公司組織結(jié)構(gòu)及管理制度匯集

第一章總則

第一條宗旨

本公司，即北京博拓投資開發(fā)公司（以下簡稱

為“公司”），是由中國華能集團(tuán)公司等九家國內(nèi)

公司作為股東聯(lián)合投資注冊成立的一家現(xiàn)代企業(yè),

主要從事以BOT方式建設(shè)基砒設(shè)施的策劃、咨詢

服務(wù)、組織運(yùn)籌、投融資及項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目管理,

并致力于一般性項(xiàng)目口勺投融資、開發(fā)、經(jīng)營和管

理。公司管理機(jī)構(gòu)遵照股東簽訂的聯(lián)營合同所確

定的經(jīng)營方針，按照我國《公司法》和有限責(zé)任公

司的國際慣例，并根據(jù)市場的實(shí)際需要實(shí)行管理。

為使公司經(jīng)營管理工作做到系統(tǒng)化、制度化、

規(guī)范化，特制訂本規(guī)章制度。公司管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在本

規(guī)章制度日勺基礎(chǔ)上，創(chuàng)造必要的物質(zhì)條件和適用

的具體辦法，激勵(lì)全體職工的奮斗精神，提高個(gè)人

工作效率，促進(jìn)健全日勺人事管理，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，從

而通過開發(fā)公司業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，并

達(dá)到保障投資者與職工共同利益之目的。

第二條依據(jù)

本規(guī)章制度以《公司法》及有關(guān)法律、政策、法

規(guī)為基礎(chǔ)，根據(jù)公司章程等有關(guān)法律文件，參照國

際工商管理慣例和國內(nèi)國有企業(yè)、三資企業(yè)管理

辦法，并結(jié)合本公司實(shí)際條件制訂。

第三條制訂、實(shí)施、完善

公司管理機(jī)構(gòu)為本管理規(guī)章制度日勺制訂者和

實(shí)施者。本公司是為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)及我國基礎(chǔ)設(shè)

施發(fā)展的需要而組建H勺公司，并逐漸發(fā)展成為一

個(gè)跨行業(yè)、跨國度H勺實(shí)業(yè)型現(xiàn)代化集團(tuán)公司。各

項(xiàng)管理制度的制訂，均應(yīng)考慮到本公司日勺特點(diǎn)和

實(shí)際狀況。

管理制度應(yīng)為公司經(jīng)營工作服務(wù)，適應(yīng)經(jīng)營工

作日勺需要，同時(shí)又反過來促進(jìn)經(jīng)營工作的順利開

展。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在經(jīng)營管理的實(shí)踐中，不斷探索、

修改、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)管理制度，努力創(chuàng)造出我國

BOT行業(yè)第一家專業(yè)公司與其它公司既有共性又

有特性的科學(xué)管理模式，以便卓有成效地執(zhí)行公

司聯(lián)營章程中所確定日勺經(jīng)營方針。

第四條適用范圍

本管理規(guī)章制度適用于公司所有職工，包括公

司派往分公司、子公司去從事經(jīng)營管理工作日勺人

員。公司如有兼職人員，可在本文件的基礎(chǔ)上對兼

職人員另行制訂管理辦法。

公司應(yīng)根據(jù)本文件所闡明的原則精神，給職工

提供一切必要H勺工作條件和各種待遇。職工應(yīng)遵

第二章公司組織結(jié)構(gòu)

第一條結(jié)構(gòu)設(shè)置

公司實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制。部門實(shí)

行總裁領(lǐng)導(dǎo)下的部門總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

為了提高工作效率、強(qiáng)化崗位職能，除了公司一

級設(shè)置副總裁崗位之外，各業(yè)務(wù)部門、管理部門

原則上均不設(shè)置副職崗位。

根據(jù)目前經(jīng)營情況，公司暫設(shè)七個(gè)部門，即發(fā)

展部、項(xiàng)目部、金融部、國際合作部、綜合部、財(cái)

務(wù)部、辦公室。隨著公司經(jīng)營規(guī)模日勺擴(kuò)大，可根據(jù)

實(shí)際需要由總裁增減調(diào)整機(jī)構(gòu)。

部門可根據(jù)需要，在報(bào)請總裁批準(zhǔn)后，設(shè)置必

要H勺分支機(jī)構(gòu)。

一切機(jī)構(gòu)日勺建立均應(yīng)以合理、精簡、高效為原

則。

第二條部門職責(zé)范圍

各部門均須在公司總裁（含分工主管副總裁,

下文同）的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下積極主動、獨(dú)立負(fù)

責(zé)、緊密配合、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、高效率地工作、

一、發(fā)展部

發(fā)展部是對公司發(fā)展進(jìn)行策劃的經(jīng)營部門，應(yīng)

由懂得經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場學(xué)、投資學(xué)、管理學(xué)并有一定

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員組成，主要擔(dān)負(fù)公司計(jì)劃、發(fā)展、

運(yùn)籌、開發(fā)項(xiàng)目的預(yù)可研等重要T.作c其主要職

責(zé)范圍如下：

1、探索、規(guī)劃、修改、補(bǔ)充、完善公司長期

發(fā)展戰(zhàn)略。

2、制訂公司短期發(fā)展計(jì)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃。

3、從事BOT和非BOT項(xiàng)目宏觀市場調(diào)研，為

公司決策提供可靠依據(jù)和選擇方案，策劃BOT項(xiàng)目

及一般性投資與經(jīng)營項(xiàng)目。

4、從事政府和有關(guān)機(jī)構(gòu)、企業(yè)的公關(guān)工仁

為所策劃項(xiàng)目選擇具體政府部門和合作伙伴。

5、在項(xiàng)目部、金融部H勺配合下制訂項(xiàng)目H勺預(yù)

可研或初步可行性研究報(bào)告。

6、在完成前期策劃及準(zhǔn)備工作后向項(xiàng)目部移

交具體投資或經(jīng)營項(xiàng)目，以供項(xiàng)目實(shí)施。

7、與綜合部等業(yè)務(wù)部門一起，負(fù)責(zé)考察、指導(dǎo)具

體項(xiàng)目的實(shí)施情況。

8、與金融部、綜合部等部門一起，對公司整體經(jīng)

濟(jì)效益進(jìn)行評估并提出改進(jìn)方案。

二、項(xiàng)目部

項(xiàng)目部是實(shí)施具體經(jīng)營項(xiàng)目的業(yè)務(wù)部門，應(yīng)由

懂得相關(guān)技術(shù)專業(yè)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資學(xué)并有豐富實(shí)

踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員組成，主要擔(dān)負(fù)公司BOT及非

BOT項(xiàng)目具體論證、實(shí)施等重要工作。其主要職

責(zé)范圍如下：

1、負(fù)責(zé)公司BOT項(xiàng)目的前期包裝和組織工

作，包括提供項(xiàng)目所需分析材料、參與投資商資格

審議、制作項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、招標(biāo)文件、起

草投資協(xié)議和特許權(quán)合同等法律文件、參與投資

商談判及組建投資聯(lián)合體等。

2、在具體的BOT項(xiàng)目中，根據(jù)實(shí)際需要，參與

項(xiàng)目公司日勺施工、運(yùn)營、維護(hù)等工作。

3、在總裁的具體指導(dǎo)下，對有關(guān)政府部門、

合作伙伴進(jìn)行項(xiàng)目公共關(guān)系T作，尋求、確定項(xiàng)目

承建單位等合作伙伴。

4、協(xié)助發(fā)展部建立BOT項(xiàng)目庫以及與項(xiàng)目有

關(guān)資料的J收集整理工作。

5、負(fù)責(zé)公司BOT技術(shù)的對外有償咨詢服務(wù)工

作。

6、承擔(dān)公司內(nèi)部、分公司、子公司BOT專

業(yè)技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)交流和培訓(xùn)工作。

7、一般性投資項(xiàng)目即非BOT投資項(xiàng)目的實(shí)施

工作。

8、承擔(dān)公司與計(jì)算機(jī)有關(guān)的辦公自動化培

訓(xùn)工作。

三、金融部

金融部是對公司業(yè)務(wù)的開拓與發(fā)展提供融資

保障的業(yè)務(wù)部門，應(yīng)由掌握金融、投資、財(cái)務(wù)和經(jīng)

濟(jì)學(xué)理論并有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員組成，主

要擔(dān)負(fù)公司經(jīng)營項(xiàng)目的論證、預(yù)算、融資、評估、

核算等重要任務(wù)。其主要職責(zé)范圍如下：

1、負(fù)責(zé)對公司發(fā)展進(jìn)行金融戰(zhàn)略規(guī)劃。

2、參與BOT與非BOT項(xiàng)目的具體策劃、可行

性研究、效益分析及項(xiàng)目論證,制訂項(xiàng)目融資及投

入產(chǎn)出方案的決策活動

3、對政府部門、國內(nèi)外銀行或非銀行金融機(jī)

構(gòu)、投資公司等相關(guān)部門進(jìn)行公共關(guān)系活動，為公

司從策劃和負(fù)責(zé)組織實(shí)施的BOT項(xiàng)目及其它項(xiàng)目

籌措資金。

4、與財(cái)務(wù)部一起對經(jīng)公司批準(zhǔn)的具體項(xiàng)目工

程制訂資金安排計(jì)劃，并對實(shí)施項(xiàng)目和再建工程進(jìn)

行資金管理和成本監(jiān)控。

5、對正在進(jìn)行日勺經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行資金管理和效

益評估，解決新出現(xiàn)的問題。

6、協(xié)助財(cái)務(wù)部按照協(xié)議、合同對分公司、子

公司進(jìn)行資金管理，掌握、控制公司資金的合理

利用和流動。

7、對國內(nèi)外金融市場和投資形勢進(jìn)行調(diào)研,

為公司決策提供參考依據(jù)。

四、國際合作部

國際合作部是公司進(jìn)行國際交流與合作的重

要支持性部門，應(yīng)由懂得國際經(jīng)濟(jì)、政治、文化和

公關(guān)技巧并熟練地掌握最通用的外國語言的專業(yè)

人員所組成，主要擔(dān)負(fù)如下重要任務(wù)：

1、向國外政府部門、金融機(jī)構(gòu)、投資公司等

宣傳本公司的經(jīng)營宗旨和經(jīng)營方式，樹立良好的

公司形象聯(lián)絡(luò)現(xiàn)有伙伴，尋求新H勺伙伴，為招商

引資搭橋鋪路。

2、落實(shí)對外聯(lián)絡(luò)、接待外賓、協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部

門與外方日勺關(guān)系。

3、與外賓聯(lián)系、安排公司與投資商之間日勺各

種談判事宜，偵責(zé)涉外談判日勺日常翻譯T作°

4、組織出國訪問事宜，包括辦理護(hù)照、簽證

等。

5、協(xié)調(diào)組辦有關(guān)國際會議等活動。

6、配合各業(yè)務(wù)部門編制對外協(xié)議、合同等重

要文本，與有關(guān)部門一起敲定重要對外文件、為公

司領(lǐng)導(dǎo)簽署涉外文件準(zhǔn)備最后文本。

7、負(fù)責(zé)公司BOT資料及其它重要資料日勺翻

譯、文字審核。

五、綜合部

綜合部是公司經(jīng)營部門之間、經(jīng)營部門與管理

部門之間、公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)部門,

應(yīng)由懂得經(jīng)營學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等理論并

有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員所組成，主要擔(dān)負(fù)如

下重要任務(wù)：

1、按照公司發(fā)展目標(biāo)研究設(shè)置公司機(jī)構(gòu)，制

訂、完善公司與項(xiàng)管理制度和運(yùn)作程序C

2、綜合協(xié)調(diào)經(jīng)營部門之間、經(jīng)營部門與管理

部門之間、公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間日勺分工合仁

收集、編發(fā)工作通報(bào)、工作簡報(bào)。

3、負(fù)責(zé)公司的信息、文件、資料管理，編寫公

司日志，保持公司內(nèi)部、公司與分支機(jī)構(gòu)之間日勺交

流渠道暢通。

4、向公司決策層和各有關(guān)部門提供法律咨詢

服務(wù)，對外處理公司法律事務(wù)，并配合有關(guān)部門從

事各種法律文件、重要經(jīng)營文件的編制、審查、敲

定工作。

5、對在建工程、分公司、子公司等H勺經(jīng)營管

理工作進(jìn)行綜合性督查和指導(dǎo)。

6、與財(cái)務(wù)部等部門一起向董事會或股東會編

寫公司工作報(bào)告、年度報(bào)告等重要工作文件。

7、負(fù)責(zé)制訂、落實(shí)公司培訓(xùn)計(jì)劃。

8、與國際合作部、總裁辦公室協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)公司

時(shí)對外宣傳工作和媒介廣告工作。

六、財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)部是公司對財(cái)產(chǎn)、資金進(jìn)行監(jiān)控管理日勺部

門，應(yīng)由掌握財(cái)務(wù)基本理論和實(shí)用技能及財(cái)務(wù)、稅

收等法規(guī)制度并具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員組

成擔(dān)負(fù)如下重要任務(wù)：

1、根據(jù)《會計(jì)法》和其它有關(guān)財(cái)金、稅收法

規(guī)及公司內(nèi)部財(cái)務(wù)管理暫行辦法，辦理會計(jì)事務(wù),

進(jìn)行會計(jì)核算，實(shí)行會計(jì)監(jiān)督。

2、根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃以及上年度實(shí)際收入和

支出情況，編制公司年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、項(xiàng)目財(cái)務(wù)

收支計(jì)劃。

3、編制公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，向有關(guān)單位發(fā)

送有關(guān)會計(jì)報(bào)表。

4、根據(jù)有關(guān)合同、協(xié)議，對分公司、控股子

公司、參股公司及公司自營項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督、

結(jié)算和審計(jì)工作。

5、建立健全會計(jì)基礎(chǔ)工作，制訂公司財(cái)務(wù)

管理制度。

6、配合公司其它部門，編制、起草與財(cái)務(wù)、

稅務(wù)有關(guān)日勺文件并參加相關(guān)工作。

7、開展與銀行、稅務(wù)、會計(jì)師事務(wù)所及其

它有關(guān)部門的公關(guān)工作。

8、根據(jù)具體需要和安排，對具體項(xiàng)目實(shí)行

財(cái)務(wù)項(xiàng)目管理。

七、總裁辦公室

總經(jīng)理辦公室是公司日常行政事務(wù)的管理

部門，應(yīng)由具有良好高等教育背景并有行政管

理、人事管理、后勤工作、文秘工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)時(shí)

人員組成，主要擔(dān)負(fù)如下重要任務(wù)：

1、在總裁領(lǐng)導(dǎo)下處理公司日常行政事務(wù)，保

證公司領(lǐng)導(dǎo)層與各部門、公司部門之間、公司與

外部日勺信息交流渠道暢通無阻。

2、組織與協(xié)調(diào)各種會議、活動，催辦落實(shí)工

作，安排公務(wù)接待。

3、負(fù)責(zé)公司安全、保密、文件打印、后勤、衛(wèi)

生、交通、票務(wù)、物品管理等項(xiàng)工作。

4、負(fù)責(zé)公司人事管理工作，制訂公司用工制

度、薪資方案、福利待遇、考勤辦法、獎懲措施

等。

5、協(xié)調(diào)各部門的管理工作，協(xié)助總經(jīng)理解決

部門之間的意見分歧和矛盾，監(jiān)督實(shí)施公司各項(xiàng)

規(guī)章制度。

6、負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)層的文秘工作。

7、負(fù)責(zé)公司與政府管理部門、行業(yè)指導(dǎo)部門

及公司注冊所在地日勺開發(fā)區(qū)有關(guān)部門之間日勺關(guān)

系。

第三條分工與合作

本文件只是從原則上規(guī)范各部門的主要業(yè)務(wù)

范圍，各部門都應(yīng)明確自己的職責(zé)，在所分配的

業(yè)務(wù)范圍積極主動地工作。同時(shí)，各部門還應(yīng)熟知

整個(gè)公司日勺結(jié)構(gòu)框架以及自己部門在公司中的

地位和作用，明了相關(guān)部門的職責(zé)范圍，樹立全

局觀念遵循工作程序，與相關(guān)部門積極配合、主

動熱情、協(xié)調(diào)一致地工作，最大限度地發(fā)揮各自的

作用，促使公司整體得以正常、高效率地運(yùn)作。

第四條部門關(guān)系

公司各部門之間僅有并列協(xié)作關(guān)系，除了經(jīng)總

裁特別授權(quán)外不存在隸屬關(guān)系。部門之間日勺關(guān)系

均由總裁或經(jīng)其授權(quán)者協(xié)調(diào)解決。

第五條崗位設(shè)置

公司各級管理機(jī)構(gòu)均需根據(jù)經(jīng)營管理的具體

需要，按照因事設(shè)職日勺原則確定具體工作崗位，并

用文字形式確定工作崗位職責(zé)范圍。

工作崗位職責(zé)范圍由崗位直接領(lǐng)導(dǎo)人員擬定,

由總裁審定。

第六條調(diào)動與任免

總裁可根據(jù)經(jīng)營管理工作的需要，對職工在公

司不同部門之間進(jìn)行調(diào)動，并在任何崗位上對其

任免。

部門經(jīng)理可在本部門之內(nèi)調(diào)動職工工作崗

位。

第七條分公司、子公司

公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要建立日勺控股分公司、子

公司，均應(yīng)在公司總裁日勺統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照子公司

章程及子公司董事會時(shí)決議從事經(jīng)營管理。

第八條公司組織結(jié)構(gòu)圖

董事會

公司

第三章職工守則

第一條創(chuàng)造健康和諧日勺公司文化

公司在對外經(jīng)營中，以信譽(yù)為根本、服務(wù)為宗

旨、效率為手段、發(fā)展為目標(biāo)。全體職工應(yīng)克盡

心盡力，將公司發(fā)展成為國內(nèi)國際第一流的現(xiàn)代

化企業(yè)，尤其是國內(nèi)在BOT行業(yè)中最有信譽(yù)、市場

占有率最大的I公司。

公司的一切經(jīng)營工作均“以人為本"尊

重、信任每一名職工，努力做到“人盡其才”，同時(shí)

對職工提出合情合理日勺嚴(yán)格要求。

全體職工均應(yīng)熱愛公司，團(tuán)結(jié)合作、積極主動、

熱爰本職、奮發(fā)工作，在工作中發(fā)揚(yáng)團(tuán)體精神，互

相信任、互相幫助、齊心協(xié)力、共同提高，營造既

寬松又緊張的健康和諧的公司文化。

第二條責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)

公司對職工首要日勺并且是最基本日勺要求是遵

紀(jì)守法。每個(gè)職工都應(yīng)遵守有關(guān)法律以及公司規(guī)

章制度，聘任合同中所規(guī)定日勺責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

職T應(yīng)該為人誠實(shí)，忠于公司、具有高度的責(zé)

任心和紀(jì)律性，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，積極主動,

勤奮工作，講求效率，發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)協(xié)助精神，從而為公

司發(fā)展目標(biāo)、個(gè)人價(jià)值日勺實(shí)現(xiàn)以及社會發(fā)展作出

貢獻(xiàn)。

第三條基本義務(wù)

職工有義務(wù)維護(hù)公司名譽(yù)，避免或制止有損于

公司形象日勺任何言行。

職工有義務(wù)保護(hù)公司日勺財(cái)產(chǎn)和設(shè)施，防止任何

由于故意行為，使用不當(dāng)或玩忽職守而造成的公

司財(cái)產(chǎn)的毀壞和損失。

職工有義務(wù)為公司H勺業(yè)務(wù)發(fā)展出謀獻(xiàn)策。

職工未經(jīng)授權(quán)或許可不得以公司名義從事

任何活動，包括洽談、簽約、結(jié)算、刊登廣告、發(fā)

布新聞、接受采訪等。

職T.不得在公司外部兼任與本公司業(yè)務(wù)進(jìn)

行競爭或有利益沖突日勺任何職務(wù)。

職工應(yīng)重視履行自己日勺責(zé)任，根據(jù)作息時(shí)間上

下班，上班時(shí)間不得扎堆聊天，未經(jīng)上司日勺許可不

得擅自離開工作場所。

職工不得妨礙其他職工履行職責(zé)，不得破壞工

作氣氛。

職工應(yīng)忠實(shí)高效地執(zhí)行上司日勺指令、指導(dǎo)及

要求。

職工有義務(wù)防竊、防盜、防止錯(cuò)誤使用器具、

防止破壞、以及執(zhí)行有關(guān)防火和安全H勺規(guī)定。

職工將財(cái)物帶進(jìn)公司或?qū)⒐矩?cái)物帶出公司,

應(yīng)按照公司或有關(guān)部門規(guī)定的程序辦理手續(xù)。

公司禁止在工作時(shí)間飲用白酒，禁止酒后開

車、會客、談判、簽約。

職工之間應(yīng)以誠以禮相待，在見面時(shí)應(yīng)互致

問候，在T作中應(yīng)互相尊重、互相理解、互相配

合。

職工對客人、客戶應(yīng)彬彬有禮，通過自己的

微笑、禮儀、言談、工作維護(hù)公司形象為公司爭

光。

第四條保密義務(wù)

公司高度重視保密工作，要求每一位職工信守公

司機(jī)密，保管好每一份機(jī)密和重要業(yè)務(wù)資料。公司

所有機(jī)密文件和業(yè)務(wù)資料，尤其是公司為了開拓

BOT業(yè)務(wù)所投資收集、整理、開發(fā)、積累、掌握、

編寫的重要資料，是公司資產(chǎn)H勺一部分，對公司的

經(jīng)營工作至關(guān)重要，任何人不得隨意散失或向外

界泄露，并按照要求交由綜合部統(tǒng)一歸檔保存。

每一位職工必須承諾保密義務(wù)，即：在公司

工作期間，甚至在解聘或退休之后，保證不泄露自

己由于工作關(guān)系而獲得、掌握日勺公司秘密情況，包

括機(jī)密和重要業(yè)務(wù)資料C

第五條工作時(shí)間

公司實(shí)行國家統(tǒng)一規(guī)定的正常班工時(shí)制度,

單周休息一天、雙周休息兩天，每天上午八點(diǎn)半上

班、下午五點(diǎn)下班，午飯及午休時(shí)間為十一點(diǎn)半

至一點(diǎn)。

職工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司上下班作息制度。職工

由于生病或其它原囚遲到、早退，應(yīng)提前向直接上

司提出要求并征得同意。

第六條缺勤請假制度

職工因事需要缺勤時(shí)，應(yīng)以書面形式向直接上

司申請缺勤，說明需要缺勤H勺原因以及天數(shù)，在需

要缺勤至少一天前呈交直接上司批準(zhǔn)。需要一

次性缺勤或者在一個(gè)月內(nèi)累計(jì)缺勤在三天以上者,

則應(yīng)報(bào)請總裁批準(zhǔn)。

職工由于生病、事故或自然界所發(fā)生的情況等

原因不能提前遞交申請時(shí)，有條件日勺應(yīng)首先以電

話或委托他人的方式通知直接上司，并在事后補(bǔ)

辦書面請假手續(xù)。職工由于生病需要缺勤在一天

以上者，應(yīng)提供醫(yī)院出具的證明。

第七條考勤

公司考勤工作由總裁辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，由各部

門負(fù)責(zé)人進(jìn)行，每月底將考勤結(jié)果交由總裁辦公

室審核存檔。具體考勤辦法由總裁辦公室制訂。

第八條休假

職工每月可在當(dāng)月請病事假各一天，超過此限

者應(yīng)酌情扣除一定數(shù)量的薪資、獎金。

職工為公司工作滿一年（含試用期）之后，享受

一星期（含旅行交通時(shí)間）帶薪年度休假，以后每

滿一年增加一天休假，以十五天為上限。年度出勤

率在80%-90%者，減年度休假兩天。出勤率在80%

以下者，則不享受年度休假。

職T在準(zhǔn)備享用年度休假之前，應(yīng)提前至少一

個(gè)星期向直接上司提出申請并得到批準(zhǔn)。管理人

員日勺休假應(yīng)報(bào)請總裁批準(zhǔn)。

職工應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營計(jì)劃或項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r

選擇休假時(shí)間。在兩名或兩名以上者同時(shí)提出申

請休假時(shí)，資深者優(yōu)先。年度休假原則上應(yīng)一次性

享用。

公司除了因職工休假業(yè)務(wù)會受到影響外，應(yīng)鼓

勵(lì)職工在合適日勺時(shí)間享用年度休假。

公司在取得一定經(jīng)營效益之后，可視條件

出資集體安排職工外出度假。對于資深職工、對

公司發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的職工，公司也可適當(dāng)資

助家屬與其一道外出度假。具體辦法在具體條件

成熟時(shí)另行制訂。

第九條法定假日

職工享受國家規(guī)定日勺法定假日并安當(dāng)?shù)卣?/p>

的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

如果公司經(jīng)營有特殊要求，公司可調(diào)整所有或

部分職工日勺假日。

第十條其它假日

職工的婚假、喪假、探親（包括未婚職工一年

一度探望父母、已婚職工四年一度探望父母、兩

地分居夫婦探親）等假日參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條因公出差

職工因公務(wù)需要去外地或國外出差，應(yīng)按照

公司另文規(guī)定H勺程序，提前提出出差申請，在得到

批準(zhǔn)出差前應(yīng)將手頭工作做完，在出差期間應(yīng)及

時(shí)完成出差任務(wù)，并在出差結(jié)束后三天之內(nèi)向直接

上司提出出差工作報(bào)告。

第十二條工作交接

當(dāng)職T調(diào)離、辭職、解聘或在公司內(nèi)部變動職務(wù)

時(shí)，應(yīng)把自己保管的所有公款、文件、財(cái)物等公司

資產(chǎn)交給公司。此外，職工應(yīng)把與自己職務(wù)有關(guān)

時(shí)所有對外關(guān)系資料以及未了事宜完整妥善地

移交給直接上司或接替自己工作的人，并同被移交

人一起將交接情況報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)。

第四章人事管理制度

第一條聘任制

公司實(shí)行以聘任合同為基礎(chǔ)的聘任制。公司

聘用職工時(shí)，應(yīng)由總裁（或其授權(quán)代表）代表公司

與職工本人簽訂聘任合同。聘任合同應(yīng)按照《勞

動法》H勺規(guī)定載明雙方權(quán)利和義務(wù)、福利待遇、

聘用期限以及解聘條件等條款。合同文本由總裁

審訂提供。職工在工作之初原則上應(yīng)有一至六個(gè)

月時(shí)試用期。某些專業(yè)崗位可視具體需要在聘用

合同日勺基礎(chǔ)上頒發(fā)聘任證書。

第二條聘用原則

由千本公司從事BOT及其它形式日勺經(jīng)營管理

工仁屬于高度智力型日勺投資開發(fā)公司，需要各種

專門人才加盟，逐漸建造一個(gè)最佳、最合理、最優(yōu)

秀H勺人才結(jié)構(gòu)，以保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)日勺順利開展。

公司聘用原則為公開招聘、公平競爭、擇優(yōu)

錄用、人盡其才，給所有申請工作日勺人提供公正

平等日勺就業(yè)機(jī)會，從合乎要求日勺人中選擇最合適

的人擔(dān)當(dāng)具體職務(wù)，給每一名職工提供個(gè)人發(fā)展的

機(jī)會。公司重視聘用對象的學(xué)歷和工作經(jīng)歷，但著

重個(gè)人實(shí)際才干和工作成績。

第三條招聘程序

公司聘用職工時(shí)，一般應(yīng)審閱申請材料、進(jìn)

行文字考查、面試、健康檢查。對某些專業(yè)人員

可酌情免去文字考查。公司應(yīng)要求職工出示學(xué)業(yè)

和專業(yè)證件，并留存這些證件的影印件。

公司在聘用之前和聘用期間要求職工所提供

的個(gè)人情況介紹必須屬實(shí)、完全C

在試用工作期間，如果職工工作成績不佳或不

能勝任其被安排日勺工作，公司應(yīng)解除合同，且不予

補(bǔ)償。

試用期間成功地履行職責(zé)的職工應(yīng)被及時(shí)定

為正式職工。試用期應(yīng)計(jì)入職工在本公司日勺工

齡。

第四條職工的分類

公司職工分為兩類：管理人員和職員。

“管理人員”是指被安排在公司和部門級管理

崗位H勺職工。

職員”是指除了管理人員以外H勺所有在比職

工。

公司可聘用外單位人員在本公司兼職，此類

人員均屬于兼職人員。

公司所屬分公司、子公司或經(jīng)營項(xiàng)目凡有雇

用T.人之情形日勺，職工應(yīng)分為管理人員、職員和T.

人三種，具體定義由具體單位根據(jù)實(shí)際情形規(guī)范。

第五條業(yè)績評定

公司應(yīng)對職工進(jìn)行定期或不定期工作業(yè)績評

定，作為判斷耿工工作情況以及支付薪資、獎金、

晉降和獎懲H勺參考依據(jù)。定期評定工作每年年終

進(jìn)行，由總裁辦公室組織落實(shí)。評定內(nèi)容包括工作

業(yè)績、業(yè)務(wù)能力、組織紀(jì)律性等方面。

第六條崗位變動

公司在下列情形下可變動職工H勺崗位或工作:

職工由于晉升或降職而被調(diào)任新職；

由于改造或撤消組織機(jī)構(gòu)、或者改變公司業(yè)

務(wù)發(fā)展方向而有必要變動職工工作；或者

公司根據(jù)市場環(huán)境變化或個(gè)人能力而變動職

工工作，以期更好地發(fā)揮職工的能力。

第七條培訓(xùn)教育

公司重視職T.培訓(xùn)T作，實(shí)行職T.培訓(xùn)教育項(xiàng)

目，鼓勵(lì)職工繼續(xù)學(xué)習(xí)專業(yè)知識，特別是幫助職工

獲取與BOT項(xiàng)目有關(guān)日勺必要知識和技能，促使職

工充分發(fā)揮潛能，逐步完善自己的知識結(jié)構(gòu)，能在

工作中脫穎而出。培訓(xùn)教育應(yīng)以崗位在職為主，有

條件時(shí)可根據(jù)需要安排與其BOT項(xiàng)目知識有關(guān)的

半脫產(chǎn)和全脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)。培訓(xùn)計(jì)劃由綜合部制

訂并組織實(shí)施。

第八條日常人事管理

為了順利實(shí)行聘用合任制，公司應(yīng)該健全人事

管理制度。公司的人事管理工作由總裁辦公室負(fù)

責(zé)。

第九條職工檔案管理

總裁辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理職工檔案。凡職

工檔案關(guān)系可以調(diào)入華能公司人才交流中心町

應(yīng)按該公司日勺程序和要求存入該中心。檔案關(guān)系

也可委托其它機(jī)構(gòu)、單位保存C總裁辦公室應(yīng)掌

握每個(gè)職工檔案的存放情況，并在需要時(shí)可隨時(shí)

查檔。

第十條錄用和解聘

經(jīng)理人員的錄用和解聘由公司總裁負(fù)責(zé)。一般

職工日勺錄用由部門總經(jīng)理把握，由總裁簽署聘任

合同。一般職工日勺辭退和解聘，由部門總經(jīng)理向公

司總裁提出，由總裁定奪辭退或解聘。

第五章工作報(bào)告制度

第一條逐級工作報(bào)告制度

公司實(shí)行逐級工作報(bào)告制度，除了個(gè)別崗位

外，原則上不搞跨級管理和越級報(bào)告。

每一崗位的職工均應(yīng)對自己的直接領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告

T作并對其負(fù)責(zé)°管理人員則應(yīng)對自己的直接下

屬人員實(shí)行管理，并對其工作業(yè)績擔(dān)負(fù)責(zé)任。

總裁在必要時(shí)可直接檢查、督促、指導(dǎo)公司任

何職工的工作，并要求職工提出專項(xiàng)工作報(bào)告。

工作報(bào)告制度分為指示、請示、報(bào)告及批示四

部分。

第二條指示

指示是指擔(dān)任各級領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)日勺管理人員對其

直接下屬人員提出工作計(jì)劃、工作要求、具體任

務(wù)以及其它需要該下屬完成的工作事項(xiàng)。重要工

作指示應(yīng)以書面形式為主。

第三條請示

請示是指報(bào)告人向其上司提出建議、工作方

案、請求指導(dǎo)幫助以及其它須經(jīng)上司批準(zhǔn)解決的

工作事項(xiàng)。重要工作事項(xiàng)應(yīng)以書面形式為主。

第四條報(bào)告

工作報(bào)告分為定期與不定期報(bào)告兩種。

定期報(bào)告主要是指年度報(bào)告與月度報(bào)告，均采

用書面形式。年度報(bào)告在公歷年底提出，月度報(bào)告

在月底提出。定期報(bào)告日勺內(nèi)容主要包括對于領(lǐng)導(dǎo)

下達(dá)指示日勺執(zhí)行情況以及上次報(bào)告之后已經(jīng)完成

的工作、工作中存在日勺問題、解決問題的方案、

下次報(bào)告之前的工作計(jì)劃共四個(gè)部分。對于從事

經(jīng)營日勺業(yè)務(wù)部門，在經(jīng)營項(xiàng)目中，應(yīng)主要分BOT和

BOT項(xiàng)目兩大塊來綜述。

所有報(bào)告都應(yīng)反映出報(bào)告人對公司業(yè)務(wù)H勺實(shí)

事求是、積極進(jìn)取和認(rèn)真探索精神。報(bào)告應(yīng)簡明

扼要，一目了然，切忌繁瑣冗長、濫用套話和務(wù)虛

詞句。

被報(bào)告人可以要求報(bào)告人增加、解釋報(bào)告內(nèi)

容，必要時(shí)可以書面形式作出評點(diǎn)或批復(fù)C被報(bào)告

人在接到月度報(bào)告一周內(nèi)、年度報(bào)告兩周內(nèi)未作

表態(tài)者，應(yīng)視為對報(bào)告沒有異議。定期報(bào)告可視具

體需要和保密程度由報(bào)告人或被報(bào)告人讓公司有

關(guān)負(fù)責(zé)人和下屬傳閱。

不定期報(bào)告在時(shí)間上和形式上均隨機(jī)而定，既

可以由報(bào)告人主動提出，也可以由被報(bào)告人向報(bào)

告人指定提出。不定期報(bào)告還包括各種會議上所

作的報(bào)告、發(fā)言，其內(nèi)容和形式由會議召集人決

定。

第五條批示

批示是指被報(bào)告人對某項(xiàng)需要批示日勺工作報(bào)

告所作的反饋，包括批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)、部分批準(zhǔn)等。

批示應(yīng)以明確、高效為原則。

第六條會議

工作會議是實(shí)行工作報(bào)告制度日勺一種特有形

式。日常工作會議主要分為管理會議（如經(jīng)理辦公

會議、每周辦公例會等）、經(jīng)營會議（如某項(xiàng)BOT

項(xiàng)目會議、投資項(xiàng)目會議、準(zhǔn)備某項(xiàng)談判工作的

碰頭會等）以及專題會議（如專門討論項(xiàng)目融資問

題）三種。

所有會議均應(yīng)堅(jiān)持少量、簡短、高效原則。會

議主持人在召集會議之前應(yīng)向被通知出席會議的

人員說明議題、需要解決的問題、會議需要舉行

多長時(shí)間以及是否要求發(fā)言等，并作好準(zhǔn)備工作。

任何會議只應(yīng)要求有關(guān)人員出席。

第七條歸檔保密

各種指示、請示、報(bào)告、批示以及會議記錄均

應(yīng)由被報(bào)告人本人交由綜合部負(fù)責(zé)歸檔保存。重

要會議日勺記錄由綜合部負(fù)責(zé)，涉外談判會議由國

際合作部負(fù)責(zé)。

凡需要保密的文字資料應(yīng)在文封右上角標(biāo)明

“保密”字樣并嚴(yán)加保密。

第八條授權(quán)與代理

管理人員因事因病缺席或者度假時(shí)，應(yīng)在經(jīng)直

接上司同意后授權(quán)或者委任有資格的同事代理其

工作，并通報(bào)有關(guān)人員，以保證經(jīng)營管理工作的連

續(xù)性。代理期限超過一周日勺任何管理崗位需報(bào)請

總裁批準(zhǔn)。

第六章財(cái)務(wù)管理制度

為了加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，管好用活資金提高經(jīng)濟(jì)效益,

保證公司資產(chǎn)的安仝、完整和增值，現(xiàn)依據(jù)國家有關(guān)

財(cái)務(wù)會計(jì)制度和公司章程制定本辦法。

一、會計(jì)人員必須嚴(yán)格遵守會計(jì)法的規(guī)定

公司會計(jì)人員要按照會計(jì)法的有關(guān)規(guī)定和財(cái)務(wù)制

度辦理會計(jì)事務(wù)，進(jìn)行會計(jì)核算，實(shí)行會計(jì)監(jiān)督保證

做到:

會計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿、會計(jì)報(bào)表和其他會計(jì)資料

必須符合國家統(tǒng)一的會計(jì)制度的規(guī)定。

不得偽造、變造會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿，報(bào)送虛假日勺

會計(jì)報(bào)表;

會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿、會計(jì)報(bào)表和其他會計(jì)資料,

按照國家有關(guān)規(guī)定建立檔案，妥善保管；

對不真實(shí)、不合法的原始憑證，不予受理；

對記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證，予以退回，要

求更正、補(bǔ)充；

對違法日勺收支不予辦理，并及時(shí)進(jìn)行制止和糾正,

制止和糾正無效時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)提出書面意見，要求處

理；如不予制止和糾正，又不向公司領(lǐng)導(dǎo)提出書面意

見時(shí)要承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

出納人員不得兼管稽核、會計(jì)檔案保管和收入、

費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)帳目日勺登記工作；

會計(jì)人員調(diào)動工作或離職，必須與接管人員辦清

交接手續(xù)。

二、財(cái)務(wù)計(jì)劃管理

公司財(cái)務(wù)實(shí)行計(jì)劃管理。

公司的一切收入和支出全部納入公司財(cái)務(wù)計(jì)劃。

公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，要根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃以及上年

度實(shí)際收入和支出情況，編制公司年度財(cái)務(wù)收支計(jì)

劃、資金籌集和使用計(jì)劃、項(xiàng)目財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，為公司

制定良好的短期和長期財(cái)務(wù)策略，并按季度或不定期

地對公司計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行分析、編寫分析報(bào)告。

公司所屬分公司、子公司，要按公司要求編制年度

財(cái)務(wù)收支計(jì)劃上報(bào)公司，并按季度上報(bào)公司計(jì)劃執(zhí)行

情況。

三、流動資產(chǎn)管理

1.公司的貨幣資金要嚴(yán)格按計(jì)劃使用。

董事、經(jīng)理及其他任何人員不得挪用公司資金或

者將公司資金借貸給他人；

董事、經(jīng)理不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以

其他個(gè)人名義開立帳戶存儲;

董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或其

他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

2.嚴(yán)格低值易耗品管理。

公司購置日勺設(shè)備、家具、器具等單價(jià)在2023元以

下，使用年限在一年以內(nèi)的各種物品為低值易耗品。

低值易耗品實(shí)行先入庫、后領(lǐng)用制度采取一次性

攤銷辦法，領(lǐng)用時(shí)一次攤銷。

低值易耗品的入庫、領(lǐng)甩要及時(shí)登記低值易耗品

登記簿。

低值易耗品每半年盤點(diǎn)一次做到帳實(shí)相符。

3.嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定，加強(qiáng)現(xiàn)金日勺收支管理。

庫存現(xiàn)金不得超過銀行核定內(nèi)限額；

不得以白條子頂替庫存現(xiàn)金；

不準(zhǔn)公司職員因私事借用公款；

不準(zhǔn)與其他單位之間互相借用現(xiàn)金；

不準(zhǔn)假造用途套取現(xiàn)金;

不準(zhǔn)以任何名義坐支現(xiàn)金；

不準(zhǔn)以轉(zhuǎn)帳支票套取現(xiàn)金；

不準(zhǔn)將單位收入的現(xiàn)金以個(gè)人名義存入銀行；

不準(zhǔn)保留外帳公款,設(shè)立“小金庫”；

不準(zhǔn)出借或有償出借公司銀行帳號代其他單位或

個(gè)人存取現(xiàn)金。

現(xiàn)金的收支要日清月結(jié)。

4.加強(qiáng)有價(jià)證券管理。

公司的有價(jià)證券，由專人負(fù)責(zé)保管，要及時(shí)登記、

收付手續(xù)齊備、妥善保管。

5.嚴(yán)格支票的使用和管理。

現(xiàn)金支票及轉(zhuǎn)帳支票均由會計(jì)人員負(fù)責(zé)保管和簽

支票H勺簽發(fā)必須隨簽發(fā)隨蓋章，不得事先蓋章備

用;

支票由出納員填寫，會計(jì)主管簽發(fā)，并及時(shí)登記支

票登記簿；

300元以上的支出，應(yīng)當(dāng)使用支票。

借用支票時(shí)，經(jīng)手人必須填寫支票領(lǐng)用單，注明支

款用途、預(yù)計(jì)金額，經(jīng)部門經(jīng)理或主管財(cái)務(wù)的副總經(jīng)

理簽字同意后到計(jì)劃財(cái)務(wù)部辦理手續(xù)。

會計(jì)人員填寫支票時(shí)，必須注明日期、臺頭、用

途、金額、大寫、小寫，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)日勺支票領(lǐng)用單

上注明日勺預(yù)計(jì)金額，加蓋限額章、填寫資金限額。

已簽發(fā)的支票，5天內(nèi)必須辦理報(bào)銷手續(xù)。

6.嚴(yán)格結(jié)算辦法，必須做到“五不準(zhǔn)”，即：

不準(zhǔn)簽發(fā)空頭支票；

不準(zhǔn)簽發(fā)遠(yuǎn)期或過期支票；

不準(zhǔn)將支票出租、出借或轉(zhuǎn)讓給其他單位或個(gè)人

使用；

不準(zhǔn)將支票做抵押;

不準(zhǔn)簽發(fā)印簽不符的支票。

7.嚴(yán)格發(fā)票管理。

會計(jì)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行《發(fā)票管理辦法》：

按規(guī)定領(lǐng)購、開具和保管發(fā)票；

不符合規(guī)定的發(fā)票，不得作為財(cái)務(wù)報(bào)銷憑證；

開具發(fā)票應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限、順序、逐欄、全

部聯(lián)次一次性的如實(shí)開具，并加蓋單位財(cái)務(wù)章或發(fā)票

專用章；

公司任何人員不得轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、代開發(fā)票；

公司任何人員不得擅自損毀發(fā)票；

已經(jīng)開具日勺發(fā)票存根聯(lián)和發(fā)票登記簿，按規(guī)定保

存5年。

8.加強(qiáng)債權(quán)債務(wù)管理。

會計(jì)人員要及時(shí)清理往來帳款，每月與有關(guān)單位

核對或函證有關(guān)數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確地反映公司債權(quán)債

務(wù)狀況。

四、長期投資管理

公司長期投資包括撥付所屬資本、聯(lián)營投資和自

營投資等。

公司長期投資項(xiàng)目時(shí)提出，必須由公司有關(guān)部門

或人員提交項(xiàng)目建議書，可行性研究報(bào)告