基金投資許可管理辦法

基金投資許可管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金投資許可管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)基金投資市場秩序，促進(jìn)基金投資行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事基金投資業(yè)務(wù)，需要取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人。基金投資業(yè)務(wù)包括但不限于公開募集基金的銷售、備案，非公開募集基金的募集、投資運(yùn)作等活動。管理原則基金投資許可管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，依法審查申請材料，確保許可決定的科學(xué)性、合理性和合法性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對取得許可機(jī)構(gòu)和個人的監(jiān)督管理，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。許可申請與審批申請條件機(jī)構(gòu)申請1.具有獨(dú)立法人資格，有符合法律法規(guī)規(guī)定的公司章程或合伙協(xié)議。2.有符合規(guī)定的注冊資本或出資額，且實(shí)繳資本不低于規(guī)定的最低限額。3.有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員，其中高級管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。4.有健全的內(nèi)部管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)等制度。5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。6.近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，未受到金融監(jiān)管部門的行政處罰。個人申請1.具有完全民事行為能力，年滿18周歲。2.取得基金從業(yè)資格，且具備一定年限的基金投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。3.無不良信用記錄，未被金融監(jiān)管部門列入禁止從業(yè)名單。4.有良好的職業(yè)道德和操守，具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和素質(zhì)。申請材料機(jī)構(gòu)申請1.申請書，應(yīng)當(dāng)載明機(jī)構(gòu)的基本情況、申請?jiān)S可的業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)容。2.公司章程或合伙協(xié)議。3.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。4.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的簡歷、資格證書復(fù)印件。5.內(nèi)部管理制度文本，包括風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)等制度。6.營業(yè)場所證明文件，如租賃合同或產(chǎn)權(quán)證明。7.近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（如有）。8.其他可能需要提供的材料，如業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、客戶資源情況等。個人申請1.申請書，應(yīng)當(dāng)載明個人的基本情況、申請?jiān)S可的業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)容。2.身份證復(fù)印件。3.基金從業(yè)資格證書復(fù)印件。4.工作經(jīng)歷證明，包括勞動合同、離職證明等。5.個人信用報(bào)告。6.其他可能需要提供的材料，如專業(yè)培訓(xùn)證書、獲獎證書等。審批程序1.受理：審批機(jī)關(guān)收到申請材料后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行初步審查。申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的內(nèi)容。2.審查：審批機(jī)關(guān)受理申請后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行全面審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實(shí)地核查。審查內(nèi)容包括申請機(jī)構(gòu)或個人是否符合申請條件、申請材料的真實(shí)性和完整性等。3.決定：審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予許可的決定。準(zhǔn)予許可的，頒發(fā)基金投資許可證書；不予許可的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。4.公告：審批機(jī)關(guān)作出許可決定后，應(yīng)當(dāng)在指定的媒體上進(jìn)行公告，公示取得許可的機(jī)構(gòu)和個人名單。許可的變更與延續(xù)變更取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人，其名稱、住所、法定代表人、經(jīng)營范圍等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)。申請變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交變更申請書、相關(guān)證明文件等材料。審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合規(guī)定的，辦理變更手續(xù)。延續(xù)基金投資許可有效期屆滿，需要繼續(xù)從事基金投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提出延續(xù)申請。申請延續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交延續(xù)申請書、近三年的業(yè)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等材料。審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合規(guī)定的，準(zhǔn)予延續(xù)許可有效期；不符合規(guī)定的，不予延續(xù)，并書面通知申請人。監(jiān)督管理日常監(jiān)管審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行日常監(jiān)管，包括定期檢查和不定期抽查。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況、客戶資金安全情況等。被檢查的機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)配合審批機(jī)關(guān)的檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。信息報(bào)送取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間和內(nèi)容，向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等信息。信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、虛報(bào)或漏報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系，對基金投資市場的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和分析。發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和化解。違規(guī)處理取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人違反本辦法規(guī)定的，審批機(jī)關(guān)可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、警告、罰款、暫?；虻蹁N許可等措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任申請人責(zé)任申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請基金投資許可的，審批機(jī)關(guān)不予受理或者不予許可，并給予警告；申請人在一年內(nèi)不得再次申請基金投資許可。取得許可機(jī)構(gòu)和個人責(zé)任取得基金投資許可的機(jī)構(gòu)和個人有下列情形之一的，由審批機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷基金投資許可證書：1.未經(jīng)許可擅自從事基金投資業(yè)務(wù)的。2.超越許可范圍從事基金投資業(yè)務(wù)的。3.未按照規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)的。4.違反內(nèi)部管理制度，導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅的。5.其他違反本辦法規(guī)定的行為。審批機(jī)關(guān)工作人員責(zé)任審批機(jī)關(guān)工作人員在基金投