環(huán)境管理_環(huán)境管理體系審核指南

環(huán)境管理體系審核指南目錄1.目的22.適用范圍23.引用文件24.文件審核24.1文件初審：24.2二階段現(xiàn)場的文件審核：34.3監(jiān)督審核和復評的文件審核35.審核計劃35.1基本要求：35.2一階段審核計劃35.3一階段審核不進行現(xiàn)場審核的要求45.4二階段審核計劃45.5監(jiān)督審核計劃55.6復評審核計劃66.現(xiàn)場審核66.1一階段現(xiàn)場審核66.2 第二階段現(xiàn)場審核96.3監(jiān)督審核106.4 復評審核116.5 審核記錄的要求116.6末次會議前的審核組會議126.7 不符合報告127.各要素審核要點、方法138.法律法規(guī)遵守情況的審核30附件：污染物監(jiān)測報告的有關說明33環(huán)境管理體系審核指南1.目的為保證環(huán)境管理體系認證工作的一致性，保證審核質(zhì)量，減少認證風險，特制定本作業(yè)文件。本文件是對方圓標志認證中心現(xiàn)有文件中環(huán)境管理體系有關審核工作內(nèi)容的指導和進一步的解釋。2.適用范圍本指南適用于環(huán)境管理體系的項目安排、審核工作。（本指南涉及標準條款均為2004版標準條款，96版標準認證使用時需對要素加以識別）3.引用文件CNAB-AC32：2004認證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認證的認可基本要求應用指南CQM/CX-00-03-2004審核方案管理和審核實施程序CQM/CX-00-07-2004監(jiān)督和復評程序CQM/CX-00-10-2004認證要求的變更管理程序CQM/CX-00-22-2004認證業(yè)務范圍管理程序CQM/ZY-03-42-2005環(huán)境管理體系認證業(yè)務范圍專業(yè)能力管理規(guī)定 4.文件審核 文件審核分文件初審和現(xiàn)場文件審核。4.1文件初審：1）文件初審的時機：環(huán)境管理體系文件初審原則上在進入一階段現(xiàn)場審核開始前進行，最遲應在一階段現(xiàn)場審核結(jié)束時完成。文件審核報告填寫時間應與報告完成時間一致。2）文件初審內(nèi)容，應包括： a環(huán)境方針、目標指標環(huán)境管理方案； b.組織機構(gòu)與職責； c.環(huán)境管理體系文件結(jié)構(gòu)及各文件間相互關系的描述； d.標準要求建立的程序文件； e.重要的環(huán)境管理體系記錄：例如，重要環(huán)境因素清單，適用的法律法規(guī)清單，環(huán)境監(jiān)測報告等。 f.以往的審核報告：包括以往的內(nèi)審報告，管理評審報告和（或）外審報告等。3）評審責任人：文件初審報告應由組長負責，組長不在時可委托組內(nèi)有能力的人承擔，組長確認。4）應對存在的問題在文審報告中具體寫出，如需要在一階段現(xiàn)場審核時確認的，應注明。5）一階段現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)文件中的問題可寫在一階段現(xiàn)場審核問題清單中，也可寫在文審報告中，視文件審核報告的完成時間。6）審核組長應將文審報告復印件提交受審核方，并要求其對存在的問題整改。7）文件初審中發(fā)現(xiàn)的不符合，必須在進入二階段審核前提交整改材料，審核組長驗證有效后方可進入二階段審核。4.2二階段現(xiàn)場的文件審核：1）結(jié)合現(xiàn)場審核活動，審核員應繼續(xù)對程序文件、作業(yè)文件等進行文件審核，重點是關注文件的適宜性、可操作性、有效性。2）二階段審核發(fā)現(xiàn)文件中的不符合以不符合報告的方式提出。4.3監(jiān)督審核和復評的文件審核 1）監(jiān)督審核和復評仍要對文件進行審核； 2）監(jiān)督審核時如文件有較大變化時，應出具文審報告；3）復評需出具文審報告。 5.審核計劃5.1基本要求：1）專業(yè)審核員一般應安排環(huán)境因素的識別評價，環(huán)境管理方案的制定、與重要環(huán)境因素有關的設計開發(fā)、采購、生產(chǎn)、污染物處理、監(jiān)測測量等活動或過程的審核。2）生產(chǎn)部門有若干生產(chǎn)車間時，應明確到具體的車間，而不是籠統(tǒng)的生產(chǎn)部/生產(chǎn)車間，關鍵控制崗位應如污水處理站等應在審核計劃中單獨列出或明示。5.2一階段審核計劃 一階段審核計劃制定除符合5.1中的基本要求外，還需考慮：1） 第一階段現(xiàn)場審核計劃的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應獲取的信息相適宜。2） 涉及的要素（并不涉及要素的所有要求）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.6（主要審核與重要環(huán)境因素有關運行的策劃，查看基本的控制條件）、4.4.7（主要審核與潛在事故/緊急情況有關活動的策劃、查看基本的控制條件）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.5、4.6。 3）涉及的重點部門：管代、體系策劃的歸口部門、環(huán)境保護部門，這些部門時間應充分； 4）應安排集中現(xiàn)場察看的時間, 大企業(yè)還可安排集中座談的時間，以利于審核組高效、全面地了解企業(yè)與環(huán)境管理有關的基本情況； 5）第一階段現(xiàn)場審核的首、末會議形式，可以不同于第二階段現(xiàn)場審核的首次會議。首次會可以見面會的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項與主要領導和策劃歸口部門交換意見；末次會可與受審核方高層交流會一并進行； 6）最高管理者可安排一次審核。如第一階段不安排對最高管理者的審核，可通過與管代交談、查閱有關資料了解相關情況。 7）專業(yè)審核員的安排：第一階段專業(yè)審核員應承擔環(huán)境因素識別和評價、環(huán)境管理方案的制定、法律法規(guī)獲取與遵守情況的審核，應了解生產(chǎn)工藝、污染處理等情況。 8）一階段多現(xiàn)場的審核計劃 a.一階段對于多現(xiàn)場的審核重點應放在總部，以全面了解情況，確保同一環(huán)境管理體系應用于所有現(xiàn)場，并為二階段審核確定抽樣方案，總部時間應充分； b. 一階段對于分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)不做統(tǒng)一規(guī)定，項目管理人員先按一般規(guī)定的人日數(shù)口頭通知審核組長，審核組長通過文審以及對受審核方活動、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、環(huán)境因素和環(huán)境影響的熟悉程度確定分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)，并與項目管理人員溝通；分現(xiàn)場的選擇應首先選擇環(huán)境風險大的分現(xiàn)場；三類環(huán)境風險的組織，可只考慮總部所在地的分現(xiàn)場。 5.3一階段審核不進行現(xiàn)場審核的要求 1）不進行現(xiàn)場審核的條件： a.受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素明確、簡單；b.且審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件；c. 或復評時或該組織已獲得了經(jīng)CNAB認可的其他機構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境管理體系認證證書。 3）一階段不進行現(xiàn)場審核的提出和審批： 由審核組長提出申請，填寫不進行一階段現(xiàn)場審核的申請，報總部認證業(yè)務部/分中心審核管理部門審批后，可不進行第一階段現(xiàn)場審核，但仍需填寫第一階段審核報告。確認一階段的審核獲取的信息已達到了6.1.1條預期的目的。5.4二階段審核計劃 二階段審核計劃制定除符合5.1的基本要求外，還需考慮：1)影響進入第二階段審核的問題（主要為環(huán)境法規(guī)風險、文件、策劃、內(nèi)審、管評的問題）均已得到整改后方可進入第二階段；2)審核組長必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制訂第二階段的審核計劃； 3）如在第一階段現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)受審核方規(guī)模、人數(shù)嚴重超出申請材料中填報的規(guī)模、人數(shù)時，制定第二階段審核計劃前應與項目管理人員/審核管理部門溝通。 4）審核計劃應覆蓋受審核組織的全部部門和要素（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進行了充分而成功審核的要素）。 5）各部門應涉及的要素： a.主控要素 b.與部門有關的目標指標和方案、運行控制、應急準備響應、監(jiān)測測量、合規(guī)性評審； c.合理安排共性要素的審核，如：4.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.5.4等。如共性要素在相關部門計劃中沒有具體寫出，審核組長應在審核前的溝通會議上給予適當?shù)陌才牛?6） 二階段審核專業(yè)審核員的安排應根據(jù)一階段審核了解的情況進行安排，重點安排與重要環(huán)境因素控制、監(jiān)測測量及法律法規(guī)有關的重點部門/崗位、運行/活動。如紡織印染廠，二階段專業(yè)審核員應安排在技術科/工藝科（染化料使用的選擇、工藝選擇的部門）、漂染車間、污水處理站、染化料倉庫等。 7）對于多場所的審核計劃：a.應對每一現(xiàn)場進行審核，或根據(jù)一階段現(xiàn)場審核的結(jié)果和多場所抽樣原則確定抽樣方案；b多現(xiàn)場抽樣原則：具有相似性的現(xiàn)場可以抽樣（具體考慮因素見6.1.3）；不具相似性的現(xiàn)場不能抽樣，必須進行審核。c.抽樣量（每次審核至少必須覆蓋的場所數(shù)量）：二、三類風險行業(yè)的樣本量為分場所數(shù)量的平方根y,上入成整數(shù)。一類風險行業(yè)樣本量1.4，上入成整數(shù)。 d.抽樣方法：75%采用選擇性抽樣，25%采用隨機抽樣。e.對于在第一階段審核中已經(jīng)進行了充分而成功審核的分場（不包括一類環(huán)境風險的組織），在第二階段審核時可不安排。f.當抽樣數(shù)量少于本規(guī)定時，應在審核計劃備注一欄說明這種情況的合理性，以證明未違反本規(guī)定。5.5監(jiān)督審核計劃監(jiān)督審核計劃除符合5.1和基本要求外，還需注意： 1）審核應覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關部門獲取證據(jù)，如4.4.2，4.4.5，4.4.6，4.5.4等。 2）監(jiān)督審核每次不必覆蓋所有的部門、區(qū)域、活動，但必須在證書有效期內(nèi)覆蓋所有的部門、活動、區(qū)域。3）每次監(jiān)督審核必檢查的部門/崗位：管理者代表、環(huán)境管理體系策劃部門（包括證書和標志的使用管理部門）、環(huán)保部門(如有)、污水處理站、廢氣處理設施操作崗位、危廢處置歸口部門，必要時財務部門。4）復評可以取代/擴展一次定期監(jiān)督審核。5）多場所抽樣：a.考慮的因素、抽樣方法同二階段。b.抽樣量： 二、三類環(huán)境風險行業(yè)的樣本量：y0.6, 上入成整數(shù)。一類環(huán)境風險行業(yè)的樣本量：y 0.9, 上入成整數(shù)?？偛吭诿看螌徍藭r都應被檢查。5.6復評審核計劃復評審核計劃除符合5.1和5.4的要求外，還需考慮：1）復評計劃應建立在對受審核方三年環(huán)境管理體系運行評價的基礎上制定；1） 多現(xiàn)場抽樣:a. 考慮的因素、抽樣方法同二階段；二、三類環(huán)境風險行業(yè)的樣本量：樣本量與初次審核相同,對于其環(huán)境管理體系在三年中運行良好的, 可適當減少樣本量樣本量，即y0.8，上入成整數(shù)。 一類環(huán)境風險行業(yè)的樣本量：復評樣本量等于初審樣本量，受審核方管理體系運行良好的，提出證據(jù)可適當減少復評樣本量，即y1.1，上入成整數(shù)。 總部在每次審核時都應被檢查。6.現(xiàn)場審核6.1一階段現(xiàn)場審核6.1.1一階段現(xiàn)場審核的目的： 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況，包括環(huán)境因素和相關環(huán)境影響，方針和目標；2）確認可進入第二階段審核的可行性（包括基本條件和必備條件）：重點包括對受理條件和申請書附件要求的驗證，受審核方環(huán)境管理體系的建立、策劃和實施程度，污染物防治措施和設施的配置情況，主要法律法規(guī)的遵守情況（包括環(huán)境的許可的資質(zhì)）以及對不符合法律法規(guī)要求的整改情況等。3）進一步驗證認證范圍。6.1.2收集和驗證有關信息的要求：6.1.2.1現(xiàn)場巡視 重點應關注：1） 組織的地域范圍及周邊情況、廠區(qū)布局（包括出租的區(qū)域）；2） 組織的活動、產(chǎn)品/服務（包括是否有新擴改項目）；3） 生產(chǎn)過程、工藝和設備（包括污染治理設備）； 4）重要環(huán)境影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點位）及控制情況； 5）污染防治措施及治理設施配置和基本運行情況； 6）所使用的重點原材料、能源等。6.1.2.2有關要素的審核（至少應包括以下內(nèi)容）： 1）環(huán)境方針的符合性、適宜性； 2）環(huán)境因素識別與評價，重要環(huán)境因素應用的策劃；3）法律法規(guī)的獲取、確認以及適用法律法規(guī)應用的策劃 4）目標指標和方案的符合性、合理性以及環(huán)境方針與目標指標和方案之間的一致性；5）組織機構(gòu)、職責與管理權(quán)限：人、財、物管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素與環(huán)境影響的管理權(quán)限；6）組織與外部相關方的信息交流記錄及所采取的相應措施；7）污染防治措施及治理設施配置情況；8）監(jiān)測測量關鍵特性的確認，尤其是污染物監(jiān)測項目的確認。進一步確認那些在受理階段無法判定環(huán)境影響的監(jiān)測項目。污染物監(jiān)測項目的確定依據(jù)參見附件。9）受審核方法律法規(guī)符合性自我評價的輸入、輸出（輸入應包括適用的法律法規(guī)要求、組織的活動、產(chǎn)品和服務、監(jiān)測測量的結(jié)果、事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關往來信函的記錄）；判斷受審核主要環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況（一階段應把重點放在環(huán)境許可要求、與政府部門的任何協(xié)議以及污染物排放達標情況）。主要環(huán)境法律法規(guī)遵守情況的審核參見第8部分。 10）為減少認證成本，應在一階段現(xiàn)場對以下重大違規(guī)、重大環(huán)境污染方面的問題重點考慮，并視情況進行處理，必要時。向?qū)徍斯芾聿块T/項目管理人員報告：a. 法律法規(guī)中明確規(guī)定需要許可/資質(zhì)的活動而未能提供許可的文件/資質(zhì)證書的；b. 責令停業(yè)、關閉的企業(yè)應停止審核；c. 已被淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，仍在生產(chǎn)/使用的，且受審核方不可能在其期望的取證時間內(nèi)停止該活動的，停止審核；d. 在限期整改期限內(nèi)的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品或其他活動，是否制定了目標指標管理方案，目標指標方案是否合理性可行，是否有證據(jù)表明組織正在有效實施整改；e.造成重大污染事件的：審核組應獲取有效的整改證據(jù)；f. 污染物排放超標的組織：應首先了解超標的原因及糾正的措施。對于因沒有治理設施或治理設施落后造成超標的組織，是否制定了目標指標管理方案，如受審核方不可能在其期望的取證時間內(nèi)提供實質(zhì)性的整改證據(jù)的（該證據(jù)應能保證在近期內(nèi)迅速達標），應停止審核；現(xiàn)階段，凡屬于關于全國2000年工業(yè)污染源達標排放和環(huán)境保護重點城市環(huán)境功能區(qū)達標工作方案中規(guī)定的污染物必須獲取達標的監(jiān)測報告（除運行原因外）否則停止審核。11）內(nèi)審計劃和報告，確定內(nèi)審的符合性和可信性；12）管理評審，是否包括了對環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價；13）在前12個月內(nèi)（如果體系實施不到12個月，可從實施之日算起），內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合以及相關的糾正、預防措施，尤其是對不符合法律法規(guī)要求的糾正、預防措施；14）繼續(xù)對體系文件進行審查。 6.1.2.3認證范圍的驗證一階段現(xiàn)場審核應根據(jù)組織的活動/產(chǎn)品/服務、現(xiàn)場情況以及環(huán)境許可等情況對認證范圍進行核實，如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍不能支持申請的認證范圍，審核組應與受審核方進行溝通、確認，必要時報告認證機構(gòu)；6.1.3一階段對于有多場所組織的審核：1）總部應為一階段審核的重點，可在總部對各個分現(xiàn)場基本情況和異同點進行全面了解，并按照一階段審核計劃的安排對分場所進行審核。2）審核要求具有多現(xiàn)場組織的一階段現(xiàn)場審核，除滿足一階段現(xiàn)場審核的一般要求外，還需重點關注以下幾點：a.所有的現(xiàn)場都由同一環(huán)境管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進行內(nèi)部審核和管理評審；b.根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的現(xiàn)場實施了審核；c.如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了不符合，糾正措施的程序應適用于認證證書覆蓋的所有現(xiàn)場；d.對各個分場所異同點進行了解，以作為第二階段審核是否抽樣或如何抽樣的依據(jù)： 分現(xiàn)場與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果管理評審的結(jié)果 各現(xiàn)場管理體系的成熟度 各現(xiàn)場的規(guī)模 各現(xiàn)場環(huán)境管理體系的復雜程度 各現(xiàn)場的復雜程度 輪班情況 運行方式的變化 職能的重復性 活動的變化 組織的人員在現(xiàn)場的分布情況 各現(xiàn)場環(huán)境因素與相關環(huán)境影響的重要性與程度 各現(xiàn)場與敏感環(huán)境潛在的相互作用 法律要求的不同 相關方的意見 6.2 第二階段現(xiàn)場審核 1）二階段審核應關注標準所有要素的實施情況，（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進行了充分而成功的審核的要素）2）重點關注的內(nèi)容： a.進一步關注環(huán)境因素識別和重要程度的判定 b.環(huán)境方針的管理職責 c.經(jīng)評審而制定的目標和指標 d.運行控制、應急準備響應 e.對照目標和指標而實施的監(jiān)控、測量、報告和評價 f.不符合的識別與評價，糾正/預防措施的完成情況g.遵守有關環(huán)境法律法規(guī)及其他要求承諾的實施情況h.內(nèi)部審核和管理評審i.方針、環(huán)境因素和環(huán)境影響、目標指標、職責、方案、程序、環(huán)境行為、內(nèi)部審核和管理評審之間的關系 j.對于第一階段審核中發(fā)現(xiàn)受審核方內(nèi)審中未覆蓋的領域、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的要素及領域，應加大審核抽樣的數(shù)量，進行深入審核。3）第二階段審核方法 a.可采用按部門/要素/環(huán)境因素展開的審核方法，大中型企業(yè)最好按部門審核。 b.如按部門審核時，既要考慮受審核部門的主控要素（必查）、輔助要素（選查）外，還要考慮重要環(huán)境因素之間的邏輯關系，應從部門的職責切入環(huán)境因素目標指標管理方案運行控制/應急準備與響應監(jiān)測測量展開審核（如以上要素均涉及）。6.3監(jiān)督審核6.3.1監(jiān)督審核至少應包括以下方面：1） 認證組織的機構(gòu)、許可要求、主要負責人、產(chǎn)品、工藝、活動、區(qū)域、文件化體系等變更情況以及變化情況對環(huán)境管理體系運行有效性的影響； 2） 實現(xiàn)環(huán)境方針的有效性；3） 根據(jù)組織的環(huán)境方針為強化環(huán)境管理體系以全面提高環(huán)境績效所策劃的活動的進展情況；4） 能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的關鍵控制點是否得到有效管理；5） 組織是否實施了定期評價法律法規(guī)符合性的程序；6） 與外部相關方交流的信息及其回應；7） 管理評審及內(nèi)部審核的結(jié)果以及對環(huán)境管理體系改進的跟蹤；8） 對上次外部審核不符合報告的糾正措施效果進行驗證，有無遺留問題或再發(fā)生；9） 是否發(fā)生過重大環(huán)境事故、事件，如何處理的；對相關方投訴所采取的措施；10） 證書和標志使用情況等。6.3.2對發(fā)生過的重大環(huán)境事故、事件、違法問題及相關方對認證組織的投訴、申訴等問題，須查明： 1）是否已查明原因、采取了相應糾正； 2）是否報告/通知了有關當局和相關方； 3）是否已完成了糾正措施/預防措施； 4）是否實事求是地向方圓標志認證中心進行了報告； 5）相關的程序/文件/記錄是否得到了補充、更改、完善。 6）對所采取的糾正措施/預防措施的有效性是否進行驗證，是否強化了環(huán)境管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對重大環(huán)境問題的監(jiān)控能力。6.4 復評審核1）復評審核的要求和方法與第二階段審核相同。2）復評必須至少確定： a) 環(huán)境管理體系所有要素之間有效的相互作用； b) 在運作變化時環(huán)境管理體系整體的有效性； c) 環(huán)境管理體系得到了有效的實施和保持。3）污染物監(jiān)測報告和監(jiān)測項目的確定，同監(jiān)督審核。6.5 審核記錄的要求1）應記錄抽樣的情況。不同性質(zhì)的重要環(huán)境因素（大類）、活動、場所、職能、目標指標環(huán)境管理方案之間不能進行抽樣。如水泥廠的粉塵排放和噪聲排放之間不能抽樣。粉塵排放活動是否能抽樣應首先識別涉及粉塵排放的活動，如有組織排放和無組織排放活動之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動之間不能抽樣，而電除塵和布袋除塵活動可分別抽樣。2）為有效地使用審核時間，對于監(jiān)測報告等證實性材料的內(nèi)容和數(shù)據(jù)不必抄寫，可引用，但上述資料必需同審定材料一起上報，并對審核發(fā)現(xiàn)作出評價。3）對那些在第一階段現(xiàn)場審核中已經(jīng)審核過的事項，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。4）以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應重點記錄： a.與重要環(huán)境因素相關的主要活動、產(chǎn)品/服務及流程； b.組織所處環(huán)境的要求，如排放或環(huán)境質(zhì)量的要求、廠區(qū)周邊情況； c. 環(huán)境因素識別結(jié)果的全面性；評價方法的合理性；重要環(huán)境因素的準確性，是否與組織的重大環(huán)境影響相適宜；重要環(huán)境因素應用的策劃；d. 法律法規(guī)要求及其他要求識別的適宜性、有效性；“要求”應用的策劃和遵守情況；e目標指標和方案的合理性及環(huán)境方針、目標指標方案的一致性；f重要環(huán)境因素運行的策劃與控制情況 g.可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響關鍵特性的確認、監(jiān)測測量的規(guī)定和結(jié)果、自我測量能力的保障（如有）；h.法律法規(guī)定期評審的輸入、輸出，發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施； i.內(nèi)審員的能力，內(nèi)審的符合性、有效性 j.管評內(nèi)容、管評輸出、管評有效性； k.不符合的識別、糾正與預防措施的有效性 l.培訓內(nèi)容、培訓效果； m事故、投訴及處理情況；n.污染預防和持續(xù)改進的內(nèi)容與評價（確定組織實現(xiàn)方針中持續(xù)改進和污染預防承諾的方法，以及為實施和測量其改進而制定的程序；認證機構(gòu)應評價組織的程序是否合理并得到了執(zhí)行；認證機構(gòu)應向組織指出其方針、目標和指標與實施過程或結(jié)果的不一致之處，以便其采取措施）;o.對可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實。 5）應重視受審核方環(huán)境因素的識別和評價、環(huán)境方針和目標指標的實施與實現(xiàn)、人員能力、重要環(huán)境因素的控制、三級監(jiān)控的有效性、不符合的糾正措施及效果。應將收集證據(jù)的重點放在對受審核方現(xiàn)場活動控制的有效性上，關注各項活動的控制結(jié)果和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。6.6末次會議前的審核組會議 1) 審核組應對組織污染預防、持續(xù)改進、守法承諾的履行情況進行深入討論和評價：a) 是否有證據(jù)表明組織實施了污染預防的承諾，是否達到了避免、減少或控制污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄；b) 是否有證據(jù)表明組織實施了持續(xù)改進的承諾，環(huán)境績效（表現(xiàn)、行為）是否得到改進；c) 評價組織對GB/T24001標準所規(guī)定的守法性要求的符合性。如果沒有證據(jù)表明組織按照GB/T24001標準有關要素的要求（涉及4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.6的要求）履行了對守法的承諾，不應通過現(xiàn)場審核。審核組評價組織對符合性的管理時，應基于已證實的體系實施結(jié)果，而不僅僅是計劃的或預期的結(jié)果。對于有意不遵守法律法規(guī)的組織（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴重缺陷，這類組織不應通過現(xiàn)場審核，或建議暫停或者撤銷GB/T24001證書。如果組織因信息的法律授權(quán)或者權(quán)屬問題，不能向認證機構(gòu)提供評價所需的與法律法規(guī)符合性相關的特定證據(jù)或信息，則不應授予證書，或者中止審核；除非組織能夠向認證機構(gòu)提供客觀證據(jù)，表明組織已通過充分文件化的、可驗證的方式有效地執(zhí)行根據(jù)標準適用章節(jié)要求所規(guī)定的有關守法性的全部體系要求。其中至少應包括進行守法性評價的文件化程序及其實施的客觀證據(jù)，管理層進行守法性評價的客觀證據(jù)，以及實施了針對性的糾正和預防措施的客觀證據(jù)。 6.7 不符合報告 1)與進入第二階段可行有關的問題，受審核方應在第二階段審核前提交整改證據(jù)。如以下方面問題： 方針、目標指標、管理方案的策劃 環(huán)境因素識別、評價 重要環(huán)境因素應用的策劃 未遵守有關法律法規(guī)的活動 未提交必要的監(jiān)測報告、相關的守法證明 與重要環(huán)境因素相關的外部抱怨尚未處理 內(nèi)部審核的可信度、有效性問題管理評審有關適宜性、充分性、有效性方面的問題2）實施方面的問題問題的整改時間，可由受審核方自行決定，可在二階段審核前整改，也可在二階段審核后與其他問題一起整改。并應向受審核方說明在第二階段審核時關注，如發(fā)現(xiàn)不符合，將以不符合報告出具。7.各要素審核要點、方法說明：(1) 本審核要點是在文件審核符合要求的基礎上提出的基本要求；(2) 一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，但是標注“1”的問題應為一階段至少審核的內(nèi)容，需要時二階段還應進行深入審核； (3) 標注“2”的為二階段審核重點；標注“3”的為監(jiān)督審核的重點。該審核提示僅供參考（4）這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法； (5) 本審核要點基本按照要素的要求展開，同時為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)鏈接的現(xiàn)象。 環(huán)境方針審核要點受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1環(huán)境方針的制定（1）-了解環(huán)境方針制定的思路，高層是否了解標準對環(huán)境方針制定的要求；-了解方針的內(nèi)涵，是否滿足“一個適宜性”、“三個承諾、一個框架”的要求-方針是否由最高管理者批準最高管理者/管代（1）；最高管理者（2）-交談-查環(huán)境方針文件-環(huán)境方針制定的審核可安排在現(xiàn)場查看和策劃要素審核之后進行。2環(huán)境方針的傳達（2）（3）-環(huán)境方針以什么方式傳達；-是否包括了代表組織工作的人員最高管理者培訓部門廠區(qū)員工-交談-查記錄-現(xiàn)場查看-詢問3環(huán)境方針的實施、保持（2）（3）-高層、各管理層是否了解實現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。高層相關部門管理層-交談-通過與環(huán)境方針有關問題的審核判斷其實施情況。4環(huán)境方針是否為公眾所獲?。?）（3）方針提供部門高層-查記錄5環(huán)境方針的修訂（3）如修訂，還應對2、3、4的問題進行審核-交談-查文件環(huán)境因素審核要點受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1環(huán)境因素及其相關影響識別、評價、更新的工作流程和方法（1）主控部門-詢問-查程序文件2.環(huán)境因素識別-是否覆蓋了受審核方的活動、產(chǎn)品和服務；-是否考慮了不同時態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素-是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無漏識（尤其是產(chǎn)品、服務、過去、將來、緊急和相關方的環(huán)境因素）主控部門（1）各部門（1）（2）-詢問了解受審核方的活動，產(chǎn)品或服務-現(xiàn)場查看-查環(huán)境因素識別表及相關信息-現(xiàn)場深入查看-查各部門的環(huán)境因素識別表3.環(huán)境因素評價-評價準則、方法是否合理，-評價過程是否依據(jù)了評價準則/方法-評價結(jié)果的準確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響評價主控部門（1）相關部門（2）-詢問-查評價準則或標準；-查評價記錄-查重要環(huán)境因素清單4.環(huán)境因素、重要環(huán)境因素更新（3） 主控部門相關部門-詢問：更新的時機，了解是否有新的活動、產(chǎn)品或服務（包括相關方） -查更新后的環(huán)境因素識別表、重要環(huán)境因素清單及相關信息（如有更新的環(huán)境因素、重環(huán)要環(huán)境因素）-交談、現(xiàn)場查看：-是否有新的活動、產(chǎn)品或服務-是否將有關信息傳遞給主控部門-查更新后的環(huán)境因素識別表、重要環(huán)境因素清單（如有）5. 重要環(huán)境因素應用的策劃（1）（3） 主控部門-查策劃的結(jié)果-可結(jié)合環(huán)境方針、目標指標和方案、運行控制程序、應急準備響應程序、監(jiān)測測量程序、培訓需求、信息交流等要素對應用的策劃進行審核法律法規(guī)他要求審核要點受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1法律法規(guī)要求及其他要求的確認-是否與組織/部門的活動、產(chǎn)品或服務相適宜-是否適用于組織/部門的環(huán)境因素-法律法規(guī)是否確認到具體要求，-是否有漏識和失效的；-是否得到了有關的法律法規(guī)文本歸口部門（1）相關部門（2）（3）-查法律及其他要求清單（1）（3）-查文本（也可作為4.4.5要素審核）（2）（3）（也可作為4.4.5要素審核）2獲取渠道-受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢主控部門（2）（3） -詢問-查獲取記錄-上網(wǎng)驗證3、確定法律法規(guī)要求如何應用于組織的環(huán)境因素-法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對應關系-法律法規(guī)要求的應用是如何確定的，是否建立在對環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎上-確定的結(jié)果主控部門（1）（2）（3）-查法律法規(guī)要求與環(huán)境因素關聯(lián)性的證據(jù)-詢問/查閱法律法規(guī)要求與環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的分析-查確定的結(jié)果（可結(jié)合4。3。3、4。4。6、4。4。7、4。5。1要素獲取證據(jù)）4、 對法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求應用的策劃。主控部門（1）（2）（3） -詢問-可結(jié)合以下要素對應用的策劃進行審核：42、431、433、442、443、446、447、451、452、453、46目標指標和方案審核要點受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.目標指標的制定-批準人是否了解標準對目標指標制定的要求-目標指標是否與組織的環(huán)境方針相一致，是否包括了污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標是否有低于EMS建立前的現(xiàn)象-是否針對有關職能和層次建立，能分解的是否進行了分解-是否考慮了自身的重要環(huán)境因素-如何考慮相關方的要求- -目標指標是否可實現(xiàn)、可操作、可考核（技術運行、財務的可行性）-指標參數(shù)是否合理 -能量化的目標指標，是否予以量化 目標指標的批準人（1）（3）主控部門（1）（3）與目標指標有關的相關部門（2）（3）-交談-交談-查閱組織/相關部門的目標指標文件-詢問、查閱體系建立前與目標指標有關的情況和資料-查目標指標的評審記錄2.目標指標的實施實現(xiàn)情況主控部門（2）（3）相關部門（2）（3）-查相關文件、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告等-現(xiàn)場查看-目標指標實施實現(xiàn)情況的審核可與環(huán)境管理方案一起審核。-目標指標未能按規(guī)定要求實施實現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。3環(huán)境管理方案的制定-了解組織制定環(huán)境管理方案的過程-環(huán)境管理方案和目標指標的協(xié)調(diào)一致性，-環(huán)境管理方案中的措施方法、職責、進度是否具體、明確、可行（分階段的措施是否有分階段的時間表）主控部門（1）（3）主控部門（1）（3）與環(huán)境管理方案相關的部門（2）（3）-詢問-查目標指標和方案 4環(huán)境管理方案的實施-是否按規(guī)定的方法、措施和時間進度實施主控部門（2）（3）相關部門（2）（3）-查閱有關證實材料（如研究報告，采購單、發(fā)票、驗收報告等）-現(xiàn)場查看-目標指標和方案未能按規(guī)定要求實施實現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。 資源、作用、職責和權(quán)限審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.受審核方的組織結(jié)構(gòu)-了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)；（1）-了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋的部門；（1）-了解變化的部門（3）高層/主控部門-交談2.職責、權(quán)限-了解受審核方的管理權(quán)限（人、財、物的管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素、環(huán)境影響的管理權(quán)限）；（1）-環(huán)境管理體系中的職責、權(quán)限是否全部規(guī)定，有無職責不清現(xiàn)象（1）（2）-變化的職責（3）-重要環(huán)境影響人員崗位職責是否有規(guī)定（2）-各部門領導，重要崗位人員是否了解本部門，本崗位的職責（2）（3）高層/主控部門主控部門相關部門-交談-查組織及各部門職責、權(quán)限的文件-查職責文件-詢問（如不了解本部門，本崗位的職責，判在4.4.2要素，如各部門間職責不清判在4.4.1要素）3.資源（2）（3）-為環(huán)境管理體系建立提供了哪些人力資源-技術及財力資源的提供-基礎設施的提供高層/人力資源部門高層/技術部門/生產(chǎn)部門財務部門-交談-查有關文件、記錄-查有關文件、記錄、現(xiàn)場查看4.管代任命與職責（1）-是否由最高管理者任命（1）-管代職責，是否了解（2）（3）-管代是否執(zhí)行了相應職責，是否為管評、持續(xù)改進提供了建議（2）（3）-查任命文件（1）-交談（2）（3）-通過環(huán)境管理體系建立、實施、保持及管評情況綜合判斷管代職責的實施。 能力、培訓與意識審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解培訓運作模式（2）（3）主控部門-詢問-查程序文件2.查培訓需求的制定（2）（3）-是否根據(jù)各個層次、崗位的環(huán)境管理要求和環(huán)境因素控制要求等因素制定-是否包括了為組織或代表組織工作的可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響崗位的人員-是否包括了和組織環(huán)境因素、環(huán)境管理體系有關的內(nèi)容-培訓需求實施的方法/措施主控部門/相關部門-詢問-查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單-查培訓需求記錄3.培訓需求的實施(2)(3)-是否根據(jù)培訓需求實施主控部門/相關部門-查培訓計劃：時間、內(nèi)容、參加人員、培訓方式、培訓教師、教材（必要時）等-查培訓記錄-其它措施的證實信息-查受審核方培訓效果的自我驗證（2）（3）4、確認重要環(huán)境影響崗位人員的能力（2）（3）有關管理層重要環(huán)境影響的崗位-提問-現(xiàn)場查看信息交流審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.內(nèi)部信息交流（2）（3）-交流方式-交流內(nèi)容-信息交流是否通暢主控部門相關部門-詢問-查相關文件、相關信息的傳遞記錄2.來自外部相關方的信息(1)（2）（3）-外部相關方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應主控部門-詢問-查外部信息的接收文件/記錄（尤其是環(huán)保局、政府來文）及其答復的記錄 3、組織對它的重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）-查是否對外交流決定的文件-如決定交流，查交流的方式及實施的證據(jù)-如決定不交流，了解不交流的理由文件審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法環(huán)境管理體系文件的形式（1）-書面/電子主控部門-詢問2.環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）主控部門-詢問-查看文件清單3.文件是否滿足本要素的5點要求（1）-查看文件4.文件要素間、層次間的相互關系是否清晰，是否給出相關文件的查詢途徑（1）（2）主控部門(1)相關部門(2)-查看相關文件5文件變更情況（3）如變更，還應對1、2、3、4的內(nèi)容進行審核主控部門/相關部門-詢問-查看文件清單-查變更后的文件文件控制審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法1.文件的審批 （1）（2）（3） 主控部門、相關部門-查相關文件2.文件的管理（包括外來文件）（2）（3）-文件的標識-文件的發(fā)放-文件的保管-文件的回收和處置-文件的歸檔主控部門、相關部門-查文件清單-查文件發(fā)放、回收、處置記錄-現(xiàn)場查看：需要EMS文件的崗位是否得到現(xiàn)行有效的相關文件文件的標識是否符合要求查看文件的保存場所調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否有標識4.文件的評審（2）（3）-文件評審的時機-文件修訂后是否重新審批主控部門-詢問/查有關規(guī)定-查文件評審記錄：參加人員的能力、提出的評審意見及修改要求-查修改后的文件運行控制審核內(nèi)容及要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 與重要環(huán)境因素有關運行的識別和策劃（1）（3）-有哪些運行-對這些運行的策劃（文件種類/數(shù)量、規(guī)定要求），是否覆蓋了全部與重要環(huán)境因素有關的運行，規(guī)定是否滿足了本要素的3點要求體系策劃部門-現(xiàn)場查看-查看程序文件或有關作業(yè)文件2、重要環(huán)境因素的運行控制情況（2）（3）-是否按規(guī)定運行各相關部門1、按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關文件、記錄和現(xiàn)場-根據(jù)受審核方的運行與活動可查下列記錄：原材料清單及采購記錄，是否有禁用的有毒有害原材料； 危險廢物設置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的資質(zhì)或能力；設備維護保養(yǎng)記錄；主要能源、資源使用統(tǒng)計分析記錄；生產(chǎn)運行記錄廢水、廢氣等治理設施運行記錄-根據(jù)受審核方的運行與活動，可重點觀察的內(nèi)容：散發(fā)的氣味；排放的粉塵；廢水排放的去向；廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；環(huán)保設施的運行；生產(chǎn)設備是否有異常的跑冒滴漏；地面上是否有灑落的油類或原材料；固體廢棄物暫存點的標識、分類存放；化學品的標識、存放點的條件，是否有危險化學品的MSDS等；2、其他法律法規(guī)要求符合性的有關運行證據(jù)等；3、查相關方目錄、評價記錄以及對相關方管理、施加影響程度的證據(jù)：查與相關方的合同/協(xié)議/要求，是否針對了相關方的重要環(huán)境因素，相關方是否簽字。應特別關注受審核方院內(nèi)及其可能產(chǎn)生重大環(huán)境污染相關方的管理。注：對于生產(chǎn)型組織，與受審核方重要環(huán)境因素的運行可考慮以下內(nèi)容a.廢水污染防治的控制b.廢氣污染防治的控制c.噪聲污染防治的控制d.固體廢棄物污染防治的控制，（重點是危險廢棄物）e.化學品的貯存、使用的管理控制f.節(jié)約資源能源使用的管理g.新產(chǎn)品、新工藝環(huán)境影響的控制h.新、擴、改項目的管理i.環(huán)保設施的運行管理j.其它有關法律、法規(guī)規(guī)定的運行管理（1）等應急準備與響應說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導書進行專業(yè)內(nèi)容的審核。審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧潛在緊急情況和事故的確定-是否準確、全面主控部門（1）（3）-查程序文件/作業(yè)文件-現(xiàn)場查看響應措施的規(guī)定-是否全面、可行，可操作（1）（2）（3）主控部門/相關部門-詢問-查文件-查現(xiàn)場是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何響應，是否對程序進行修訂主控部門/相關部門-詢問-查現(xiàn)場4.應急準備與響應程序的評審、修訂（2）（3）-是否規(guī)定評審時間，是否按規(guī)定的時間評審-修訂的時機及必要的修訂主控部門相關部門-詢問-查評審記錄-查修訂后的文件4.演練（2）（3）-可行的演練有哪些？是否進行過，演練的結(jié)論（包括對程序是否要進行修訂）主控部門相關部門-詢問-查相關記錄5.潛在事故或緊急情況的受控情況（2）（3）-各相關部門/崗位是否有相應的應急設施、材料，是否有效-是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關部門/崗位-現(xiàn)場查看6.崗位人員的能力（2）（3）-是否了解應急準備與響應的具體規(guī)定-是否了解應急設施，材料的使用各相關崗位-詢問-請崗位人員對應急設施進行操作（模擬）如有不符合，判在4.4.2要素監(jiān)測測量審核要點受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧監(jiān)測測量的規(guī)定關鍵特性、（1）（3）-關鍵持性是如何確定的，是否全面準確，-環(huán)境績效、運行控制、目標指標符合情況的信息（包括職責、內(nèi)容、頻次、方法等）是否形成文件主控部門-查有關文件2. 監(jiān)測測量的實施（2）（3）主控部門各相關部門-查有關環(huán)境績效的監(jiān)測測量信息-查運行控制的檢查記錄-查有關目標指標方案實施情況的監(jiān)測測量記錄注：某些情況下，目標指標方案的監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。3. 監(jiān)測測量結(jié)果的分析評價及不符合的處理（1）（2）（3）主控部門相關部門-查有關統(tǒng)計分析記錄-查糾正措施。如有問題，判在4.5.2要素4.環(huán)境監(jiān)測儀器設備的維護、標準和檢驗（2）（3）是否按規(guī)定進行了維護、校準和檢驗。-查維護、校準規(guī)定-環(huán)境監(jiān)測儀器、設備校準的有關證據(jù)：查儀器設備臺帳查校準/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進行，是否符合要求；現(xiàn)場查看儀器設備狀態(tài)、狀況。5.污染物自我監(jiān)測結(jié)果的質(zhì)量保證能力（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3） 監(jiān)測部門-查看監(jiān)測人員學歷/工作經(jīng)歷或培訓記錄-現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作-查看有關采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實驗室質(zhì)量保證等文件-查看監(jiān)測儀器注：環(huán)境績效的監(jiān)測測量，根據(jù)受審核方的運行和可能產(chǎn)生的重大環(huán)境影響，可考慮以下方面（標注1的必須在一階段審核）：原材料或能源的使用水平材料和能源的使用效率單位產(chǎn)量的成品所產(chǎn)生的廢物廢物再利用率包裝材料中再循環(huán)利用材料的含量廢氣排放量、排放濃度（1）環(huán)境保護投資意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)（1）訴訟次數(shù)（1）合規(guī)性評價審核要點受審核的