藥廠庫(kù)房臺(tái)賬管理制度

藥廠庫(kù)房臺(tái)賬管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)藥廠庫(kù)房管理，規(guī)范庫(kù)房臺(tái)賬的記錄與管理，確保藥品存儲(chǔ)、出入庫(kù)等信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，保障藥品質(zhì)量安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于藥廠庫(kù)房所有藥品及相關(guān)物資的臺(tái)賬管理工作，包括庫(kù)房管理人員、采購(gòu)人員、銷售人員等涉及庫(kù)房業(yè)務(wù)操作的人員。（三）職責(zé)分工1.庫(kù)房管理人員負(fù)責(zé)庫(kù)房藥品及物資的收、發(fā)、存臺(tái)賬的日常記錄與更新，確保臺(tái)賬信息與實(shí)物一致，并定期進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)核對(duì)。2.采購(gòu)人員協(xié)助庫(kù)房管理人員做好采購(gòu)入庫(kù)藥品及物資的臺(tái)賬登記工作，提供準(zhǔn)確的采購(gòu)信息，包括藥品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應(yīng)商等。3.銷售人員配合庫(kù)房管理人員做好銷售出庫(kù)藥品的臺(tái)賬記錄工作，提供銷售訂單相關(guān)信息，確保出庫(kù)信息準(zhǔn)確無(wú)誤。4.財(cái)務(wù)人員定期對(duì)庫(kù)房臺(tái)賬進(jìn)行審核，監(jiān)督庫(kù)房物資的出入庫(kù)情況，確保賬實(shí)相符，為財(cái)務(wù)核算提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。5.質(zhì)量管理人員檢查庫(kù)房臺(tái)賬記錄的規(guī)范性、完整性，確保藥品出入庫(kù)符合質(zhì)量管理要求，對(duì)臺(tái)賬記錄中涉及的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行跟蹤和處理。（四）基本原則1.準(zhǔn)確性原則臺(tái)賬記錄應(yīng)如實(shí)反映藥品及物資的實(shí)際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤，確保賬實(shí)相符。2.及時(shí)性原則各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行臺(tái)賬記錄，不得拖延，保證信息的時(shí)效性。3.完整性原則臺(tái)賬應(yīng)涵蓋庫(kù)房管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括藥品及物資的采購(gòu)、入庫(kù)、存儲(chǔ)、出庫(kù)、盤(pán)點(diǎn)等，記錄詳細(xì)完整。4.規(guī)范性原則臺(tái)賬記錄應(yīng)按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和流程進(jìn)行操作，保證記錄的規(guī)范性和一致性。二、臺(tái)賬設(shè)置（一）入庫(kù)臺(tái)賬1.記錄內(nèi)容藥品及物資的名稱、規(guī)格、劑型、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠家、數(shù)量、批次、生產(chǎn)日期、有效期至、供應(yīng)商名稱及聯(lián)系方式等詳細(xì)信息。入庫(kù)日期、入庫(kù)單號(hào)、來(lái)源（采購(gòu)、退貨、調(diào)撥等）、質(zhì)量狀況（合格、不合格、待驗(yàn)）。2.記錄方式采用電子表格或?qū)ｉT(mén)的庫(kù)房管理軟件進(jìn)行記錄，入庫(kù)時(shí)應(yīng)逐筆錄入上述信息，確保記錄準(zhǔn)確。（二）庫(kù)存臺(tái)賬1.記錄內(nèi)容藥品及物資的名稱、規(guī)格、劑型、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠家、庫(kù)存數(shù)量、批次、生產(chǎn)日期、有效期至等。存放位置、貨位編號(hào)、庫(kù)存狀態(tài)（正常庫(kù)存、滯銷庫(kù)存、近效期庫(kù)存、過(guò)期庫(kù)存）。2.記錄方式根據(jù)每日出入庫(kù)情況實(shí)時(shí)更新庫(kù)存臺(tái)賬，確保庫(kù)存數(shù)量與實(shí)物一致。定期對(duì)庫(kù)存進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，將盤(pán)點(diǎn)結(jié)果與庫(kù)存臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)，如有差異及時(shí)查找原因并調(diào)整。（三）出庫(kù)臺(tái)賬1.記錄內(nèi)容藥品及物資的名稱、規(guī)格、劑型、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠家、數(shù)量、批次、生產(chǎn)日期、有效期至、銷售訂單號(hào)、客戶名稱等。出庫(kù)日期、出庫(kù)單號(hào)、去向（銷售、退貨、調(diào)撥等）、領(lǐng)用部門(mén)或人員等。2.記錄方式依據(jù)銷售訂單或其他出庫(kù)憑證，及時(shí)記錄出庫(kù)信息。對(duì)于銷售出庫(kù)，應(yīng)詳細(xì)記錄銷售訂單號(hào)及客戶信息，以便跟蹤銷售情況。（四）盤(pán)點(diǎn)臺(tái)賬1.記錄內(nèi)容盤(pán)點(diǎn)日期、盤(pán)點(diǎn)范圍、盤(pán)點(diǎn)人員、藥品及物資的名稱、規(guī)格、劑型、實(shí)際盤(pán)點(diǎn)數(shù)量、賬面數(shù)量、盤(pán)盈盤(pán)虧數(shù)量及金額等。盤(pán)盈盤(pán)虧原因分析、處理措施及結(jié)果記錄。2.記錄方式在每次盤(pán)點(diǎn)工作結(jié)束后，及時(shí)整理盤(pán)點(diǎn)數(shù)據(jù)，形成盤(pán)點(diǎn)臺(tái)賬。對(duì)盤(pán)盈盤(pán)虧情況進(jìn)行詳細(xì)分析，提出處理意見(jiàn)，并跟蹤處理結(jié)果，確保盤(pán)點(diǎn)問(wèn)題得到妥善解決。（五）不合格品臺(tái)賬1.記錄內(nèi)容不合格藥品及物資的名稱、規(guī)格、劑型、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠家、數(shù)量、批次、不合格原因、發(fā)現(xiàn)日期、處理情況（退貨、銷毀、返工等）。處理部門(mén)、處理人員及相關(guān)審批記錄。2.記錄方式發(fā)現(xiàn)不合格品后，立即記錄相關(guān)信息，詳細(xì)描述不合格情況及處理過(guò)程。對(duì)不合格品的處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤反饋，確保不合格品得到有效控制，防止其再次流入市場(chǎng)。三、臺(tái)賬記錄要求（一）記錄規(guī)范1.臺(tái)賬記錄應(yīng)使用藍(lán)黑墨水或碳素墨水書(shū)寫(xiě)，不得使用圓珠筆、鉛筆等易褪色的筆書(shū)寫(xiě)。2.字跡應(yīng)清晰、工整、規(guī)范，不得隨意涂改。如有錯(cuò)誤需要更正，應(yīng)在原記錄上劃紅線注銷，并在旁邊填寫(xiě)正確內(nèi)容，同時(shí)由更正人員簽字或蓋章確認(rèn)。3.各項(xiàng)記錄應(yīng)按規(guī)定的格式填寫(xiě)完整，不得遺漏重要信息。（二）數(shù)據(jù)錄入與審核1.庫(kù)房管理人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地將藥品及物資的出入庫(kù)等信息錄入臺(tái)賬系統(tǒng)。錄入完成后，應(yīng)進(jìn)行自我核對(duì)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。2.財(cái)務(wù)人員或指定的審核人員定期對(duì)庫(kù)房臺(tái)賬進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性以及業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知庫(kù)房管理人員進(jìn)行更正，并跟蹤整改情況。（三）備份與存檔1.電子臺(tái)賬應(yīng)定期進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)上，如硬盤(pán)、光盤(pán)等，并分別存放于不同的地點(diǎn)，以防止數(shù)據(jù)丟失。2.紙質(zhì)臺(tái)賬應(yīng)按月或按季裝訂成冊(cè)，妥善保管。保管期限按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司檔案管理制度執(zhí)行，期滿后按規(guī)定進(jìn)行銷毀處理。四、臺(tái)賬管理流程（一）入庫(kù)管理流程1.采購(gòu)人員在藥品及物資到貨前，應(yīng)將采購(gòu)訂單信息提前傳遞給庫(kù)房管理人員，包括藥品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供應(yīng)商等。2.藥品及物資到貨時(shí)，庫(kù)房管理人員依據(jù)送貨單、發(fā)票等原始憑證，對(duì)實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)收，核對(duì)藥品及物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等與采購(gòu)訂單一致后，辦理入庫(kù)手續(xù)。3.庫(kù)房管理人員按照入庫(kù)臺(tái)賬的記錄內(nèi)容，在系統(tǒng)中逐筆錄入入庫(kù)信息，并打印入庫(kù)單，入庫(kù)單需經(jīng)庫(kù)房負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，一聯(lián)留存庫(kù)房作為入庫(kù)憑證，一聯(lián)交采購(gòu)人員核對(duì)，一聯(lián)交財(cái)務(wù)部門(mén)記賬。（二）庫(kù)存管理流程1.庫(kù)房管理人員應(yīng)定期對(duì)庫(kù)存藥品及物資進(jìn)行巡查，檢查藥品的存儲(chǔ)條件是否符合要求，如溫度、濕度、光照等，確保藥品質(zhì)量穩(wěn)定。2.根據(jù)庫(kù)存動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整庫(kù)存臺(tái)賬，對(duì)于近效期藥品應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)和預(yù)警，提醒相關(guān)部門(mén)及時(shí)處理。3.每月末，庫(kù)房管理人員應(yīng)進(jìn)行庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)前的準(zhǔn)備工作，包括整理庫(kù)存物資、核對(duì)賬目等。盤(pán)點(diǎn)工作應(yīng)在財(cái)務(wù)人員或其他指定人員的監(jiān)督下進(jìn)行，確保盤(pán)點(diǎn)結(jié)果真實(shí)可靠。4.盤(pán)點(diǎn)結(jié)束后，庫(kù)房管理人員應(yīng)根據(jù)盤(pán)點(diǎn)結(jié)果編制盤(pán)點(diǎn)報(bào)表，詳細(xì)記錄盤(pán)盈盤(pán)虧情況，并分析原因。對(duì)于盤(pán)盈盤(pán)虧的處理，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)后進(jìn)行調(diào)整。（三）出庫(kù)管理流程1.銷售部門(mén)根據(jù)客戶訂單情況，開(kāi)具銷售出庫(kù)單，銷售出庫(kù)單應(yīng)詳細(xì)填寫(xiě)藥品及物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、銷售訂單號(hào)、客戶名稱等信息。2.庫(kù)房管理人員收到銷售出庫(kù)單后，按照出庫(kù)單內(nèi)容進(jìn)行備貨，核對(duì)實(shí)物與出庫(kù)單信息一致后，辦理出庫(kù)手續(xù)。3.庫(kù)房管理人員在系統(tǒng)中錄入出庫(kù)信息，并打印出庫(kù)單，出庫(kù)單需經(jīng)庫(kù)房負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，一聯(lián)留存庫(kù)房作為出庫(kù)憑證，一聯(lián)交銷售部門(mén)核對(duì)，一聯(lián)交財(cái)務(wù)部門(mén)記賬。對(duì)于銷售退回藥品，應(yīng)按照退貨管理流程辦理入庫(kù)手續(xù)，并在臺(tái)賬中進(jìn)行相應(yīng)記錄。（四）不合格品管理流程1.在藥品及物資驗(yàn)收、儲(chǔ)存或銷售過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)不合格品，質(zhì)量管理人員應(yīng)立即通知庫(kù)房管理人員進(jìn)行隔離存放，并填寫(xiě)不合格品報(bào)告。2.庫(kù)房管理人員根據(jù)不合格品報(bào)告，將不合格品信息詳細(xì)記錄在不合格品臺(tái)賬中，注明不合格原因、發(fā)現(xiàn)日期等。3.質(zhì)量管理人員組織相關(guān)部門(mén)對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，確定處理方式，如退貨、銷毀、返工等。處理方式經(jīng)批準(zhǔn)后，庫(kù)房管理人員按照規(guī)定進(jìn)行處理，并在不合格品臺(tái)賬中記錄處理情況及相關(guān)審批信息。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)庫(kù)房臺(tái)賬管理進(jìn)行審計(jì)檢查，重點(diǎn)審查臺(tái)賬記錄的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性以及業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。2.審計(jì)人員通過(guò)查閱臺(tái)賬資料、實(shí)地盤(pán)點(diǎn)、與相關(guān)人員訪談等方式進(jìn)行審計(jì)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況，確保庫(kù)房臺(tái)賬管理符合公司規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)要求。（二）日常監(jiān)督檢查1.庫(kù)房負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)庫(kù)房臺(tái)賬管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括臺(tái)賬記錄情況、庫(kù)存物資管理情況、出入庫(kù)手續(xù)辦理情況等。2.質(zhì)量管理人員在日常工作中對(duì)庫(kù)房臺(tái)賬涉及的質(zhì)量信息進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保藥品出入庫(kù)符合質(zhì)量管理要求，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)督促整改。3.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)責(zé)令相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改，并記錄整改情況。對(duì)違反臺(tái)賬管理制度的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。六、培訓(xùn)與考核（一）培訓(xùn)1.人力資源部門(mén)定期組織庫(kù)房臺(tái)賬管理制度培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括庫(kù)房管理人員、采購(gòu)人員、銷售人員、財(cái)務(wù)人員、質(zhì)量管理人員等相關(guān)崗位人員。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括臺(tái)賬管理制度的目的、適用范圍、職責(zé)分工、臺(tái)賬設(shè)置、記錄要求、管理流程、監(jiān)督檢查等方面的內(nèi)容，確保相關(guān)人員熟悉并掌握臺(tái)賬管理工作的要求和操作方法。3.培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析等多種形式，提高培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核合格后方可上崗。（二）考核1.建立庫(kù)房臺(tái)賬管理工作考核機(jī)制，對(duì)庫(kù)房管理人員及相關(guān)崗位人員的臺(tái)賬管理工作進(jìn)行定期考核。2.考核指標(biāo)包括臺(tái)賬記錄的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性，庫(kù)存管理的規(guī)范性，出入庫(kù)手續(xù)的合規(guī)性，盤(pán)點(diǎn)工作的質(zhì)量等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)