銀行機構(gòu)出入境管理辦法

銀行機構(gòu)出入境管理辦法總則制定目的為加強銀行機構(gòu)出入境管理，規(guī)范銀行工作人員出入境行為，保障銀行運營安全與國家金融秩序穩(wěn)定，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的各類銀行機構(gòu)，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等及其分支機構(gòu)?；驹瓌t銀行機構(gòu)出入境管理應(yīng)遵循依法依規(guī)、安全可控、便利有序的原則。在保障銀行正常業(yè)務(wù)開展的前提下，嚴格審查工作人員出入境申請，確保人員出入境活動符合國家利益和金融安全要求。出入境審批管理審批主體與職責銀行機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的出入境審批管理部門或指定專人負責工作人員出入境申請的受理、審核與審批工作。審批部門應(yīng)嚴格按照本辦法及相關(guān)規(guī)定，對申請材料的真實性、完整性、合規(guī)性進行審查，并作出審批決定。申請材料要求工作人員申請出入境，應(yīng)提交以下材料：1.出入境申請表，如實填寫個人基本信息、出入境事由、停留期限等內(nèi)容。2.有效身份證件原件及復印件。3.銀行機構(gòu)出具的工作證明，注明職務(wù)、工作年限等信息。4.根據(jù)出入境事由不同，可能需要提供的其他補充材料，如出國（境）培訓計劃、商務(wù)活動邀請函等。審批流程1.申請受理：工作人員將填寫完整的申請材料提交至銀行機構(gòu)出入境審批管理部門。審批部門對申請材料進行初步審查，材料齊全、符合要求的予以受理，并出具受理回執(zhí)；材料不齊全或不符合要求的，一次性告知申請人需要補充的材料。2.審核：審批部門對受理的申請進行全面審核，重點審查申請人的工作崗位、出入境事由、對銀行正常運營的影響等因素。必要時，可向相關(guān)部門或人員進行核實。3.審批決定：根據(jù)審核結(jié)果，審批部門作出批準或不予批準的決定。批準的，簽發(fā)出入境證件；不予批準的，向申請人說明理由。特殊情況處理對于因緊急商務(wù)活動、重大金融項目等特殊原因需要立即出入境的工作人員，銀行機構(gòu)應(yīng)開辟綠色通道，簡化審批流程，確保其能夠及時獲得出入境許可。但事后應(yīng)及時補齊相關(guān)手續(xù)，并向?qū)徟块T報備。出入境期限管理一般規(guī)定銀行工作人員出入境期限應(yīng)根據(jù)實際需要合理確定，最長不得超過國家規(guī)定的上限。短期出國（境）培訓、商務(wù)活動等一般不超過[X]個月；長期外派工作等可根據(jù)具體情況適當延長，但需提前報上級主管部門備案。延期申請如因特殊情況需要延長出入境期限，工作人員應(yīng)在原批準的停留期限屆滿前[X]個工作日向銀行機構(gòu)出入境審批管理部門提出延期申請，并提交相關(guān)證明材料。審批部門按照本辦法規(guī)定的審批流程進行審核，決定是否批準延期及延長的期限。逾期處理對于逾期未歸的工作人員，銀行機構(gòu)應(yīng)及時采取措施進行調(diào)查核實。如因不可抗力等特殊原因?qū)е掠馄诘?，?yīng)要求其提供相關(guān)證明，并根據(jù)情況決定是否給予補辦延期手續(xù)；如無正當理由逾期的，按照銀行內(nèi)部規(guī)定進行嚴肅處理，包括但不限于警告、罰款、解除勞動合同等，并及時向相關(guān)部門報告。出入境期間行為規(guī)范遵守法律法規(guī)銀行工作人員在出入境期間應(yīng)嚴格遵守中國及前往國家（地區(qū)）的法律法規(guī)，尊重當?shù)仫L俗習慣，不得從事任何違法違規(guī)活動。保守銀行機密無論在境內(nèi)外，工作人員都應(yīng)妥善保管銀行機密信息，不得泄露銀行商業(yè)秘密、客戶信息等敏感資料。嚴禁在互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體等公開渠道傳播未經(jīng)授權(quán)的銀行信息。維護銀行形象在國外（境外）期間，工作人員應(yīng)自覺維護中國及銀行機構(gòu)的良好形象，言行舉止得體，展現(xiàn)銀行員工的專業(yè)素養(yǎng)和精神風貌。積極參與當?shù)赜幸娴慕涣骰顒?，促進中外金融合作與交流。及時報告重要情況出入境期間，如遇重大突發(fā)事件、金融風險隱患或其他可能影響銀行正常運營及國家金融安全的情況，工作人員應(yīng)立即向銀行機構(gòu)報告，并配合相關(guān)部門采取應(yīng)對措施。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督機制銀行機構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，定期對工作人員出入境情況進行檢查。檢查內(nèi)容包括出入境審批手續(xù)是否完備、出入境期限是否合規(guī)、出入境期間行為是否符合規(guī)定等。對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并追究相關(guān)人員責任。外部監(jiān)管協(xié)作銀行機構(gòu)應(yīng)積極配合國家外匯管理部門、公安機關(guān)出入境管理機構(gòu)等相關(guān)外部監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作。按照要求提供有關(guān)出入境人員信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等資料，協(xié)助監(jiān)管部門開展跨境資金監(jiān)測、違法違規(guī)行為查處等工作。違規(guī)處理對于違反本辦法規(guī)定的銀行工作人員，銀行機構(gòu)應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。同時，將違規(guī)情況通報相關(guān)監(jiān)管部門，并依法依規(guī)追究其法律責任。對于違規(guī)情節(jié)嚴重，給銀行造成重大損失或不良影響的，除對直接責任人進行處理外，還應(yīng)對相關(guān)管理人員進行問責。培訓與宣傳培訓要求銀行機構(gòu)應(yīng)定期組織工作人員開展出入境管理相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識培訓，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力。培訓內(nèi)容應(yīng)包括本辦法解讀、出入境審批流程、境外行為規(guī)范、保密知識等。新入職員工應(yīng)在入職后[X]個月內(nèi)接受專門的出入境管理培訓。宣傳教育銀行機構(gòu)應(yīng)通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種渠道，廣泛宣傳出入境管理辦法及相關(guān)政策法規(guī)，使員工充分了解出入境管理的重要性和具體要求。同時，加強對員工的思想教育，引導員工樹立正確的國家