號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.ppt

2號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,2,A簡(jiǎn)介,A系2012年5月4日成立于上海的投資機(jī)構(gòu)，主要從事資產(chǎn)管理、投資管理、投資咨詢、實(shí)業(yè)投資、企業(yè)管理咨詢、商務(wù)信息咨詢、財(cái)務(wù)咨詢（除代理記賬）等業(yè)務(wù)。 公司由B等共同出資設(shè)立，實(shí)收資本1000萬(wàn)元。 信譽(yù)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況 咨詢類業(yè)務(wù) 公司已分別與數(shù)家企業(yè)簽署戰(zhàn)略發(fā)展顧問協(xié)議，以及資產(chǎn)和股權(quán)出售顧問協(xié)議。 產(chǎn)品管理類業(yè)務(wù) 已與c證券成立ca1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃； 已與c證券成立定向資產(chǎn)管理計(jì)劃； 已與國(guó)內(nèi)前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江OTC股權(quán)投資基金。,A簡(jiǎn)介,內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制能力 研究報(bào)告 凡投資的品種，必須有研報(bào)支持，并及時(shí)提交合作方。 已經(jīng)投資的品種，須持續(xù)跟蹤并定期更新研報(bào)。 投資決策機(jī)制 公司定期召開投決會(huì)。決定主要投資原則，確立投資方針及投資方向，審定投資組合方案。 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制。在符合投資原則的前提下，進(jìn)行投資組合管理。 個(gè)股止損機(jī)制。 交易指令 開盤前下達(dá)交易指令，并履行內(nèi)部復(fù)核，避免筆誤。 盤間如有異動(dòng)，可立即聯(lián)系交易員變更指令，并事后通知投資主辦。 頭寸管理 每日日初，合作方提供可用頭寸數(shù)據(jù)。 關(guān)注申購(gòu)/贖回確認(rèn)金額，提前安排投資組合調(diào)整，并進(jìn)行規(guī)?？刂?。 指定人員 雙方指定專人和備份人員，負(fù)責(zé)信息對(duì)接。 約定明確各類指令發(fā)送和抄送人員，確保信息在不同職能間通暢。 數(shù)據(jù)傳輸 往來(lái)信息采用郵件方式進(jìn)行書面確認(rèn)。 電話確認(rèn)信息送達(dá)且已閱讀。電話采用電話錄音。 留痕 經(jīng)托管行復(fù)核且蓋章的頭寸表、估值表等財(cái)務(wù)資料打印，留痕。 投資決議、長(zhǎng)期停牌股票估值確認(rèn)、臨時(shí)投資指令變更等簽字留痕。,過往業(yè)績(jī)a1號(hào)簡(jiǎn)介,a1號(hào)基本資料,過往業(yè)績(jī)a1號(hào)簡(jiǎn)介,a1號(hào)投資邏輯 在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，秉承“投行驅(qū)動(dòng)投資”理念，以投行的眼光制定選股標(biāo)準(zhǔn)，精選具有殼資源價(jià)值的上市公司，以及具有產(chǎn)業(yè)整合能力的上市公司作為投資對(duì)象，在完成股票投資后，主動(dòng)為被投企業(yè)提供市值管理建議，推薦優(yōu)質(zhì)并購(gòu)資源，努力提升上市公司的內(nèi)在價(jià)值（）。最后通過被投企業(yè)的股價(jià)提升，從而獲取基金資產(chǎn)的超額收益。,過往業(yè)績(jī)a1號(hào)簡(jiǎn)介,a1號(hào)選股策略 通過大量的統(tǒng)計(jì)分析和案例研究，制定相應(yīng)的投資策略，確定如下投資對(duì)象：,投資具備借殼上市條件的小盤上市公司股票； 投資具備產(chǎn)業(yè)并購(gòu)整合能力的行業(yè)龍頭上市公司股票； 投資業(yè)務(wù)前景黯淡急需轉(zhuǎn)型的上市公司股票。,過往業(yè)績(jī)a1號(hào)簡(jiǎn)介,a1號(hào)投資流程,8,過往業(yè)績(jī)a1號(hào)簡(jiǎn)介,a1號(hào)目前收益率 a1號(hào)自2013年4月1日成立以來(lái)，截止到2013年7月22日，扣除管理費(fèi)以及托管費(fèi)，累計(jì)收益率達(dá)11.65%，二同期上證質(zhì)素漲幅為-10.28%，跑贏大盤21.93個(gè)百分比。,c-a2號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃概況,a2號(hào)募集計(jì)劃,c-a2號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃概況,a資本的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：并購(gòu)產(chǎn)生超額收益,數(shù)據(jù)范圍：2008年7月至2012年11月三年273家重組上市公司數(shù)據(jù) 比較標(biāo)準(zhǔn)：滬深300指數(shù) 統(tǒng)計(jì)結(jié)果：停牌前6個(gè)月平均累計(jì)超額收益率達(dá)17.92% 停牌前6個(gè)月具有正累計(jì)超額收益率公司家數(shù)：166家 累計(jì)超額收益