銀行設(shè)備采購(gòu)管理辦法

銀行設(shè)備采購(gòu)管理辦法?一、總則（一）目的為規(guī)范銀行設(shè)備采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，提高資金使用效益，保證采購(gòu)設(shè)備的質(zhì)量，維護(hù)銀行的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和銀行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本銀行實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本銀行內(nèi)部各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的所有設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于計(jì)算機(jī)設(shè)備、辦公設(shè)備、安全設(shè)備、金融專用設(shè)備等的采購(gòu)。（三）采購(gòu)原則1.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向相關(guān)人員公開(kāi)，確保采購(gòu)過(guò)程的透明度。2.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：為所有潛在供應(yīng)商提供平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，不得設(shè)置不合理的條件限制或排斥潛在供應(yīng)商。3.公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，對(duì)所有供應(yīng)商一視同仁，確保公正評(píng)判。4.誠(chéng)實(shí)信用原則：銀行和供應(yīng)商在采購(gòu)活動(dòng)中應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，不得有欺詐、虛假宣傳等行為。二、采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）采購(gòu)管理委員會(huì)1.組成：由銀行高層管理人員、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)-制定和修訂銀行設(shè)備采購(gòu)政策和管理制度。-審定年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算。-審批重大設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式和采購(gòu)方案。-監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)部門(mén)1.組成：配備專業(yè)的采購(gòu)人員，負(fù)責(zé)具體的采購(gòu)業(yè)務(wù)操作。2.職責(zé)-編制年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算草案，報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審定。-根據(jù)審定的采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，包括發(fā)布采購(gòu)信息、篩選供應(yīng)商、組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等。-與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，并跟蹤合同的執(zhí)行情況，確保設(shè)備按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。-建立供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理。（三）需求部門(mén)1.職責(zé)-根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出設(shè)備采購(gòu)需求，并編制詳細(xì)的采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)，明確設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、性能、數(shù)量等要求。-參與采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)審和驗(yàn)收工作，對(duì)采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)性能和質(zhì)量負(fù)責(zé)。（四）財(cái)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)-審核采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算，確保采購(gòu)資金的合理安排和有效使用。-辦理采購(gòu)資金的支付手續(xù)，監(jiān)督采購(gòu)資金的使用情況。-參與采購(gòu)項(xiàng)目的成本核算和效益分析。（五）審計(jì)部門(mén)1.職責(zé)-對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合法性、合規(guī)性和采購(gòu)結(jié)果的公正性。-對(duì)采購(gòu)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。三、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.需求部門(mén)應(yīng)在每年[具體時(shí)間]前，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求，提出下一年度的設(shè)備采購(gòu)需求，并填寫(xiě)《設(shè)備采購(gòu)需求申請(qǐng)表》，報(bào)采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)各需求部門(mén)提出的采購(gòu)需求進(jìn)行匯總、整理和分析，結(jié)合銀行的資金狀況和設(shè)備使用情況，編制年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃草案。3.年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃草案應(yīng)包括采購(gòu)設(shè)備的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容。（二）采購(gòu)計(jì)劃的審定1.采購(gòu)部門(mén)將年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃草案報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審定。2.采購(gòu)管理委員會(huì)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃草案進(jìn)行審議，根據(jù)銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)和財(cái)務(wù)狀況，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，最終確定年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃。（三）采購(gòu)預(yù)算的編制與審批1.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審定的年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格和歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)，編制采購(gòu)預(yù)算草案。2.采購(gòu)預(yù)算草案應(yīng)明確各項(xiàng)采購(gòu)設(shè)備的預(yù)算金額和資金來(lái)源。3.采購(gòu)預(yù)算草案經(jīng)采購(gòu)管理委員會(huì)審核通過(guò)后，報(bào)銀行董事會(huì)審批。（四）采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算的調(diào)整1.如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他特殊原因，需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行調(diào)整的，需求部門(mén)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的原因和內(nèi)容。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出意見(jiàn)后報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審批。3.經(jīng)審批同意的采購(gòu)計(jì)劃和預(yù)算調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。四、采購(gòu)方式及選擇（一）公開(kāi)招標(biāo)1.適用范圍：采購(gòu)金額較大、技術(shù)要求較高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目，一般應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。2.招標(biāo)程序-采購(gòu)部門(mén)在指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，公布招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、要求、投標(biāo)截止時(shí)間等信息。-接受供應(yīng)商的投標(biāo)報(bào)名，并對(duì)供應(yīng)商的資格進(jìn)行審查。-組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，確定中標(biāo)供應(yīng)商。-向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：-具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。-采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.招標(biāo)程序-采購(gòu)部門(mén)向三家以上符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。-其他程序與公開(kāi)招標(biāo)基本相同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：-招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。-技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。-采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。2.談判程序-采購(gòu)部門(mén)成立談判小組，制定談判文件。-邀請(qǐng)不少于三家符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商進(jìn)行談判。-談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。-與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：-只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。-發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。-必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)程序-采購(gòu)部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)的必要性和合理性進(jìn)行論證，并形成論證意見(jiàn)。-報(bào)采購(gòu)管理委員會(huì)審批同意后，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購(gòu)價(jià)格和其他條款。-簽訂采購(gòu)合同。（五）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：采購(gòu)的設(shè)備規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.詢價(jià)程序-采購(gòu)部門(mén)向三家以上符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，要求供應(yīng)商報(bào)出設(shè)備的價(jià)格和相關(guān)服務(wù)承諾。-對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。-與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商篩選機(jī)制，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查和評(píng)估。2.資格審查的內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。3.評(píng)估的內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、交貨能力、售后服務(wù)等。4.優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、價(jià)格合理、售后服務(wù)完善的供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商檔案的建立與管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)為每個(gè)合格供應(yīng)商建立檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)情況、采購(gòu)合同執(zhí)行情況、評(píng)價(jià)結(jié)果等。2.定期對(duì)供應(yīng)商檔案進(jìn)行更新和維護(hù)，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和完整性。（三）供應(yīng)商的評(píng)價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不合格供應(yīng)商，應(yīng)終止合作，并從供應(yīng)商檔案中刪除。（四）供應(yīng)商的溝通與合作1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的溝通與合作，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況。2.定期組織供應(yīng)商座談會(huì)，聽(tīng)取供應(yīng)商的意見(jiàn)和建議，共同解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。六、采購(gòu)合同管理（一）合同的簽訂1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，按照法律法規(guī)和銀行的相關(guān)規(guī)定，與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)備的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、售后服務(wù)、違約責(zé)任等條款。3.采購(gòu)合同應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字蓋章確認(rèn)。（二）合同的履行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時(shí)了解設(shè)備的生產(chǎn)進(jìn)度和交貨情況。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)交付設(shè)備，并提供相關(guān)的技術(shù)資料和售后服務(wù)。3.銀行應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間支付采購(gòu)資金。（三）合同的變更與解除1.如因不可抗力、政策調(diào)整等原因需要變更或解除合同的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)明確變更或解除的內(nèi)容、原因、時(shí)間等事項(xiàng)。3.因變更或解除合同給對(duì)方造成損失的，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）合同的糾紛處理1.如在合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可以按照合同約定的仲裁或訴訟方式解決。七、采購(gòu)驗(yàn)收與付款管理（一）采購(gòu)驗(yàn)收1.設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織需求部門(mén)、技術(shù)部門(mén)等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、外觀、質(zhì)量、性能等是否符合合同要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.驗(yàn)收人員應(yīng)填寫(xiě)《設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄。4.如驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問(wèn)題或不符合合同要求的，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商限期整改或更換設(shè)備。（二）付款管理1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，按照規(guī)定的付款方式和時(shí)間辦理付款手續(xù)。2.付款前，應(yīng)審核采購(gòu)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證的真實(shí)性、合法性和完整性。3.對(duì)于分期付款的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按照合同約定的付款節(jié)點(diǎn)進(jìn)行付款。八、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）采購(gòu)監(jiān)督1.采購(gòu)管理委員會(huì)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查采購(gòu)程序的執(zhí)行情況、采購(gòu)合同的履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)