經濟學講義--第14節(jié)外部效應、公共物品.ppt

第十四節(jié) 外部效應、公共物品、信息,截至目前前，我們討論的都是不存在市場失靈的情況，正如在一般均衡理論中所表述的那樣，只有在完全競爭、完全信息和不存在外部效應的條件下，市場才能夠實現資源的有效配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，在現實經濟中看不見的手的定理一般來說并不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能得到實現，即實際運行的市場機制在很多場合不能導致資源的有效配置。這是因為實際運行的市場機制中存在許多導致市場失靈的因素，如外部效應、公共物品、信息不對稱等。這一節(jié)所講內容基本上是考察必考內容，每年都會有判斷、選擇、和綜合題，應引起高度注意。其中尤其是信息經濟學這部分的內容，近年來上財連續(xù)幾年都有以大題目的形式來考察。信息經濟學是近年來發(fā)展迅速的一個領域，這幾年來考察的頻率也比較高，這也可以看出財大出題的一個思路，那就是密切與經濟學發(fā)展動態(tài)相結合。所以大家在學習之余有必要關注經濟學發(fā)展動態(tài)，對于那種屬于考綱范圍同時又是經濟學前沿領域的知識點要尤其關注。如今年獲得經濟學諾貝爾獎的經濟學家們的主要貢獻是在機制設計方面。這部分以前雖然不是考試重點，但今年我想大家應該要尤其關注一下。,1科斯定理 2外部效應的治理 3公共物品的提供 4免費搭乘問題 5逆向選擇 6道德危險 7激勵機制設計,1（選擇題）關于科斯定理，下列說法錯誤的是：（ ）。 A科斯定理的內容包括科斯中性定理和科斯有效性定理兩個部分 B科斯定理對“看不見的手”的作用既不肯定，又不否定 C科斯定理對于具有擬線性偏好的行為人來說不起作用 D根據科斯定理，在市場經濟中，只要產權可以自由交換，那么產權的最初配置狀態(tài)對于資源配置的效率而言就是無關緊要的,分析：A選項是正確的?？扑苟ɡ矸譃閮刹糠郑褐灰灰踪M用為零且產權明確界定，則（1）外部效應的水平與產權的劃分無關，這個結論稱之為科斯中性定理；（2）通過自愿交易與自愿談判，明確界定的產權將會導致資源的有效配置，即利用市場機制，通過自愿交易與自愿談判，可找尋到使得所有人利益之和最大的契約安排，這個結論稱之為科斯有效性定理。 B選項也是正確的?？扑苟ɡ淼乃枷刖褪菑娬{產權的作用，并不肯定或否定什么。 C選項也是正確的。如果行為人的偏好是擬線性的話，那么每一個有效解就都會有相同數量的外部效應。即外部效應的結果獨立于產權分配。如圖1，每個消費者的偏好都是擬線性的，從而它們相互都只作水平移動，則帕累托有效配置集就將是一條水平線（EF）。因此，在每一個帕累托有效配置中都將有唯一的一個外部效應量，對引起外部效應的商品的需求獨立于收入的分配，即沒有“收入效應”。 D選項考察科斯定理的最基本內容。一般認為科斯定理可表述為：在市場經濟中，只要產權可以自由交換，且交易費用為零，那么產權的最初配置狀態(tài)對于資源配置的效率而言就是無關緊要的。,2下列各項中，哪一項最可能只需要局部均衡分析而非一般均衡分析？（ ） A更嚴格的反污染法規(guī) B原油價格的提高 C對酒精的課稅 D征收利息稅 分析：注意局部均衡分析與一般均衡分析的區(qū)別和聯系。馬歇爾(1920年)創(chuàng)立的局部均衡理論，把單一商品的市場看成是總體經濟的一個很小部分。相對于總體經濟來講，單一商品市場的小規(guī)模特點給我們分析市場均衡問題帶來了兩個方便之處。首先，我們可以認為消費者在單一商品上的支出僅占他(她)全部支出的一個很小比例，一元錢的收入中僅拿出很少一點來購買這種商品，因此收入效應很小，可以忽略。也就是說，消費者收入的變動對單一商品的需求量影響甚微，近乎沒有影響，因而可以視作無影響。其次，所研究的商品市場的小規(guī)模也使得該種商品的價格變化對其他商品幾乎沒有什么替代效應，因而可以認為其他商品的價格不受所考慮的這種商品價格的影響。上面5個選項中，A、B、D三個選項所描述的情形都會對整體經濟產生影響，不適合局部均衡分析。,3某兩企業(yè)之間存在外部效應，企業(yè)1給予企業(yè)2造成外部不經濟。企業(yè)1生產X產品，企業(yè)2生產Y產品，各自的成本函數為：C1=2x2, C2=y2+xy x,y分別為兩企業(yè)的產量，企業(yè)2的成本受企業(yè)1的產量的影響。X和Y的市場價格分別為80，60。 （1）假設兩企業(yè)不對外部效應進行交涉，兩企業(yè)的產量各為多少？ （2）假設兩企業(yè)進行外部效應問題交涉，交易成本為0，兩企業(yè)的產量為多少？ （3）在（2）場合，對企業(yè)1的外部不經濟有法律約束及無法律約束時，兩企業(yè)如何分配利潤？ （4）政府為抑制外部不經濟，對企業(yè)1征收每單位t的稅收，企業(yè)各自追求利潤最大化，政府稅率t應定為多少？ （5）政府向企業(yè)1對X的產量征收每單位t的稅收，而向企業(yè)2按每單位X的產量發(fā)放t的補貼。假設兩企業(yè)可以無交易成本的自由交涉，那么政府的稅收、補貼政策會帶來什么影響？,分析：（1）兩企業(yè)的利潤分別為： 利用利潤最大化的必要條件,解得：x=20, y=10,1=800, 2=100 （2）企業(yè)間進行交涉時，兩企業(yè)追求利潤總和最大化， 利用利潤最大化的必要條件 求得：x=10,y=20, =1000,（3）在（2）的情況下，利潤總額為1000 如何在兩個企業(yè)間分配這一利潤總額？在沒有法律約束企業(yè)1的情況下，企業(yè)1、2都至少要求達到無交涉情況下的最大化利潤水平，即1800, 2100。 因此在無法律約束的情況下，1，2的分配范圍必須滿足 1+2=1000 1800, 2100 如果有法律約束企業(yè)1，在企業(yè)2可以要求企業(yè)1的產量為0，以使其成本最小化，此時企業(yè)的利潤為2=60y-y2，解得y=30, 2=900。 此時企業(yè)2要求其利潤至少不低于這一水平。所以在有法律約束的情況下，1，2的分配應滿足： 1+2=1000 10, 2900 （4）政府實行課稅政策對企業(yè)2沒有影響，企業(yè)1的利潤變?yōu)?1=p1x-tx-c1=80x-tx-2x2 解得：t=80-4x （5）政府實施課稅和補貼政策時，兩企業(yè)的利潤分別為： 對企業(yè)1課稅：1=p1x-tx-c1=80x-tx-2x2 對企業(yè)2補貼：2=p2x+tx-c2=60y+tx-2xy 如果企業(yè)可以自由交涉，那么利潤之和為 1+2=80x-2x2+60y-y2-2xy 與（2）的情況相同，即課稅和補貼政策并沒有給企業(yè)交涉帶來影響。,4（選擇題）某經濟由兩個人及一個企業(yè)構成。企業(yè)雇傭勞動L生產X，生產函數為x=2 L1/2,企業(yè)利潤均等的分配給兩個人。企業(yè)的生產帶來一定的公害，公害量Z依存于z=x/4，兩個人的效用依存于x及Z,兩人均為u=3x-2z2，期初兩人均只有8單位的勞動。 則在沒有關于公害的法規(guī)時，競爭均衡的產量X及公害量Z為多少？（ ） Ax=4, z=2 Bx=8, z=2 Cx=6, z=3/2 Dx=8, z=3/2 分析：設x的價格為p，勞動的價格為w，則企業(yè)利潤為=px-wL=2pL1/2-wL 根據利潤極大化的條件解得：L=p2/w2，均衡時，企業(yè)的勞動需求量等于全部勞動供給量16，即L=p2/w216，此時x=2 L1/2=8, z=x/4=2,5（選擇題）設一個公共牧場的成本是C5x22000，是牧場上養(yǎng)牛的頭數。每頭牛的價格是p800元。則如果牧場有5戶牧民時的養(yǎng)牛數會比只有一戶牧民時的養(yǎng)牛數增加多少頭？（ ） A480 B400 C320 D80 分析：如圖2所示，只有一戶牧民時，牧場凈收益最大的養(yǎng)牛頭數將由pMC給出，MC=10x，即800=10x，解得x=80。 但存在5戶牧民時，每戶牧民分攤的成本是（5x22000）/5= x2400。于是養(yǎng)牛頭數將是800=2x，得x=400。從中引發(fā)的問題是牧場因為放牧過度，數年后將一片荒蕪，這就是所謂的公地的悲劇，即公共財產有被過度使用的傾向。,6消除外部經濟效應的唯一辦法是征稅或補助。（ ） 分析：消除外部經濟效應的方法有很多，一般包括征稅（外部不經濟企業(yè)）或補貼（外部經濟企業(yè)）、企業(yè)合并（外部影響內部化）、規(guī)定產權（科斯定理）和建立外部效應市場等。 7諸如圖書和影碟之類的信息產品應當以出租的形式來經營會更有利可圖。 （ ） 分析：這些信息產品既可以出售，也可以出租。租賃或者銷售都可能更為有利可圖，這要取決于交易成本和生產成本之間的關系。,8下面哪一個是公共物品的最好例子？（ ） A失業(yè)補助 B國防 C醫(yī)療服務 D郵政服務 分析：本題考查公共物品的有關內容。 公共物品是指供整個社會共同享用的物品，每個人必須“消費”相同數量的物品，如國防、空氣污染、道路、電視廣播等；而養(yǎng)老金，失業(yè)補助，郵政服務不是。公共物品主要有三類：純公共物品，準公共物品，俱樂部商品 公共物品具有兩個明顯的特點，這也是公共物品與私人物品的本質區(qū)別。這兩個特點是： 排他性：只有對商品支付價格的人才能消費它。公共物品的消費不具有排他性。即消費量的增加從而導致生產量的增加不會引起生產成本的增加。 競爭性：如果某人已經使用了某商品，則其他人就不能同時使用該商品，公共物品的供給不具有競爭性。即購買者在購買商品后無法有效地把他人排除在消費商品的范圍之外。 公共物品既可以由政府來提供，也可以由私人部門提供。所以并不能說由政府提供的就是公共物品，由私人部門提供的就一定是私人物品。,9（判斷題）如果消費者具有擬線性偏好，那么就每一種有效配置而言只存在一個唯一的公共物品供給量。（ ） 分析：假設擬線性偏好的效用表達式為：ui(xi,G)= xi +vi (G) ,并假設私人物品的邊際效用總是等于1，因此私人物品和公共物品之間的邊際替代率也就是邊際效用比率一一將只取決于,即 公共物品的帕累托有效水平必須滿足條件 于是 該方程決定了G,而與x1和x2根本無關。因此存在一個唯一的公共物品有效供給數量。在擬線性偏好條件下，把公共貨物的數量固定在有效水平上不變，只需通過重新配置私人貨物就可得到所有帕累托有效配置形式。,10搭便車的問題是指（ ）。 A公交運輸總是存在大量虧損現象 B當人們能夠免費享用公共物品時，他們通常并不愿意作出相應的支付 C存在外部性時，市場無法有效配置資源 D增加一個消費者享受公共物品時的邊際成本為零 分析：這是搭便車或者說免費搭乘的含義。對于免費搭乘問題如何產生的，我們可以用如下的推理來說明。 令C(G)G,表示供應一單位公共貨物時邊際成本恒等于1，所供應的公共物品總量將是G=g1+g2；采用對策論種論述過的納什均衡模型，并假定1預期2的貢獻是購買一定數量的公共貨物，因此消費者1的最大化問題具有下述形式： s.t. x1+g1=w1 FOC: MRS1=1 MRS2=1 現在的問題是，如果2真的要購買一些公共貨物，那么他將購買這種公共貨物一直到邊際替代率等于1為止。但很可能產生這樣一種情況，即2認為由1所貢獻的數量已完全足夠購買公共貨物因而他認為他不需要再作出任何貢獻。于是就產生免費搭乘問題。,11（判斷題）在克拉克機制下，誠實是行為人的最佳選擇。 （ ） 分析：通過該題，我們回顧一下克拉克機制的有關內容。 公共貨物決策使用的格羅夫斯一克拉克機制表述如下： 1向每個行為人指派成本Ci，這是指每個決定提供公共貨物的人必須支付的費用。 2要求每個人都表明有一個凈值Si（這既可以是也可以不是他或她的真實凈值ni）。 3如果所表明的凈值之和是正數，公共物品就得到提供，如果是負數，就不會被提供。 4要求每個關鍵人物納稅。如果第j個人的決策使本來決定提供公共物品改變?yōu)椴惶峁┕参锲罚敲此摀亩愂站蛯⑹牵?如果第j個人把不提供公共物品的決策變?yōu)樘峁┕参锲?，那么他負擔的稅收將?稅收并不交納給其他行為人，而是交納給國家。只要稅收不影響任何其他人的決策，這筆稅額進入誰的腰包無關緊要，最主要的是稅收要由關鍵人物交納，以使他們能面臨一種講真話的適當的鼓勵。,12（選擇題）假設有10個人住在一條街上，每個人愿意為增加一盞路燈支付2美元，而不管已提供的路燈的數量。若提供x盞路燈的成本為c(x)=x2，則最優(yōu)路燈安裝數量是（ ）。 A1 B5 C10 D6 分析：這里路燈屬于公共產品，每人愿意為增加的每一盞路燈支付2美元，10人共20美元，這可看成是對路燈的需求或邊際收益，而裝燈的邊際成本函數為MC=2x。令MR=MC，即20=2x，得x=10，則就是路燈的最優(yōu)安裝數量。,13（上財07年）考慮一個舊手表市場，手表的質量可能好也可能差（好手表或壞手表）。賣主知道自己所售出的手表的質量但買主不知道。好手表所占的比例為q。假設賣主對好手表和壞手表的估價分別為100元和50元；而買主對好手表和壞手表的估價分別為120元和60元。如果舊手表的市場價格為90元，那么（ ）。 A好手表和壞手表都將被出售 B好手表和壞手表都不發(fā)生交易 C只有好手表被賣出 D只有壞手表被賣出 分析：因為市場上舊手表的價格是90，而廠商的兩種表的價格分別是120和50，所以此時廠商只愿意出售舊手表。 又因為市場上有新舊兩種手表，消費者對新舊表的估價是120和60，而賣主對新舊手表的股價分別為100元和50元。當市場上只有新手表時，買主正好愿意出120買，賣主以100元賣，但因為市場上有舊手表，所以此時賣主為了使自己利潤最大化，只會賣舊手表，新手表不會賣，因為消費者無法區(qū)別新舊，所以買主愿意購買手表的價格只為對舊手表的股價，即60元，雖然說，賣主對舊手表的股價是50元，但市場上舊手表的價格為90元，消費者即買主只愿意出60元購買舊手表，因此舊手表也賣不出去。那么他看到90的價格時候只會認為它是舊表且認為市場上只有舊表，那他只愿意出60價格購買。總之，在這種情況下，新舊手表都賣不出去。,14（上財07年）如果某產品市場存在外部正效應，那么可以斷定（ ）。 A邊際社會成本超過邊際私人成本 B邊際私人成本超過邊際社會成本 C邊際社會收益超過邊際私人收益 D邊際私人收益超過邊際社會收益 分析：外部正效應指邊際社會收益大于邊際私人收益，所以選C。 我們在此簡單回憶一下外部正效應和外部負效應的定義。 外部正效應又叫做外部經濟：個人從其活動中得到的私人利益小于該活動所帶來的社會利益，即對他人產生了有利影響，而自己卻不能從中得到報酬。假定CP, Cs, VP, Vs分別表示私人成本、社會成本、私人利益、社會利益，則VP CPVs。此時，個人損失為(CP- VP)，社會得到好處為(Vs- VP)，則社會可以從所得好處中拿出部分補償個人，則社會某些人狀況變好而無人變壞。 外部負效應又叫做外部不經濟：個人為其活動所付出的私人成本小于該活動所造成的社會成本，即讓他人付出了代價而又未給他人以補償。此時有VP CP Cs。,15（上財07年）在保險市場上，“道德風險”是指（ ）。 A保險公司不能區(qū)分低風險顧客和高風險顧客 B高風險顧客有激勵提供錯誤信號使保險公司相信他是低風險顧客 C保險公司會根據種族、性別和年齡等來斷定哪些是高風險顧客 D顧客在購買保險后會改變自己的行為，即他在購買保險后的行為比之前更像一個高風險顧客 分析：道德風險是指一方無法察知另一方行動情形，屬于“隱蔽行為”問題。D中顧客在購買保險后會改變自己的行為，即他在購買保險后的行為比之前更像一個高風險顧客，描述的比較全面，所以選D。,16（上財07年）下列哪項說明，在存在外部性的情況下，不管產權如何配置，如果雙方的談判成本為零，資源配置將是有效率的。（ ） A討價還價能力 B機會成本C科斯定理 DA和B 分析：本體考察科斯定理的含義。一般認為該定理可表述為：在市場經濟中，只要產權可以自由交換，且交易費用為零，那么產權的最初配置狀態(tài)對于資源配置的效率而言就是無關緊要的。,17假設在一個純交換經濟中有兩個消費者，iA,B和兩種商品j1,2。消費者的初始稟賦為i（1i,2i）。消費者A的初始稟賦和效用函數分別為A（l,0）和UA（x1A, x2A）(x1A)(x2A) 1-；消費者B的初始稟賦和效用函數分別為B(0,1)和UB（x1B, x2B）(x1B)(x2B) 1-。商品1和2的價格分別用Pl和P2來表示。 （1）求競爭均衡（提示：在計算競爭均衡時可把商品1的價格標準化為1）； （2）假設1/2，1/2，使市場出清的價格水平和均衡消費量分別為多少？,分析：本題考察的是埃奇沃思方框圖中的均衡點存在的條件 （1）對消費者A來說，因其初始稟賦和效用函數分別為A（l,0）和UA（x1A, x2A）(x1A)(x2A) 1-； 競爭均衡為效用最大化問題，即 s.t. 由拉格朗日函數，對 ， 和L求導 ， ，和 因此得出 ， 對消費者B來說，其初始稟賦和效用函數分別為B(0,1)和UB（x1B, x2B）(x1B)(x2B) 1- 同理也可得出其均衡時的消費數量為 即競爭均衡分別為 ， ，,（2）假設1/2，1/2 由（1）得消費者A的均衡需求量為， 可知消費者A的剩余需求為 同時又由（1）得消費者B的均衡需求量為， 可知消費者B的剩余需求為 當市場出清時，即 即市場出清時價格水平為 或,18（上財04年真題）利用信息經濟學原理說明假冒偽劣商品對市場效率的影響。 分析：信息經濟學理論認為現實市場中存在信息不對稱情況，信息不非對稱將導致交易中的逆選擇行為，從而無法實現市場的帕累托最優(yōu)。 在信息完全的市場條件下，競爭性的結果是不同的商品對應不同的均衡價格，在有效的價格競爭下能夠實現市場的效率。 在信息不對稱的情況下，會有兩個問題：一是隱藏信息導致逆向選擇，使有效率的交易無法達成；二是隱藏行動帶來道德風險。在假冒偽劣產品市場，以上兩種問題都可能產生。 在信息經濟學中，習慣把商品分為搜尋商品和經驗商品。商品的有關特性可通過用戶在購買時的觸摸、掂量和視查來辨別的為搜尋商品(如服裝、鍋豌瓢盆等)，而那些需要在使用一段時期后才能辨別和了解其特性的稱為經驗商品。在搜尋商品市場，假冒偽劣產品生產者由于難以隱瞞商品質量信息，或者說對于商品質量信息