基金經(jīng)理薪酬管理辦法

《基金經(jīng)理薪酬管理辦法?一、總則（一）目的為規(guī)范基金經(jīng)理的薪酬管理，建立健全有效的激勵約束機(jī)制，促進(jìn)基金行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員薪酬管理的指引》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司所有擔(dān)任基金經(jīng)理崗位的人員。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：薪酬管理嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范，確保公司薪酬制度合法合規(guī)。2.公平性原則：根據(jù)基金經(jīng)理的崗位職責(zé)、工作績效、風(fēng)險承擔(dān)等因素，公平合理地確定薪酬水平，保證薪酬分配的公平公正。3.激勵與約束并重原則：建立科學(xué)合理的薪酬激勵機(jī)制，充分調(diào)動基金經(jīng)理的工作積極性和創(chuàng)造性；同時，強(qiáng)化薪酬的約束作用，將薪酬與基金業(yè)績、風(fēng)險管理等掛鉤，防范短期行為和道德風(fēng)險。4.與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致原則：薪酬政策應(yīng)與公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)相契合，引導(dǎo)基金經(jīng)理關(guān)注公司整體利益和長期業(yè)績，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。二、薪酬結(jié)構(gòu)基金經(jīng)理的薪酬由基本薪酬、績效薪酬和福利三部分組成。（一）基本薪酬1.定義：基本薪酬是基金經(jīng)理為公司提供正常勞動所獲得的固定報酬，用于保障其基本生活需求。2.確定依據(jù)：根據(jù)基金經(jīng)理的崗位價值、工作經(jīng)驗、專業(yè)技能、市場行情等因素綜合確定。公司定期對市場薪酬水平進(jìn)行調(diào)研，以確?；拘匠昃哂惺袌龈偁幜Α?.調(diào)整機(jī)制：基本薪酬原則上每年進(jìn)行一次調(diào)整。調(diào)整依據(jù)包括基金經(jīng)理的工作表現(xiàn)、公司經(jīng)營業(yè)績、市場薪酬水平變化等因素。（二）績效薪酬1.定義：績效薪酬是根據(jù)基金經(jīng)理的工作績效和業(yè)績表現(xiàn)發(fā)放的浮動報酬，旨在激勵基金經(jīng)理為公司創(chuàng)造良好的投資業(yè)績。2.確定依據(jù)：績效薪酬與基金經(jīng)理所管理基金的業(yè)績表現(xiàn)、風(fēng)險管理、合規(guī)情況等指標(biāo)掛鉤。具體考核指標(biāo)和權(quán)重如下：-基金業(yè)績表現(xiàn)（70%）：主要考核基金的凈值增長率、超額收益率、夏普比率等指標(biāo)，與同類型基金進(jìn)行比較，評估基金經(jīng)理的投資管理能力。-風(fēng)險管理（20%）：考核基金的風(fēng)險控制指標(biāo)，如最大回撤、波動率等，評估基金經(jīng)理的風(fēng)險管理水平。-合規(guī)情況（10%）：考核基金經(jīng)理是否遵守法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度，有無違規(guī)行為。3.發(fā)放方式：績效薪酬分為當(dāng)年發(fā)放部分和遞延發(fā)放部分。當(dāng)年發(fā)放部分不超過績效薪酬總額的40%，剩余部分在未來3年按照30%、30%、40%的比例遞延發(fā)放。遞延發(fā)放期間，如基金經(jīng)理出現(xiàn)重大違規(guī)行為或基金業(yè)績大幅下滑等情況，公司有權(quán)扣減尚未發(fā)放的遞延薪酬。（三）福利1.法定福利：公司按照國家法律法規(guī)的規(guī)定，為基金經(jīng)理繳納社會保險、住房公積金等法定福利。2.補(bǔ)充福利：公司根據(jù)自身情況，為基金經(jīng)理提供補(bǔ)充商業(yè)保險、帶薪年假、節(jié)日福利、健康體檢等補(bǔ)充福利。三、薪酬考核與發(fā)放流程（一）考核周期績效薪酬的考核周期為自然年度。（二）考核流程1.數(shù)據(jù)收集：每年年初，由公司投資研究部、風(fēng)險管理部、合規(guī)管理部等相關(guān)部門收集基金經(jīng)理上一年度的業(yè)績數(shù)據(jù)、風(fēng)險指標(biāo)、合規(guī)情況等考核數(shù)據(jù)，并進(jìn)行初步整理和分析。2.業(yè)績評估：公司成立薪酬考核委員會，由公司高管、投資專家、人力資源專家等組成。薪酬考核委員會根據(jù)收集的考核數(shù)據(jù)，對基金經(jīng)理的業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行評估，確定績效薪酬的初步方案。3.結(jié)果溝通：人力資源部門將績效薪酬初步方案反饋給基金經(jīng)理本人，與基金經(jīng)理進(jìn)行溝通，聽取其意見和建議。如基金經(jīng)理對考核結(jié)果有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，薪酬考核委員會將進(jìn)行復(fù)核和處理。4.審批確定：績效薪酬方案經(jīng)薪酬考核委員會審議通過后，報公司董事會審批確定。（三）薪酬發(fā)放1.基本薪酬：基本薪酬按月發(fā)放，發(fā)放時間為每月[具體日期]。2.績效薪酬：當(dāng)年發(fā)放部分在年度考核結(jié)束后的[具體月份]發(fā)放；遞延發(fā)放部分按照規(guī)定的比例和時間節(jié)點發(fā)放。四、薪酬管理的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計部門定期對薪酬管理情況進(jìn)行審計，檢查薪酬制度的執(zhí)行情況、考核數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性、薪酬發(fā)放的合規(guī)性等。2.公司合規(guī)管理部門對薪酬管理過程進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，確保薪酬政策和制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）外部監(jiān)督公司接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時向監(jiān)管部門報送薪酬管理相關(guān)信息。如監(jiān)管部門對公司薪酬管理提出整改要求，公司將積極配合，及時進(jìn)行整改。（三）信息披露公司按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在公司年報、半年報等定期報告中披露基金經(jīng)理的薪酬情況，包括基本薪酬、績效薪酬、福利等信息，接受社會公眾的監(jiān)督。五、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司人