五步卓越體系評價標(biāo)準(zhǔn)(最新).xls

標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)分調(diào)整后調(diào)整后分值分值評審得分評審得分 4545 35 30 30 顧客與市場的了解 15 顧客關(guān)系與顧客滿意 15 本標(biāo)準(zhǔn)主體等同采用卓越績效模式評分標(biāo)準(zhǔn)（75%）并融入部分條款以適應(yīng)三一特點（25%）本標(biāo)準(zhǔn)主體等同采用卓越績效模式評分標(biāo)準(zhǔn)（75%）并融入部分條款以適應(yīng)三一特點（25%） 三一集團質(zhì)量體系水平評估標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評估標(biāo)準(zhǔn) 總綱總綱 技術(shù)評估圖技術(shù)評估圖 領(lǐng)導(dǎo)10080 公司的領(lǐng)導(dǎo) 社會責(zé)任 本標(biāo)準(zhǔn)等同采用卓越績效評價標(biāo)準(zhǔn)評分系統(tǒng)和評分指南，簡述如下：本標(biāo)準(zhǔn)等同采用卓越績效評價標(biāo)準(zhǔn)評分系統(tǒng)和評分指南，簡述如下： 過程評分指南：過程評分指南： 見評分細(xì)則 結(jié)果評分指南：結(jié)果評分指南： 見評分細(xì)則 類目類目評分項評分項 顧客與市場9065 營銷 戰(zhàn)略8060 戰(zhàn)略制定 戰(zhàn)略部署 服務(wù)過程 20 售后故障處理 15 40 10 25 15 10 15 10 20 70 30 20 35 15 20 支持過程30 30 40 100100 30 30 120 80 80 供方管理結(jié)果 設(shè)計目標(biāo)的達(dá)成結(jié)果 制造過程目標(biāo)管理及結(jié)果 50 1000 顧客與市場9065 服務(wù) 資源12075 人力資源 基礎(chǔ)設(shè)施 其他資源 供方開發(fā) 供方監(jiān)察 采購過程 供方改進(jìn) 研發(fā) 產(chǎn)品策劃和定義 支持過程的策劃、實施和改進(jìn) 測量、分析 、改進(jìn) 測量與分析 組織績效的信息和知識的管理（績效監(jiān)控 ） 持續(xù)改進(jìn) 過 程 管 理 商務(wù) 產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā) 產(chǎn)品和過程確認(rèn) 制造70 生產(chǎn)組織（制造過程的策劃） 工藝優(yōu)化 質(zhì)量策劃與控制 110 50 70 組織的治理和社會責(zé)任結(jié)果 總計總計 評估總分 評估總分 經(jīng)營結(jié)果400400 顧客與市場結(jié)果 財務(wù)結(jié)果 資源結(jié)果 過程 有效 性結(jié) 果 GB19579-GB19579- 20042004 說明：說明：本評分細(xì)則根據(jù)GB/T 19579- 2004卓越績效評價準(zhǔn)則實施指南附錄C卓越績效評價準(zhǔn)則評分系統(tǒng)和 評分指南，按過程、結(jié)果兩種評分項進(jìn)行評分。三一評分細(xì)則等同采用評 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% GB19579-GB19579- 20042004 90%，95% 或100% 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% 附評價要點附評價要點 90%，95% 或100% C.1.1 過程C.1.1 過程 本附錄所表述的“過程”是指組織為標(biāo)準(zhǔn)中要求所釆用的方法、展開和改進(jìn) 的成熟程度。用方法展開學(xué)習(xí)整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,簡稱ADLI）的四個要素評價組織的過程處于何種階 段，其中： “方法”評價要點： a) 組織完成過程所釆用的方式方法； b) 方法對標(biāo)準(zhǔn)評分項要求的適宜性； c) 方法的有效性； a) 通過循環(huán)評價和改進(jìn)，對方法進(jìn)行不斷完善； d) 方法的可重復(fù)性，是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)。 “展開”評價要點： a） 為實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)評分項要求所釆用方法的展開程度； b） 方法是否持續(xù)應(yīng)用； c） 方法是否使用于所有適用的部門。 “學(xué)習(xí)”評價要點： b) 鼓勵通過創(chuàng)新對方法進(jìn)行突破性的改變； c) 在組織的各相關(guān)部門、過程中分享方法的改進(jìn)和創(chuàng)新。 “整合”評價要點： a) 方法與在標(biāo)準(zhǔn)其他評分項中識別出的組織需要協(xié)調(diào)一致； b) 組織各過程、部門的測量、分析和改進(jìn)系統(tǒng)相互融合、補充； c) 組織各過程、部門的計劃、過程、結(jié)果、分析、學(xué)習(xí)和行動協(xié)調(diào)一致，支持 C.1.2 結(jié)果C.1.2 結(jié)果 d) 組織結(jié)果的測量與在“組織概述”和“過程”評分項中識別的重要顧客、產(chǎn) 品和服務(wù)、市場、過程和戰(zhàn)略規(guī)劃的績效要求相鏈接。 結(jié)果是組織在實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)要求的輸出和效果。評價結(jié)果的要點為： a) 組織績效的當(dāng)前水平； b) 組織績效改進(jìn)的速度和廣度； c) 與適宜的競爭對手和標(biāo)桿的對比績效； 過 程 評 價 過 程 評 價 顯然沒有系統(tǒng)的方法；信息是零散、孤立的。（A） 方法沒有展開或僅略有展開。（D） 評分細(xì)則評分細(xì)則 說明：說明：本評分細(xì)則根據(jù)GB/T 19579- 2004卓越績效評價準(zhǔn)則實施指南附錄C卓越績效評價準(zhǔn)則評分系統(tǒng)和 評分指南，按過程、結(jié)果兩種評分項進(jìn)行評分。三一評分細(xì)則等同采用評 針對該評分項的基本要求，開始有系統(tǒng)的方法。（A） 應(yīng)對該評分項的基本要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 盡管在某些方面或部門還處于展開的初期階段，但方法還是被展 開始有系統(tǒng)的方法，評價和改進(jìn)關(guān)鍵過程。（L） 方法處于與在其他評分項中識別的組織基本需要協(xié)調(diào)一致的初級 應(yīng)對該評分項的總體要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 盡管在某些方面或部門的展開有所不同，但方法還是得到了很好 有了基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)過程，以及一些組織的學(xué)習(xí) ，以改進(jìn)關(guān)鍵過程的效率和有效性。（L） 方法與在評分項中識別的組織需要協(xié)調(diào)一致。（I） 應(yīng)對該評分項的詳細(xì)要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 方法得到了很好的展開，無顯著的差距。（D） 基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)，成為關(guān)鍵的 管理工具；存在清楚的證據(jù)，證實通過組織級的分析和共享，得 方法與在其他評分項中識別的組織需要達(dá)到整合。（I） 以事實為依據(jù)、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)是組織主要 的管理工具；通過組織級的分析和共享，得到了精細(xì)的、創(chuàng)新的 結(jié) 果 評 價 結(jié) 果 評 價 沒有描述結(jié)果，或結(jié)果很差。 沒有顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或顯示了總體不良的趨勢。 沒有對比性信息。 在對組織關(guān)鍵經(jīng)營要求重要的任何方面，均沒有描述結(jié)果。 結(jié)果很少；在少數(shù)方面有一些改進(jìn)和（或）處于初期的良好績效 沒有或極少顯示趨勢的數(shù)據(jù)。 沒有或極少對比性信息。 在少數(shù)對組織關(guān)鍵經(jīng)營要求重要的方面，描述了結(jié)果。 在該評分項要求的多數(shù)方面有改進(jìn)和（或）良好績效水平。 處于取得良好趨勢的初期階段。 處于獲得對比性信息的初期階段。 在多數(shù)對組織關(guān)鍵經(jīng)營要求重要的方面，描述了結(jié)果。 與有關(guān)競爭對手和（或）標(biāo)桿進(jìn)行對比評價，一些趨勢和（或） 當(dāng)前績效顯示了良好到優(yōu)秀的水平。 經(jīng)營結(jié)果達(dá)到了大多數(shù)關(guān)鍵顧客、市場、過程的要求。 大多數(shù)的改進(jìn)趨勢和（或）當(dāng)前績效水平可持續(xù)。 與有關(guān)競爭對手和（或）標(biāo)桿進(jìn)行對比評價，多數(shù)到大多數(shù)的趨 勢和（或）當(dāng)前績效顯示了領(lǐng)先和優(yōu)秀的水平。 在多數(shù)方面被證實處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位和標(biāo)桿水準(zhǔn)。 經(jīng)營結(jié)果充分地達(dá)到了關(guān)鍵顧客、市場、過程和戰(zhàn)略規(guī)劃的要求 附評價要點附評價要點 C.1.1 過程C.1.1 過程 本附錄所表述的“過程”是指組織為標(biāo)準(zhǔn)中要求所釆用的方法、展開和改進(jìn) 的成熟程度。用方法展開學(xué)習(xí)整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,簡稱ADLI）的四個要素評價組織的過程處于何種階 段，其中： “方法”評價要點： a) 組織完成過程所釆用的方式方法； b) 方法對標(biāo)準(zhǔn)評分項要求的適宜性； c) 方法的有效性； a) 通過循環(huán)評價和改進(jìn)，對方法進(jìn)行不斷完善； d) 方法的可重復(fù)性，是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)。 “展開”評價要點： a） 為實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)評分項要求所釆用方法的展開程度； b） 方法是否持續(xù)應(yīng)用； c） 方法是否使用于所有適用的部門。 “學(xué)習(xí)”評價要點： b) 鼓勵通過創(chuàng)新對方法進(jìn)行突破性的改變； c) 在組織的各相關(guān)部門、過程中分享方法的改進(jìn)和創(chuàng)新。 “整合”評價要點： a) 方法與在標(biāo)準(zhǔn)其他評分項中識別出的組織需要協(xié)調(diào)一致； b) 組織各過程、部門的測量、分析和改進(jìn)系統(tǒng)相互融合、補充； c) 組織各過程、部門的計劃、過程、結(jié)果、分析、學(xué)習(xí)和行動協(xié)調(diào)一致，支持 C.1.2 結(jié)果C.1.2 結(jié)果 d) 組織結(jié)果的測量與在“組織概述”和“過程”評分項中識別的重要顧客、產(chǎn) 品和服務(wù)、市場、過程和戰(zhàn)略規(guī)劃的績效要求相鏈接。 結(jié)果是組織在實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)要求的輸出和效果。評價結(jié)果的要點為： a) 組織績效的當(dāng)前水平； b) 組織績效改進(jìn)的速度和廣度； c) 與適宜的競爭對手和標(biāo)桿的對比績效； 總計step0step1step2step3step4 、 分值80 成熟 度 得分0 0 0% 評分項1：公司的領(lǐng)導(dǎo)（評分項1：公司的領(lǐng)導(dǎo)（4545分）分） 序號序號加權(quán)分加權(quán)分評分評分ISO9001GB/T 19580-2004 5.54.1.1 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目1：領(lǐng)導(dǎo)類目1：領(lǐng)導(dǎo)(80分)(80分) 評分項1評分項2 45350% 成熟度評分 評分指南等同采用卓越績效評分指南評分指南等同采用卓越績效評分指南 過程項評分指南：過程項評分指南： 見評分細(xì)則 結(jié)果項評分指南：結(jié)果項評分指南： 見評分細(xì)則 備注：備注： 評價時應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料，請參考批注 欄的內(nèi)容。在該批注欄內(nèi)，詳細(xì)介紹 了怎么做，或應(yīng)該采用什么樣的分析 方法比較科學(xué)。各事業(yè)部可根據(jù)本公 司特點及實際情況進(jìn)行參考，當(dāng)然也 可以采用事業(yè)部認(rèn)為更好的方法，原 則是不漏項，要全面。 評分點評分點評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 1 確定價值觀 、發(fā)展方向 及績效目標(biāo) 15 1、請說明公司的價值觀、長短期發(fā)展方向及關(guān)鍵 績效指標(biāo)是什么？是如何制定的？公司如何將價值 觀、長短期發(fā)展方向及關(guān)鍵績效指標(biāo)與員工、主要 供方及合作伙伴進(jìn)行雙向溝通（比如有職代會、舉 行了供應(yīng)商座談會及用戶座談會等）？價值觀、長 短期發(fā)展方向及關(guān)鍵績效目標(biāo)是否納入了員工績效 管理、員工招聘及晉升管理系統(tǒng)，以進(jìn)一步增強其 有效性？ 2、請說明公司高層領(lǐng)導(dǎo)在營造授權(quán)、主動參與、 創(chuàng)新、快速反應(yīng)、學(xué)習(xí)、守法重德的環(huán)境等方面都 建立了哪些相關(guān)的措施/制度？ 愿景、使命是什么？如何溝通？ 2105.54.1.1 5.64.1.1 評分項2：社會責(zé)任（35分）評分項2：社會責(zé)任（35分） 序號序號評分評分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.1.2 5104.1.2 6104.1.2 公司的領(lǐng)導(dǎo)公司的領(lǐng)導(dǎo) 公司治理 1、請說明高層領(lǐng)導(dǎo)在其經(jīng)營績效、道德行為、法 律等方面都應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任？公司如何保證內(nèi)、 外部審計的獨立性的？為體現(xiàn)公司在“真實”運營 方面的公開和誠實程度，請說明公司是如何規(guī)定共 享信息的種類、與誰共享以及通過何種方式進(jìn)行溝 通的？ 3績效評審20 1、請說明高層領(lǐng)導(dǎo)是如何對所有關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn) 行評審的？ 2、基于公司關(guān)鍵績效指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)和主要競爭 對手及標(biāo)桿的數(shù)據(jù)，說明高層領(lǐng)導(dǎo)是如何予以分析 并從中導(dǎo)出改進(jìn)的優(yōu)先次序，把握創(chuàng)新的機會，并 有計劃的予以落實？ 3、請說明高層領(lǐng)導(dǎo)的績效是如何被評價的？高層 領(lǐng)導(dǎo)是如何利用評價所提供的多視角信息來制定行 動計劃，并采取措施從而改進(jìn)其自身及領(lǐng)導(dǎo)體系的 有效性？ 評分點評分點評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 4 社會責(zé)任社會責(zé)任 公共責(zé)任15 1、請說明公司是如何識別出所有的社會影響和風(fēng) 險，從而確定出重大的社會影響和風(fēng)險的？ 對于識別出的社會影響和風(fēng)險，公司采取了哪些措 施進(jìn)行監(jiān)控和持續(xù)改進(jìn)？對于確定的重大社會影響 和風(fēng)險，公司是否采取了特別的手段進(jìn)行監(jiān)控和持 續(xù)改進(jìn)？ 2、根據(jù)本公司所在的行業(yè)和實際狀況，請說明公 眾對我司的產(chǎn)品、服務(wù)及運營中對環(huán)境保護、能源 消耗、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品安全、公共衛(wèi)生等方面的擔(dān) 憂是如何識別的，從而主動并預(yù)先做出應(yīng)對準(zhǔn)備？ 道德行為 、公司是否制定了清晰明了的道德行為規(guī)范，包 括公司內(nèi)部活動和外部活動中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則？高層 領(lǐng)導(dǎo)在道德行為方面是如何起到率先垂范作用的？ 并說明公司是如何對這些道德規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)溝通的 ？是否簽署了有關(guān)誠信、反腐敗等的公司承諾及個 人承諾？對于這些承諾公司是如何進(jìn)行監(jiān)督、考核 并推動改進(jìn)的？ 公益支持 、公司的公益支持活動是否事先進(jìn)行了充分的策 劃（這些策劃過程是在戰(zhàn)略策劃時已考慮在內(nèi)了， 還是在年度工作計劃中予以體現(xiàn)了，或者根本沒有 策劃，只是隨機、零散和被動的）？是否確定了公 司公益支持的重點以及確定的理由是什么？公益支 持是否納入了財務(wù)預(yù)算？ 注意：該項公益支持的策劃要與公司的使命、愿景 、價值觀和戰(zhàn)略保持一致。 總計step0step1step2step3step4 分值60 成熟 度 得分0 0 0% 序號序號加權(quán)分加權(quán)分評分評分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.1 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目2：戰(zhàn)略類目2：戰(zhàn)略(60分)(60分) 評分項1評分項2 30300% 2、公司是如何確定合理的長、短期計劃時間區(qū)間 的？ 是否有戰(zhàn)略制定的流程制度？ 成熟度評分 評分指南等同采用卓越績效評分指南評分指南等同采用卓越績效評分指南 過程項評分指南：過程項評分指南： 見評分細(xì)則 結(jié)果項評分指南：結(jié)果項評分指南： 見評分細(xì)則 1戰(zhàn)略制定過程10 1、組織開展戰(zhàn)略制定的方式，請?zhí)峁┯筛邔宇I(lǐng)導(dǎo) 參與主持的戰(zhàn)略制定過程會議紀(jì)要等資料，并說 明公司是否有戰(zhàn)略管理的歸口協(xié)調(diào)管理部門？ 備注：備注： 評價時應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料，請參考批注 欄的內(nèi)容。在該批注欄內(nèi)，詳細(xì)介紹 了怎么做，或應(yīng)該采用什么樣的分析 方法比較科學(xué)。各事業(yè)部可根據(jù)本公 司特點及實際情況進(jìn)行參考，當(dāng)然也 可以采用事業(yè)部認(rèn)為更好的方法，原 則是不漏項，要全面。 評分項1：戰(zhàn)略制定（30分）評分項1：戰(zhàn)略制定（30分） 評分點評分點評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 254.2.1 35 4104.2.1 序號序號評分評分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.2 4.2.2 6104.2.2 戰(zhàn)略目標(biāo)確定 戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略制定 公司的戰(zhàn)略目標(biāo)是如何制定的？ （可從以下幾個方面進(jìn)行綜合闡述：即考慮了顧 客、競爭環(huán)境、創(chuàng)新、資源的優(yōu)劣勢、國家產(chǎn)業(yè) 政策及可持續(xù)發(fā)展等方面的因素） 戰(zhàn)略調(diào)整 為提高公司的績效及保持競爭優(yōu)勢，當(dāng)計劃與實 際情況發(fā)生偏離時，公司是否對戰(zhàn)略目標(biāo)適時進(jìn) 行了分析、評估和調(diào)整？是如何調(diào)整的？ 戰(zhàn)略目標(biāo)評估 戰(zhàn)略目標(biāo)如何保證均衡地考慮了長、短期挑戰(zhàn)與 機遇 ？戰(zhàn)略目標(biāo)是否考慮了所有相關(guān)方的需要？ 評分項2：戰(zhàn)略部署(評分項2：戰(zhàn)略部署(3030分) 分) 評分點評分點評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 1、公司是如何對關(guān)鍵績效目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測，及如何 確定公司的長、短期計劃期內(nèi)的預(yù)測績效？ 2、公司是否通過各種渠道收集與競爭對手和行業(yè) 標(biāo)桿的預(yù)測績效有關(guān)的數(shù)據(jù)，并與之進(jìn)行對比， 從而導(dǎo)出改進(jìn)的機會，比如發(fā)現(xiàn)新的商機、新的 市場、以及產(chǎn)品和服務(wù)上的創(chuàng)新等？ 如何處理異常變化并迅速對策? 5 戰(zhàn)略部署戰(zhàn)略部署 戰(zhàn)略規(guī)劃的制 定與部署 20 、請說明公司是如何將戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的 長期、短期規(guī)劃/計劃？ 2、這些計劃是否考慮了互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)帶來的 機會？ 3、是否從成本、風(fēng)險及成功的可能性等方面制定 了各種備選計劃？ 1、請說明公司是如何將業(yè)已確定的行動計劃層層 分解到各個部門（直至一般員工）？是否將這些 計劃轉(zhuǎn)化成了年度、季度及月度的行動？并說明 這些計劃是如何被傳遞給適宜的供應(yīng)商及合作伙 伴的？ 1、請說明公司是如何評審計劃的實施情況的？在 實施計劃時，是否根據(jù)目標(biāo)進(jìn)展情況進(jìn)行適時的 調(diào)整與更新？ 2、并請根據(jù)公司的產(chǎn)品和服務(wù)、顧客和市場以及 運營方面的關(guān)鍵變化，說明公司的行動計劃成功 的可能性？ 1、公司是否制定了人力資源、財務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、 信息系統(tǒng)等方面的長短期規(guī)劃，以支持公司總體 戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實施？是如何制定的？ 績效預(yù)測，測 量 評分項2評分項3總計step0step1step2step3step4 分值152065 成熟 度 得分0 0% 評分項1：顧客與市場的了解（15分）評分項1：顧客與市場的了解（15分） 序號序號 加權(quán)分加權(quán)分評分評分ISO9001GB/T 19580-2004 1 10 4.3 2 57.2 3 10 4.3 4.7 評分項3：服務(wù)過程（20分）評分項3：服務(wù)過程（20分） 評分點評分點評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目3：顧客與市場類目3：顧客與市場(65分)(65分) 評分項1評分項4 15150% 成熟度評分 評分指南等同采用卓越績效評分指南評分指南等同采用卓越績效評分指南 過程相評分指南：過程相評分指南： 見評分細(xì)則 結(jié)果項評分指南：結(jié)果項評分指南： 見評分細(xì)則 顧客與市場的了解顧客與市場的了解 定義客戶與市 場并識別顧客 需求 1.明確的市場定位，識別顧客群；明 確競爭對手的市場定位、市場占有率 ，分析獲得市場策略； 2.證明能通過多渠道識別客戶需求： 針對不同顧客群采取不同了解方法； 如何將這些信息用于產(chǎn)品與服務(wù)的設(shè) 計、營銷、過程改進(jìn)與開發(fā) 合同評審 1.提交標(biāo)書、接受合同或訂單更改之 前均能實施評審； 2.評審的內(nèi)容至少包括顧客明確規(guī)定 的、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、從市場識別和組 織認(rèn)為必要的附加要求； 3.能提供所有評審結(jié)果及評審引發(fā)的 措施及其實施記錄 評分項2：顧客關(guān)系與顧客滿意（15分）評分項2：顧客關(guān)系與顧客滿意（15分） 顧客關(guān)系與顧客滿顧客關(guān)系與顧客滿 意意 顧客關(guān)系與顧 客滿意的測量 1.建立暢通的顧客反饋渠道（年度調(diào) 查和日常反饋） 2.日常對產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行的質(zhì)量跟蹤 ； 3.獲取競爭對手和標(biāo)桿的顧客滿意信 息； 4.有確定的管理流程，規(guī)范顧客滿意 測量的范圍、實施方式、結(jié)果處理方 式； 5.測量方法根據(jù)顧客群的特點設(shè)定， 以顧客的需求為調(diào)查重點。 457.54.7.1 557.54.6.3 6 5 758.44.6.3 8 5 8.54.6.3 9 5 8.54.6.3 10 10 8.54.6.3 故障件回司及 故障問題處理 1.售后故障件得到正確的處理； 2.建立了收集保修期外顧客不滿等非 保證（如三包外問題）信息的系統(tǒng)； 對保修期外零件、信息現(xiàn)狀絕對把握 ； 3.有針對偶然發(fā)生的問題（包括市場 投訴、索賠、維修故障）的工作流程 ；能快速查明原因（1個月以內(nèi)）； 采用管理臺帳進(jìn)行跟蹤，信息即時更 新 問題預(yù)警機制 1.故障指標(biāo)異常（索賠異常、維修異 常等）增加進(jìn)行預(yù)警控制； 2.對提出的預(yù)警采取對策； 3.確認(rèn)對策后的效果是否與預(yù)期的一 致； 4.至少半年內(nèi)的預(yù)警相應(yīng)項目記錄， 證明機制運行有效，且在持續(xù)改進(jìn)。 評分項4：售后故障處理（15分）評分項4：售后故障處理（15分） 售后質(zhì)量問題處理售后質(zhì)量問題處理 原因分析與對 策制定 1.當(dāng)發(fā)生故障時，是否能采用各種有 效方式調(diào)查真正的故障原因？ 2.最終對策的選定是否合理？請出示 在決定最終對策方案之前的候選方案 對比表格。從技術(shù)上和經(jīng)濟上考慮， 制訂了最有利的方案。 確認(rèn)對策效果 請出示對策效果確認(rèn)實驗的報告書。 并且請說明結(jié)束這個實驗時的思路。 進(jìn)行了對策效果的驗證實驗，可以將 驗證效果的數(shù)據(jù)與對策前的數(shù)據(jù)進(jìn)行 比較 服務(wù)過程服務(wù)過程 服務(wù)策劃 服務(wù)部責(zé)任人掌握服務(wù)戰(zhàn)略，對服務(wù) 目標(biāo)進(jìn)行合理分解； 服務(wù)職能明確，崗位分解清晰；計劃 重點突出；有機制保證按時完成； 服務(wù)資源分配合理，并有機制保證 服務(wù)實施與信 息收集 1.把握服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)上的問題點 和服務(wù)工程師的問題點；售后質(zhì)量問 題的系統(tǒng)改善措施和培訓(xùn)訓(xùn)練的推進(jìn) 狀況制定質(zhì)量問題分析流程； 2.制訂每種故障信息錄入系統(tǒng)的操作 步驟，并切實執(zhí)行；對地方服務(wù)工程 師收集的故障信息正確、全面的考核 ；市場索賠、售后故障、返修、過程 不合格品等問題現(xiàn)象的分布圖（排列 圖） 防止再發(fā)生防止再發(fā)生防止再發(fā)生 對策措施是否得到質(zhì)保部的最終確認(rèn) 和批準(zhǔn)？報告中需包含防止再發(fā)生對 策，并通過評審； 如何對故障改善進(jìn)度進(jìn)行管理？ 是否將有效對策效果標(biāo)準(zhǔn)化，并培訓(xùn) 到位？ 評分項1評分項2總計 分值401075 成熟 度 得分0 0% 評分項1：人力資源（40分）評分項1：人力資源（40分） 序號序號加權(quán)分加權(quán)分 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目4：資源類目4：資源(75分)(75分) 評分項3 25 成熟度評分 評分指南等同采用卓越績效評分指南評分指南等同采用卓越績效評分指南 過程相評分指南：過程相評分指南： 見評分細(xì)則 結(jié)果項評分指南：結(jié)果項評分指南： 見評分細(xì)則 本評價條款用于評價公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)、為價值創(chuàng)造過程和支持過程所配置的本評價條款用于評價公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)、為價值創(chuàng)造過程和支持過程所配置的 資源，包括人力資源及其他的財務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。資源，包括人力資源及其他的財務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。 評分點評分點評價摘要評價摘要 15 25 35 人力資源工作系統(tǒng)人力資源工作系統(tǒng) 人力資 源規(guī)劃 及工作 系統(tǒng) 1、提供公司人力資源規(guī)劃； 2、規(guī)劃應(yīng)依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)， 適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，制定了必要的人 力資源政策和措施，并能夠保證公司長期 持續(xù)發(fā)展和員工個人利益的實現(xiàn)； 3、提供公司組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)中的工 作和職位都有明確的職責(zé)、權(quán)限說明，依 據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行合理授權(quán)。采用扁平化的 組織結(jié)構(gòu)以減少溝通層次，采用矩陣式組 織結(jié)構(gòu)建立跨職能團隊； 4、以總經(jīng)理信箱、合理化建議以及座談 會等不同方式來聽取和采納員工、顧客的 各種意見和建議，提供實施證據(jù)。 員工績 效管理 系統(tǒng) 1、抽取組織結(jié)構(gòu)中任意兩個部門崗位的 員工，查看是否制定了員工的績效指標(biāo)？ 2、員工績效指標(biāo)是否基于公司關(guān)鍵績效 指標(biāo)分解？ 3、對員工的績效是否按照策劃的時間進(jìn) 行了評價和考核？考核結(jié)果反饋給員工， 并對未達(dá)成目標(biāo)的員工采取了相應(yīng)措施進(jìn) 行了改進(jìn)。 4、提供員工績效激勵政策，并按照實施 的證據(jù)。 員工的學(xué)習(xí)和發(fā)展員工的學(xué)習(xí)和發(fā)展 員工的 教育、 培訓(xùn) 1、提供完善的公司培訓(xùn)管理制度； 2、提供年度員工教育、培訓(xùn)計劃； 3、說明教育、培訓(xùn)的需求從何而來？ 4、計劃的制定是否是基于公司的長短期 發(fā)展目標(biāo)和員工的發(fā)展？ 4、計劃是否針對不同崗位和職位采取了 與之相適應(yīng)的培訓(xùn)方式？ 5、隨機抽查培訓(xùn)計劃中的10項，看是否 按照計劃進(jìn)行了實施； 6、培訓(xùn)效果是否得到了驗證，達(dá)到了預(yù) 期的培訓(xùn)效果（如員工和公司的績效得到 了提升）？ 45 55 65 員工的 職業(yè)發(fā) 展 1、建立了幫助員工成功的相關(guān)政策； 2、建立了多種發(fā)展渠道，鼓勵、幫助各 層次員工制定和實施有針對性的、個性化 的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以實現(xiàn)其學(xué)習(xí)和發(fā)展的 目標(biāo)。請舉3個成功的案例進(jìn)行說明。 員工的權(quán)益與滿意程員工的權(quán)益與滿意程 度度 工作環(huán) 境 1、對工作環(huán)境中影響職業(yè)健康安全的因 素進(jìn)行了識別并進(jìn)行系統(tǒng)的管理（形成危 險因素清單和危險源分布平面圖），并對 每個關(guān)鍵場所的工作環(huán)境制定了測量項目 和指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測； 2、在工作場所出現(xiàn)危險情況及緊急狀態(tài) 時有相對應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。 對員工 的支持 和員工 滿意程 度 1、定期對員工滿意度進(jìn)行調(diào)查分析，提 供近6個月的調(diào)查分析數(shù)據(jù)； 2、滿意度調(diào)查應(yīng)從工作環(huán)境、企業(yè)文化 、薪酬福利、勞動保護、學(xué)習(xí)機會、職位 提升機會等多方面進(jìn)行； 3、高層領(lǐng)導(dǎo)對員工的意見和建議進(jìn)行了 調(diào)查和了解，及時做出積極地反饋和處理 ，請?zhí)峁?個以上的案例； 4、針對員工的不同需要，為員工提供了 有針對性、個性化的支持，請?zhí)峁?個以 上的案例。 75 85 序號序號 95 105 序號序號 員工的能力員工的能力 員工的 能力 1、針對公司發(fā)展的戰(zhàn)略需要，對員工現(xiàn) 有能力進(jìn)行了分析，并對員工未來所需的 能力提出了明確標(biāo)準(zhǔn)； 2、針對未來所需人員的能力，進(jìn)行了新 員工招聘、對現(xiàn)有人員進(jìn)行有針對性的能 力提升培訓(xùn)，提供3個以上的案例； 3、對流失人員情況進(jìn)行了分析，并采取 了相應(yīng)的措施。 班組建設(shè)班組建設(shè) 班組建 設(shè) 執(zhí)行以全國質(zhì)量信得過班組為基準(zhǔn)的班組 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)； 評分項2：基礎(chǔ)設(shè)施（10分）評分項2：基礎(chǔ)設(shè)施（10分） 評分點評分點評價摘要評價摘要 基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施 提供、 維護、 更新 1、請?zhí)峁┗A(chǔ)設(shè)施清單，基礎(chǔ)設(shè)施的策 劃是否采用多方論證的方法進(jìn)行確定，并 符合精益制造的原則； 2、基礎(chǔ)設(shè)施按照重要性、用途，確定并 實施了維護、保養(yǎng)，提供維護保養(yǎng)計劃， 并隨機抽取5份，查看是否按照計劃進(jìn)行 了實施； 3、根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要制定了基礎(chǔ) 設(shè)施更新改造計劃； 4、對基礎(chǔ)設(shè)施中影響環(huán)境和職業(yè)健康安 全因素進(jìn)行了識別，提供清單。提供在基 礎(chǔ)設(shè)施投建時，環(huán)境安全設(shè)施“同時設(shè)計 、同時施工、同時交付使用”的案例。 應(yīng)急計 劃 1、制定了針對公共設(shè)施中斷、主要設(shè)備 故障、勞動力短缺等情況下的應(yīng)急計劃； 2、對于應(yīng)急計劃的有效性進(jìn)行了充分的 評估，能夠保證生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性。 評分項3：其他資源（25分）評分項3：其他資源（25分） 評分點評分點評價摘要評價摘要 135 145 12信息資源信息資源10 11財務(wù)資源財務(wù)資源10 1、根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向制定資 金需求及供給計劃； 2、通過多種渠道保障資金的供給； 1、制定了年度財務(wù)計劃，并層層分解落 實； 2、對財務(wù)計劃執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)控，對 未達(dá)成目標(biāo)的項目進(jìn)行了原因分析并進(jìn)行 了改進(jìn) 1、建立了信息識別和收集系統(tǒng)，信息源 分別來源于市場、員工、供應(yīng)商、合作方 等方面； 2、針對不同方面的信息建立了信息傳遞 和收集的渠道，提供信息資源分類表，并 提供支撐信息獲取、傳遞、分析和發(fā)布的 設(shè)施。并請?zhí)峁嵤┯行缘淖C據(jù)； 技術(shù)資源技術(shù)資源 1、請?zhí)峁┕炯夹g(shù)資源的自我評估報告 ，包括公司現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)劣勢，與同行先 進(jìn)水平的比較分析； 2、對于技術(shù)資源的分析評估，是否為公 司未來的技術(shù)發(fā)展方向提供依據(jù)？ 3、請?zhí)峁┮罁?jù)公司技術(shù)定位制定的長短 期技術(shù)發(fā)展計劃； 4、請?zhí)峁┽槍炯夹g(shù)不足所采取的措 施的證據(jù)，證據(jù)是否以增強技術(shù)先進(jìn)性、 實用性為目標(biāo)？ 相關(guān)方關(guān)系相關(guān)方關(guān)系 企業(yè)如何建立于其戰(zhàn)略實施相適應(yīng)的相關(guān) 方關(guān)系？如何與特別注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作關(guān)系？如何推動和促 進(jìn)多方交流，共同提高過程有效性和效率 ？ 1、基于公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展要求，進(jìn)行 了信息化需求調(diào)查分析，并制定了長短期 信息化發(fā)展計劃，請?zhí)峁┌从媱潓嵤┑淖C 據(jù)。 step0step1step2step3step4 評分評分ISO9000 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目4：資源類目4：資源(75分)(75分) 0% 結(jié)果項評分指南：結(jié)果項評分指南： 見評分細(xì)則 本評價條款用于評價公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)、為價值創(chuàng)造過程和支持過程所配置的本評價條款用于評價公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實現(xiàn)、為價值創(chuàng)造過程和支持過程所配置的 資源，包括人力資源及其他的財務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。資源，包括人力資源及其他的財務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。 評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 6.2 6.2 6.2.2 1、提供公司人力資源規(guī)劃； 2、規(guī)劃應(yīng)依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)， 適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，制定了必要的人 力資源政策和措施，并能夠保證公司長期 持續(xù)發(fā)展和員工個人利益的實現(xiàn)； 3、提供公司組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)中的工 作和職位都有明確的職責(zé)、權(quán)限說明，依 據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行合理授權(quán)。采用扁平化的 組織結(jié)構(gòu)以減少溝通層次，采用矩陣式組 織結(jié)構(gòu)建立跨職能團隊； 4、以總經(jīng)理信箱、合理化建議以及座談 會等不同方式來聽取和采納員工、顧客的 各種意見和建議，提供實施證據(jù)。 1、抽取組織結(jié)構(gòu)中任意兩個部門崗位的 員工，查看是否制定了員工的績效指標(biāo)？ 2、員工績效指標(biāo)是否基于公司關(guān)鍵績效 指標(biāo)分解？ 3、對員工的績效是否按照策劃的時間進(jìn) 行了評價和考核？考核結(jié)果反饋給員工， 并對未達(dá)成目標(biāo)的員工采取了相應(yīng)措施進(jìn) 行了改進(jìn)。 4、提供員工績效激勵政策，并按照實施 的證據(jù)。 1、提供完善的公司培訓(xùn)管理制度； 2、提供年度員工教育、培訓(xùn)計劃； 3、說明教育、培訓(xùn)的需求從何而來？ 4、計劃的制定是否是基于公司的長短期 發(fā)展目標(biāo)和員工的發(fā)展？ 4、計劃是否針對不同崗位和職位采取了 與之相適應(yīng)的培訓(xùn)方式？ 5、隨機抽查培訓(xùn)計劃中的10項，看是否 按照計劃進(jìn)行了實施； 6、培訓(xùn)效果是否得到了驗證，達(dá)到了預(yù) 期的培訓(xùn)效果（如員工和公司的績效得到 了提升）？ 6.2 6.4 TS16949/6.2.2.4 1、建立了幫助員工成功的相關(guān)政策； 2、建立了多種發(fā)展渠道，鼓勵、幫助各 層次員工制定和實施有針對性的、個性化 的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以實現(xiàn)其學(xué)習(xí)和發(fā)展的 目標(biāo)。請舉3個成功的案例進(jìn)行說明。 1、對工作環(huán)境中影響職業(yè)健康安全的因 素進(jìn)行了識別并進(jìn)行系統(tǒng)的管理（形成危 險因素清單和危險源分布平面圖），并對 每個關(guān)鍵場所的工作環(huán)境制定了測量項目 和指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測； 2、在工作場所出現(xiàn)危險情況及緊急狀態(tài) 時有相對應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。 1、定期對員工滿意度進(jìn)行調(diào)查分析，提 供近6個月的調(diào)查分析數(shù)據(jù)； 2、滿意度調(diào)查應(yīng)從工作環(huán)境、企業(yè)文化 、薪酬福利、勞動保護、學(xué)習(xí)機會、職位 提升機會等多方面進(jìn)行； 3、高層領(lǐng)導(dǎo)對員工的意見和建議進(jìn)行了 調(diào)查和了解，及時做出積極地反饋和處理 ，請?zhí)峁?個以上的案例； 4、針對員工的不同需要，為員工提供了 有針對性、個性化的支持，請?zhí)峁?個以 上的案例。 6.2.2 評分評分 6.3 TS16949/6.3.2 評分評分 1、針對公司發(fā)展的戰(zhàn)略需要，對員工現(xiàn) 有能力進(jìn)行了分析，并對員工未來所需的 能力提出了明確標(biāo)準(zhǔn)； 2、針對未來所需人員的能力，進(jìn)行了新 員工招聘、對現(xiàn)有人員進(jìn)行有針對性的能 力提升培訓(xùn)，提供3個以上的案例； 3、對流失人員情況進(jìn)行了分析，并采取 了相應(yīng)的措施。 執(zhí)行以全國質(zhì)量信得過班組為基準(zhǔn)的班組 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)； 評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 1、請?zhí)峁┗A(chǔ)設(shè)施清單，基礎(chǔ)設(shè)施的策 劃是否采用多方論證的方法進(jìn)行確定，并 符合精益制造的原則； 2、基礎(chǔ)設(shè)施按照重要性、用途，確定并 實施了維護、保養(yǎng)，提供維護保養(yǎng)計劃， 并隨機抽取5份，查看是否按照計劃進(jìn)行 了實施； 3、根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要制定了基礎(chǔ) 設(shè)施更新改造計劃； 4、對基礎(chǔ)設(shè)施中影響環(huán)境和職業(yè)健康安 全因素進(jìn)行了識別，提供清單。提供在基 礎(chǔ)設(shè)施投建時，環(huán)境安全設(shè)施“同時設(shè)計 、同時施工、同時交付使用”的案例。 1、制定了針對公共設(shè)施中斷、主要設(shè)備 故障、勞動力短缺等情況下的應(yīng)急計劃； 2、對于應(yīng)急計劃的有效性進(jìn)行了充分的 評估，能夠保證生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性。 評價摘要評價摘要優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 TS16949/6.2.2.1 1、根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向制定資 金需求及供給計劃； 2、通過多種渠道保障資金的供給； 1、制定了年度財務(wù)計劃，并層層分解落 實； 2、對財務(wù)計劃執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)控，對 未達(dá)成目標(biāo)的項目進(jìn)行了原因分析并進(jìn)行 了改進(jìn) 1、建立了信息識別和收集系統(tǒng)，信息源 分別來源于市場、員工、供應(yīng)商、合作方 等方面； 2、針對不同方面的信息建立了信息傳遞 和收集的渠道，提供信息資源分類表，并 提供支撐信息獲取、傳遞、分析和發(fā)布的 設(shè)施。并請?zhí)峁嵤┯行缘淖C據(jù)； 1、請?zhí)峁┕炯夹g(shù)資源的自我評估報告 ，包括公司現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)劣勢，與同行先 進(jìn)水平的比較分析； 2、對于技術(shù)資源的分析評估，是否為公 司未來的技術(shù)發(fā)展方向提供依據(jù)？ 3、請?zhí)峁┮罁?jù)公司技術(shù)定位制定的長短 期技術(shù)發(fā)展計劃； 4、請?zhí)峁┽槍炯夹g(shù)不足所采取的措 施的證據(jù)，證據(jù)是否以增強技術(shù)先進(jìn)性、 實用性為目標(biāo)？ 企業(yè)如何建立于其戰(zhàn)略實施相適應(yīng)的相關(guān) 方關(guān)系？如何與特別注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作關(guān)系？如何推動和促 進(jìn)多方交流，共同提高過程有效性和效率 ？ 1、基于公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展要求，進(jìn)行 了信息化需求調(diào)查分析，并制定了長短期 信息化發(fā)展計劃，請?zhí)峁┌从媱潓嵤┑淖C 據(jù)。 GB/Z19580-2004 4.4.1.1 4.4.1.1 4.4.1.2 4.4.1.2 4.4.1.3 4.4.1.3 4.4.1.4 4.4.3 4.4.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 商務(wù)研發(fā)制造 支持過程 step0step1 step2step3step4 分值507070 30 成熟度 得分 0% 商務(wù)評分項1：供方開發(fā)（15分）商務(wù)評分項1：供方開發(fā)（15分） 序序 號號 評分評分ISO9000GB/Z19580-2004 14.2/7.44.5.1 27.44.5.1 37.44.5.1 4 供方資質(zhì) 57.44.5.1 序序 號號 評分評分 5 日常監(jiān)視 5 7.44.5.1 6 供方分級 與評價 57.44.5.1 序序 號號 評分評分 7 供方PPAP 5TS169484.5.1 97.44.5.1 107.44.5.1 序序 號號 評分評分 11 供方質(zhì)量 問題處理 57.44.5.1 12 戰(zhàn)略供方 資料 57.44.5.1 評分項1：產(chǎn)品策劃和定義（20分）評分項1：產(chǎn)品策劃和定義（20分） 序序 號號 加權(quán)分加權(quán)分評分評分ISO9000GB/Z19580-2004 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn)三一集團質(zhì)量體系水平評價標(biāo)準(zhǔn) 類目5：過程管理類目5：過程管理（220分）（220分） 0% 1.提供簽批的合格供方名錄，名錄符合流程要求； 2.根據(jù)供方重要度分類實施管理； 3.抽查采購記錄（含采購、外包、外協(xié)、代工、內(nèi)協(xié)）， 供方是否在名錄/臨時供方名錄中； 4.查采購記錄，長期供貨供應(yīng)商100%在合格供方名錄中 總計 220 0 1.抽查采購記錄，能提供商務(wù)合同，編號歸檔；供方檔案 齊全（檔案內(nèi)容齊全，有必要的審批記錄，有效版本） 2.供方100%通過第三方ISO900（TS16949適用時）/ISO1400 /OHSAS18000認(rèn)證，以及證書在有效期； 3.供應(yīng)商評審至少應(yīng)包括供方的質(zhì)量保證能力、技術(shù)能力 、產(chǎn)能分析。 1.新供方開發(fā)時，對其財務(wù)資源（采購人員）、技術(shù)制造 能力（制造技術(shù)人員）、質(zhì)量保證體系（質(zhì)量人員）有全 面評價； 2.有證據(jù)證明供方實施有證據(jù)證明供方APQP、FMEA、MSA實 施，實時更新并且取得效果； 3.供方有明確的質(zhì)量保證要求及責(zé)任規(guī)定（關(guān)重供方簽訂 質(zhì)量協(xié)議） 成熟度評分 商務(wù)管理(50分) 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 供方開發(fā)供方開發(fā) 流程與執(zhí) 行記錄 10 1.形成完備的供方開發(fā)流程，包括對采購、外包、外協(xié)、 代工、內(nèi)協(xié)等被評價單位涉及的供方的開發(fā)管理流程； 2.文件明確提出供方分類及各類供方的準(zhǔn)入要求； 3.文件符合文件控制的要求，適用版本可獲??； 4.供方開發(fā)流程中,潛在供應(yīng)商評審至少應(yīng)包括供方的質(zhì)量 保證能力、技術(shù)能力、產(chǎn)能分析。 商務(wù)評分項2：供方監(jiān)察（10分）商務(wù)評分項2：供方監(jiān)察（10分） 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 監(jiān)察與供方業(yè)績監(jiān)監(jiān)察與供方業(yè)績監(jiān) 控控 1.監(jiān)察計劃全面考慮了供方分類、業(yè)績表現(xiàn)、監(jiān)察成本等 因素； 2.對供方實施日常監(jiān)控，包括對供方的及時交付率,質(zhì)量指 標(biāo)達(dá)成、成本調(diào)整需求、業(yè)績改進(jìn)等； 3.監(jiān)視結(jié)果異常，100%進(jìn)行一場原因分析和對策，確認(rèn)結(jié) 果有效； 4.監(jiān)察人員資質(zhì)有明確的要求：10年技術(shù)和質(zhì)量，制造工 作經(jīng)驗。審核的專門培訓(xùn)。至少有5次行業(yè)審核經(jīng)驗 1.根據(jù)監(jiān)察和監(jiān)視的結(jié)果，對供方分類評級不低于2次/年 ； 2.有根據(jù)供方評級的供方激勵、幫扶、淘汰政策； 3.近一年內(nèi)根據(jù)評價結(jié)果實施的激勵、幫扶、淘汰案例不 少于10個； 4.有持續(xù)的數(shù)據(jù)證明，以上方法持續(xù)實施，有效，獲得積 極的成果。 商務(wù)評分項3：采購過程（15分）商務(wù)評分項3：采購過程（15分） 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 采購過程采購過程 1.形成PPAP流程，包括對采購、外包、外協(xié)、代工、內(nèi)協(xié) 等樣件認(rèn)可、生產(chǎn)過程認(rèn)可、量產(chǎn)批準(zhǔn)的程序； 2.文件符合文件控制的要求，適用版本可獲??； 3.PPAP管理文件得到實施； 4.每類供方抽查10%，供方所提交的資料齊全，批準(zhǔn)的工藝 、過程參數(shù)達(dá)到協(xié)議要求； 5.供方提交的QC工程圖、MSA、Cpk等資料均符合控制要求 。 6.供方4M1E變更根據(jù)PPAP管理要求得到我司批準(zhǔn)，并執(zhí)行 首件確認(rèn)；我司設(shè)計變更與供方溝通，并有首件管理，未 因變更產(chǎn)生不合格 進(jìn)貨檢驗 10 供方改進(jìn)供方改進(jìn) 1.對不同類別供方有確定的處理方法；質(zhì)量問題跟進(jìn)及時 ；供方質(zhì)量問題處理形成臺帳，并及時更新進(jìn)展 2A、B類供方的A、B類不合格100%采用8D手法或類似成熟 的質(zhì)量，運用確定的質(zhì)量工具分析處理質(zhì)量問題解決手法 ； 3.產(chǎn)品ppm水平三年內(nèi)持續(xù)提高； 1.戰(zhàn)略供方管理形成既定流程（包括戰(zhàn)略供方確定、合作 方式、指標(biāo)考評等）； 2.重要部品外協(xié)100%確立戰(zhàn)略供方；外購50%確立戰(zhàn)略供方 ； 3.戰(zhàn)略供方是否實施了品質(zhì)改善活動（由供應(yīng)商提供我公 司部品的與QCD相關(guān)的改善活動） 4.能提供至少5個項目成果證明戰(zhàn)略供方培育取得實績（包 括合作成果、產(chǎn)品ppm水平提升、交流合作記錄等） 研發(fā)管理（70分） 1.管理流程符合文控要求； 2.文件明確規(guī)定檢驗流程、部品分類及對應(yīng)的檢驗要求（ 檢驗、驗證、駐廠監(jiān)造等）； 3.齊全的檢驗基準(zhǔn)書，經(jīng)過批準(zhǔn)，并與供方確認(rèn)； 4.檢驗基準(zhǔn)書版本適用，可執(zhí)行； 5.來料檢驗基準(zhǔn)關(guān)注以往發(fā)生過的不良，供方變更與設(shè)計 變更 1.依據(jù)以上流程實施來料檢驗； 2.關(guān)重件檔案（含檢驗記錄、隨機資料、隨機記錄、合格 證等）齊全，保存完整，查找方便； 3.根據(jù)部品類別抽查10%，抽樣量正確，記錄準(zhǔn)確，判斷正 確，記錄可追溯 商務(wù)評分項4：供方改進(jìn)（10分）商務(wù)評分項4：供方改進(jìn)（10分） 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 1 產(chǎn)品策劃和定義產(chǎn)品策劃和定義 顧客需求 調(diào)研 5 1.從市場調(diào)研獲取反映顧客呼聲的市場研究資料和信息， 內(nèi)容包括市場測試和定位等。 2.對信息和資料進(jìn)行篩分與整理，形成與業(yè)務(wù)目標(biāo)和技術(shù) 目標(biāo)保持一致的產(chǎn)品方案概念，并進(jìn)行評審分析，確定研 發(fā)方向，確定開發(fā)產(chǎn)品的類型 查看標(biāo)桿和競爭對手分析資料，包括優(yōu)勢、劣勢、關(guān)鍵成 功因素和與標(biāo)桿的差距等。還應(yīng)包括具體的技術(shù)分析，市 場占有率分析等。 客戶需求管理?？蛻粜枨蠓诸惐?、及評審紀(jì)要；客戶需求 的定量轉(zhuǎn)化分析（FDP)； 評審問題關(guān)閉 MRD報告。 評審報告。 評審問題關(guān)閉表。 2 質(zhì)量目標(biāo) 設(shè)定 10 新產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定情況（市場索賠發(fā)生率、故障率 、累計故障率、返修率等）產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性研究計劃 和研究結(jié)果；產(chǎn)品質(zhì)量/可靠性目標(biāo)一覽表（產(chǎn)品新 項目的質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定文件規(guī)定，具體項目需要系統(tǒng)化。質(zhì) 量目標(biāo)設(shè)定的依據(jù)，公司的現(xiàn)狀和標(biāo)桿分析等等。怎么樣 進(jìn)行跟蹤檢查，職責(zé)劃分等。需要提供具體的例子來說明 遵守了這些文件程序規(guī)定。） 制定的依據(jù)？不同客戶不同要求，如何制定？（加權(quán)）類 似產(chǎn)品以前情況如何。新產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定方法（包括對 退貨率、市場索賠發(fā)生率、返修率，累積故障率的關(guān)注 有關(guān)特殊/主要/關(guān)鍵特性的規(guī)范目標(biāo)的設(shè)定情況（Bench marking)。競爭對手/行業(yè)水平數(shù)據(jù)分析結(jié)果（Benchmarki ng)；法律/法規(guī)要求的指標(biāo)；特殊要求。產(chǎn)品質(zhì)量/可靠 性目標(biāo)一覽表。 是否考慮其他設(shè)計輸入。 1.考慮了適用法律法規(guī)的要求。 2.考慮了以前項目經(jīng)驗總結(jié),優(yōu)勢和不足分析 3.設(shè)計和開發(fā)所需的其它要求，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、通用化要 求等。 4.考慮了業(yè)務(wù)計劃和營銷戰(zhàn)略 3 可行性分 析與 立項 57.34.5.1 評分項2：產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)（30分）評分項2：產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)（30分） 序序 號號 加權(quán)分加權(quán)分評分評分 5.5/7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 4.2.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 評分項3：產(chǎn)品和過程確認(rèn)（20分）評分項3：產(chǎn)品和過程確認(rèn)（20分） 序序 號號 加權(quán)分加權(quán)分評分評分 9 10 7.3/TS169494.5.1 12 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 4.2/7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 制造評分項1：生產(chǎn)組織（制造過程的策劃）（制造評分項1：生產(chǎn)組織（制造過程的策劃）（3 35分）5分） 序序 號號 評分評分ISO/TS16949GB/T 19580-2004 7.5.1.6 4.5.1.4 7.5.14.5.1.2 產(chǎn)品的可行分析性及市場預(yù)測。內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)計可行性， 制造可行性，風(fēng)險分析和收益性分析等（研究院、工藝裝 備研究院、商務(wù)、財務(wù)等在可行性研究中的職責(zé)與工作任 務(wù)）。應(yīng)包括具體的數(shù)據(jù)對比分析。 立項、任務(wù)書及計劃整合 評分點評分點 評價摘要評價摘要 優(yōu)勢與改進(jìn)機會優(yōu)勢與改進(jìn)機會 4 產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā) 產(chǎn)品設(shè)計 階段的質(zhì) 量保證 10 1.在研發(fā)開始時，組成多功能的橫向部門策劃小組，并提 供工作記錄 2.人員職責(zé)權(quán)限明確，輸出研發(fā)項目成員及職責(zé)清單 。并驗證研發(fā)成本。各職能接口明確，能有效溝通。 是否實施了FMEAs？失效模式分析完全，且有效、及時更新 ,以前發(fā)生的失效在FMEAs里都有體現(xiàn)。 6 設(shè)計評審的實施情況, 設(shè)計評審（DR）的組織體系（評審項目的選定基準(zhǔn)、審查 方法、審查體制、進(jìn)度管理）和實施狀況。圖紙上所有參 數(shù)是否經(jīng)過評審分級，不同等級參數(shù)采用不同的管理方法 。如關(guān)鍵參數(shù)采用全檢或SPC管理，一般參數(shù)點檢。 設(shè)計評審資格的認(rèn)定與授權(quán)，問題的跟蹤。評審人員有資 質(zhì)要求、授權(quán)等，對設(shè)計進(jìn)行進(jìn)度跟蹤（包括針對設(shè)計評 審提出問題的解決）。有對過去問題所采取的設(shè)計對策實 施率的記錄（如果設(shè)計未實施，有說明理由）。 7 公司在開發(fā)階段進(jìn)行設(shè)計變更時的程序（業(yè)務(wù)流程、管理 基準(zhǔn)書等）。（從正規(guī)圖紙發(fā)行后到量產(chǎn)）。設(shè)計變更程 序。設(shè)計變更流程、設(shè)計變更管理表、管理臺帳。 是否采用設(shè)計變更管理表進(jìn)行跟蹤？全部使用變