項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表范本

表3—8索引號:

（審計機關(guān)名稱）

項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表

審計期間：_________

項目名稱：

項目執(zhí)行單位：

是否不合用評價

調(diào)查內(nèi)容

項目法人履行職責(zé)

1.與否按照國家規(guī)定建立項目法人？

2.機構(gòu)與否健全？

3.與否制定對應(yīng)管理制度？

4.項目業(yè)主在立項時，與否嚴格執(zhí)彳J?國家有關(guān)運用世界銀彳丁貸款基

木建設(shè)項目H勺建設(shè)程序？

5.與否在工程建設(shè)項目動工前，到當(dāng)?shù)毓こ藤|(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)辦

理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？

6.與否按照財務(wù)通則、會計準則和有關(guān)的財會制度進行財務(wù)管理和會計

核算？

項目立項

1.項目立項程序與否合規(guī)，手續(xù)與否齊全，重要包括：

（1）與否編制可行性研究匯報和項目提議書？

（2）可行性研究匯報H勺審批程序與否符合國家規(guī)定程序（大中型項目的

可行性研究匯報需要報國家計委進行審批，重大項目或特殊項目『、J可行性研

究匯報需要報國務(wù)院審批）？

（3）與否編制設(shè)計任務(wù)書？

（4）設(shè)計任務(wù)書的編制與否在項目提議書和可行性研究匯報同意后進

行，與否報羥國家有權(quán)部門同考？

（5）經(jīng)同意后的項目提議書、可行性研究匯報、設(shè)計任務(wù)書的變更有無

根據(jù)，重大變更與否重新報批及與否有同意文獻？

（6）建設(shè)單位與否在設(shè)計任務(wù)有同意后，委托設(shè)計單位進行工程設(shè)計

（對于較大規(guī)模的工程需要進行總體規(guī)劃設(shè)計，包括對土地運用的規(guī)劃、總

體布局和重要建筑物設(shè)計方案）？

（7）初步設(shè)計與否按照設(shè)計任務(wù)書和總體規(guī)劃設(shè)計H勺原則進行編制：與

否形成了比較詳細精確H勺設(shè)計總概算？

（8）初步設(shè)計與否報經(jīng)國家有權(quán)部U同意？

（9）初步設(shè)計與否在動工前一次完畢，有無邊設(shè)計邊施工的狀況？

（9）初步設(shè)計與否在動工前?次完畢，有無邊設(shè)計邊施工的狀況？

（9）初步設(shè)計與否在動工前一次完畢，有無邊設(shè)計邊施工H勺狀況？

調(diào)查內(nèi)容是否不合用評價

（10）概算RJ調(diào)整與否根據(jù)國家規(guī)定的編制措施、定額、原則，由有?資

質(zhì)單位編制；與否經(jīng)國家有權(quán)部門同意？

（11）工程建設(shè)項目與否向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報

建：動工前與否向建設(shè)行政主管部門領(lǐng)取了施工許可證？

（12）工程項口與否納入上級主管部門下內(nèi)年度基建計劃？

2.項目建設(shè)詳細內(nèi)容與否符合經(jīng)國家有權(quán)部門審定H勺概算規(guī)定，重要包

括：

（1）有無概算外項目？

（2）有無超概算的狀況（非主觀原因）？

（3）有無任意擴大建設(shè)規(guī)模和原則的問題？

（4）有無人為原因?qū)е聯(lián)p失揮霍問題？

工程設(shè)計

1.設(shè)計單位與否符合規(guī)定的資質(zhì)，與否同設(shè)計單位簽定了''委托設(shè)計協(xié)

議書”？

2.設(shè)計單位與否按照項目可行性研究匯報、設(shè)計任務(wù)書所界定的工

程規(guī)模、原則、內(nèi)容進行設(shè)計，并到達了國家規(guī)定的深度？

3.工程建設(shè)過程中設(shè)計變更與否按國家規(guī)定程序進行？

4.設(shè)計收費與否符合國家規(guī)定的收費原則？

招標投標一一國內(nèi)招標

1.基本狀況

（1）國家大中型建設(shè)項目主體工程的設(shè)計、建筑安裝、監(jiān)理和重要設(shè)

備、材料供應(yīng)、工程總承包單位以及招標代理機構(gòu)，除保密上有特殊規(guī)定或

國務(wù)院另有規(guī)定外，與否均通過招標確定？

（2）在招標過程中有無地區(qū)、部門、行業(yè)的限制？

（3）招標方式的選擇與否合規(guī)？

（4）收取的投標保證金額度與否合理？

（5）招標數(shù)額較大的項目，建設(shè)單位與否聘任有資格H勺律師對有關(guān)招標

文獻和協(xié)議文木出具法律征詢意見？

2.招標

（1）與否向招投標辦事機構(gòu)提出招標申請書？

（2）編制招標文獻和標底，與否報招投標辦事機構(gòu)審定？

（3）招標文獻中與否存在針對某一潛在投標單位或排斥某一潛在投標單

位『、J內(nèi)容？

（4）與否公布了招標公告或發(fā)出招標邀請書？

（5）公開招標與否在一家以上的全國性報刊上刊登了招標通告？

調(diào)查內(nèi)容是否不合用評價

（6）招標文獻發(fā)出后，招標單位有無私自變更其內(nèi)容或增長附加條件？

（7）發(fā)出招標文獻至投標截止日期與否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不

少于15天，大中型工程不少于30天）？

（8）與否對投標單位進行了資質(zhì)審查，并將審查成果告知各申請投

標者？

（9）與否向合格的投標單位分發(fā)招標文獻及設(shè)計圖紙、技術(shù)資料等？

<10）與否組織了投標單位踏勘現(xiàn)場，井對招標文獻答疑？

（11）答疑紀要與否已報經(jīng)招投標辦事機構(gòu)同意立案并以書面形式告知

所有投標單位？

（12）與否建立了評標組織，制定了評標、定標措施？

3.標底

（1）招標叮否編制了標底？

（2）建設(shè)單位自主確定招標項目的標底價格，有無受其他部門和單位干

預(yù)的狀況？

（3）標底H勺編制與否根據(jù)設(shè)計圖紙及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、

經(jīng)濟原則定額及規(guī)范編制？

（4）標底價格與否由成本、利潤、稅金構(gòu)成，并控制在同意的總概算

（或修正概算）限額內(nèi)？

（5）標底價格與否利于競爭和保證工程質(zhì)量？

（6）與否堅持了一種工程只能編制一種標底的原則？

（7）標底與否經(jīng)招投標辦事機構(gòu)審定？

（8）標底審定后與否密封保招至開標？

（9）實行議標的工程，其承包價格叮否報招投標辦事機構(gòu)立案？

4.開標、評標、定標

（1）開標與否由建設(shè)單位主持，并邀請了投資方.、投標單位、政府主管

部門和其他有關(guān)單位代表參與？

（2）建設(shè)單位與否組建了評標委員會負責(zé)評標？

（3）評標委員會組員確定與否合理（由建設(shè)單位、重要投資方、招標代

理機構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的專家構(gòu)成，息人數(shù)為5人

以上單數(shù)，其中受聘的專家不得少于三分之二）？

（4）評標委員會組員與否存在與投標單位有利罟關(guān)系的狀況？

（5）評標定標與否按照平等競爭、公正合理的原則，對投標單位的報

價、工期、重要材料用量、施工方案、質(zhì)量實績、企業(yè)信譽等進行綜合評價

后，擇優(yōu)確定中標單位？

（6）自開標到定標的期限與否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不超過10天，

大型工程不超過30天，特殊狀況可合適延長）？

調(diào)查內(nèi)容是否不合用評價

（7）確定中標單位后，招標單位與否在7天內(nèi)發(fā)出中標告知書，同步抄

送各未中標單位，抄報招標投標辦事機構(gòu)？

（8）未中標單位接到告知后與否退回招標文獻及有關(guān)資料？

（9）招標單位與否及時退尚未中標單位的投標保證金？

（10）中標單位與建設(shè)單（。簽訂工程承發(fā)包協(xié)議與否在國家想定的j期限

內(nèi)（中標告知書發(fā)出30天內(nèi)）？

5.中標單位與否符合條件，重要包括：

（1）具有招標文獻規(guī)定的資質(zhì)證書，并為獨立的法人實體？

（2）承擔(dān)過類似建設(shè)項目的有關(guān)工作，并有良好的工作業(yè)績和履約記

錄？

（3）財務(wù)狀況良好，沒有處在財產(chǎn)被接管、破產(chǎn)或其他關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)

狀態(tài)？

（4）在近來三年內(nèi)沒有與騙取協(xié)議有關(guān)以及其他經(jīng)濟方面的嚴重違

法行為？

（5）近幾年有很好的安全記錄，投標當(dāng)年內(nèi)沒有發(fā)生重大質(zhì)量和特大安

全事故？

招標投標一一國際招標

1.基本狀況

（1）運用世界銀行貸款采購設(shè)備和土建工程與否按照財政部《世界銀行

貸款項目采購管理暫行規(guī)定》和世界銀行采購指南辦理？

（2）招標方式（國際競爭性招標、有限國際招標、國際詢價采購）的選

用與否符合世界銀行的規(guī)定？

2.國際招標代理

（1）項目業(yè)主單位與否按規(guī)定向所有有資格承擔(dān)國際招標業(yè)務(wù)的企業(yè)發(fā)

出邀請?

（2）國際招標代理機構(gòu)與否是經(jīng)對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部和國家計委同意內(nèi)

有資格承擔(dān)國際招標業(yè)務(wù)的企業(yè)？

（3）招標代理機構(gòu)確實定與否按一定程序擇優(yōu)選定？

（4）業(yè)主選定招標代理機構(gòu)后9否已上報財政部審批？

（5）項目單位和招標代理機構(gòu)與否在得到審批同意后，方簽訂“委托協(xié)

議書”？

（b）招標代埋機構(gòu)的委托」:作與否任項目預(yù)評估團米華之前完畢？

3.國際招標文獻

（1）國際招標文獻商務(wù)部分的編制，與否采用財政部最新修訂并統(tǒng)一印

制的《世界銀行貸款項目招標采購文獻范本》（如下稱范本）？

（2）項目單位與否在得到國家有關(guān)部門同意后，將招標文獻通過其

招標代理報世界銀行？

（3）招標文獻同意后，項目單位和招標代理與否私自進行了改動？

（4）招標采購，如需對投標人進行資格預(yù)審，資格預(yù)審文獻與否按照招標文

獻送審程序上報？

調(diào)查內(nèi)容是否不合用評價

4.公告和通告

對于所有估算協(xié)議金額為?千萬元以上的協(xié)議，其招標通告或資格預(yù)審

通告與否根據(jù)世界銀行“采購指南”的規(guī)定，除在聯(lián)合國《發(fā)展商業(yè)報》上

刊登外，另選擇一家以上國際廣泛發(fā)行H勺著名技術(shù)雜志、報紙和貿(mào)易出版物

刊登？

5.開標

與否按照招標公告公布的時間、地點開標？

6.評標

（1）與否按照《評標匯報格式》中規(guī)定的原則和措施進行？

（2）評標匯報與否按照《評標匯報格式》編制并上報國家評委會？

（3）項目單位和招標代理機構(gòu)與否在收到國家評委會“審議初評成果的

告知I”后，方由招標代理將評標匯報報世界銀行審批？

（4）發(fā)出中標告知書與否在世界銀行同意后？

建安工程承發(fā)包

1.承包單位與否為經(jīng)招投標確定H勺施工單位？

2.發(fā)包單位與承包單位與否依法簽定了工程承發(fā)包協(xié)議？

3.3.施工協(xié)議與否按照《建設(shè)工程施工協(xié)議示范文本》明確約定協(xié)議

條款：合協(xié)議的簽定內(nèi)容與否與招投標內(nèi)容一致？

4.發(fā)包方與否在施工協(xié)議正式簽定之前，將雙方協(xié)商一致的協(xié)議草案，

送交建設(shè)行政主管部門審資？

5.變更或解除協(xié)議與否符合國家的有關(guān)規(guī)定，并報原審查機關(guān)立案？

6.發(fā)生爭議或糾紛與否按照約定程序和處理措施處理？

7.施工協(xié)議中授予監(jiān)理單位的權(quán)限和職責(zé)與監(jiān)理委托協(xié)議與否一致？

8.建設(shè)單位有無將建筑工程肢解發(fā)包的狀況？

9.施工總承包的，建筑工程主體構(gòu)造的施工與否由總承包單位自行完

畢。

（1）10.承包單位對工程的分包狀況：

與否將其承包的所有建筑工程肢解后來以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人？

（2）總承包單位招承包工程中的部分工程發(fā)包給具有對應(yīng)資質(zhì)條件的分

包單位，與否在總承包協(xié)議中有約定，與否經(jīng)建設(shè)單位承認？

（3）總包單位有無將工程分包給無證或不具有承接該項工程施工資質(zhì)內(nèi)

施工單位？

（4）分包單位承建的分包工程，有無再行分包的狀況？

11.有無政府部門干預(yù)發(fā)包單位將工程發(fā)包給其指定的承包單位的

狀況？

12.業(yè)主有無對協(xié)議執(zhí)行進行監(jiān)控的措施（派駐人員或監(jiān)理工程師）？

調(diào)查內(nèi)容是否不合用評價

13.與否有承發(fā)包雙方之外的任何單位和個人，非法干預(yù)施工協(xié)議簽定

和履行？

14.協(xié)議內(nèi)容的調(diào)整與否符合協(xié)議的約定？

15.分包協(xié)議與否與總包協(xié)議相抵觸，各方責(zé)、權(quán)、利與否明確？

16.工程價款H勺結(jié)算程序與否符合協(xié)議規(guī)定？

工程監(jiān)理

監(jiān)理單位的選擇與否擇優(yōu)選定，與否具有合規(guī)的資質(zhì)等級？

2.建設(shè)單位與其委托的具有對應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位與否簽訂書面

委托監(jiān)理協(xié)議？

3.協(xié)議的簽定與否采用了《工程建設(shè)監(jiān)理協(xié)議》范本？

4.監(jiān)理單位與否根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)組建工程建設(shè)監(jiān)理機構(gòu)（監(jiān)理機

構(gòu)一般由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員構(gòu)成）？

5.監(jiān)理機構(gòu)與否進駐施工現(xiàn)場？

6.實行建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位與否將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的

內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限書面告知被監(jiān)理H勺建筑施工單位？

7.總監(jiān)理工程師與否將其授予監(jiān)理工程師的權(quán)限，竹面告知被監(jiān)理單

位？

8.工程監(jiān)理單位與否根據(jù)建設(shè)單位的委托“公正、獨立、自主”執(zhí)行監(jiān)

理業(yè)務(wù)？

9.工程監(jiān)理單位有無轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的問題？

10監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程承包單位與否有從屬關(guān)系或其他利害關(guān).系：

11.監(jiān)理單位叮工程所需建筑材料、設(shè)備等