監(jiān)理投資控制管理辦法

監(jiān)理投資控制管理辦法一、前言在當(dāng)今競爭激烈的建筑市場環(huán)境下，項目投資控制對于項目的成功實施和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益至關(guān)重要。作為監(jiān)理方，肩負(fù)著協(xié)助建設(shè)單位有效控制投資，確保項目在預(yù)算范圍內(nèi)順利完成的重要使命。本《監(jiān)理投資控制管理辦法》旨在規(guī)范監(jiān)理團(tuán)隊在項目投資控制方面的工作流程和方法，提高投資控制的效率和質(zhì)量，保障建設(shè)單位的利益。希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，共同為項目的順利推進(jìn)和企業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。二、適用范圍本辦法適用于公司承接的所有工程項目監(jiān)理過程中的投資控制管理工作。無論是新建、改建還是擴(kuò)建項目，從項目的規(guī)劃設(shè)計階段直至竣工驗收階段，均需按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行投資控制管理。三、編制依據(jù)1.法律法規(guī)：《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于工程建設(shè)投資管理的規(guī)定。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319）、《建設(shè)項目工程結(jié)算編審規(guī)程》（CECA/GC3）、《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500）等國家及行業(yè)頒布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。四、投資控制目標(biāo)1.總體目標(biāo)：通過有效的監(jiān)理投資控制措施，確保工程項目實際投資不超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資估算或設(shè)計概算，實現(xiàn)項目投資的合理使用和有效控制，提高項目的投資效益。2.階段目標(biāo)設(shè)計階段：協(xié)助建設(shè)單位優(yōu)化設(shè)計方案，對設(shè)計概算進(jìn)行嚴(yán)格審查，力求設(shè)計方案在滿足項目功能要求的前提下，盡可能降低工程造價，將設(shè)計概算控制在投資估算范圍內(nèi)。招標(biāo)階段：協(xié)助建設(shè)單位編制合理的招標(biāo)控制價，確保招標(biāo)控制價準(zhǔn)確反映市場價格水平和項目實際需求。同時，對投標(biāo)報價進(jìn)行分析和評審，選擇性價比高的中標(biāo)單位，避免因低價中標(biāo)導(dǎo)致的工程質(zhì)量問題或后期索賠增加投資。施工階段：嚴(yán)格控制工程變更和現(xiàn)場簽證，合理處理索賠事項，對工程進(jìn)度款支付進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保工程進(jìn)度款支付合理、合規(guī)，避免超付現(xiàn)象發(fā)生。通過有效的成本控制措施，將工程實際投資控制在合同價范圍內(nèi)，并盡量節(jié)約投資。竣工階段：認(rèn)真審核工程竣工結(jié)算，確保結(jié)算數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確，合理確定工程最終造價，使工程實際投資與投資目標(biāo)相符。五、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師全面負(fù)責(zé)項目監(jiān)理投資控制工作，制定投資控制工作計劃和目標(biāo)，并組織實施。協(xié)調(diào)建設(shè)單位、施工單位及其他相關(guān)參建方之間的關(guān)系，解決投資控制過程中出現(xiàn)的重大問題。審核并簽署工程變更、現(xiàn)場簽證、工程進(jìn)度款支付申請及竣工結(jié)算等重要文件。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）具體負(fù)責(zé)投資控制的日常工作，收集、整理和分析投資控制相關(guān)數(shù)據(jù)，編制投資控制報表。參與審查設(shè)計概算、招標(biāo)控制價和投標(biāo)報價，提出專業(yè)意見和建議。對工程變更和現(xiàn)場簽證進(jìn)行審核，評估其對投資的影響，并及時向總監(jiān)理工程師匯報。負(fù)責(zé)審核工程進(jìn)度款支付申請，核實已完工程量，計算應(yīng)支付的工程進(jìn)度款金額。協(xié)助總監(jiān)理工程師審核工程竣工結(jié)算，對結(jié)算資料進(jìn)行詳細(xì)審查，對爭議問題提出處理意見。監(jiān)理員協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行投資控制工作，如現(xiàn)場工程量的計量與核實，收集與投資控制相關(guān)的原始資料等。對施工現(xiàn)場的工程變更和現(xiàn)場簽證情況進(jìn)行跟蹤記錄，及時向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師匯報。2.公司技術(shù)管理部門為項目監(jiān)理部的投資控制工作提供技術(shù)支持和指導(dǎo)，解決投資控制過程中遇到的技術(shù)難題。定期對項目監(jiān)理部的投資控制工作進(jìn)行檢查和評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議。參與重大工程變更和索賠事項的論證和處理，為項目監(jiān)理部提供專業(yè)的技術(shù)意見。3.公司經(jīng)營管理部門負(fù)責(zé)收集和整理工程建設(shè)市場價格信息，建立價格信息數(shù)據(jù)庫，為項目監(jiān)理部的投資控制工作提供價格參考依據(jù)。協(xié)助項目監(jiān)理部進(jìn)行工程投資風(fēng)險分析和評估，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。對項目監(jiān)理部的投資控制工作進(jìn)行經(jīng)濟(jì)指標(biāo)考核，將投資控制效果與項目監(jiān)理部的績效掛鉤。六、投資控制工作流程1.設(shè)計階段投資控制流程設(shè)計方案審查專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）收集項目相關(guān)資料，包括項目可行性研究報告、設(shè)計任務(wù)書等。組織相關(guān)專業(yè)人員對設(shè)計方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，從功能、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面對設(shè)計方案進(jìn)行綜合評價。提出設(shè)計方案優(yōu)化建議，協(xié)助建設(shè)單位與設(shè)計單位進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，促使設(shè)計單位對設(shè)計方案進(jìn)行優(yōu)化，降低工程造價。設(shè)計概算審查專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）熟悉設(shè)計圖紙和設(shè)計概算文件，了解概算編制的依據(jù)和方法。對設(shè)計概算進(jìn)行逐項審查，重點審查概算工程量計算是否準(zhǔn)確、套用定額是否合理、取費標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定等。與設(shè)計單位進(jìn)行溝通，對概算中存在的問題提出修改意見，要求設(shè)計單位進(jìn)行調(diào)整。審核通過后的設(shè)計概算報總監(jiān)理工程師審批，作為項目投資控制的重要依據(jù)。2.招標(biāo)階段投資控制流程招標(biāo)控制價編制協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）協(xié)助建設(shè)單位選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的造價咨詢單位編制招標(biāo)控制價。向造價咨詢單位提供項目相關(guān)資料，包括設(shè)計圖紙、招標(biāo)文件等，并對編制要求進(jìn)行明確說明。參與招標(biāo)控制價的編制過程，對造價咨詢單位提出的問題進(jìn)行解答，對編制結(jié)果進(jìn)行初步審核。招標(biāo)控制價審查專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）對招標(biāo)控制價進(jìn)行詳細(xì)審查，重點審查計價依據(jù)是否準(zhǔn)確、工程量計算是否正確、價格水平是否合理等。與造價咨詢單位進(jìn)行溝通，對審查中發(fā)現(xiàn)的問題提出修改意見，要求造價咨詢單位進(jìn)行調(diào)整。審查通過后的招標(biāo)控制價報總監(jiān)理工程師審批，作為招標(biāo)的最高限價。投標(biāo)報價評審開標(biāo)后，專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）協(xié)助評標(biāo)委員會對投標(biāo)報價進(jìn)行評審。分析各投標(biāo)單位的報價組成，對報價的合理性、完整性進(jìn)行評估。對低于成本價的投標(biāo)報價進(jìn)行重點分析，判斷其是否存在惡意競爭或潛在的風(fēng)險。向評標(biāo)委員會提出關(guān)于投標(biāo)報價評審的專業(yè)意見，為評標(biāo)委員會確定中標(biāo)單位提供參考。3.施工階段投資控制流程工程計量與進(jìn)度款支付施工單位按照合同約定的時間和方式提交已完工程量報告和工程進(jìn)度款支付申請。監(jiān)理員對施工現(xiàn)場已完工程量進(jìn)行實地計量，并與施工單位提交的工程量報告進(jìn)行核對。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）根據(jù)監(jiān)理員的計量結(jié)果和合同約定的計價方式，對施工單位提交的工程進(jìn)度款支付申請進(jìn)行審核，計算應(yīng)支付的工程進(jìn)度款金額。審核通過后的工程進(jìn)度款支付申請報總監(jiān)理工程師審批，由建設(shè)單位按照審批意見支付工程進(jìn)度款。工程變更與現(xiàn)場簽證管理施工單位提出工程變更申請或發(fā)生現(xiàn)場簽證事項時，應(yīng)填寫相應(yīng)的申請表，并附上相關(guān)的證明材料。監(jiān)理員對工程變更和現(xiàn)場簽證的現(xiàn)場情況進(jìn)行核實，并做好記錄。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）對工程變更和現(xiàn)場簽證進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，評估其對工程造價的影響?？偙O(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等相關(guān)方對工程變更和現(xiàn)場簽證進(jìn)行論證和審批，確定是否予以批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的工程變更和現(xiàn)場簽證，專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）應(yīng)及時調(diào)整工程投資計劃，并監(jiān)督施工單位按照變更后的要求進(jìn)行施工。索賠處理施工單位提出索賠申請時，應(yīng)提交詳細(xì)的索賠報告和相關(guān)證據(jù)材料。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）對索賠報告進(jìn)行審查，核實索賠事件的真實性、合理性以及索賠證據(jù)的有效性。與建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行溝通，了解雙方的意見和訴求，對索賠事項進(jìn)行調(diào)查和分析。根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)，提出索賠處理意見，報總監(jiān)理工程師審批?？偙O(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成索賠處理協(xié)議。如協(xié)商不成，可通過仲裁或訴訟等方式解決。4.竣工階段投資控制流程竣工結(jié)算資料審查施工單位在工程竣工驗收合格后，按照合同約定的時間提交竣工結(jié)算報告和完整的結(jié)算資料。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）對竣工結(jié)算資料進(jìn)行審查，包括竣工圖紙、工程變更通知、現(xiàn)場簽證記錄、工程洽商記錄、材料設(shè)備采購發(fā)票等，確保資料的真實性、完整性和有效性。對資料不齊全或不符合要求的，要求施工單位限期補(bǔ)充完善。竣工結(jié)算審核專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）根據(jù)審查合格的竣工結(jié)算資料，按照合同約定的計價方式和結(jié)算原則，對竣工結(jié)算進(jìn)行詳細(xì)審核。對工程量計算、單價套用、取費標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行重點審查，對存在爭議的問題，與施工單位進(jìn)行溝通和協(xié)商。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)施工單位存在高估冒算等情況，應(yīng)及時指出并要求其進(jìn)行調(diào)整。審核完成后，編制竣工結(jié)算審核報告，報總監(jiān)理工程師審批?？⒐そY(jié)算審批與支付總監(jiān)理工程師對竣工結(jié)算審核報告進(jìn)行審批，確認(rèn)無誤后，將審核報告提交建設(shè)單位。建設(shè)單位根據(jù)審核報告與施工單位進(jìn)行最終的結(jié)算價款確認(rèn)，并按照合同約定支付工程尾款。七、投資控制方法與措施1.組織措施建立健全項目監(jiān)理部的投資控制管理機(jī)構(gòu)，明確各崗位人員的職責(zé)分工，確保投資控制工作責(zé)任到人。加強(qiáng)項目監(jiān)理部與公司技術(shù)管理部門、經(jīng)營管理部門之間的溝通與協(xié)作，形成投資控制的合力。定期組織投資控制業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流活動，提高監(jiān)理人員的投資控制業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。2.技術(shù)措施在設(shè)計階段，積極參與設(shè)計方案的優(yōu)化工作，運用價值工程等方法，對設(shè)計方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，通過優(yōu)化設(shè)計降低工程造價。對工程變更進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)審查，分析變更的必要性和可行性，盡量減少不必要的工程變更，避免因工程變更導(dǎo)致投資增加。建立工程計量和計價的標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保工程計量準(zhǔn)確、計價合理。加強(qiáng)對新材料、新工藝、新技術(shù)的研究和應(yīng)用，為投資控制提供技術(shù)支持。3.經(jīng)濟(jì)措施編制詳細(xì)的投資控制計劃，將投資控制目標(biāo)分解到各個階段和各個單項工程，明確投資控制的重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。定期對工程投資進(jìn)行動態(tài)跟蹤和分析，及時發(fā)現(xiàn)投資偏差，并采取有效的糾偏措施。建立投資偏差預(yù)警機(jī)制，對可能導(dǎo)致投資超支的風(fēng)險因素進(jìn)行提前預(yù)警。嚴(yán)格控制工程進(jìn)度款支付，按照合同約定和工程實際進(jìn)度進(jìn)行支付，避免超付現(xiàn)象發(fā)生。對工程變更和現(xiàn)場簽證費用進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保費用支付合理、合規(guī)。4.合同措施協(xié)助建設(shè)單位簽訂完善的工程建設(shè)合同，在合同條款中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特別是關(guān)于工程價款結(jié)算、工程變更、索賠處理等方面的條款，避免因合同條款不明確導(dǎo)致的投資糾紛。加強(qiáng)合同管理，對合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。嚴(yán)格按照合同約定處理工程變更、索賠等事項，維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益。八、投資控制文檔管理1.文檔分類投資控制計劃類：包括項目投資控制總體計劃、各階段投資控制詳細(xì)計劃等。設(shè)計階段文檔：設(shè)計方案審查意見、設(shè)計概算審查報告等。招標(biāo)階段文檔：招標(biāo)控制價編制協(xié)助記錄、招標(biāo)控制價審查報告、投標(biāo)報價評審記錄等。施工階段文檔：工程計量記錄、工程進(jìn)度款支付申請及審批記錄、工程變更和現(xiàn)場簽證申請表及審批記錄、索賠處理記錄等?？⒐るA段文檔：竣工結(jié)算資料審查記錄、竣工結(jié)算審核報告等。2.文檔收集與整理項目監(jiān)理部各崗位人員負(fù)責(zé)收集與本崗位工作相關(guān)的投資控制文檔資料，并按照分類要求進(jìn)行初步整理。專業(yè)監(jiān)理工程師（投資控制）定期對各崗位人員收集整理的文檔資料進(jìn)行匯總和審核，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。對審核通過的文檔資料，按照項目和時間順序進(jìn)行編號、裝訂，形成規(guī)范的投資控制文檔檔案。3.文檔存儲與保管投資控制文檔檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，并由專人負(fù)責(zé)保管。檔案存放地點應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，確保文檔檔案的安全。建立文檔檔案借閱制度，明確借閱流程和借閱權(quán)限。借閱人員需填寫借閱申請表，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后方可借閱。借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的文檔檔案，按時歸還，不得擅自涂改、復(fù)制或轉(zhuǎn)借他人。4.文檔銷毀對于超過保存期限且無保存價值的投資控制文檔檔案，由檔案保管人員提出銷毀申請，經(jīng)總監(jiān)理工程師審批后，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀處理。在銷毀文檔檔案時，應(yīng)做好銷毀記錄，包括銷毀時間、銷毀內(nèi)容、銷毀方式等，以備查閱。九、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查公司技術(shù)管理部門和經(jīng)營管理部門定期對項目監(jiān)理部的投資控制工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括投資控制制度執(zhí)行情況、工作流程是否規(guī)范、投資控制目標(biāo)完成情況等。項目監(jiān)理部應(yīng)定期對自身的投資控制工作進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)定期向公司匯報項目投資控制工作進(jìn)展情況和存在的問題。2.考核評價公