oa審批流程管理制度

oa審批流程管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司內(nèi)部OA審批流程，提高工作效率，確保各項工作有序開展，加強內(nèi)部控制，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工在日常工作中涉及的各類審批事項，包括但不限于請假、費用報銷、辦公用品采購、合同簽訂、文件傳閱等。（三）基本原則1.合法性原則：審批流程應(yīng)符合國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：申請人應(yīng)準(zhǔn)確填寫審批信息，確保審批內(nèi)容真實、完整。3.及時性原則：各級審批人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審批，不得拖延。4.責(zé)任明確原則：明確各環(huán)節(jié)審批人員的職責(zé)，確保審批流程順暢。二、審批流程設(shè)置（一）請假審批流程1.員工請假：員工提前在OA系統(tǒng)中填寫請假申請表，注明請假類型（病假、事假、年假等）、請假起止時間、請假事由等信息，并提交給直接上級領(lǐng)導(dǎo)。2.上級審批：直接上級領(lǐng)導(dǎo)收到請假申請后，應(yīng)及時進行審批。如同意請假，應(yīng)明確批準(zhǔn)的請假天數(shù)；如不同意請假，應(yīng)注明原因并反饋給員工。3.相關(guān)部門審批（如有）：對于某些特殊情況的請假，可能需要相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批，如涉及工作交接的請假，需所在部門負(fù)責(zé)人審批；涉及外出培訓(xùn)等請假，需培訓(xùn)管理部門審批等。4.最終審批：根據(jù)公司規(guī)定，部分請假可能需要更高層級領(lǐng)導(dǎo)審批，如請假天數(shù)較長或涉及重要崗位人員請假等。最終審批通過后，請假申請生效。（二）費用報銷審批流程1.費用報銷申請：員工在完成相關(guān)業(yè)務(wù)后，收集整理好費用報銷憑證，在OA系統(tǒng)中填寫費用報銷申請表，詳細(xì)注明費用發(fā)生日期、事由、金額、報銷類型（差旅費、業(yè)務(wù)招待費、辦公用品費等）等信息，并上傳報銷憑證掃描件。2.部門負(fù)責(zé)人審批：部門負(fù)責(zé)人對費用的真實性、合理性進行審核，確認(rèn)費用與業(yè)務(wù)相關(guān)且符合公司規(guī)定后，簽署審批意見。3.財務(wù)審核：財務(wù)部門收到報銷申請后，重點審核報銷憑證的合法性、合規(guī)性以及費用金額的準(zhǔn)確性。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與申請人溝通并要求補充或更正相關(guān)信息。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批（如有）：對于金額較大或重要的費用報銷，可能需要分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)財務(wù)審核意見及業(yè)務(wù)情況進行最終審批。5.報銷支付：經(jīng)各級審批通過后，財務(wù)部門按照公司財務(wù)制度進行報銷支付。（三）辦公用品采購審批流程1.采購申請：各部門根據(jù)工作需要，在OA系統(tǒng)中填寫辦公用品采購申請表，注明采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計金額等信息，并提交給部門負(fù)責(zé)人。2.部門負(fù)責(zé)人審批：部門負(fù)責(zé)人審核采購申請的必要性和合理性，如同意采購，簽署審批意見并提交給行政部門。3.行政部門審批：行政部門對采購申請進行審核，核實庫存情況，如庫存不足需要采購，進一步審核采購預(yù)算及采購渠道等，審批通過后提交給財務(wù)部門。4.財務(wù)審核：財務(wù)部門審核采購申請的費用預(yù)算及資金安排，確認(rèn)無誤后進行審批。5.采購執(zhí)行：經(jīng)各級審批通過后，行政部門負(fù)責(zé)按照審批要求進行辦公用品的采購。（四）合同簽訂審批流程1.合同起草：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草合同文本，明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、價格條款、付款方式、違約責(zé)任等主要內(nèi)容。2.部門初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同內(nèi)容進行初審，重點審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求、是否存在法律風(fēng)險等，初審?fù)ㄟ^后提交給法務(wù)部門。3.法務(wù)審核：法務(wù)部門對合同進行法律審查，確保合同條款合法合規(guī)，不存在法律漏洞或風(fēng)險。如發(fā)現(xiàn)問題，及時與業(yè)務(wù)部門溝通并提出修改意見。4.財務(wù)審核：財務(wù)部門審核合同的付款條款、結(jié)算方式等財務(wù)相關(guān)內(nèi)容，確保公司資金安全及財務(wù)利益。5.分管領(lǐng)導(dǎo)審批：根據(jù)合同金額及重要性，可能需要分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)綜合考慮業(yè)務(wù)、法律、財務(wù)等方面因素后進行最終審批。6.合同簽訂：經(jīng)各級審批通過后，由授權(quán)代表與對方簽訂合同。（五）文件傳閱審批流程1.文件上傳：文件起草部門或相關(guān)人員將文件上傳至OA系統(tǒng)，并填寫文件傳閱申請表，注明文件標(biāo)題、文號、主題、傳閱范圍等信息。2.發(fā)起部門審批：發(fā)起部門負(fù)責(zé)人對文件傳閱申請進行審批，確認(rèn)文件傳閱的必要性和范圍，審批通過后提交給系統(tǒng)自動流轉(zhuǎn)。3.傳閱：OA系統(tǒng)按照設(shè)定的傳閱范圍將文件發(fā)送給相關(guān)人員，相關(guān)人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)進行閱讀，并可在系統(tǒng)中填寫傳閱意見。4.反饋與跟蹤：文件傳閱過程中，發(fā)起部門可隨時跟蹤文件傳閱進度，對于未及時閱讀或未反饋意見的人員進行提醒。5.文件歸檔：文件傳閱結(jié)束后，相關(guān)人員應(yīng)將文件及傳閱意見整理歸檔，以備后續(xù)查閱。三、審批權(quán)限設(shè)置（一）層級審批權(quán)限1.基層員工：基層員工的常規(guī)審批事項，如請假13天、金額較小的費用報銷等，由直接上級領(lǐng)導(dǎo)審批。2.部門負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批本部門員工的請假（3天以上）、較大金額的費用報銷、辦公用品采購申請等，并對本部門的工作安排及業(yè)務(wù)事項進行審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)審批涉及分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重要事項，如重要合同簽訂、大額資金使用、涉及部門間協(xié)調(diào)的工作安排等。4.公司領(lǐng)導(dǎo)：公司領(lǐng)導(dǎo)對涉及公司整體戰(zhàn)略、重大決策、重要人事任免等事項進行最終審批。（二）特殊情況審批權(quán)限調(diào)整在某些緊急情況下，如突發(fā)事件處理、重要業(yè)務(wù)急需推進等，可根據(jù)公司規(guī)定的特殊流程，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)臨時授予特定人員越級審批或簡化審批流程的權(quán)限，但事后應(yīng)及時補辦相關(guān)審批手續(xù)。四、審批流程操作規(guī)范（一）申請人操作規(guī)范1.仔細(xì)閱讀OA系統(tǒng)中各審批流程的說明及要求，確保準(zhǔn)確理解審批流程和所需填寫的信息。2.按照規(guī)定格式和內(nèi)容要求，如實、完整地填寫審批申請表，上傳清晰、有效的相關(guān)附件。3.明確選擇審批流程的類型及相應(yīng)的審批節(jié)點，確保審批申請發(fā)送至正確的審批人員。4.在提交審批申請前，認(rèn)真核對填寫的信息及附件，確保無誤后再提交。（二）審批人操作規(guī)范1.及時登錄OA系統(tǒng)查看待審批事項，在規(guī)定時間內(nèi)完成審批。2.認(rèn)真審查審批申請內(nèi)容，依據(jù)相關(guān)規(guī)定、政策及實際情況，做出準(zhǔn)確的審批意見。3.對于審批過程中存在疑問或需要進一步了解情況的，及時與申請人溝通核實。4.審批通過的，明確簽署同意意見；審批不同意的，詳細(xì)注明理由，并反饋給申請人。（三）流程跟蹤與提醒1.申請人和各級審批人員可在OA系統(tǒng)中隨時跟蹤審批流程的進展情況，查看審批節(jié)點及審批意見。2.系統(tǒng)自動對即將到期未審批的事項進行提醒，審批人員應(yīng)及時處理，避免延誤工作。3.對于長時間未完成審批的流程，相關(guān)部門或人員可進行內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通，督促盡快完成審批。五、審批流程監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立專門的流程監(jiān)督小組，定期對OA審批流程的執(zhí)行情況進行檢查。2.監(jiān)督小組通過查看系統(tǒng)審批記錄、抽查審批文件及相關(guān)憑證、與申請人及審批人員溝通等方式，檢查審批流程是否符合規(guī)定、審批意見是否合理、審批時間是否及時等。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行記錄，并向相關(guān)部門或人員反饋，要求限期整改。（二）考核辦法1.將OA審批流程的執(zhí)行情況納入員工績效考核體系。2.對審批流程執(zhí)行良好的部門和個人進行表彰和獎勵，如在績效加分項中體現(xiàn)。3.對于違反審批流程規(guī)定的行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰：對于申請人，如提供虛假信息、故意規(guī)避審批流程等，給予警告、績效扣分等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分。對于審批