期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題含答案

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題(含答案）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共60題，以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣1億元B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。另外，中國證監(jiān)會(huì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.變更法定代表人B.變更住所或營業(yè)場所C.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更3%以上的股權(quán)答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或營業(yè)場所，變更3%以上股權(quán)（不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東和控股股東發(fā)生變化）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選C。3.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取的措施是（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.合并、分立或者依法解散C.責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令期貨公司限期整改答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。所以對逾期未改正的期貨公司可以采取限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)的措施，選A。多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40題，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的表述，正確的有（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理答案：ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。所以ABCD選項(xiàng)均正確。2.下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員答案：ABCD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。所以ABCD選項(xiàng)都符合不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（）行為。A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)B.利用職務(wù)之便牟取私利C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)答案：ABCD解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。所以ABCD選項(xiàng)均正確。判斷題（每題0.5分，共20題，請判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）1.期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）答案：B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。所以題干表述錯(cuò)誤。2.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員應(yīng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。（）答案：A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。所以題干表述正確。3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。但自2020年5月1日起施行的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》修訂版規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以原表述存在不嚴(yán)謹(jǐn)情況，現(xiàn)在判斷為錯(cuò)誤。綜合題（每題2分，共15題，以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選、少選均不得分）1.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下（）監(jiān)管措施。A.責(zé)令公司限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。同時(shí)，該辦法規(guī)定凈資本與客戶權(quán)益總額的比例不得低于6%。本題中該期貨公司凈資本與客戶權(quán)益總額的比例為5000萬÷9億≈5.56%＜6%，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。該辦法第二十九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。所以應(yīng)責(zé)令公司限期整改，選A。2.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易答案：C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。本題中甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，不屬于透支交易，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。第三十二條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中期貨公司已通知甲追加保證金，但經(jīng)甲要求允許其在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，若甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，C選項(xiàng)正確。期貨公司可以根據(jù)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但不是應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉，AB選項(xiàng)錯(cuò)誤。3.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶余額為5000萬元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自