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政治其它相關論文-自決原則在歷史上的實踐及其含義的演變自決(selfdetermination)，通常是指某一人群，特別是具有一定民族意識的人群，自由地決定自己政治地位和前途的權利。它最早是由德國著名哲學家康德提出來的，適應了當時歐洲民族主義興起的要求。自決遂成為民族主義的最高要求和最集中的體現(xiàn)。自決原則與西方民主、自由、人權等許多原則一樣，在法國大革命中得到廣泛闡述和實踐，并隨著資本主義在世界范圍的擴張而傳播到世界各地。經過本世紀的二次世界大戰(zhàn)，自決原則開始深入人心，并在1945年寫入了聯(lián)合國憲章，完成了從一項政治原則向國際法原則的轉變。下面將從自決原則在歷史中的實踐及其在國際法中的含義這兩個方面加以考察。一、自決原則的歷史實踐自決作為一個民族的最高要求，曾經是民族主義興起的根本動力。歷史表明，每一次重大國際事件之后，都會出現(xiàn)一批新的民族國家，而其合法性基礎就是自決原則。19世紀歐洲拿破侖戰(zhàn)爭以后，意大利和德意志民族主義覺醒，兩個民族終于通過戰(zhàn)爭等手段脫擺了異族的統(tǒng)治，在19世紀中期分別實現(xiàn)了民族統(tǒng)一，建立了獨立的國家。第一次世界大戰(zhàn)以后，隨著奧匈帝國、沙皇俄國和奧斯曼帝國因戰(zhàn)敗或革命而解體，奧地利、愛沙尼亞、阿爾巴尼亞、捷克、立陶宛、匈牙利、拉脫維亞、波蘭、羅馬尼亞、南斯拉夫等一大批民族國家在民族自決的旗幟下實現(xiàn)獨立與統(tǒng)一。第二次世界大戰(zhàn)以后，亞非拉民族解放運動高漲，幾乎所有的歐美殖民地都在非殖民化的過程中行使了自己的民族自決權，實現(xiàn)了民族獨立，建立了主權國家。80年代末，隨著冷戰(zhàn)的結束，東歐和蘇聯(lián)出現(xiàn)新的一輪民族獨立運動，蘇聯(lián)、南斯拉夫和捷克斯洛伐克這三個傳統(tǒng)上統(tǒng)一的多民族國家竟然分裂出23個新興的民族國家，而自決再次成為這些爭取獨立國家的基本依據(jù)。19世紀的民族自決主要起到了向心力的作用，即把分散的、隸屬于不同異族統(tǒng)治下的同一民族統(tǒng)一到一個獨立的民族國家當中，意大利和德意志的統(tǒng)一就是典型。與19世紀向心力的自決原則相反，20世紀的民族自決則是一種離心力的民族主義，它促使在帝國內(一戰(zhàn)后)、殖民統(tǒng)治下(二戰(zhàn)后)或統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦制國家中(冷戰(zhàn)后)的各個民族追求自己的獨立，建立主權國家。最值得注意的是冷戰(zhàn)后蘇聯(lián)和東歐出現(xiàn)的民族自決運動。這些運動與以前的自決有著明顯的不同特點。首先，自決發(fā)生的國家性質不同。冷戰(zhàn)后自決發(fā)生在統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦國家之中，而一戰(zhàn)后的民族自決和二戰(zhàn)后的民族自決則分別發(fā)生在帝國和殖民體制內。其次，自決所在地的政府形式不同。冷戰(zhàn)后尋求獨立的民族是生活在合法的、經選舉產生的代議制政府之下，而一戰(zhàn)和二戰(zhàn)后尋求民族獨立的人民卻是生活在一種缺少或沒有任何代表性的專制的或殖民的政府之下。再次，導致自決的誘因不同。前蘇聯(lián)和東歐國家內民族主義興起與民族國家產生直接源于當?shù)毓伯a黨統(tǒng)一領導的削弱和瓦解，而以前民族國家的出現(xiàn)則是由于帝國因戰(zhàn)敗解體(如奧匈、奧斯曼)，因革命解體(如沙俄)，或者由于殖民帝國因殖民地革命而放棄對殖民地統(tǒng)治。最后，爭取自決的方式不同，東歐的一些新興民族國家基本上都是以和平方式獲得獨立的(只有前南斯拉夫出現(xiàn)了內戰(zhàn)和前蘇聯(lián)局部地區(qū)有小的沖突)，而以前的獨立運動都是暴力的產物，比如第一次世界大戰(zhàn)、十月革命、第二次世界大戰(zhàn)及戰(zhàn)后的民族解放戰(zhàn)爭。次大規(guī)模自決運動對照時間內容重大事件發(fā)生地區(qū)國家性質政府形式誘因方式1914-1919第一次世界大戰(zhàn)和十月革命中歐、東歐多民族的帝國專制集權帝國瓦解暴力1946-1970第二次世界大戰(zhàn)和戰(zhàn)后非殖民化亞洲、非洲、拉美殖民地(殖民帝國)殖民統(tǒng)治民族解放戰(zhàn)爭暴力1989-1991冷戰(zhàn)及其結束東歐統(tǒng)一的多民族聯(lián)邦代議制共產黨領導的破壞與瓦解和平。盡管在1945年通過的聯(lián)合國憲章在其組織宗旨中指出：發(fā)展國際間以尊重人民平等權利及自決原則為根據(jù)之友好關系，（聯(lián)合國憲章第一章第一條第二項，引自聯(lián)合國新聞部編：聯(lián)合國手冊(第十版)，中國對外翻譯出版公司1987年版，第476頁。但對自決這一關鍵詞并未做明確定義。因此，自決的含義只能根據(jù)憲章中其他有關部分的內容以及以后聯(lián)大有關決議加以二、民族自決與創(chuàng)建新國家：結束外來與殖民統(tǒng)治1民族自決權及其根據(jù)從聯(lián)合國憲章來分析，自決首先可以理解為民族的自決，即殖民地及附屬國人民自由地決定自己的政治地位，主要是爭取獲得某種形式的獨立或自治的權利。在關于非自治領土宣言的第十一章中，聯(lián)合國憲章規(guī)定，托管國有義務按各領土及其人民特殊之環(huán)境、及其進化之階段，發(fā)展自治；對各該人民之政治愿望，予以適當之注意；并助其自由政治制度之逐漸發(fā)展。（聯(lián)合國憲章，引自聯(lián)合國手冊(第十版)，第495頁。）盡管這里未出現(xiàn)自決一語，但包含了這層意思。聯(lián)合國的國際法院解釋說：神圣托管的最終目標是有關人民的自決與獨立。（國際法院報告16號，1971年6月21日，引自R.G.Steinhardt，InternationalLawandSelfpetermination(國際法與自決)，英國大西洋委員會研究報告(1994年11月)，第10頁。）在1950年代和60年代聯(lián)合國的若干決議中，自決的這一含義日趨明確。聯(lián)大關于人民與民族自決權的決議(1952年)號召成員國承認并提倡非自治領土及托管領土各民族之自決權，（聯(lián)大637(A)號決議(1952年12月16日)，引自董云虎編：世界人權約法總覽，四川人民出版社1991年版，第1345-1346頁。）八年以后，在蘇聯(lián)的倡議下，聯(lián)大通過了著名的給予殖民地國家和人民獨立宣言，對聯(lián)合國憲章中的自決權進行了最全面和權威的闡述：所有的人民都有自決權；依據(jù)這一權利，他們自由地發(fā)展他們的經濟、社會和文化。立即采取步驟，依照這些領地的人民自由地表示的意志和愿望，不分種族、信仰和膚色，無條件地和無保留地將所有權力移交給他們，使他們享受完全的獨立和自由。（聯(lián)大1514(XV)號決議(1960年12月15日)，引自中國社會科學院法學研究所編：國際人權文件與國際人權機構，社會科學文獻出版社1997年版，第51頁。）這一獨立宣言極大地鼓勵了世界各地的民族解放運動，許多殖民地人民經過斗爭獲得了獨立。一位西方國際法學者感嘆說，國際法中很少有這樣的原則產生出如此深遠的影響。（R.G.Steinhardt前引文，第11頁。）2民族自決權的限制在獨立宣言通過的同時，聯(lián)合國對民族自決權的行使規(guī)定了明確的限制與條件。聯(lián)合國大會在宣言通過的第二天特別解釋說，被視為非自治的領土指的是其統(tǒng)治國不僅在地理上與其分離，而且種族或文化上也與其不同的地域。（聯(lián)大154(XV)號決議(1960年12月15日)，引自Steinhardt前引文，第11頁。）這就排除了殖民地以外地區(qū)的各種自決要求。聯(lián)大在以后的一些決議中也重申過類似立場。另外，聯(lián)合國還主張自決權可能通過多種形式來實現(xiàn)，并不一定要創(chuàng)建新國家。1970年聯(lián)大通過了關于國家間合作與友好關系的國際法原則宣言。該友好關系原則宣言指出，一個民族自由決定建立自主獨立國家，與某一獨立國家自由結合或合并，或采取任何其他政治地位，均屬該民族實施自決權之方式。（聯(lián)大決議2625(XXV)號決議(1970年10月24日)，引自世界人權約法總覽，第951頁。）顯然，在聯(lián)合國看來，重要的不是自決的結果，而是自決的程序。由于聯(lián)合國大多數(shù)成員國都擔心毫無限制的自決權可能會導致現(xiàn)存國家的破裂，從而危及國際關系的穩(wěn)定。因此，聯(lián)大在支持自決權的同時，特別表示要保證成員國的領土完整，限制以自決為各的分離權。它在獨立宣言中強調，任何旨在部分地或全面地分裂一個國家的團結和破壞其領土完整的企圖都是與聯(lián)合國憲章的目的與原則相違背。（國際人權文件與國際人權機構，第51頁。）聯(lián)合國的一項權威研究進一步說明，這一條款實際上暗示不承認分離權。（UnitedNations，TheRighttoSelfDetermination，ImplementationofUnitedNationResolutions，轉引自R.G.Steinhardt前引文，第12頁。）簡言之，民族自決權只屬于被殖民或外國統(tǒng)治下的人民，并不適用于生活在主權國家合法政府統(tǒng)治下的人民。所以可以說，根據(jù)聯(lián)合國憲章的原則，自決是一種只能在某一特定領土(殖民地和附屬國)中行使的一次性權利，其特征表現(xiàn)為擺脫帝國或外國統(tǒng)治而獨立。因此，現(xiàn)存國家中-那怕它以前曾是殖民地-三、國家自決與國際關系：主權國家的平等權1國家自決權及其根據(jù)自決的第二種含義可理解為國家的自決權：國家有權自由選擇自己的政治、經濟、文化和社會制度。具體地說，它可以是指國家的自處權(therighttobeleftalone)、不被干涉權(therightofnoninterference)、主權平等權(therighttosovereignequality)和專屬國內管轄權(therightofexclusivedomesticjurisoliction)。國家的自決權在聯(lián)合國憲章、聯(lián)合國有關決議以及聯(lián)合國以外的有關自決的文獻中都有文字根據(jù)。憲章第一條在談到人民平等權利及自決原則時，原則用的是單數(shù)，即把平等權利與自決視為一項原則。（聯(lián)合國憲章第一章第一條第二款，見聯(lián)合國手冊，第476頁。）因此，可以說，憲章是把自決等同于主權平等。這一含義在以后聯(lián)合國決議中得到進一步加強。在友好關系原則宣言(1970年)中，聯(lián)大強調依據(jù)各民族享有平等權利及自決權之原則，各民族一律有權自由決定其政治地位，不受外界之干涉，并追求其經濟、社會及文化之發(fā)展，且每一國均有義務遵照憲章規(guī)定尊重此種權利。（世界人權約法總覽，第951頁。）由于友好關系原則宣言規(guī)范的是國家間的關系，而且聯(lián)合國對擁有自決權的人民加以嚴格的限制，因此，這里人民的自決權實際上是指代表他們的合法政府的權利，這一內容一般被理解為每個政府有權獨立于其他國家和國際組織，也就是一個國家有權自處。2國家自決權面臨挑戰(zhàn)：國內管轄權的縮小對于廣大第三世界國家來說，國家的自決權是他們保護自己免受強國干涉的有利武器。第三世界占多數(shù)的聯(lián)大通過的一些決議都強調，自決權是國家間友好關系的前提。它意味著各國合法政府是唯一擁有管轄其國內事務的機構，外來勢力不得干予。在這里，自決原則與不干涉內政原則是統(tǒng)一的。但是，隨著通訊手段的發(fā)達，國際交流的加強，人類共同問題的增加，出現(xiàn)了國內事務國際化的傾向。正如國際仲裁法庭在20年代就曾指出過的那樣，某項問題是否屬于一國管轄本質上是一個相對的問題，它取決于國際關系的發(fā)展。（引自R.G.Steinhardt前引文，第16頁。）第二次世界大戰(zhàn)以后，一系列國際協(xié)定、公約的訂立，以及與之相應的國際體制的出現(xiàn)，導致專屬國內管轄范圍開始縮小。諸如性別與種族岐視，環(huán)境保護，兒童與勞工權利，毒品控制等問題都由過去的專屬國內管轄的問題專變成全球問題。以南非的種族隔離制度為例，從1952年起，南非的種族隔離政策就開始列入聯(lián)大議程，但南非一直認為這一問題本質上屬于國內管轄，根據(jù)聯(lián)合國憲章第一章第二條(7)項規(guī)定，聯(lián)合國不得干予。直到1965年聯(lián)大通過的消除一切形式種族岐視國際公約在1969年生效后，情況才有所改變。該公約指出，作為政府政策的種族岐視，不僅侵犯基本人權，而且危害國際合作、和平與安全，因此，它不屬于專屬國內管轄。根據(jù)聯(lián)合國憲章第七章對于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應付辦法，聯(lián)大有權干予。于是，聯(lián)大(1971年)和安理會(1972年)都承認，南非被壓迫人民爭取人權和政治權利的斗爭為合法。聯(lián)大隨后宣布南非人民擁有使用包括武裝斗爭在內的一切可用，而且適當?shù)氖侄蔚牟蝗輨儕Z的權利。1973年，聯(lián)大又通過禁止并懲治種族隔離罪行的國際公約(1976年始生效)，更明確宣布種族隔離與種族滅絕、奴隸制一樣，是國際法上的國家罪行。由于種族隔離所產生的不人道行為均屬違反國際法和聯(lián)合國憲章。專屬國內管轄權實際上是國家自決權的一個表現(xiàn)，它的縮小在一定意義上削弱了國家的自決權。由于人類面臨的某些嚴重的社會與環(huán)境問題只有通過國際間的合作與協(xié)調方能解決，因此世界上絕大多數(shù)國家接受了上述現(xiàn)實。但在涉及一國內部政治問題管轄權問題上，第三世界與發(fā)達國家的分岐是顯而易見的。大多數(shù)第三世界國家堅持不被干涉權。但發(fā)達國家則認為，由于自決作為政府的