鄭州引導(dǎo)基金管理辦法

鄭州引導(dǎo)基金管理辦法一、引言在鄭州蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)浪潮中，引導(dǎo)基金作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要金融工具，正發(fā)揮著日益關(guān)鍵的作用。我們希望通過(guò)這份管理辦法，為引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)作、高效使用提供清晰的指引，讓每一份資金都能精準(zhǔn)助力企業(yè)成長(zhǎng)，推動(dòng)鄭州經(jīng)濟(jì)邁向新的高度。接下來(lái)，讓我們一起深入了解這份管理辦法的具體內(nèi)容。二、總則（一）目的與依據(jù)我們制定本管理辦法，主要是為了規(guī)范鄭州引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理，提高資金使用效率，引導(dǎo)社會(huì)資本投向鄭州重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及鄭州市的實(shí)際情況，特制定本辦法。（二）定義與范圍本辦法所稱的鄭州引導(dǎo)基金，是指由鄭州市政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)參股等方式，引導(dǎo)社會(huì)資本共同設(shè)立各類(lèi)子基金，投資于鄭州市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等領(lǐng)域。引導(dǎo)基金的資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算安排、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益、基金投資收益等。（三）基本原則1.政府引導(dǎo)：發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)和杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本投向政府重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。2.市場(chǎng)運(yùn)作：遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。3.科學(xué)決策：建立健全科學(xué)的決策機(jī)制，確保引導(dǎo)基金的投資決策符合鄭州市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向。4.防范風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，保障基金的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。三、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）管理委員會(huì)我們?cè)O(shè)立鄭州引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)。管委會(huì)由市政府相關(guān)部門(mén)、專家學(xué)者等組成，主要職責(zé)包括：1.審議引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向和政策目標(biāo)。2.審定引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃和預(yù)算。3.決策引導(dǎo)基金的重大投資事項(xiàng)。4.監(jiān)督引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理。（二）受托管理機(jī)構(gòu)我們委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營(yíng)和管理。受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：1.按照管委會(huì)的決策，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作。2.篩選、評(píng)估和確定子基金管理機(jī)構(gòu)。3.與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，并監(jiān)督子基金的運(yùn)作。4.定期向管委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況。（三）托管銀行我們選擇符合條件的商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金托管和結(jié)算。托管銀行的主要職責(zé)包括：1.開(kāi)設(shè)引導(dǎo)基金托管賬戶，安全保管引導(dǎo)基金的資金。2.根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)的指令，辦理資金的收付和結(jié)算業(yè)務(wù)。3.對(duì)引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金安全。4.定期向受托管理機(jī)構(gòu)和管委會(huì)報(bào)告資金托管情況。四、子基金設(shè)立與運(yùn)作（一）子基金設(shè)立條件我們鼓勵(lì)社會(huì)資本與引導(dǎo)基金共同設(shè)立子基金，子基金的設(shè)立應(yīng)符合以下條件：1.子基金的投資領(lǐng)域應(yīng)符合鄭州市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和政策導(dǎo)向，主要投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等領(lǐng)域。2.子基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的信譽(yù)和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，具備專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。3.子基金的規(guī)模應(yīng)不低于一定金額，具體金額根據(jù)不同的投資領(lǐng)域和項(xiàng)目情況確定。4.子基金的存續(xù)期限一般不超過(guò)一定年限，具體年限根據(jù)投資項(xiàng)目的特點(diǎn)和預(yù)期回報(bào)確定。（二）子基金設(shè)立程序1.申請(qǐng)：社會(huì)資本或子基金管理機(jī)構(gòu)向受托管理機(jī)構(gòu)提交子基金設(shè)立申請(qǐng)材料，包括子基金設(shè)立方案、管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介、投資策略等。2.初審：受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，篩選出符合條件的申請(qǐng)項(xiàng)目。3.盡職調(diào)查：受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，了解子基金管理機(jī)構(gòu)的背景、投資能力、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。4.評(píng)審：受托管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)盡職調(diào)查合格的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。5.決策：管委會(huì)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行決策，確定是否批準(zhǔn)子基金設(shè)立。6.簽約：經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的子基金，受托管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）子基金投資運(yùn)作1.投資決策：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，制定投資決策流程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查和評(píng)估，做出投資決策。2.投資限制：子基金應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合作協(xié)議的約定，不得從事以下投資活動(dòng)：投資于股票、期貨、房地產(chǎn)等領(lǐng)域。投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的金融產(chǎn)品。向其他基金或機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資。3.投資管理：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的管理，定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。4.投資退出：子基金應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)退出投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)投資收益。投資退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、清算等。五、風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理（一）風(fēng)險(xiǎn)控制1.投資風(fēng)險(xiǎn)控制：我們鼓勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)采取多元化的投資策略，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要求子基金管理機(jī)構(gòu)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.資金風(fēng)險(xiǎn)控制：托管銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金資金的管理，確保資金安全。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行檢查和審計(jì)，防止資金挪用和濫用。3.道德風(fēng)險(xiǎn)控制：我們希望子基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)工作人員遵守職業(yè)道德和法律法規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得從事?lián)p害引導(dǎo)基金利益的行為。（二）監(jiān)督管理1.內(nèi)部監(jiān)督：受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督和管理。定期對(duì)引導(dǎo)基金的投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.外部監(jiān)督：管委會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)督和管理，定期聽(tīng)取受托管理機(jī)構(gòu)的工作匯報(bào)，對(duì)引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。同時(shí)，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，定期公布引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況。3.審計(jì)監(jiān)督：我們將定期聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金的財(cái)務(wù)收支和投資運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)，確保引導(dǎo)基金的資金使用合法合規(guī)。六、收益分配與清算（一）收益分配1.子基金收益分配：子基金按照合作協(xié)議的約定進(jìn)行收益分配。一般情況下，子基金的收益先用于彌補(bǔ)以前年度的虧損，然后按照一定比例分配給引導(dǎo)基金和社會(huì)資本。2.引導(dǎo)基金收益分配：引導(dǎo)基金的收益主要用于滾動(dòng)投資和補(bǔ)充引導(dǎo)基金本金。在滿足一定條件的情況下，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，可將部分收益用于獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)工作人員。（二）清算1.清算條件：子基金出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：存續(xù)期限屆滿。投資項(xiàng)目全部退出。經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)提前清算。2.清算程序：子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在清算條件出現(xiàn)后，及時(shí)成立清算小組，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算小組應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合作協(xié)議的約定，制定清算方案，進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)、債務(wù)清償?shù)裙ぷ?。清算結(jié)束后，清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)和管委會(huì)備案。七、信息披露（一）信息披露內(nèi)容1.引導(dǎo)基金的基本情況，包括資金規(guī)模、投資領(lǐng)域、運(yùn)作模式等。2.子基金的設(shè)立情況，包括子基金名稱、規(guī)模、管理機(jī)構(gòu)、投資策略等。3.引導(dǎo)基金和子基金的投資運(yùn)作情況，包括投資項(xiàng)目、投資金額、投資收益等。4.引導(dǎo)基金和子基金的財(cái)務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。5.其他需要披露的信息。（二）信息披露方式1.定期報(bào)告：受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管委會(huì)和社會(huì)公眾公布引導(dǎo)基金和子基金的投資運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。2.臨時(shí)報(bào)告：在引導(dǎo)基金和子基金發(fā)生重大