基金私募管理暫行辦法

基金私募管理暫行辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金私募行業(yè)的運作，保護投資者的合法權益，促進基金私募行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)，結合本行業(yè)實際情況，制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的私募投資基金，以及從事私募投資基金管理業(yè)務的基金管理人。私募投資基金包括私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等?；驹瓌t基金私募活動應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權益?；鸸芾砣藨斻”M職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務?；鸸芾砣说怯浺蠡鸸芾砣藨斚蚧饦I(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)。申請登記的基金管理人，應當具備下列條件：1.具有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公司章程或者合伙協(xié)議；2.具有良好的內(nèi)部治理結構和風險控制制度；3.具有符合規(guī)定的高級管理人員和從業(yè)人員；4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。登記程序基金管理人申請登記，應當通過基金業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站提交下列文件和信息：1.登記申請書；2.公司章程或者合伙協(xié)議；3.主要股東或者合伙人名單；4.高級管理人員的基本信息；5.基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會應當在收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續(xù)。職責與義務基金管理人應當履行下列職責：1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；2.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；4.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；5.編制中期和年度基金報告；6.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；7.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；8.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；9.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；10.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責?；鹉技细裢顿Y者私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：1.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。募集方式私募基金應當以非公開方式向合格投資者募集，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。募集程序基金管理人募集私募基金，應當自行或者委托在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）銷售私募基金?；鸸芾砣?、基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介?；鸸芾砣恕⒒痄N售機構應當對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件?；疬\作投資范圍私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。投資限制私募基金不得有下列行為：1.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；2.從事承擔無限責任的投資；3.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動。信息披露基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息?；鹜泄芡泄芤蟪鸷贤碛屑s定外，私募基金應當由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。托管人的職責基金托管人應當履行下列職責：1.安全保管基金財產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；7.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。監(jiān)督管理自律管理基金業(yè)協(xié)會應當對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等機構從事私募基金業(yè)務進行自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。行政監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機構依法對私募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等機構從事私募基金業(yè)務情況進行監(jiān)督管理，對違反法律法規(guī)的行為，依法進行查處。報告與信息報送基金管理人、基金托管人應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會報送基金募集、投資運作等方面的信息。法律責任基金管理人的法律責任基金管理人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下的罰款：1.未按照本辦法規(guī)定辦理基金管理人登記手續(xù)的；2.未按照本辦法規(guī)定進行基金募集的；3.未按照本辦法規(guī)定進行基金運作的；4.未按照本辦法規(guī)定進行信息披露的；5.未按照本辦法規(guī)定進行基金托管的；6.違反本辦法