新制度經濟學復習題.doc

一、名詞解釋1、制度:制度是指有約束力的規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以是正式的法律法規(guī)，也可以是非正式的風俗習慣、倫理道德。2、交易：交易是經濟主體間發(fā)生的產權的轉讓。3、人格化交易：買與賣同時發(fā)生，擁有對方完全信息，彼此利益也依賴于這種穩(wěn)定的伙伴關系；主要約束形式是道德準則、價值觀念等非正式規(guī)則，信守合約的收益大于成本。這種交易多數(shù)發(fā)生在專業(yè)化與分工處于較低水平的情況。4、非人格化交易：由于專業(yè)化和分工的發(fā)展，交易對象有著廣泛的選擇范圍，當事人之間信息是不完全的、不對稱的，交易往往是一次性的，交易過程中各種機會主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化與分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費用所抵消，在一個非人格化的交易世界里，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。 5、間接估算交易費用：通過交易過程中相關服務組織和個人的收費水平，來測算交易過程中，交易者為之支付的費用6、產權：產權是由社會規(guī)則約束或保障的，關于財產使用的一系列排他性權利的集合。 7、產權的分割：產權的分割是指產權約束中的多項權利分別歸屬于多個不同的權利主體。8、產權的交叉與重疊：一項財產的產權束中的某項產權與另一項財產的某項財產的某項產權的實現(xiàn)出現(xiàn)相互沖突，兩者不能同時實施的現(xiàn)象，就是產權的交叉與重疊。9、產權的弱化：對產權施加的不必要的限制，所造成的產權安排不符合新古典效率的原則的現(xiàn)象，就是產權的弱化。10、產權的起源：指人類歷史上最初的產權的建立或形成，是人類社會從無產權到有產權的轉化。11、私有產權：所謂私有產權是指權利主體為個人的權利，即有個人所擁有的各類財產權利，這也是最普遍的產權類型。12、共有產權：如果產權的主體是由多個經濟主體所構成的共同體，權利為共同體內所有成員共同擁有。13、集體產權：集體產權是指產權主體是一個集體，行使對資源的各種權利的決定必須由一個集體做出，即由集體決策機構以民主程序對權利的使用做出決策。14、政府產權：在理論上指產權由政府擁有，政府按可接受的政治程序來決定誰可以食用或者不能使用這些權利。15、公有產權：公有產權指產權由社會全體成員共同擁有的產權。16、公共物品：公共物品是指這一種物品它一旦被生產出來，生產者就無法決定誰來得到它，同時，每個人對該產品的消費不造成其他人的消費減少。17、制度變遷：一般認為，制度變遷是新制度產生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度。作為轉換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的產生過程。作為交換過程，制度變遷是一種制度的交易過程。18、制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經獲取各種資源所產生的所有潛在收入或者潛在利潤依然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預期成本超過潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。19、制度非均衡：制度非均衡是指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意，是由于現(xiàn)行制度安排和制度結構的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和結構，也就是出現(xiàn)了改變制度安排的盈利機會。20、漸進式制度變遷：所謂漸進式制度變遷是指變遷過程相對平穩(wěn)，不引起較大的社會震蕩，新舊制度之間的銜接較好的變遷方式。21、激進式制度變遷：所謂激進式制度變遷，也稱突進式制度變遷或革命式變遷，是相對于漸進式制度變遷而言的，是指在短期間內不顧各種關系的協(xié)調，采取果斷措施進行制度創(chuàng)新或變革的方式。22、需求誘致型制度變遷：追求利益最大化的單個行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預期對自己最為有力的制度安排和界定，一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡，就會產生制度變遷的需求。23、供給主導型制度變遷：是在一定憲法秩序和行為的道德規(guī)范下的，權力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導因素，而這種能力和意愿主要取決于社會既得利益集團的權力結構或力量對比。24、誘致性制度變遷：誘致性制度變遷是指一群（個）人在響應制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷，也就是，它是由一群人自發(fā)倡導、組織和實行的制度變遷。25強制性制度變遷：強制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實施的變遷，一般把由國家或集團主導的制度變遷，稱為強制性制度變遷。二、簡答題與論述題1、新制度經濟學與新古典經濟學的關系兩者的關系可以概括為：新制度經濟學利用新古典經濟學的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應用，而是一種有修正、有發(fā)展的運用。新制度經濟學對新古典經濟學的修正和發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面：關于人的行為假設。新制度經濟學a.人的有限理性。B.人的機會主義傾向關于交易費用、產權、制度、組織等的引入。新制度經濟學的基本理論工具是交易費用理論和產權理論。2、馬克思的制度分析與新制度經濟學的關系 馬克思理論及其制度分析法對西方新制度經濟學的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：馬克思的科學方法論對新制度經濟學的影響。馬克思關于生產力與生產關系相互作用的原理、經濟基礎與上層建筑相互作用的原理以及邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法等對新制度經濟學的形成都有重要影響；馬克思注重制度分析并把制度作為社會經濟發(fā)展的一種內生變量。 馬克思歷史唯物主義框架對新制度經濟學體系的形成產生了重要的影響。3、新制度經濟學的發(fā)展趨勢向公式化、模式化發(fā)展。用制度經濟學的理論和方法解釋歷史上的經濟發(fā)展，從而彌補新古典經濟學的不足，在解釋長期經濟發(fā)展和制度變遷方面，馬克思歷史唯物主義和新經濟史學比新古典經濟學更有說服力；注重制度差異的比較研究，如比較制度經濟學的興起，轉型經濟學的發(fā)展等。用制度分析探討經濟發(fā)展問題。4、諾斯對制度的分類在諾斯看來，制度可以分為正式規(guī)則、非正式約束、正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實施。 正式規(guī)則即約束人們行為關系的有意識的契約安排，包括政治規(guī)則、經濟規(guī)則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法、到特殊的細則，最后到個別契約等這樣一系列的人們有意識創(chuàng)設的行為規(guī)則（憲法、法令或者契約）； 非正式約束即從未被人有意識的設計過的規(guī)則，是人們在長期交往中無意識形成的行為規(guī)則，主要包括價值觀念、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等。它們在正式規(guī)則沒有“定義”的地方起著約束人們行為關系的作用，在非正式約束中，意識形態(tài)居于重要地位； 正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實施也是制度的重要組成部分。5、新制度經濟學的基本假設不完全信息假設：交易雙方所獲信息可能不等，即存在信息不對稱問題； 有限理性假設：要更深刻的理解現(xiàn)實世界的制度與運行，就必須承認人們只有有限處理和分析信息的能力； 個人主義的效用最大化假設：堅持認為任何組織的集體行動不能像個人那樣簡單套用效用最大化假設，而是在微觀環(huán)境下，研究他們的相互影響； 機會主義假設：即人們的一種狡詐的自私自利的傾向。6、新制度經濟學的基本特征運用經濟學方法而不是倫理學和心理學方法分析經濟制度，并且基本用新古典經濟學的理論和方法來分析制度，但特別強調案例研究和經驗分析；對制度分析是圍繞新古典經濟學的分析-資源配置問題的展開；對制度的效率評價標準是根據(jù)新古典經濟學的標準-帕累托最優(yōu)標準，而非倫理學標準；制度經濟學基本是建立在自由主義哲學基礎之上，它強調產權界立。制度安排的目的在于頌揚私有產權，使市場機制充分發(fā)揮作用。正因此，新制度經濟學一般被歸于新自由主義經濟學。7、威廉姆森怎么理解交易的維度?威廉姆森以交易中的資產專用性、不確定性程度和交易頻率為維度對交易進行比較、區(qū)分不同的交易。 交易的第一個維度是資產的專用性（專用性資本）指的是為支持某項特殊交易而進行的耐久性投資所形成的資產。交易的第二個維度是不確定性。在不同交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度是不同的。 交易的第三個維度是交易頻率。頻率越高，交易的治理結構的費用越容易得到補償。 8、如何理解交易費用？交易費用，顧名思義就是進行交易活動所需的費用，即經濟主體之間為進行產權的轉讓所需的費用。 交易是產權的轉讓，那么交易費用就是為實現(xiàn)產權轉讓所需付出的一系列費用。 交易有各種分類，而無論哪種交易都會或多或少的形成交易費用，而各類交易的交易費用的高低則是衡量不同交易效率高低的關鍵變量 既然交易作為經濟運行的基本單位，是廣泛存在的，而各類交易都具有其交易費用。那么，交易費用也是普遍存在的； 交易費用概念中的費用與新古典經濟學中的費用、成本概念基本一致，也應理解為機會成本，也可以區(qū)分為固定成本與可變成本。9、交易費用的“比較分析”方法及其特點所謂交易費用的“比較分析”方法是指，研究交易費用的大小，其目的在于分析不同制度或組織的效率水平。在其他方面相同的條件下，只要某一方面的特點，能夠“節(jié)約交易費用”,那么這一特定的組織與制度就是更有效率的。因此，對不同制度之間或組織之間的比較分析，只需將關注點放在其特定的差異上，進一步分析這些差異所導致的各自交易費用水平的差異。10、交易費用的影響因素（1）制度的繁瑣（2）企業(yè)金融環(huán)境指數(shù)（3）交易的模式（4）各種收費 11、產權的結構與分割 產權的結構是指根據(jù)物品屬性的多樣性和個人使用物品時的能力和目標的差異，產權可以做無窮的劃分。大多數(shù)制度經濟學家認為，一項財產上的完備產權一般包括：使用權、收益權和讓渡權，其中讓渡權是產權最根本的組成因素。 產權的分割是指產權束的多項權利分別歸屬于多個不同的權利主體。12、產權可分性的作用 依照出價最高者獲得相應產權的原則，具有可分性的產權束的每項權利，都會配置給其最有的使用者，而這些最優(yōu)使用者之間必然可以通過相互的分工與交易，形成有效的社會分工體系。因此，可以說，產權的可分性，保證了分工及合作性生產組織的形成，從而有利于專業(yè)化比較優(yōu)勢與規(guī)模經濟的產生，而這正是經濟發(fā)展 、社會進步的源泉。這里的產權分割是遵照市場法則進行的，即產權分割是當事人在自由交易中的談判達成。13、產權的限制和弱化 產權的限制：產權的限制與產權的可分性密切相關。產權的分割，必然要求進行產權的限制。在物質財產不能分割的情況下，不同的權利主體之間容易出現(xiàn)侵犯對方的權利問題。而要解決這一問題，必然要求明確限制各方分別享有的到底是哪些權利，對侵犯他人的權利的做法加以限制。 產權的弱化：對產權實施不必要的限制，所造成的產權安排不符合新古典“效率”原則的現(xiàn)象。14、如何考察產權是否有效率？ 產權安排的效率可以從兩方面來的考察了：一方面：產權的激勵作用，要看產權安排能否有效地將外部化收益轉化為內在激勵。另一方面，產權安排是否有利于降低產權轉讓過程的交易費用。效率安排的優(yōu)劣體現(xiàn)在交易費用的大小，反過來，交易費用的比較又決定制度安排的選擇。15、為什么共有產權的“效率”水平比私有產權相對要低？一方面，共有產權的交易遠比私有產權的交易困難，共有產權在共有組織成員之間是不可分的。共有權利的“共性”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產權的最優(yōu)配置。另一方面，共有產權在共有組織內不具有排他性，或者說，在共有組織內，共有產權是完全處于公共領域的。共有產權一般會產生較大的“外部性”。16、為什么相對于共有產權，集體產權的效率水平要高一些？ 一方面，集體產權的交易比共有產權要容易一些。共有產權變更必須取得組織內部每個成員同意，而集體內部則可通過民主投票或民主選舉。 另一方面，集體產權的激勵約束相對要好一些。在共有產權體制下，共有產權任何成員得到權利，其他人無條件干涉，通過談判約束這種行為，要征得每個成員同意，成本很高。而集體產權，成員受集體約束，只有獲集體同意，才可以行使產權。同時決策機制也簡化談判過程，降低集體約束其成員的談判和博弈過程，節(jié)約交易費用。17、科斯定理科斯第一定理：如果交易費用為零,無論權利如何界定,都可以通過市場交易達到資源的最優(yōu)配置.科斯第二定理：在交易費用為正的情況下，不同的權利界定會帶來不同效率的資源配置?？扑沟谌ɡ恚涸诓煌慕洕?、法律環(huán)境下，外在性問題存在不同的最佳解決辦法。18、為什么政府的參與可以提高產權界定的效率？（1）就產權的界定過程來說政府的存在有利于限制，界定人們的爭奪與競爭行為，節(jié)約產權界定的成本。（2）政府可以保證產權界定的穩(wěn)定性。政府則可以通過法律等形成維護產權界定狀況，約束規(guī)范人們的產權變更行為，不至于出現(xiàn)產權的無序爭搶和混亂。19、政府如何參與產權界定？ 依照新制度經濟學的觀點，政府的責任應當是為人們提供有效的制度保障，充分尊重并維護人們的財產權利，規(guī)范人們之間競爭行為，而不應直接干預市場運行，也不應組織市場的價格調整機制。20、制度變遷的產生有哪幾種情形？（1）原有的制度安排保存，產生新的制度安排，這樣整個社會的制度結構就增加了新的構成因素，因而各種制度安排的地位也改變。（2）原有的制度安排失去了存在的意義而消亡，這樣整個社會的制度結構也發(fā)生改變；（3）原有的制度安排演變?yōu)樾碌闹贫劝才?，也許它保留了舊制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。（4）原有的制度結構中，各種制度安排的性質、種類不變，但相對地位發(fā)生變化，最后整個社會的基本制度或基礎性制度的改變也屬于制度變遷。22、影響制度需求的主要因素（1）產品和要素的相對價格。相對價格的變化改變了人們的之間的激勵結構，同時也改變了人們討價還價的能力。（2）憲法秩序。憲法秩序的變化，即政權的基本規(guī)則的變化，能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預期成本和利益，因而也就深刻影響對新的制度安排的需求。（3）技術。影響創(chuàng)設新制度安排的成本和收益，技術進步可能會調動個人對資源進行重新配置的積極性。（4）市場規(guī)模。市場規(guī)模擴大稀釋交易固定成本（專用性投資），其次會使一些與規(guī)模經濟相適應的制度安排創(chuàng)立。23、影響制度供給的主要因素（1）憲法秩序。（2）制度設計成本。 （3）現(xiàn)有知識積累及社會科學知識的進步（4）實施新制度安排的預期成本（5）現(xiàn)存制度安排（6）規(guī)范性行為準則（7）公眾的態(tài)度。（8）決策者的凈利益。24、如何測度交易費用（不確定） 新制度經濟學測度交易費用有兩種方法：間接估算法、比較分析法。25、如何理解“交易是經濟主體之間所發(fā)生的產權的轉讓”（1）交易是以產權為對象的，這是新制度經濟學與新古典經濟學的根本區(qū)別之一。新古典分析的是具體的有形或無形的物品的最優(yōu)配置問題，而新制度經濟學更為細致，關于這些物品的財產的權利，即產權。（2）作為交易的產權，可以是附于同一物品上的整束權利，也可以是一部分產權構成的一束權利，甚至是某一項產權。（3）產權的交易可以是以貨幣為媒介，也可以采取以產權換產權的直接貿易的形式。（4）交易的過程比較復雜。首先，交易的對象產權往往不再滿足新古典經濟學產權同質的假設。其次，產權的轉讓過程也相對復雜。26、康芒斯、諾斯如何分別對交易進行分類？一、康芒斯對交易的分類：（1）買賣的交易：即法律上平等的人們之間自愿的交換關系，即主要表現(xiàn)為市場上人們之間平等的競爭性買賣關系。（2）管理的交易：長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內上下級之間的命令與服從關系。（3）限額的交易：也是一種上下級關系，只是上級是一個集體的上級或者它的正式代表如政府、董事會，主要表現(xiàn)為政府對個人的關系。二、諾斯對交易的分類：（1）人格化交易：專業(yè)化和分工處于較低水平，交易在彼此熟悉的當事人之間重復進行，買賣幾乎同時發(fā)生，當事人之間擁有對方的完全信息，彼此之間的利益依賴這種穩(wěn)定的伙伴關系。主要約束是道德準則、價值觀念或非正式規(guī)則。信守合約的收益大于成本。（2）非人格化交易：交易往往是一次性的，交易過程中各種機會主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化和分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費用所抵消，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。27、產權分析的主要貢獻和核心思想是什么？產權分析的主要貢獻和核心思想之一就在于認識了新古典理論中僅承認財產所有者對財產的擁有，而不明確限制其使用財產的權利，必然會造成因財產使用權利相互重疊與沖突所造成的外部性難題，從而將經濟學分析最小單位由物質資源轉變?yōu)楫a權。28、霍布斯規(guī)范定理 建立法律結構，使私人協(xié)議難以達成所造成的損失最小。這也就揭示了強制性制度安排的起源。21、廣東如何推動制度變遷以實現(xiàn)其經濟進一步的發(fā)展？（1）堅持完善基本經濟制度，激發(fā)市場主體活力：A.健全現(xiàn)代產權制度：產權是所有制的核心。健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現(xiàn)代產權制度。公有制經濟財產權不可侵犯，非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。國家保護各種所有制經濟產權和合法利益，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，依法監(jiān)管各種所有制經濟。B. 大力發(fā)展混合所有制：國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現(xiàn)形式”。“允許更多國有經濟和其他所有制經濟發(fā)展成為混合所有制經濟。允許混合所有制經濟實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。C.促進非公有制經濟發(fā)展：保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護的要求。降低進入門檻、融資難度，增多投資渠道。D.推進國有資產重組和國有經濟改革：提高國有資本收益上繳公