監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范VIP

中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范（V1.8.2）接口規(guī)范說(shuō)明文件格式接口文件采用文本文件（TXT）格式，內(nèi)容包括文件頭和數(shù)據(jù)，采用行排列方式。接口文件經(jīng)過(guò)壓縮加密處理后，生成加密文件和密鑰文件，統(tǒng)一進(jìn)行報(bào)送。命名規(guī)則接口文件命名規(guī)則：數(shù)據(jù)文件：SC_[報(bào)送機(jī)構(gòu)]_[數(shù)據(jù)日期]_[內(nèi)部版本號(hào)][重報(bào)標(biāo)識(shí)]_[文件編碼]_[增量/全量標(biāo)識(shí)].TXT壓縮加密文件：SC_[報(bào)送機(jī)構(gòu)]_[數(shù)據(jù)日期]_[內(nèi)部版本號(hào)][重報(bào)標(biāo)識(shí)]_[文件編碼]_[增量/全量標(biāo)識(shí)]_[壓縮標(biāo)識(shí)][加密標(biāo)識(shí)].7Z說(shuō)明：“SC”：數(shù)據(jù)文件報(bào)送機(jī)構(gòu)為證券公司。報(bào)送機(jī)構(gòu)：8位字符，報(bào)送證券公司的唯一代碼，使用證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。數(shù)據(jù)日期：8位字符，數(shù)據(jù)日期，格式為YYYYMMDD。內(nèi)部版本號(hào)：3位字符，根據(jù)報(bào)送順序遞增，用于控制報(bào)送版本（可間斷）。同一次報(bào)送文件的內(nèi)部版本號(hào)一致。重報(bào)標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)文件是（Y）否（N）為重報(bào)。文件編碼：3位字符，標(biāo)識(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)的類別。（參見附錄表1文件編碼表）增量/全量標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)報(bào)送的數(shù)據(jù)是增量（Z）或全量（Q）。壓縮標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)是（Y）否（N）壓縮。加密標(biāo)識(shí)：1位字符，標(biāo)識(shí)是否加密及加密算法（“A”表示AES加密算法，“N”表示未加密，加密算法擴(kuò)充時(shí)用其它字符標(biāo)識(shí)）。樣例：SC_13660000_20090906_001N_A01_Z_YA.7Z報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000數(shù)據(jù)日期：20090906（2009年09月06日）內(nèi)部版本號(hào)：001重報(bào)標(biāo)識(shí)：N（非重報(bào)）文件編碼：A01（證券公司基本信息文件）增量/全量標(biāo)識(shí)：Z（增量）壓縮標(biāo)識(shí)：Y（壓縮）加密標(biāo)識(shí)：A（用AES算法加密）密鑰和清單文件命名規(guī)則：密鑰文件：SC_[報(bào)送機(jī)構(gòu)]_[文件生成時(shí)間].KEY文件清單：SC_[報(bào)送機(jī)構(gòu)]_[文件生成時(shí)間].LIST說(shuō)明：“SC”：表示數(shù)據(jù)文件報(bào)送機(jī)構(gòu)為證券公司。報(bào)送機(jī)構(gòu)：8位字符，報(bào)送證券公司的唯一代碼，使用證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼。文件生成時(shí)間：14位字符，報(bào)送文件生成時(shí)間，格式為YYYYMMDDHHMMSS。樣例：SC_13660000_20090906201506.KEY報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000文件生成時(shí)間：20090906201506（2009年09月06日20:15:06）樣例：SC_13660000_20090906201506.LIST報(bào)送機(jī)構(gòu)：13660000文件生成時(shí)間：20090906201506（2009年09月06日20:15:06）文件頭接口文件的文件頭包含以下內(nèi)容：接口規(guī)范版本信息：Version=*.*，同一天報(bào)送所有文件版本號(hào)一致。文件記錄數(shù)：RecordCount=*。樣例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口規(guī)范，當(dāng)前文件的數(shù)據(jù)為30行）。記錄數(shù)據(jù)文本文件（TXT）遵循以下約定：采用UTF-8格式。在UTF-8編碼格式中，1個(gè)漢字占3個(gè)字節(jié)。單行數(shù)據(jù)各字段間采用豎線“|”分隔符，豎線不應(yīng)該出現(xiàn)在首尾。字段順序嚴(yán)格遵循本規(guī)范中接口文件的字段順序。各字段規(guī)定參見“證券公司接口文件”部分。每行（包括最后一行）以0x0A結(jié)束。字段類型說(shuō)明本部分描述了各接口文件的命名規(guī)則和內(nèi)容。描述約定：字符型字段：以Cx格式表示，其中x代表長(zhǎng)度。整數(shù)型字段：以Nx格式表示，其中x代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度。浮點(diǎn)數(shù)字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表數(shù)字型字符串總長(zhǎng)度，包括一位小數(shù)點(diǎn)；y代表小數(shù)位數(shù)。

證券公司接口文件證券公司基本信息文件文件說(shuō)明A01：證券公司基本信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司基本信息。增量文件內(nèi)容為證券公司基本信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為證券公司基本信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2ZQGSMC證券公司名稱C120N全稱3JSCYRDM結(jié)算參與人代碼C6N結(jié)算公司確定的證券公司結(jié)算參與人代碼4JJXSRDM基金銷售人代碼C3N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司基金銷售人代碼5JSCYRQSBH結(jié)算參與人清算編號(hào)C5N結(jié)算公司上海分公司確定的證券公司結(jié)算參與人清算編號(hào)6JSCYRJSZH結(jié)算參與人結(jié)算賬戶C6N結(jié)算公司深圳分公司確定的證券公司結(jié)算參與人結(jié)算賬戶7FRSSJGXQ法人所屬監(jiān)管轄區(qū)C2N詳見附錄表8監(jiān)管轄區(qū)表8SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD A01文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼。證券公司營(yíng)業(yè)部信息文件文件說(shuō)明A02:證券公司營(yíng)業(yè)部信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司營(yíng)業(yè)部信息。增量文件內(nèi)容為證券公司的全部營(yíng)業(yè)部信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為證券公司的全部營(yíng)業(yè)部信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBDM證券公司營(yíng)業(yè)部代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)編碼3YYBMC證券公司營(yíng)業(yè)部名稱C180N全稱4YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼5YYBSSJGXQ營(yíng)業(yè)部所屬監(jiān)管轄區(qū)C2N詳見附錄表8監(jiān)管轄區(qū)表6YYBLX營(yíng)業(yè)部類型C2N詳見附錄表9營(yíng)業(yè)部類型表7SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA02文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼。證券公司存管銀行信息文件文件說(shuō)明A03:證券公司存管銀行信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司客戶資金存管銀行（含三方存管銀行）信息。增量文件內(nèi)容為證券公司對(duì)應(yīng)的全部存管銀行信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為證券公司對(duì)應(yīng)的全部存管銀行信息數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YHDM銀行代碼C7N證券公司客戶資金存管銀行（含三方存管銀行）的代碼，使用中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼3YHMC銀行名稱C120N存管銀行全稱4SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA03文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YHDM-銀行代碼?？蛻艋拘畔⑽募募f(shuō)明A04：客戶基本信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶基本信息。增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶基本信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶基本信息數(shù)據(jù)。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3KHDM客戶代碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填寫客戶一般資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多存管銀行模式下，如無(wú)則填寫主資金賬戶賬號(hào)4KHKHRQ客戶代碼開戶日期C8N格式：YYYYMMDD5KHZXRQ客戶代碼注銷日期C8Y格式：YYYYMMDD非銷戶狀態(tài)必須為空6KHMC客戶名稱C120N7KHLX客戶類型C4N詳見附錄表14客戶類型表8KHZT客戶狀態(tài)C2N00:正常；01:銷戶9ZJLX1客戶證件一類型C2N詳見附錄表2客戶證件類型表10ZJHM1客戶證件一號(hào)碼C60N11ZJYXJZR1證件一有效期截止日C8N格式：YYYYMMDD12ZJLX2客戶證件二類型C2Y詳見附錄表2客戶證件類型表13ZJHM2客戶證件二號(hào)碼C60Y14ZJYXJZR2證件二有效期截止日C8Y當(dāng)“ZJHM2客戶證件二號(hào)碼”不為空時(shí)，不能為空15KHGJ客戶國(guó)籍C3Y詳見附錄表3國(guó)家和地區(qū)代碼表16KHXL客戶學(xué)歷C2Y詳見附錄表4學(xué)歷代碼表17KHZY客戶職業(yè)C2Y詳見附錄表5職業(yè)代碼表18FRDB法人代表C120Y當(dāng)“KHLX客戶類型”為“機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能為空19FRDBZJHM法人代表證件號(hào)碼C60Y當(dāng)“KHLX客戶類型”為“機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能為空20JBR經(jīng)辦人C120Y當(dāng)“KHLX客戶類型”為“機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能為空21JBRZJHM經(jīng)辦人證件號(hào)碼C60Y當(dāng)“KHLX客戶類型”為“機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能為空22ZCDZ注冊(cè)地址C120Y當(dāng)“KHLX客戶類型”為“機(jī)構(gòu)”時(shí)，不能為空23LXDZ聯(lián)系地址C120N24YZBM郵政編碼C20N25LXDH聯(lián)系電話C30N26SJHM手機(jī)號(hào)碼C30N27DZYX電子郵箱C96Y28CGMS存管模式C6N01：?jiǎn)慰蛻舳嚆y行存管；02：非單客戶多銀行存管29YMTH一碼通賬戶號(hào)碼C20N30YHTZT一碼通賬戶狀態(tài)C3N00:正常；01:銷戶31YMTKHRQ一碼通賬戶開戶日期C8N格式：YYYYMMDD32YMTXHRQ一碼通賬戶銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD33ZYXX摘要信息C120Y34SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA04文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、KHDM-客戶代碼?？蛻糍Y金賬戶信息文件2.5.1文件說(shuō)明A05：客戶資金賬戶信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金賬戶信息。增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶資金賬戶信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為全部非銷戶的客戶資金賬戶信息數(shù)據(jù)。2.5.2文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3KHDM客戶代碼C20N客戶唯一標(biāo)識(shí)代碼，如無(wú)則填寫客戶一般資金賬戶賬號(hào)，在單客戶多存管銀行模式下，如無(wú)則填寫主資金賬戶賬號(hào)4ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)5BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣6ZJZHLB資金賬戶類別C1N詳見附錄表10資金賬戶類別7ZJZHZT資金賬戶狀態(tài)C2N00：正常；01：鎖定；02：凍結(jié)；03：掛失；04：注銷8ZHCGLX資金賬戶存管類型C1N0：第三方存管；1：非第三方存管9ZJZHGFLX資金賬戶規(guī)范類型C2N00：正常；01：休眠02：不合格；03：風(fēng)險(xiǎn)處置10ZJZHYWLB資金賬戶業(yè)務(wù)類別C1N1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類11KHRQ開戶日期C8N格式：YYYYMMDD12XHRQ銷戶日期C8Y格式：YYYYMMDD非注銷狀態(tài)必須為空13SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA05文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種、ZJZHLB-資金賬戶類別?？蛻糍Y金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件文件說(shuō)明A06：客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金賬戶與證券賬戶之間對(duì)應(yīng)關(guān)系信息。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日客戶資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系發(fā)生變動(dòng)的信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶的資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系信息數(shù)據(jù)。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)4ZQZH證券賬戶賬號(hào)C32N客戶的證券賬戶賬號(hào)，包括證券賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶、信用證券賬戶等5JJJYZH基金交易賬號(hào)C17Y投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào)6ZQZHLB證券賬戶類別C2N詳見附錄表11證券賬戶類別表7JJTADM基金TA代碼C3N證監(jiān)會(huì)確定的TA代碼8ZQZHZT證券賬戶狀態(tài)C2N00：正常；01：中止交易；02：凍結(jié)；03：掛失；04：注銷；05：休眠9QXBZ取消標(biāo)志C1N0：正常；1：取消10YMTH一碼通賬戶號(hào)碼C20N11KHYWQX客戶業(yè)務(wù)權(quán)限C30N詳見附表15客戶業(yè)務(wù)權(quán)限表，若無(wú)附表中相應(yīng)權(quán)限則填寫N/A12SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA06文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZQZH-證券賬戶賬號(hào)、JJTADM-基金TA代碼、ZQZHLB-證券賬戶類別?？蛻舸婀苜~戶信息文件文件說(shuō)明A07:客戶存管賬戶信息文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為三方存管情況下的客戶賬戶信息。增量文件內(nèi)容為本表所涉及的當(dāng)日發(fā)生改變的客戶存管賬戶信息數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為全部非銷戶的存管賬戶信息數(shù)據(jù)。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM銀行代碼C7N中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼4ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)5SFQYDM三方存管簽約代碼C32N與銀行端一致的三方存管簽約代碼；非三方存管賬戶填寫N/A6GLZH管理賬戶賬號(hào)C32N客戶管理賬戶賬號(hào)7JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)8JSZHMC結(jié)算賬戶名稱C120Y9JSZHKHH結(jié)算賬戶開戶行C150Y10BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣11CGZT存管狀態(tài)C1N0:正常（包括指定和預(yù)指定狀態(tài)）；1：銷戶（撤指定狀態(tài)）；2：凍結(jié)；3：掛失12SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA07文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YHDM-銀行代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種。客戶資金結(jié)算明細(xì)文件文件說(shuō)明A08：客戶資金結(jié)算明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的結(jié)算明細(xì)，不含客戶一般資金賬戶參與場(chǎng)外市場(chǎng)交易的結(jié)算數(shù)據(jù)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日的客戶一般資金賬戶結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼，確無(wú)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼的填寫NB99993ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N一般應(yīng)為客戶資金賬戶賬號(hào)，特殊情況按報(bào)送指引填寫4BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣5JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD6QSRQ清算日期C8N格式：YYYYMMDD，港股通業(yè)務(wù)的清算日期填報(bào)內(nèi)容與數(shù)據(jù)日期保持一致7DZRQ到賬日期C8N格式：YYYYMMDD8ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司系統(tǒng)內(nèi)流水號(hào)，特殊情況按報(bào)送指引填寫9GLLSH關(guān)聯(lián)流水號(hào)C20Y雙向操作的關(guān)聯(lián)流水號(hào)10YWDL業(yè)務(wù)大類C3N001：證券業(yè)務(wù)類；002：同一客戶賬戶資金內(nèi)轉(zhuǎn)；003：資金調(diào)整（含第三方存管客戶雙邊資金調(diào)整及非第三方存管客戶資金調(diào)整）；004：?jiǎn)芜呝Y金調(diào)整（第三方存管客戶）；005：批量變更資金賬號(hào)；007：托管；999：其他；特殊情況按報(bào)送指引填寫11YWLX業(yè)務(wù)類型C3Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不允許為空，詳見附錄表6業(yè)務(wù)類型表12ZYXX摘要信息C120Y13FSJE發(fā)生金額N17,2N當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，須滿足公式：發(fā)生金額=清算金額-印花稅-過(guò)戶費(fèi)-其他費(fèi)用1-其他費(fèi)用2-其他費(fèi)用3-手續(xù)費(fèi)14SCDM市場(chǎng)代碼C2N詳見附錄表12市場(chǎng)代碼表15JYDY交易單元C6Y16SQBH申請(qǐng)編號(hào)C24Y17CJBH成交編號(hào)C18Y18JJQRLSH基金確認(rèn)流水號(hào)C20Y19ZQZH證券賬戶賬號(hào)C12Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空20JJJYZH基金交易賬號(hào)C17Y21ZQZHLB證券賬戶類別C2N詳見附錄表11證券賬戶類別表22JJTADM基金TA代碼C3Y23ZQDM證券代碼C6Y托管到席位的債券，該字段不能為空24ZQLB證券類別C2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空，詳見附錄表7證券類別表25CJSL成交數(shù)量N17,2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空26MMBZ買賣標(biāo)志C1YB:買；S：賣，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空27QSJE清算金額N17,2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空28YHS印花稅N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)29JSF經(jīng)手費(fèi)N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)30GHF過(guò)戶費(fèi)N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)31ZGF證管費(fèi)N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)32QTFY1其他費(fèi)用1N17,2Y證券公司從客戶賬戶收取的除印花稅、傭金、過(guò)戶費(fèi)以外的其他費(fèi)用（如成交費(fèi)、委托單費(fèi)、查詢費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、開戶費(fèi)等），除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)33QTFY2其他費(fèi)用2N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)34QTFY3其他費(fèi)用3N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)35SXF手續(xù)費(fèi)N17,2Y除交收失敗返款等特殊情況外，金額為非負(fù)數(shù)36WTSJ委托時(shí)間C6Y格式：HHMMSS37CJSJ成交時(shí)間C6Y格式：HHMMSS38ZDXX終端信息C256Y柜臺(tái)系統(tǒng)中記錄的客戶交易終端信息39WTJRFS委托接入方式C1Y0：非外部信息系統(tǒng)接入；1：外部信息系統(tǒng)接入40SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA08文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種、DZRQ-到賬日期、ZQLSH-證券流水號(hào)。客戶結(jié)息金額明細(xì)文件文件說(shuō)明A09：客戶結(jié)息金額明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的結(jié)息金額明細(xì)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日客戶的一般資金賬戶的結(jié)息金額明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM銀行代碼C7N中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼,非第三方存管客戶填寫N/A4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)6SFQYDM三方存管簽約代碼C32N與銀行端一致的三方存管簽約代碼，非三方存管賬戶填寫N/A7GLZH管理賬戶賬號(hào)C32N客戶管理賬戶賬號(hào)，非第三方存管客戶填寫N/A8JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)9ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司端流水號(hào)10JXLX結(jié)息類型C1N1:銷戶結(jié)息；2:批量結(jié)息11BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣12LX利息N17,2N13LXS利息稅N17,2N金額為非負(fù)數(shù)14SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA09文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZQLSH-證券流水號(hào)。客戶資金存取明細(xì)文件文件說(shuō)明A10：客戶資金存取明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶一般資金賬戶的資金存取明細(xì)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日客戶一般資金賬戶的資金存取明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM銀行代碼C7N中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)6SFQYDM三方存管簽約代碼C32N與銀行端一致的三方存管簽約代碼，非三方存管賬戶填寫N/A7GLZH管理賬戶賬號(hào)C32N客戶管理賬戶賬號(hào)8JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)9JYSJ交易時(shí)間C6N格式：HHMMSS10ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司端流水號(hào)11YHLSH銀行流水號(hào)C20N存管銀行端流水號(hào)12CQLX存取類型C1N1：銀轉(zhuǎn)證；2：證轉(zhuǎn)銀13BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣14FSJE發(fā)生金額N17,2N金額為非負(fù)數(shù)15ZDXX終端信息C256Y柜臺(tái)系統(tǒng)中記錄的客戶交易終端信息16WTJRFS委托接入方式C1Y0：非外部信息系統(tǒng)接入；1：外部信息系統(tǒng)接入17SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA10文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、JYRQ-交易日期、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZQLSH-證券流水號(hào)?？蛻糍~戶類交易明細(xì)文件文件說(shuō)明A11：客戶賬戶類交易明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為三方存管情況下的客戶賬戶類交易明細(xì)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日的客戶賬戶類交易明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM銀行代碼C7N中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼4JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD5ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)6SFQYDM三方存管簽約代碼C32N與銀行端一致的三方存管簽約代碼，非三方存管賬戶填寫N/A7GLZH管理賬戶賬號(hào)C32N客戶管理賬戶賬號(hào)8JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)9JYSJ交易時(shí)間C6N格式：HHMMSS10ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司端流水號(hào)11YHLSH銀行流水號(hào)C20N存管銀行端流水號(hào)12FQF發(fā)起方C1NS：證券端；B：銀行端13JYLX交易類型C3N001：指定存管銀行；002：預(yù)指定存管銀行；003：預(yù)指定存管銀行確認(rèn)；004：變更銀行賬戶；005：撤銷存管銀行14BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣15FSJE發(fā)生金額N17,2N金額為非負(fù)數(shù)16SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA11文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、JYRQ-交易日期、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZQLSH-證券流水號(hào)。客戶資金余額對(duì)賬文件2.12.1文件說(shuō)明A12：客戶資金余額對(duì)賬文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金賬戶的資金余額信息。增量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶資金賬戶及當(dāng)日銷戶客戶資金賬戶的資金余額數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為全部非銷戶客戶資金賬戶及當(dāng)日銷戶客戶資金賬戶的資金余額數(shù)據(jù),與增量文件相同。2.12.2文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3YHDM銀行代碼C7N中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼,非第三方存管賬戶填寫N/A4ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)5ZJZHLB資金賬戶類別C1N詳見附錄表10資金賬戶類別表6SFQYDM三方存管簽約代碼C32N與銀行端一致的三方存管簽約代碼，非三方存管賬戶填寫N/A7GLZH管理賬戶賬號(hào)C32N客戶管理賬戶賬號(hào)，非第三方存管賬戶填寫N/A8JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32N客戶結(jié)算賬戶賬號(hào)，非第三方存管賬戶填寫N/A9BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣10ZJZHYE資金賬戶余額N17,2N11ZJKQYE資金可取余額N17,2N12ZJKYYE資金可用余額N17,2N13DJJE資金凍結(jié)金額N17,2N不包含委托產(chǎn)生的凍結(jié)資金情況。當(dāng)資金賬戶類別為衍生品資金賬戶時(shí)，報(bào)送凍結(jié)金額為證券公司向客戶收取的維持保證金金額(含行權(quán)鎖定保證金)14SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA12文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、ZJZHLB-資金賬戶類別、BZ-幣種、SJRQ-數(shù)據(jù)日期。證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總文件2.13.1文件說(shuō)明A13：證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為證券公司資金應(yīng)收應(yīng)付匯總數(shù)據(jù)。增量文件內(nèi)容為證券公司全部的資金應(yīng)收應(yīng)付匯總數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為證券公司全部的資金應(yīng)收應(yīng)付匯總數(shù)據(jù)，與增量文件內(nèi)容一致。2.13.2文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD3YSFYY應(yīng)收付原因C3N001：劃付資金在途；002：清算待交收；003：風(fēng)險(xiǎn)處置；004：歷史差額4YSYFLX應(yīng)收應(yīng)付類型C2N00：劃付資金在途；01：已收客戶未付對(duì)方機(jī)構(gòu)；02：已收對(duì)方機(jī)構(gòu)未付客戶；03：已付客戶未收對(duì)方機(jī)構(gòu)；04：已付對(duì)方機(jī)構(gòu)未收客戶；05：應(yīng)收缺口收購(gòu)資金；06.應(yīng)付自有資金墊付缺口資金；07：歷史應(yīng)收；08：歷史應(yīng)付；09：當(dāng)日代扣代繳稅費(fèi)；10:累計(jì)待調(diào)整自有收支；11：客戶資金繳付上海清算交割準(zhǔn)備金；12：自有資金墊付交收款；13：應(yīng)付非經(jīng)賬戶；14：應(yīng)收資產(chǎn)管理賬戶；15：應(yīng)付資產(chǎn)管理賬戶；16：當(dāng)日交收當(dāng)日已調(diào)出自有資金；17：當(dāng)日交收當(dāng)日已調(diào)入自有資金；18：自有資金繳存客戶衍生品結(jié)算準(zhǔn)備金；19：衍生品累計(jì)待調(diào)整自有收支（含自有資金墊付衍生品交收款）；20：衍生品劃付資金在途；21：信用應(yīng)收款；22：信用應(yīng)付款；23：信用累計(jì)待調(diào)整自有收支5DFJG對(duì)方機(jī)構(gòu)C3N000：自身；001：中國(guó)結(jié)算上海；002：中國(guó)結(jié)算深圳；003：代理結(jié)算機(jī)構(gòu)；999：其他；當(dāng)對(duì)方機(jī)構(gòu)為基金公司時(shí)，填寫兩位數(shù)的基金公司TA代碼6SCDM市場(chǎng)代碼C2N詳見附錄表12市場(chǎng)代碼表7YWLX業(yè)務(wù)類型C3N001：證券交易；002：權(quán)益分派；003：資金調(diào)整；004：LOF申購(gòu)；005：LOF贖回；006：開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)；007：開放式基金贖回；008：開放式基金分紅；009：國(guó)債預(yù)發(fā)行；010：衍生品交易；011：衍生品行權(quán)；012：場(chǎng)外業(yè)務(wù)交易；999：其他8BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣9YSYFJE應(yīng)收應(yīng)付金額N17,2N金額為非負(fù)數(shù)10SJSFRQ已收付日期C8N格式：YYYYMMDD11YSFRQ應(yīng)收付日期C8Y格式：YYYYMMDD12ZYXX摘要信息C120Y13SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDDA13文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、JYRQ-交易日期、YSYFLX-應(yīng)收應(yīng)付類型、DFJG-對(duì)方機(jī)構(gòu)、SCDM-市場(chǎng)代碼、YWLX-業(yè)務(wù)類型、BZ-幣種、SJSFRQ-已收付日期?？蛻糍Y金賬戶綜合支付結(jié)算明細(xì)文件2.14.1文件說(shuō)明A14：客戶資金賬戶綜合支付結(jié)算明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶資金各類支付業(yè)務(wù)結(jié)算明細(xì)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日的客戶資金支付結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。2.14.2文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼3ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N一般應(yīng)為客戶資金賬戶賬號(hào)，特殊情況按報(bào)送指引填寫4BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣5JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD6ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司系統(tǒng)內(nèi)流水號(hào)，特殊情況按報(bào)送指引填寫7YWLX業(yè)務(wù)類型C3N詳見附錄表6業(yè)務(wù)類型表8ZYXX摘要信息C120Y9FSJE發(fā)生金額N17,2N10ZFLJLX支付路徑類型C2N01：第三方支付機(jī)構(gòu)；02：代理結(jié)算銀行；03：人民銀行支付系統(tǒng)；04：其他11ZFLJJGMC支付路徑機(jī)構(gòu)名稱C120Y當(dāng)支付路徑類型為01、02及04時(shí)，不能為空12DFZHZH對(duì)方賬戶賬號(hào)C32Y當(dāng)業(yè)務(wù)類型為A04、A05時(shí)，不能為空13DFZHMC對(duì)方賬戶名稱C150Y當(dāng)業(yè)務(wù)類型為A04、A05時(shí)，不能為空14DFZHKHH對(duì)方賬戶開戶行C150Y當(dāng)業(yè)務(wù)類型為A04、A05時(shí)，不能為空15ZFJGGJZHZH支付機(jī)構(gòu)歸集賬戶賬號(hào)C32Y16JSRQ交收日期C8N格式：YYYYMMDD17ZDXX終端信息C256Y柜臺(tái)系統(tǒng)中記錄的客戶交易終端信息18WTJRFS委托接入方式C1Y0：非外部信息系統(tǒng)接入；1：外部信息系統(tǒng)接入19SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD20BY1備用1C32Y21BY2備用2C150Y22BY3備用3C150YA14文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、ZJZH-資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種、JYRQ-交易日期、ZQLSH-證券流水號(hào)?？蛻粞苌焚Y金變動(dòng)明細(xì)文件2.15.1文件說(shuō)明A15：客戶衍生品資金變動(dòng)明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為客戶衍生品資金賬戶的資金變動(dòng)明細(xì)，包括交易、結(jié)息、出入金等引起的資金變動(dòng)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日客戶衍生品資金賬戶的資金變動(dòng)明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。2.15.2文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼，確無(wú)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼的填寫NB99993YSPZJZH衍生品資金賬戶賬號(hào)C20N4BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣5JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD6ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司系統(tǒng)內(nèi)流水號(hào)，特殊情況按報(bào)送指引填寫7YWDL業(yè)務(wù)大類C3N001：衍生品業(yè)務(wù)類；002：資金調(diào)整；003：批量變更資金賬號(hào)；004:結(jié)息；005：出入金；999：其他；特殊情況按報(bào)送指引填寫8YWLX業(yè)務(wù)類型C3Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)不允許為空，詳見附錄表6業(yè)務(wù)類型表9ZYXX摘要信息C120Y10FSJE發(fā)生金額N17,2N當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)，須滿足公式：發(fā)生金額=清算金額-手續(xù)費(fèi)-其他費(fèi)用1-其他費(fèi)用2-其他費(fèi)用311SCDM市場(chǎng)代碼C2Y01：上海證券交易所；03：深圳證券交易所；99：其他。當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)不允許為空12JYDY交易單元C6Y13SQBH申請(qǐng)編號(hào)C24Y14CJBH成交編號(hào)C10Y15ZQZH證券賬戶賬號(hào)C18Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空16HYDM合約代碼C20Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空17CJSL成交數(shù)量N17，2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空18MMBZ買賣標(biāo)志C1YB:買；S：賣，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空19QSJE清算金額N17,2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空20SXF手續(xù)費(fèi)N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)21QTFY1其他費(fèi)用1N17,2Y22QTFY2其他費(fèi)用2N17,2Y23QTFY3其他費(fèi)用3N17,2Y24CJSJ成交時(shí)間C6Y格式：HHMMSS25YHDM銀行代碼C7Y中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“005：出入金”時(shí)不能為空26JSZH結(jié)算賬戶賬號(hào)C32Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“005：出入金”時(shí)不能為空27CRJSJ出入金時(shí)間C6Y格式：HHMMSS，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“005：出入金”時(shí)不能為空；當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：衍生品業(yè)務(wù)類”時(shí)填寫交易委托時(shí)間28ZDXX終端信息C256Y柜臺(tái)系統(tǒng)中記錄的客戶交易終端信息29WTJRFS委托接入方式C1Y0：非外部信息系統(tǒng)接入；1：外部信息系統(tǒng)接入30SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD30BY備用C32YA15文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、YSPZJZH-衍生品資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種、JYRQ-交易日期、ZQLSH-證券流水號(hào)?？蛻粜庞觅Y金變動(dòng)明細(xì)文件文件說(shuō)明A16：客戶信用資金變動(dòng)明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為信用資金賬戶的資金變動(dòng)明細(xì)，包括信用交易、客戶融資融券借還款、結(jié)息、信用銀證轉(zhuǎn)賬等引起的資金變動(dòng)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日信用資金賬戶的資金變動(dòng)明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼，確無(wú)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼的填寫NB99993XYZJZH信用資金賬戶賬號(hào)C20N4BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣5JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD6QSRQ清算日期C8N格式：YYYYMMDD7DZRQ到賬日期C8N格式：YYYYMMDD8ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司系統(tǒng)內(nèi)流水號(hào)9YWDL業(yè)務(wù)大類C3N001：信用證券業(yè)務(wù)類；002：客戶融資融券借還款；003：資金調(diào)整；004：批量變更資金賬號(hào)；005：結(jié)息；006：信用銀證轉(zhuǎn)賬；999：其他10YWLX業(yè)務(wù)類型C3Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”、“002：客戶融資融券借還款”時(shí)不允許為空，詳見附錄表6業(yè)務(wù)類型表11XYJYLX信用交易類型C3Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不允許為空：01：擔(dān)保品買入；02：擔(dān)保品賣出；03：融資買入；04：賣券還款；05：買券還券；06：融券賣出；07：融券平倉(cāng)；08：融資平倉(cāng)；09：其他12ZYXX摘要信息C120Y13FSJE發(fā)生金額N17,2N當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，須滿足公式：發(fā)生金額=清算金額-印花稅-過(guò)戶費(fèi)-其他費(fèi)用1-其他費(fèi)用2-其他費(fèi)用3-手續(xù)費(fèi)14SCDM市場(chǎng)代碼C2N詳見附錄表12市場(chǎng)代碼表，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不允許為空15JYDY交易單元C6Y16SQBH申請(qǐng)編號(hào)C24Y17CJBH成交編號(hào)C18Y18ZQZH證券賬戶賬號(hào)C12Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空19ZQDM證券代碼C6Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空20ZQLB證券類別C2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空，詳見附錄表7證券類別表21CJSL成交數(shù)量N17，2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)，不能為空22MMBZ買賣標(biāo)志C1YB:買；S：賣，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空23QSJE清算金額N17,2Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)不能為空24YHS印花稅N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)25GHF過(guò)戶費(fèi)N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)26QTFY1其他費(fèi)用1N17,2Y證券公司從信用賬戶收取的除印花稅、傭金、過(guò)戶費(fèi)以外的其他費(fèi)用（如成交費(fèi)、委托單費(fèi)、查詢費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)、開戶費(fèi)等），金額為非負(fù)數(shù)27QTFY2其他費(fèi)用2N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)28QTFY3其他費(fèi)用3N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)29SXF手續(xù)費(fèi)N17,2Y金額為非負(fù)數(shù)30CJSJ成交時(shí)間C6Y格式：HHMMSS31YHDM銀行代碼C7Y中國(guó)人民銀行確定的銀行機(jī)構(gòu)編碼，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“006：信用銀證轉(zhuǎn)賬”時(shí)不能為空32XYYZZZSJ信用銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)間C6Y格式：HHMMSS，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“006：信用銀證轉(zhuǎn)賬”時(shí)不能為空；當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：信用證券業(yè)務(wù)類”時(shí)填寫交易委托時(shí)間33SFQYDM三方存管簽約代碼C32Y與銀行端一致的三方存管簽約代碼，當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“006：信用銀證轉(zhuǎn)賬”時(shí)不能為空，非三方存管賬戶填寫N/A34ZDXX終端信息C256Y報(bào)送柜臺(tái)系統(tǒng)中記錄的客戶交易終端信息35WTJRFS委托接入方式C1Y0：非外部信息系統(tǒng)接入；1：外部信息系統(tǒng)接入36SJRQ數(shù)據(jù)日期C8N格式：YYYYMMDD37BY備用C32YA16文件中的主鍵為：ZQGSDM-證券公司代碼、YYBNBDM-證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼、XYZJZH-信用資金賬戶賬號(hào)、BZ-幣種、DZRQ-到賬日期、ZQLSH-證券流水號(hào)?？蛻魣?chǎng)外業(yè)務(wù)資金結(jié)算明細(xì)文件文件說(shuō)明A17：客戶場(chǎng)外業(yè)務(wù)資金結(jié)算明細(xì)文件說(shuō)明：報(bào)送數(shù)據(jù)為各類資金賬戶參與場(chǎng)外業(yè)務(wù)的資金結(jié)算明細(xì)，以及貴金屬資金賬戶的出入金、結(jié)息、資金調(diào)整明細(xì)。增量文件內(nèi)容為當(dāng)日?qǐng)鐾鈽I(yè)務(wù)的資金變動(dòng)明細(xì)數(shù)據(jù)。全量文件內(nèi)容為空，需要寫入文件頭信息。文件內(nèi)容序號(hào)字段標(biāo)識(shí)字段描述類型是否可為空說(shuō)明1ZQGSDM證券公司代碼C8N證監(jiān)會(huì)確定的證券公司機(jī)構(gòu)編碼2YYBNBDM證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼C6N證券公司確定的營(yíng)業(yè)部代碼，確無(wú)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部代碼的填寫NB99993ZJZH資金賬戶賬號(hào)C20N客戶資金賬戶賬號(hào)4ZJZHLB資金賬戶類別C2N詳見附錄表10資金賬戶類別表5BZ幣種C3NCNY：人民幣；USD：美元；HKD：港幣6JYRQ交易日期C8N格式：YYYYMMDD7QSRQ清算日期C8N格式：YYYYMMDD8DZRQ到賬日期C8N格式：YYYYMMDD9ZQZH證券賬戶賬號(hào)C32Y10ZQLSH證券流水號(hào)C20N證券公司系統(tǒng)內(nèi)流水號(hào)11YWDL業(yè)務(wù)大類C3N001：場(chǎng)外業(yè)務(wù)；003：資金調(diào)整；005：批量變更資金賬號(hào)；008：結(jié)息；009：出入金；999：其他；12YWLX業(yè)務(wù)類型C3Y當(dāng)業(yè)務(wù)大類為“001：場(chǎng)外業(yè)務(wù)”時(shí)不允許為空，詳見附錄表6業(yè)務(wù)類型表13ZY