基金公司登記管理辦法

基金公司登記管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金公司的登記管理，加強(qiáng)對基金行業(yè)的監(jiān)督，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的基金公司的登記管理。本辦法所稱基金公司，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)，從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。登記管理機(jī)關(guān)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)基金公司的登記管理工作。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）依照法律法規(guī)和協(xié)會章程的規(guī)定，對基金公司進(jìn)行自律管理。基本原則基金公司的登記管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，堅持依法登記、審慎監(jiān)管，確保基金公司的設(shè)立、變更、終止等事項符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求?；鸸镜脑O(shè)立登記設(shè)立條件設(shè)立基金公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合《中華人民共和國公司法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；2.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；3.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；4.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；6.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。設(shè)立申請申請設(shè)立基金公司，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：1.設(shè)立申請書，應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立基金公司的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍等基本信息；2.公司章程草案，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定；3.股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例，主要股東的基本情況和相關(guān)證明材料；4.擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的簡歷、資格證書和相關(guān)證明材料；5.營業(yè)場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；6.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度文本；7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。審核與批準(zhǔn)中國證監(jiān)會依照法定條件和程序，對設(shè)立基金公司的申請進(jìn)行審核。審核期限自受理申請之日起六個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。登記注冊經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的基金公司，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三十日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照?；鸸緫?yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)備案材料?；鸸镜淖兏怯涀兏马椈鸸居邢铝星樾沃坏模瑧?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請變更登記：1.變更名稱；2.變更注冊資本；3.變更股東或者調(diào)整股東出資比例；4.變更經(jīng)營范圍；5.變更住所；6.修改公司章程；7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項。變更申請基金公司申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：1.變更登記申請書，應(yīng)當(dāng)載明變更事項、變更原因等內(nèi)容；2.相關(guān)股東會決議或者董事會決議；3.變更事項的證明材料，如公司章程修正案、驗資報告、股東變更協(xié)議等；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。審核與批準(zhǔn)中國證監(jiān)會依照法定條件和程序，對基金公司變更登記的申請進(jìn)行審核。審核期限自受理申請之日起二十個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。變更登記手續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)變更登記的基金公司，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三十日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)，并自變更登記手續(xù)辦理完畢之日起十五日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)備案材料?；鸸镜慕K止登記終止情形基金公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止：1.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他終止事由出現(xiàn)；2.股東會或者股東大會決議解散；3.因公司合并或者分立需要解散；4.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；5.被依法宣告破產(chǎn)；6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。終止申請基金公司終止的，應(yīng)當(dāng)在終止事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交終止申請，并提交下列文件：1.終止申請書，應(yīng)當(dāng)載明終止原因、終止時間等內(nèi)容；2.相關(guān)股東會決議或者董事會決議；3.清算組組成人員名單及相關(guān)證明材料；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。清算與注銷基金公司終止的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告。清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告，經(jīng)股東會、股東大會或者人民法院確認(rèn)，并報送中國證監(jiān)會和工商行政管理機(jī)關(guān)。基金公司應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起三十日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，并自注銷登記手續(xù)辦理完畢之日起十五日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)備案材料。監(jiān)督管理信息報送基金公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，定期報送公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營情況、人員情況等信息?；鸸景l(fā)生重大事件的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報告?，F(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對基金公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況等方面。基金公司應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，如實提供有關(guān)文件和資料。自律管理基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)和協(xié)會章程的規(guī)定，對基金公司進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，開展行業(yè)誠信建設(shè)等工作。基金公司應(yīng)當(dāng)遵守基金業(yè)協(xié)會的自律管理規(guī)定，接受基金業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)督。法律責(zé)任基金公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫?；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施