.盡職調查計劃制定項目組應根據保薦項目的特點和要求，在立項階段制定詳細的盡職調查計劃，明確調查內容、方法、步驟、時間安排等。2.盡職調查實施項目組成員應按照盡職調查計劃開展工作，確保調查工作全面、深入、細致。盡職調查過程中應保持獨立、客觀、公正的態(tài)度，獲取充分、可靠的證據材料。項目組應建立盡職調查工作底稿制度，對盡職調查過程中獲取的資料、證據等進行詳細記錄和整理。3.盡職調查報告撰寫項目組應根據盡職調查結果，撰寫盡職調查報告，對發(fā)行人的基本情況、風險因素、發(fā)展前景等進行全面分析和評價。盡職調查報告應內容真實、準確、完整，邏輯清晰，結論明確。保薦文件管理1.保薦文件分類與編制要求保薦文件主要包括招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、保薦工作報告、法律意見書、審計報告等。各類保薦文件應按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求的格式、內容等進行編制，確保文件規(guī)范、準確、完整。2.保薦文件審核與簽署保薦文件編制完成后，應提交公司內部相關部門和人員進行審核。審核通過后的保薦文件應由保薦代表人、項目協辦人、公司法定代表人等簽字，并加蓋公司公章。3.保薦文件存檔與保管公司應建立保薦文件存檔制度，對保薦項目的相關文件進行分類存檔，妥善保管。保薦文件的存檔期限應符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保文件資料的可追溯性。內部監(jiān)督與問責機制1.內部監(jiān)督機構設置公司設立內部監(jiān)督機構，負責對保薦工作進行監(jiān)督檢查，確保保薦工作符合法律法規(guī)和公司制度要求。2.監(jiān)督檢查內容與方式監(jiān)督檢查內容包括保薦業(yè)務流程執(zhí)行情況、盡職調查質量、保薦文件編制與審核情況、持續(xù)督導工作開展情況等。監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專項檢查等。3.違規(guī)行為問責對在保薦工作中存在違規(guī)行為的部門和人員，公司將根據情節(jié)輕重，給予相應的問責處理，包括警告、罰款、降職、辭退等。對因違規(guī)行為給公司造成損失的，應依法追究相關人員的賠償責任。保薦工作保密制度1.保密范圍保薦工作中涉及的發(fā)行人商業(yè)秘密、未公開信息、盡職調查資料等均屬于保密范圍。2.保密措施參與保薦工作的人員應簽訂保密協議，明確保密義務和責任。建立保密工作制度，對保密信息的存儲、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)進行嚴格管理。限制接觸保密信息的人員范圍，確保保密信息不被泄露。3.