證券法題庫(kù)及答案解析VIP

證券法題庫(kù)及答案解析

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的核心目的是（）A.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為B.保護(hù)公司利益C.促進(jìn)企業(yè)融資D.增加政府稅收2.公開(kāi)發(fā)行證券需經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.證券交易所B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券公司D.人民銀行3.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%4.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員5.下列不屬于證券交易禁止行為的是（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.發(fā)布虛假信息D.依法轉(zhuǎn)讓股票6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）A.2000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.一個(gè)月B.二個(gè)月C.三個(gè)月D.四個(gè)月8.收購(gòu)要約的期限不得少于（）日，并不得超過(guò)60日。A.10B.15C.20D.309.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行10.向不特定對(duì)象發(fā)行證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A.3000萬(wàn)元B.4000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的基本原則包括（）A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則2.證券發(fā)行的方式有（）A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行3.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的有（）A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%4.禁止的證券交易行為包括（）A.內(nèi)幕交易行為B.操縱證券市場(chǎng)行為C.虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為D.欺詐客戶行為5.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券承銷(xiāo)與保薦6.上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損7.證券上市的程序包括（）A.申請(qǐng)B.審核C.簽訂上市協(xié)議D.公告8.上市公司收購(gòu)的方式有（）A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)D.間接收購(gòu)9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收10.下列屬于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券法只調(diào)整證券發(fā)行關(guān)系。（）2.非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。（）3.證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，是營(yíng)利性法人。（）4.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）5.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）6.上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)等有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）7.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。（）8.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。（）9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。（）10.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券法三公原則的內(nèi)涵。答：公開(kāi)原則指證券發(fā)行、交易信息要全面、準(zhǔn)確、及時(shí)公開(kāi)；公平原則要求證券市場(chǎng)參與者機(jī)會(huì)均等、待遇相同；公正原則強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)等公正執(zhí)法，不偏袒任何一方。2.簡(jiǎn)述證券承銷(xiāo)的方式及特點(diǎn)。答：方式有代銷(xiāo)和包銷(xiāo)。代銷(xiāo)是證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，期滿未售出的退還發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)小。包銷(xiāo)是證券公司將證券全部購(gòu)入或售后剩余部分自行購(gòu)入，風(fēng)險(xiǎn)大。3.簡(jiǎn)述禁止操縱證券市場(chǎng)行為的類(lèi)型。答：包括單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格或交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間等進(jìn)行交易；自買(mǎi)自賣(mài)等影響證券交易價(jià)格或交易量。4.簡(jiǎn)述上市公司收購(gòu)的目的。答：主要目的包括獲得目標(biāo)公司的控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)資源整合與協(xié)同效應(yīng)，提升自身競(jìng)爭(zhēng)力；也可能是戰(zhàn)略投資，分享目標(biāo)公司發(fā)展紅利，或者進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券法對(duì)中小投資者保護(hù)的意義及措施。答：意義在于維護(hù)市場(chǎng)公平，增強(qiáng)投資者信心，保障市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。措施有信息披露要求、禁止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為、完善上市公司治理結(jié)構(gòu)等，使中小投資者能平等獲取信息和公平交易。2.探討證券市場(chǎng)監(jiān)管與市場(chǎng)自律的關(guān)系。答：二者相輔相成。監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定規(guī)則、監(jiān)督執(zhí)法，保障市場(chǎng)有序。市場(chǎng)自律組織如證券交易所等補(bǔ)充細(xì)化規(guī)則，自我約束。監(jiān)管為自律提供框架，自律助監(jiān)管更好實(shí)施，共同促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。3.分析證券法不斷修訂完善的必要性。答：金融市場(chǎng)不斷發(fā)展創(chuàng)新，新的證券品種和交易方式涌現(xiàn)，舊法可能存在漏洞。修訂能適應(yīng)新變化，加強(qiáng)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。4.談?wù)勛C券市場(chǎng)國(guó)際化背景下證券法面臨的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略。答：挑戰(zhàn)有跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)難、不同法律沖突等。策略是加強(qiáng)國(guó)際交流合作，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)完善法律，培養(yǎng)國(guó)際化專(zhuān)業(yè)人才，提升監(jiān)管能力，以適應(yīng)國(guó)際化趨勢(shì)。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.B3.C4.B5.