工會(huì)直選如何提升員工工會(huì)承諾——基于程序民主理論的解釋.pdf

本期專題lS P E C I A LT O P I C 周戀，廣東工業(yè)大學(xué)管理 學(xué)院，講師，管理學(xué)博 士。電子郵箱：z h o u l i a n s d g m a i l c o m 。 李敏，華南理工大學(xué)工商 管理學(xué)院，教授，管理學(xué) 博士。 楊濤，中山大學(xué)政治與公 共事務(wù)管理學(xué)院，博士研 究生。 本文受國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金 重大項(xiàng)目( 1 2 z D 0 9 5 ) 、 國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng) 目( 7 1 4 7 2 0 6 6 ) 、教育部 人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基 金項(xiàng)目( 1 4 Y J A 6 3 0 0 2 3 ) 、 廣東省暫學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃 項(xiàng)目( G D l 3 C G L l 5 ) 、廣 東工業(yè)大學(xué)博士啟動(dòng)項(xiàng)目 ( 1 6 Z S 0 0 4 3 ) 資助。 6H u m a nR e s o u r c e sD e v e l o p m e n to fC h i n a 編者按： 隨著黨的群團(tuán)組織改革不斷i E - J k ，2 0 1 5 年1 1 月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十八次會(huì)議審議 通過(guò)全國(guó)總工會(huì)改革試點(diǎn)方案上海市群團(tuán)改革試點(diǎn)方案重慶市群團(tuán)改革試點(diǎn)方案。因應(yīng) 這一改革背景，本刊四月推出“工會(huì)組織發(fā)展與協(xié)調(diào)勞資關(guān)系”專題研究論文四篇。這四篇論文各具 特色，第一篇工會(huì)直選如何提升員工工會(huì)承諾是從管理學(xué)的視角，以案例研究的方法探究工會(huì)群 眾路線，即組織會(huì)員的可行性與有效性問(wèn)題。第二篇文章化解勞資沖突過(guò)程的微觀分析，則將分 析的層級(jí)上升到了區(qū)域，探討廣州區(qū)域級(jí)的工會(huì)如何通過(guò)在有效性、合法I l 生與代表性之間找到平衡， 從而化解勞資矛盾的問(wèn)題。第三篇中華全國(guó)總工會(huì)的終極所有權(quán)問(wèn)題研究則集中在國(guó)家層面，對(duì) 工會(huì)組織如何處理其所有權(quán)的問(wèn)題，從法律角度進(jìn)行深入的討論。而最后一篇集體談判刺度中工會(huì) 的堅(jiān)持與退讓則從全球化的視閾，通過(guò)案例比較，更為客觀、中立的論述了成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中的 工會(huì)在發(fā)展過(guò)程中的妥協(xié)性。四篇文章視角不同，卻都觸及了工會(huì)作為一個(gè)組織在勞動(dòng)關(guān)系格局中的 苯質(zhì)特征、 工會(huì)直選如何提升員工工會(huì)承諾 基于程序民主理論的解釋 周戀李敏楊濤 內(nèi)容摘要工會(huì)直選被認(rèn)為是完善基層工會(huì)組織建設(shè)的重要改革方向。然而，民主集中制背景 下的工會(huì)直選能否提升基層工會(huì)代表性仍然存在較大的爭(zhēng)議。本研究以程序民主理論為理論 基礎(chǔ)，采用多案例研究方法，從直選體現(xiàn)程序民主的視角探討基層工會(huì)直選如何提升員工工 會(huì)承諾。研究結(jié)論表明，基層工會(huì)直選可以從員工積極控制和工會(huì)集體決策兩方面體現(xiàn)程序 民主，從而提升員工工會(huì)承諾。員工積極控制體現(xiàn)在：直選過(guò)程有利于員工對(duì)工會(huì)的積極認(rèn)知、 同時(shí)有利于員工選舉自己熟悉和信任的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。工會(huì)集體決策體現(xiàn)在：直選產(chǎn)生的工會(huì)具 有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商，同時(shí)具有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商。 關(guān)鍵詞工會(huì)直選工會(huì)承諾程序民主案例研究 一、研究背景 隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型推進(jìn)和勞動(dòng)關(guān)系市場(chǎng) 化程度加深，黨和政府逐漸認(rèn)識(shí)到工會(huì)在經(jīng)濟(jì) 社會(huì)建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮應(yīng)有作用的重要性，并將 基層工會(huì)組織增強(qiáng)吸引力和凝聚力作為新形勢(shì) 下工會(huì)建設(shè)的重要目標(biāo)，由此帶出工會(huì)承諾的 問(wèn)題，即員工對(duì)工會(huì)的信賴和認(rèn)可程度( C h a n & S n a p e ，2 0 1 3 ) 。然而，現(xiàn)實(shí)中存在著基層 工會(huì)主席由企業(yè)指定或上級(jí)工會(huì)“委派”的現(xiàn) 象，基層工會(huì)獨(dú)立性弱、職工基礎(chǔ)弱，無(wú)法有 效團(tuán)結(jié)工人，很難和企業(yè)抗衡。遇到問(wèn)題的 情況下，員工只能自己代表自己，他們并不 相信基層工會(huì)可以幫助其解決勞動(dòng)關(guān)系訴求 ( K o c h a ne ta 1 ，2 0 0 8 ) 。 針對(duì)上述問(wèn)題，中華全國(guó)總工會(huì)( 以下簡(jiǎn) 稱“全總”) 和地方工會(huì)做了許多探索。其中 基層工會(huì)直選，通過(guò)員工民主選舉產(chǎn)生工會(huì)主 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 席，被認(rèn)為是中國(guó)工會(huì)改革的亮點(diǎn)。然而，民主集中制背景 下的基層工會(huì)直選能否提升基層工會(huì)代表巨和增強(qiáng)工會(huì)凝聚 力，一直困擾著學(xué)術(shù)界。例如，盡管陳剩勇等( 2 0 0 4 ) 和 聞效儀( 2 0 1 4 ) 從理論層面闡述了工會(huì)直選贏得員工信任和 認(rèn)可的可能性，但是H u i 等( 2 0 1 5 ) 仍然擔(dān)憂工會(huì)直選的 民主集中本質(zhì)將限制基層工會(huì)的代表性、C h a n ( 2 0 0 9 ) 直 接預(yù)言工會(huì)直選“充滿活力而又矛盾”的發(fā)展前景。盡管馮 同慶( 2 0 0 9 ) 和樂(lè)君杰等( 2 0 1 4 ) 通過(guò)實(shí)證研究分別發(fā)現(xiàn) 了工會(huì)直選有利于增強(qiáng)員工公民權(quán)利意識(shí)和維護(hù)員工權(quán)益， 但是這些研究并未系統(tǒng)闡述基層工會(huì)直選如何提升工會(huì)凝聚 力的作用機(jī)理。盡管李敏等( 2 0 1 5 ) 的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了工 會(huì)直選對(duì)于員工心理契約破裂感知和工會(huì)承諾關(guān)系的顯著影 響，但并未對(duì)民主集中制背景下的基層工會(huì)直選如何體現(xiàn)程 序民主，進(jìn)而影響員工工會(huì)承諾提供嵌入情境的細(xì)節(jié)描述。 因此，本研究試圖回答如下問(wèn)題：工會(huì)直選如何體現(xiàn) 程序民主進(jìn)而提升員工工會(huì)承諾? 本研究通過(guò)對(duì)比研究五 家案例，探討了基于程序民主理論的工會(huì)直選提升員工工 會(huì)承諾的過(guò)程機(jī)制。本研究不僅能深入理解民主集中制背 景下的工會(huì)直選促進(jìn)工會(huì)承諾的機(jī)理，更有助于為提升工 會(huì)凝聚力提供制度保障，從而從根基上奠定工會(huì)工作基礎(chǔ)， 提高工會(huì)工作效率。 二、概念界定和文獻(xiàn)回顧 ( 一) 工會(huì)直選的概念界定 何謂工會(huì)直選，理論界和實(shí)踐界存在較大的爭(zhēng)議，爭(zhēng) 議焦點(diǎn)在于工會(huì)委員候選人如何產(chǎn)生以及工會(huì)主席如何產(chǎn) 生( 吳亞平，2 0 0 8 ) 。 第一，工會(huì)委員候選人如何產(chǎn)生。一方面，中華人 民共和國(guó)工會(huì)法等法律法規(guī)規(guī)定：民主集中制的組織原 則下，基層工會(huì)委員候選人名單由工會(huì)選舉籌備委員會(huì)在 征求工會(huì)會(huì)員民意的基礎(chǔ)上集中提出。然而，部分學(xué)者認(rèn) 為這種意在結(jié)合民主集中優(yōu)勢(shì)的候選人產(chǎn)生方式在實(shí)際操 作中存在集中有余、民主不足的問(wèn)題( 翟玉娟，2 0 1 3 ) ； 部分學(xué)者卻認(rèn)為，由于工會(huì)會(huì)員的民主意識(shí)不夠高，因此 遵循民主集中制組織原則的工會(huì)選舉是符合中國(guó)國(guó)情的 ( 陳偉光，2 0 1 2 ；聞效儀，2 0 1 4 ) 。另一方面，部分企 業(yè)在工會(huì)選舉的操作過(guò)程中，創(chuàng)新性地提出了許多符合實(shí) 際情況的候選人民主產(chǎn)生方式，然而其推廣性存在爭(zhēng)議( 翟 玉娟，2 0 1 3 ) 。 第二，工會(huì)主席如何產(chǎn)生。部分學(xué)者認(rèn)為工會(huì)直選主 要是相對(duì)間接選舉而言，直接選舉強(qiáng)調(diào)由工會(huì)會(huì)員選舉產(chǎn) 生工會(huì)主席，間接選舉是指由工會(huì)會(huì)員代表( 或者由工會(huì) 委員會(huì)) 選舉產(chǎn)生工會(huì)委員和工會(huì)主席，其中工會(huì)會(huì)員代 表由工會(huì)會(huì)員選舉產(chǎn)生，工會(huì)委員會(huì)由工會(huì)會(huì)員代表選舉 產(chǎn)生( H u i & C h a n ，2 0 1 5 ) 。部分學(xué)者則認(rèn)為工會(huì)直選 主要是相對(duì)工會(huì)主席委派制或任命制而言，只要會(huì)員代表 和工會(huì)委員候選人的產(chǎn)生具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)，無(wú)論由工 會(huì)會(huì)員選舉產(chǎn)生工會(huì)主席、會(huì)員代表選舉產(chǎn)生工會(huì)主席或 由工會(huì)委員會(huì)選舉產(chǎn)生工會(huì)主席等方式都對(duì)工會(huì)選舉的程 序民主有積極作用( 吳亞平，2 0 0 8 ) 。 盡管工會(huì)直選的界定存在較大的爭(zhēng)議，但是F r i e d m a n 等( 2 0 1 5 ) 認(rèn)為這是符合中國(guó)國(guó)情的，因?yàn)橹袊?guó)勞動(dòng)關(guān)系 改革延續(xù)了中國(guó)改革開(kāi)放的漸進(jìn)性、試驗(yàn)性和地方分割性 的特點(diǎn)，因此工會(huì)直選程序在不同地區(qū)以及不同企業(yè)允許 保留一定的彈性( 吳亞平，2 0 0 8 ；聞效儀，2 0 1 4 ) 。 本研究從廣義和狹義兩種方式區(qū)分工會(huì)直選的定義：狹 義的工會(huì)直選是指工會(huì)主席( 以及工會(huì)委員) 由工會(huì)會(huì)員直 接選舉產(chǎn)生( H u i & C h a n ，2 0 1 5 ) ；廣義的工會(huì)直選主要 是相對(duì)于任命制或委派制的工會(huì)主席產(chǎn)生方式而言，重視會(huì) 員代表民主產(chǎn)生、候選人民主產(chǎn)生和工會(huì)主席民主產(chǎn)生( 聞 效儀，2 0 1 4 ；吳亞平，2 0 0 8 ) 。其一，會(huì)員代表民主產(chǎn)生。 按照一定比例，以部門或車間為單位選舉產(chǎn)生工會(huì)會(huì)員代表。 其二，候選人民主產(chǎn)生。候選人可以由工會(huì)會(huì)員( 或者會(huì)員 代表) 民主選舉產(chǎn)生，也可以由工會(huì)選舉籌備委員會(huì)在工會(huì) 會(huì)員推薦的基礎(chǔ)上集中提出( 一定要有民主推薦候選人的程 序) 。其三，工會(huì)主席民主產(chǎn)生。工會(huì)主席可以由會(huì)員代表 大會(huì)( 或者會(huì)員大會(huì)) 選舉產(chǎn)生，也可以由工會(huì)委員會(huì)( 工 會(huì)委員會(huì)由會(huì)員代表大會(huì)或會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生) 選舉產(chǎn)生。 本研究將基于廣義的工會(huì)直選定義開(kāi)展研究( 下同) 。 ( 二) 程序民主理論 “民主”源于古希臘語(yǔ)d e m o s ( 人民) 和k r a t o s ( 統(tǒng) 治) ，意指“人民主權(quán)”，即由全體人民平等地參與國(guó)家 政策制定、進(jìn)行國(guó)家管理，重視大眾權(quán)力和人民積極參與 決策( D a h l ，2 0 1 2 ) 。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為程序民主( p r o c e d u r a l d e m o c r a c y ) 是民主的重要衡量指標(biāo)之一( L e v ie ta 1 ， 2 0 0 9 ) 。程序民主體現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過(guò)程的民主程度，包括 自治( e n f r a n c h i s e m e n t ) 、一人一票和競(jìng)選領(lǐng)導(dǎo)三個(gè)方面 的要素。正如政治學(xué)家亨廷頓所說(shuō)，自由和公正的選舉是 對(duì)民主最狹義的理解，雖然民主有多種含義，但自由和公 正的選舉至少是最低要求。盡管選舉不制定政策( 只決定 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 本期專置lS P E C I A LT O P I C 由誰(shuí)來(lái)制定政策) 、不解決爭(zhēng)端( 只決定由誰(shuí)來(lái)解決爭(zhēng)端) ， 然而選舉能夠使大眾支持得到其同意的統(tǒng)治，這種統(tǒng)治反 過(guò)來(lái)對(duì)大眾( 民意) 負(fù)責(zé)( S a r t o r i ，2 0 0 8 ) 。 ( 三) 基層工會(huì)直選與工會(huì)程序民主關(guān)系的相關(guān) 研究 對(duì)于基層工會(huì)直選能否體現(xiàn)工會(huì)程序民主，進(jìn)而提高基 層工會(huì)代表陛和凝聚力，已有研究持有以下兩種不同觀點(diǎn)： 第一，民主集中制組織原則下的基層工會(huì)直選受到 工會(huì)以外的上級(jí)工會(huì)、同級(jí)黨委甚至管理層等諸多力量影 響，程序民主程度有限，基層工會(huì)代表性有限。例如，浙 江部分企業(yè)的工會(huì)直選受到全球企業(yè)社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)推動(dòng)， 導(dǎo)致工會(huì)工作受制于企業(yè)管理層，難以持續(xù)發(fā)揮維護(hù)員工 權(quán)益的作用。H u i 等( 2 0 1 5 ) 基于廣東省兩個(gè)案例企業(yè)的 工會(huì)直選過(guò)程研究，認(rèn)為由工會(huì)會(huì)員代表選舉產(chǎn)生企業(yè)工 會(huì)主席的方式受到上級(jí)工會(huì)和管理層等外部力量的影響和 操控，這使得工會(huì)直選呈現(xiàn)間接性和類似民主的特征，不 能完全代表民意。翟玉娟( 2 0 1 3 ) 認(rèn)為工會(huì)組織的性質(zhì)和 功能與國(guó)家機(jī)構(gòu)不同，因此民主集中制能否成為基層工會(huì) 的組織原則有待探討。 第二，基層工會(huì)直選沿襲了民主集中制的組織原則， 符合中國(guó)特定的制度和文化背景，對(duì)于提升工會(huì)程序民主 具有積極作用。吳亞平等學(xué)者認(rèn)為，工會(huì)會(huì)員的民主意識(shí) 不夠高，工會(huì)選舉過(guò)程明顯受到會(huì)員宗族化和地域化意識(shí) 的干擾，而上級(jí)工會(huì)對(duì)于工會(huì)直選的領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化了基層工會(huì) 的維權(quán)能力，因此部分企業(yè)的工會(huì)直選采取由工會(huì)選舉籌 備委員會(huì)集中提名候選人、并接受上級(jí)工會(huì)指導(dǎo)和工會(huì)會(huì) 員監(jiān)督的方式，使得工會(huì)直選的性質(zhì)得到保障、民主得到 貫穿( 陳偉光，2 0 1 2 ；馮同慶，2 0 0 9 ) ?？傊?，不管何種 形式的工會(huì)直選程序，只要候選人是由工會(huì)會(huì)員或者會(huì)員 代表民主選舉，而不是上級(jí)工會(huì)或企業(yè)管理層直接指定， 都符合工會(huì)民主選舉的范疇( 周駟耕，2 0 1 3 ) 。馮同慶 ( 2 0 0 9 ) 、聞效儀( 2 0 1 4 ) 和樂(lè)君杰等( 2 0 1 4 ) 的實(shí)證 程序民主 ， 會(huì)員控制 l 工懿I 一! _ 二J 工鑰蹭I I 一 集體決策 -_-_。-。_。_-。-_-_。-。-。_-_。 圈1 工會(huì)一選、程序民主與工會(huì)承諾之同的關(guān)系 研究的結(jié)論印證了上述觀點(diǎn)。 ( 四) 工會(huì)直選、程序民主和工會(huì)承諾之間關(guān)系的 理論預(yù)設(shè) 程序民主理論提示我們，基層工會(huì)的代表性是與其產(chǎn) 生過(guò)程的民主程度( 程序民主) 緊密一致的。工人通過(guò)工 會(huì)領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過(guò)程的民主程度，確保工會(huì)的集體決策為他們 負(fù)責(zé)；反過(guò)來(lái)，工人也會(huì)支持他們選舉產(chǎn)生的工會(huì)，增強(qiáng) 工會(huì)的集體決策能力，確保工會(huì)更好地為他們負(fù)責(zé)( H y m a n ， 2 0 0 8 ，S a r t o r i ，2 0 0 8 ) 。因此，本研究將基層工會(huì)直選所 體現(xiàn)的程序民主分為會(huì)員控制和集體決策兩個(gè)方面，會(huì)員 控制強(qiáng)調(diào)工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過(guò)程的民意表達(dá)程度，集體決策體 現(xiàn)了直選工會(huì)“集體代言人”的角色和能力。H o w e l l ( 2 0 0 8 ) 研究指出基層工會(huì)直選有利于工會(huì)會(huì)員增強(qiáng)對(duì)基層工會(huì)領(lǐng) 導(dǎo)和工會(huì)工作的控制程度，樂(lè)君杰等( 2 0 1 4 ) 研究發(fā)現(xiàn)工 會(huì)直選增強(qiáng)了基層工會(huì)的“代言一應(yīng)答”功能。綜上，本 研究認(rèn)為工會(huì)直選能夠體現(xiàn)程序民主，進(jìn)而提升員工工會(huì) 承諾程度。指引案例分析的預(yù)設(shè)理論框架見(jiàn)圖l 。 三、研究方法 根據(jù)研究問(wèn)題，我們選擇了多案例研究方法。理由如 下：第一，案例研究方法能夠刻畫動(dòng)態(tài)歷程和情境脈絡(luò)， 對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行情境嵌入下的細(xì)節(jié)描述，本研究探索民主 集中制背景下的工會(huì)直選如何體現(xiàn)程序民主以提升員工工 會(huì)承諾，屬于回答特定情境下“h o w ”的問(wèn)題，非常適合 選擇案例研究方法。第二，案例研究有助于了解參與者的 看法，有助于回答本研究所要探討的員工工會(huì)承諾問(wèn)題。 第三，多案例研究有效地提高研究結(jié)論的外部效度，從而 使得結(jié)論的通則性更強(qiáng)( Y i n ，2 0 1 4 ) 。 ( 一) 案例選擇 案例選擇具體考慮了以下三方面因素：第一，遵循多 案例研究的理論抽樣和復(fù)制邏輯原則。本研究根據(jù)是否實(shí) 現(xiàn)工會(huì)直選來(lái)選取研究案例，以滿足逐項(xiàng)復(fù)制和差別復(fù)制 的要求。第二，確保案例企業(yè)的代表性。本研究所選擇的 案例企業(yè)涉及食品行業(yè)和印刷行業(yè)等多個(gè)行業(yè)，包括港資、 民營(yíng)和日資等非公有制企業(yè)。第三，確保案例數(shù)據(jù)的可獲 得性。研究團(tuán)隊(duì)在珠三角地區(qū)有著多年田野調(diào)查的基礎(chǔ)， 積累了豐富的一手資料。最后，本研究選擇了珠三角地區(qū) 的5 家案例企業(yè)作為多案例研究對(duì)象。案例企業(yè)的基本信 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 息匯總以及訪談對(duì)象見(jiàn)表1 。 ( 二) 數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析 本研究主要以半結(jié)構(gòu)化訪談的方式收集一手資料。我 們分別針對(duì)案例企業(yè)的工會(huì)主席( 或者工會(huì)委員) 、工會(huì) 會(huì)員代表和管理層進(jìn)行訪談，訪談時(shí)間為2 0 9 0 分鐘不等， 方便進(jìn)行數(shù)據(jù)三角驗(yàn)證。比如，我們問(wèn)工會(huì)主席( 或工會(huì) 委員) ：工會(huì)主席( 和工會(huì)委員) 的產(chǎn)生方式? 工會(huì)選舉 方式是否影響工會(huì)代表和維護(hù)員工權(quán)益? 事后管理層和員 工如何看待工會(huì)? 問(wèn)工會(huì)會(huì)員代表：?jiǎn)T工遇到問(wèn)題是否找 裹1 素仞企業(yè)的本背景信息 所有隸屬成立訪談是否工工會(huì)承 企業(yè)工會(huì)建設(shè)情況概述工會(huì)承諾程度編碼示例 制行業(yè)時(shí)間人數(shù)會(huì)直選諾程度 2 0 0 3 年成立，會(huì)員率約為6 0 ；為了應(yīng)付政府考核 電子1 9 9 3組建工會(huì)：工會(huì)主席和委員都是由老總推薦，大多是 “我們的工會(huì)非常不規(guī)范 Y H 精密港資3很多員工不知道自己是否是工否較低 行業(yè) 正 主管和經(jīng)理級(jí)別：沒(méi)有按規(guī)定繳納工會(huì)費(fèi)。工會(huì)代企 、J | ，管王單是T 姜獸其余、程序上代轟T 人“羔童” 會(huì)會(huì)員?！? 員工代表) 2 0 13 年成立，會(huì)員率約為9 0 ；為了應(yīng)付政府考核 “員工認(rèn)為工會(huì)沒(méi)什么用，最 印刷1 9 9 5而組建工會(huì)；工會(huì)委員由員工投票產(chǎn)生，公司從工會(huì)多就是發(fā)點(diǎn)福利工作中遇 Z H 印刷港資3否低 行業(yè) 定 委員中指定工會(huì)主席( 行政經(jīng)理?yè)?dān)任) 。工會(huì)發(fā)放福到不愉快的事情時(shí)，不會(huì)找工 利和組織活動(dòng)。會(huì)。”( 員工代表) “出現(xiàn)了停工事件，但員工沒(méi) O M 汽配 汽配 2 0 0 5 6 2 0 0 8 年成立，會(huì)員率約為9 0 ；工會(huì)選舉非常不規(guī)有尋求工會(huì)幫助，認(rèn)為工會(huì)僅 ( 2 0 11日資 行業(yè) 住 范，工會(huì)停留在組織活動(dòng)層面。組織活動(dòng)，不能代表員工爭(zhēng)取 否低 年以前) 訴求。”( 工會(huì)委員) O M 汽配 汽配 2 0 0 5 2 0 11 年換屆選舉，選舉程序見(jiàn)圖2 ；會(huì)員率約為 。參加工會(huì)挺好的啊，逢年過(guò) ( 2 0 11日資6 1 0 0 ：工會(huì)職能完善( 包括維權(quán)、建設(shè)、參與和教 年都有人記得你。工會(huì)讓人感 日 年以后) 行業(yè) 生 覺(jué)溫暖、讓人感到安心和放心” 疋i - - = 0 育四個(gè)維度，下同) 。 ( 某員工代表) 食品1 9 9 91 9 9 9 年成立。會(huì)員率約為1 0 0 ：工會(huì)選舉程序見(jiàn) “員工集體簽名將訴求反映到 一 J S 啤酒 歐資5工會(huì)，通過(guò)工會(huì)與企業(yè)協(xié)商?！眆 “ - = 3 行業(yè) 芷 圖3 。工會(huì)職能完善。 ( 工會(huì)主席) 化學(xué) 2 0 0 2 2 0 0 6 年成立，會(huì)員率約為9 5 ；工會(huì)選舉程序見(jiàn)圖 。員工覺(jué)得有人替他們說(shuō)話 。一 Z B 化學(xué)民營(yíng) 4 工會(huì)活動(dòng)讓他們有歸屬感。”( 工m同 行業(yè) 芷 4 。工會(huì)職能完善。 會(huì)委員) 工會(huì)主席 匕級(jí)工會(huì) 工會(huì)委員L 工會(huì)選舉籌 備委員會(huì) 生 工會(huì)小組 ( 部門) 工會(huì)會(huì)員代表 ( 音B I 3 ) 工會(huì)會(huì)員 第二屆工會(huì)選舉情況第三屆工會(huì)選舉情況 r 注： 卜代表提名：代表選舉： 代表審查： 2O M 汽霹企業(yè)工會(huì)選舉澹愛(ài) 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 本期專IS P E C I A LT O P I C 工會(huì)? 為什么找工會(huì)? 問(wèn)管理層：管理層對(duì)工會(huì)的看法? 在訪談中，我們請(qǐng)受訪者盡量實(shí)事求是地闡述相關(guān)事件。 我們?cè)谠L談結(jié)束后立即完成訪談?dòng)涗浀闹`抄工作，共計(jì)1 0 余萬(wàn)字。除了多角度的訪談之外，我們還通過(guò)實(shí)地觀摩案 例企業(yè)的工會(huì)直選、對(duì)上級(jí)工會(huì)和工會(huì)研究專家進(jìn)行訪談 以及參加勞動(dòng)關(guān)系研討微信群等方式對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充。 本研究的案例數(shù)據(jù)分析包括案例內(nèi)分析和跨案例分析 兩大部分。案例內(nèi)分析包括對(duì)每個(gè)案例企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)描述 以及通過(guò)歸納式的典型內(nèi)容分析方法編碼得出構(gòu)念，并對(duì) 構(gòu)念之間的關(guān)系進(jìn)行梳理。在這一過(guò)程中，我們采用C h a n 等( 2 0 1 3 ) 提到的工會(huì)承諾衡量方式，區(qū)分出員工工會(huì)承 諾程度高和低的企業(yè)( 見(jiàn)表i ) ；根據(jù)廣義的工會(huì)直選定義， 區(qū)分了案例企業(yè)工會(huì)主席是否由直選產(chǎn)生?？绨咐治鰝?cè) 3J S 肆酒企業(yè)工會(huì)選舉澹程 r l 代表審查 重于根據(jù)案例類別進(jìn)行跨案例比較，對(duì)比類別內(nèi)的案例( 實(shí) 現(xiàn)工會(huì)直選) 和類別間( 實(shí)現(xiàn)未實(shí)現(xiàn)工會(huì)直選) 的案例， 以識(shí)別它們的異同。同時(shí)，我們通過(guò)復(fù)制邏輯精煉工會(huì)直 選體現(xiàn)的程序民主與員工工會(huì)承諾之間的關(guān)系。 四、研究發(fā)現(xiàn) 本研究以程序民主理論為基礎(chǔ)，來(lái)解釋民主集中制背 景下的工會(huì)直選所體現(xiàn)的程序民主( 會(huì)員控制和集體決策) 及其對(duì)應(yīng)的工會(huì)承諾程度。下文將詳細(xì)介紹案例數(shù)據(jù)出現(xiàn) 的幾種過(guò)程機(jī)制以及它們與員工工會(huì)承諾之間關(guān)系的事實(shí) 依據(jù)。 ( 一) 直選過(guò)程加深了員工對(duì)工會(huì)的積極認(rèn)知 案例的對(duì)比數(shù)據(jù)顯示，在工會(huì)直選的過(guò)程中，選舉籌 備委員會(huì)需要采用各種方式( 例如，問(wèn)卷調(diào)查等) 征求會(huì) 員意見(jiàn)，這有助于加深他們對(duì)工會(huì)以及會(huì)員權(quán)利義務(wù)的積 極認(rèn)知( 特別是關(guān)于工會(huì)如何服務(wù)員工以及員工如何選舉 產(chǎn)生工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)) ，激發(fā)他們積極參與工會(huì)選舉的意愿，進(jìn) 而增強(qiáng)員工的工會(huì)承諾程度。一方面，工會(huì)會(huì)員的信息基 礎(chǔ)和參與意愿是程序民主的重要基礎(chǔ)，有利于落實(shí)程序民 主和充分發(fā)揮程序民主的作用( 包括增強(qiáng)員工工會(huì)承諾程 度) 。另一方面，根據(jù)認(rèn)知失調(diào)理論，人們傾向于保持態(tài) 度和行為之間的協(xié)調(diào)一致，因此會(huì)員對(duì)工會(huì)選舉的積極認(rèn) 知和參與將促使其提升工會(huì)承諾，否則就會(huì)產(chǎn)生認(rèn)知失調(diào)。 表2 總結(jié)了各個(gè)案例企業(yè)員工對(duì)工會(huì)的認(rèn)知情況。 案例數(shù)據(jù)顯示，在實(shí)現(xiàn)工會(huì)直選的企業(yè)，員工對(duì)工會(huì) T 士岳I o 上j 吊I 、 千 l 一會(huì)I 1 工會(huì)委員卜 工會(huì)選舉籌 備委員會(huì) 工會(huì)會(huì)員代表 ( 部門) 由 第屆工會(huì)選舉情況第屆工會(huì)之后的工會(huì)選舉情況 r 注：卜代表提名：代表選舉： 代表審查： 4Z B 化掌企業(yè)工會(huì)選舉濺程 辛圉一一 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 的認(rèn)知較為積極。O M 汽配企業(yè)( 2 0 1 1 年以后) 就是典型 例子( 具體流程見(jiàn)圖2 ) 。首先，換屆選舉籌備組的提前 宣傳引起了員工對(duì)工會(huì)的關(guān)注。換屆選舉籌備組提前半個(gè) 月會(huì)在公司顯眼的位置( 例如，員工食堂) 張貼橫幅和布 告欄，宣傳工會(huì)換屆選舉事宜。這種大范圍的宣傳意在加 強(qiáng)員工對(duì)O M 汽配企業(yè)工會(huì)工作的認(rèn)識(shí)，動(dòng)員會(huì)員積極參 與到會(huì)員代表和工會(huì)委員的選舉工作中。其次，會(huì)員代表 必須由工會(huì)會(huì)員選舉產(chǎn)生，涉及面廣，確保所有一線會(huì)員 認(rèn)識(shí)和參與工會(huì)工作。在后續(xù)的選舉程序中，會(huì)員代表及 時(shí)與所在車間的工會(huì)會(huì)員溝通，保證其決定代表大多數(shù)工 會(huì)會(huì)員的意見(jiàn)。因此，在O M 汽配企業(yè)，員工對(duì)工會(huì)是做 什么的非常了解，當(dāng)員工在工作中遇到不愉快的事情時(shí)， 會(huì)第一時(shí)間想到找工會(huì)。最后，員工對(duì)工會(huì)選舉參與熱情 很高。選舉當(dāng)天，筆者在員工食堂隨機(jī)問(wèn)了幾位一線員工 ( 他們是工會(huì)會(huì)員，但并沒(méi)有作為工會(huì)會(huì)員代表參加最終 的工會(huì)委員和工會(huì)主席選舉) 對(duì)工會(huì)換屆選舉的看法，他 們都知道今天選舉產(chǎn)生工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心誰(shuí)當(dāng)選了工會(huì)主席。 與之形成對(duì)比的是Y H 精密企業(yè)。工會(huì)是為了應(yīng)付當(dāng) 地政府和上級(jí)工會(huì)考核而設(shè)置的“形象機(jī)構(gòu)”。工會(huì)主席 和工會(huì)委員由總經(jīng)理指定，大多由經(jīng)理級(jí)別的管理層擔(dān)任， 沒(méi)有任何員工參與或與員工溝通的過(guò)程。員工甚至都不知 道自己是否是工會(huì)會(huì)員，更不要談了解和承諾于工會(huì)。綜 上，我們提出： 命題1 ：和未實(shí)現(xiàn)工會(huì)直選的企業(yè)相比，實(shí)現(xiàn)工會(huì)直 選企業(yè)的員工對(duì)工會(huì)的認(rèn)知更為積極，工會(huì)承諾程度更高。 領(lǐng)導(dǎo) ( 二) 工會(huì)直選有利于員工選舉熟悉和信任的工會(huì) 本研究通過(guò)對(duì)比案例發(fā)現(xiàn)，工會(huì)直選有利于員工選舉 自己熟悉和信任的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)而增強(qiáng)員工工會(huì)承諾，表 現(xiàn)在工會(huì)主席( 委員旃進(jìn)人和工會(huì)主席( 委員) 產(chǎn)生兩方面。 表3 總結(jié)了對(duì)各案例企業(yè)的證據(jù)和評(píng)價(jià)。 首先，工會(huì)主席( 委員) 候選人的產(chǎn)生具有較強(qiáng)的民 意基礎(chǔ)，涌現(xiàn)了有工會(huì)工作意愿、工作能力和受員工歡迎的 候選人。尤為重要的是，由員工推選產(chǎn)生的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)具有獨(dú) 特的領(lǐng)導(dǎo)魅力，能夠成為聯(lián)系會(huì)員群體的精神紐帶，這種聯(lián) 系更多的體現(xiàn)為對(duì)群體和社會(huì)公正的信仰，有助于員工對(duì)工 會(huì)組織產(chǎn)生自豪感和認(rèn)同感。如圖4 所示，Z B 化學(xué)企業(yè)的 工會(huì)委員候選人強(qiáng)調(diào)自薦和部門推薦相結(jié)合的方式，每個(gè)部 門都會(huì)產(chǎn)生候選人，最終選舉產(chǎn)生的工會(huì)委員大多來(lái)自線 生產(chǎn)部門；工會(huì)工作與員工實(shí)質(zhì)性利益密切相關(guān)，因此員工 覺(jué)得工會(huì)是替他們說(shuō)話的，歸屬感很強(qiáng)，正如被訪談的工會(huì) 委員所說(shuō)：“現(xiàn)任的工會(huì)主席很有人格魅力，已經(jīng)連任三屆 了?！比鐖D2 所示，在O M 汽配企業(yè)( 2 0 1 1 年以后) 的工 會(huì)委員候選人產(chǎn)生完全放開(kāi)，采取自薦、工會(huì)小組推薦和部 門主管推薦相結(jié)合的方式。在第三屆工會(huì)換屆選舉的競(jìng)選演 講中，我們能夠明顯感受到工會(huì)委員候選人致力于工會(huì)工作 的決心，也感受到了直選產(chǎn)生的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工會(huì)會(huì)員價(jià)值觀 的影響： “在我眼中，工會(huì)是全心全意為員工服務(wù)的組織。 以前我對(duì)工會(huì)沒(méi)有這種認(rèn)識(shí)的，我覺(jué)得干工會(huì)就是件吃力不 討好的事情。但是在第二屆工會(huì)主席的影響下，我對(duì)工會(huì)才 有了這樣的認(rèn)識(shí)，他是這樣說(shuō)的，也是這樣做的。” 其次，工會(huì)直選強(qiáng)調(diào)工會(huì)主席( 委員) 民主產(chǎn)生，使得 工會(huì)主席( 委員) 有更強(qiáng)的壓力和動(dòng)力維護(hù)員工權(quán)益。例如， O M 汽配企業(yè)工會(huì)主席在工作總結(jié)報(bào)告中提到，他從當(dāng)選工 會(huì)主席的第一天開(kāi)始就給自己樹(shù)立為員工維護(hù)權(quán)益和對(duì)得起 工會(huì)的目標(biāo)，因此任期內(nèi)他一直堅(jiān)守著服務(wù)員工的初衷。投 票選舉工會(huì)主席( 委員) 的工會(huì)會(huì)員代表們也是全心全力反 寰2 工會(huì)選舉改變員工對(duì)工會(huì)的認(rèn)知 工會(huì)員工對(duì)工會(huì) 工會(huì)工會(huì)承諾 公司 典型援引 直選的認(rèn)知承諾 程度 。來(lái)企業(yè)工作這么久了，我都不知道我是否是工會(huì)會(huì)員。我們企業(yè)的工會(huì)產(chǎn)生非常 Y H 精密否低 較低較低 不規(guī)范，根本不可能替員工說(shuō)話?！?。工會(huì)選舉就是走形式、完成任務(wù)。員工認(rèn)為工會(huì)沒(méi)什么用，因?yàn)楣?huì)能發(fā)兩條毛 Z H 印刷否低 低低 巾而加入工會(huì)?！?O M 汽配 ( 2 0 1 1 年以前) 否低 “選舉很不規(guī)范員工缺乏對(duì)工會(huì)以及會(huì)員權(quán)利義務(wù)的正確理解，不重視手中選票。”低低 O M 汽配 m目 “這里的所有會(huì)員代表都是由會(huì)員推選產(chǎn)生的，基本能保證大部分會(huì)員的意見(jiàn)?！蓖?( 2 0 1 1 年以后) J S 啤酒疋向“工會(huì)主席和主席都是由我們?nèi)粘Ｊ煜ず托湃蔚臅?huì)員代表選舉產(chǎn)生，我相信f 也 曠 自 同同 Z B 化學(xué) 自自 。全公司大選工會(huì)主席，全體員工投票很轟動(dòng)，員工覺(jué)得很有意思?！?自自 同 同同 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 本期專囊lS P E C I A LT O P I C 裹3 工會(huì)選舉改變工會(huì)鍰導(dǎo)產(chǎn)生過(guò)程的民意基礎(chǔ) 公司工會(huì)直選工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生的民意基礎(chǔ)典型援引工會(huì)承諾 Y H 精密 K 低工會(huì)主席( 委員) 是由管理層指定的。較低口 Z H 印刷否低 工會(huì)主席是公司從工會(huì)干事中指定產(chǎn)生的，由行政經(jīng)理?yè)?dān)任。低 O M 汽配 否 低員工缺乏對(duì)工會(huì)的正確理解，在人數(shù)較多的部門選舉產(chǎn)生了工會(huì)主席。低 ( 2 0 1 1 年以前) O M 汽配工會(huì)干部是由員工推選產(chǎn)生的，代表大家的想法目前的工會(huì)做得挺 同同 ( 2 0 1 1 年以后)好的。 “工會(huì)主席由職代會(huì)選舉產(chǎn)生面臨管理層和工會(huì)角色沖突時(shí)，只要 J S 啤酒m同同 我認(rèn)為是對(duì)的，就為員工說(shuō)話?！? 工會(huì)主席) 。工會(huì)委員大多來(lái)自一線生產(chǎn)部門 Z B 化學(xué)疋同同 工會(huì)主席候選人都有一定實(shí)力和工會(huì)工作意愿。”( 某工會(huì)委員) 映工會(huì)會(huì)員的意見(jiàn)。正如O M 汽配企業(yè)的某工會(huì)代表所說(shuō)“之 所以能夠受到部門員工的推選，是由于員工非常認(rèn)可我，因 此工會(huì)會(huì)員代表承擔(dān)了巨大壓力，不能很好地反映員工訴求 的話，員工會(huì)直接怪罪于他們和工會(huì)。”而在未實(shí)現(xiàn)工會(huì) 直選的企業(yè)，工會(huì)主席( 委員) 以及候選人的產(chǎn)生過(guò)程缺乏 民意基礎(chǔ)。在Z H 印刷企業(yè)( 如表1 所示) ，盡管工會(huì)干事 是由員工不記名投票選舉產(chǎn)生，但是工會(huì)主席是公司從工會(huì) 干事中指定產(chǎn)生的，由行政經(jīng)理?yè)?dān)任。因此，員工覺(jué)得工會(huì) 選舉就是走形式，工會(huì)沒(méi)什么作用，有問(wèn)題般不會(huì)找工會(huì)。 值得注意的是，案例數(shù)據(jù)還顯示，民主集中制背景下 的工會(huì)直選仍然保留了一定程度的集中，但是這并不影響 員工感知到的工會(huì)選舉民意表達(dá)程度。其一，實(shí)現(xiàn)工會(huì)直 選的案例企業(yè)選舉程序存在差異，但是這種程序差異是和 工會(huì)工作基礎(chǔ)相互匹配的。在O M 汽配企業(yè)( 如圖2 所示) ， 第二屆和第三屆工會(huì)換屆選舉程序差異的原因在于工會(huì)已 有較好的工作基礎(chǔ)，會(huì)員和會(huì)員代表對(duì)工會(huì)選舉已有非常 清楚的認(rèn)識(shí)，了解手中選票的價(jià)值。其二，工會(huì)直選的過(guò) 程中仍然存在上級(jí)工會(huì)或同級(jí)黨委審查選舉程序和候選人 名單、管理層關(guān)注候選人名單和候選人名單中一線員工占 少數(shù)等現(xiàn)象，但是這些“干預(yù)”對(duì)工會(huì)選舉的影響程度有 限，選舉還是以會(huì)員的自由投票為基礎(chǔ)。在i S 啤酒企業(yè)， 盡管直選產(chǎn)生的工會(huì)委員一線員工較少，但是工會(huì)選舉過(guò) 程仍然是非常民主的。正如工會(huì)主席所說(shuō)“從不操控選舉 過(guò)程，員工想選誰(shuí)就選誰(shuí)試過(guò)增加幾名一線員工作為 工會(huì)主席和工會(huì)委員候選人，但選舉還是一樣，仍然是中 基層管理者為主，這說(shuō)明他們有員工信任基礎(chǔ)! ”O(jiān) M 汽 配企業(yè)的工會(huì)主席認(rèn)為“上級(jí)工會(huì)的審查主要是走流程， 更多的是協(xié)助和指導(dǎo)，而非介入員工對(duì)工會(huì)委員候選 人沒(méi)有統(tǒng)一意見(jiàn)，有利于企業(yè)和工會(huì)雙方開(kāi)展工作的選舉 方案也是員工希望的。” 12H u m a nR e s o u r c e sD e v e l o p m e n to fC h i n a 考慮到上述三方面的論述，我們提出： 命題2 ：和未實(shí)H - T - 會(huì)直選的企業(yè)相比，實(shí)現(xiàn)工會(huì)直 選企業(yè)的員工更有可能選舉自己熟悉和信任的領(lǐng)導(dǎo)，工會(huì) 承諾程度更高。 ( 三) 直選產(chǎn)生的工會(huì)具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)和管理 層平等協(xié)商 本研究通過(guò)對(duì)比案例發(fā)現(xiàn)，直選產(chǎn)生的工會(huì)具有較強(qiáng) 的民意基礎(chǔ)，能夠促進(jìn)管理層對(duì)員工意見(jiàn)給予積極主動(dòng)地 回應(yīng)，因此工會(huì)能夠更有效地代表和維護(hù)員工權(quán)益，進(jìn)而 提升員工的工會(huì)承諾程度。表4 總結(jié)了對(duì)各案例企業(yè)的證 據(jù)和評(píng)價(jià)。 O M 汽配企業(yè)的高溫津貼事件即是典型例證。2 0 1 2 年，公司經(jīng)營(yíng)委員會(huì)通過(guò)了一個(gè)決定即不給員工發(fā)放高溫 津貼，理由是公司安裝了空調(diào)、工作環(huán)境明亮舒適。在收 到公司經(jīng)營(yíng)委員會(huì)的決定之后，工會(huì)馬上認(rèn)識(shí)到“這是關(guān) 乎員工利益的事情，需要爭(zhēng)取員工的意見(jiàn)”。于是，工會(huì) 組織一次全體員工的意見(jiàn)調(diào)查，結(jié)果大部分員工反對(duì)這個(gè) 決定，其一是因?yàn)楣就甓紩?huì)發(fā)放高溫補(bǔ)貼，其二是周 邊同類企業(yè)都會(huì)發(fā)放高溫補(bǔ)貼。工會(huì)將員工不同意的調(diào)查 結(jié)果反饋給公司經(jīng)營(yíng)委員會(huì)，但企業(yè)仍然不肯讓步。工會(huì) 及時(shí)向全體員工發(fā)布工會(huì)和企業(yè)的溝通結(jié)果，取得了全體 員工對(duì)工會(huì)維權(quán)的大力支持，并告知企業(yè)經(jīng)營(yíng)委員會(huì)“如 果企業(yè)強(qiáng)烈取消高溫津貼，那么可能發(fā)生的一切后果都由 企業(yè)承擔(dān)。”通過(guò)工會(huì)的努力，企業(yè)管理層了解了員工對(duì) 高溫津貼變化的不滿，他們也擔(dān)心員工不滿所引發(fā)的怠工 或者停工有可能直接或間接地影響產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā) 展。權(quán)衡利弊之后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)委員會(huì)決定繼續(xù)給員工發(fā)放 高溫補(bǔ)貼。這次事情中，員工的高度參與和支持成為工會(huì) 談判力量的基礎(chǔ)，集體協(xié)商的成效增強(qiáng)了員工對(duì)工會(huì)維權(quán) 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 的積極認(rèn)知和感受，進(jìn)而增強(qiáng)了其工會(huì)承諾程度。聞效儀 ( 2 0 1 4 ) 也發(fā)現(xiàn)工會(huì)直選企業(yè)的工資集體協(xié)商更有成效， 員工對(duì)工會(huì)的認(rèn)知和感受大幅提升。 與此相反，2 0 1 1 年以前的O M 汽配企業(yè)工會(huì)沒(méi)有能 力代表員工和資方進(jìn)行平等談判。2 0 1 0 年7 月，O M 汽配 企業(yè)一線員工提出的“漲薪要求”被管理層多次忽略后， 員工忍無(wú)可忍，只能以集體“游園廠區(qū)”的方式表達(dá)不滿。 當(dāng)時(shí)的一名工會(huì)委員回憶道：“我們工會(huì)很無(wú)奈，員工不 信任我們，資方不重視我們。我們希望通過(guò)員工的自發(fā)集 體停工行動(dòng)，爭(zhēng)取管理層對(duì)工會(huì)的重視?！币虼?，我們提出： 命題3 ：和未實(shí)現(xiàn)直選的工會(huì)相比，直選產(chǎn)生的工會(huì) 具有更強(qiáng)的民意基礎(chǔ)和管理層平等協(xié)商，員工的工會(huì)承諾 程度更高。 ( 四) 直選產(chǎn)生的工會(huì)具有較強(qiáng)的組織化程度和管 理層有序協(xié)商 本研究通過(guò)對(duì)比案例發(fā)現(xiàn)，直選產(chǎn)生的工會(huì)委員和工 會(huì)主席，在員工心目中擁有比較高的威信，能夠有效地整 合員工訴求、引導(dǎo)員工全面地看待勞資集體協(xié)商；因此直 選產(chǎn)生的工會(huì)具有較強(qiáng)的組織化程度，能夠與管理層進(jìn)行 有序協(xié)商，進(jìn)而提高管理效率，這有助于改變管理層對(duì)工 會(huì)的認(rèn)知，促進(jìn)工會(huì)更有效地代表和維護(hù)員工的權(quán)益，進(jìn) 而提升員工的工會(huì)承諾程度。表5 總結(jié)了對(duì)各案例企業(yè)的 證據(jù)和評(píng)價(jià)。 案例數(shù)據(jù)顯示，直選產(chǎn)生的工會(huì)委員和工會(huì)主席，在 員工心目中擁有比較高的威信，能夠組織員工有序地與管 理層進(jìn)行協(xié)商。例如，J S 啤酒企業(yè)工會(huì)就曾以臨時(shí)召開(kāi)職 工代表大會(huì)的形式，引導(dǎo)員工避免罷工，來(lái)解決勞資糾紛。 正如該公司工會(huì)主席所描述的：“通過(guò)職代會(huì)的決議，工 會(huì)委員與管理層進(jìn)行協(xié)商而非罷工的形式落實(shí)了員工訴求。 這件事情進(jìn)一步改善了工會(huì)和管理層的關(guān)系，管理層比較 尊重工會(huì)的地位?！監(jiān) M 汽配企業(yè)的工會(huì)主席也非常注重 引導(dǎo)員工有序地與企業(yè)協(xié)商，保證勞資雙方關(guān)系的可持續(xù) 性發(fā)展。該公司工會(huì)主席介紹說(shuō)：“每年的工資集體談判， 總有員工的訴求沒(méi)被采納而導(dǎo)致員工不滿甚至動(dòng)搖對(duì)工會(huì) 的信任。我會(huì)主動(dòng)做員工工作，引導(dǎo)他們要有全局觀念和 大局意識(shí)，幸好我和工會(huì)的威信在員工心目中還比較高 企業(yè)管理層不敢輕視工會(huì)的建議，他們知道工會(huì)的影響力?！?在沒(méi)有實(shí)現(xiàn)工會(huì)直選的企業(yè)，我們發(fā)現(xiàn)工會(huì)很難代表 員工的意見(jiàn)，勞資沖突過(guò)程中很容易出現(xiàn)無(wú)序的狀態(tài)。例 如，在2 0 1 0 年O M 汽配企業(yè)停工事件以及2 0 0 9 年Z H 印 刷企業(yè)停工事件中，員工都是因?yàn)闆](méi)有規(guī)范化的集體發(fā)言 渠道而被迫采取停工這種勞資俱損的方式爭(zhēng)取權(quán)益。綜上， 我們提出： 命題4 ：和未實(shí)現(xiàn)直選的工會(huì)相比，直選產(chǎn)生的工會(huì) 具有更強(qiáng)的組織化程度和管理層平等協(xié)商，員工的工會(huì)承 諾程度更高。 五、討論 本研究借鑒了程序民主理論，從民主集中制背景下 廣義的工會(huì)直選概念界定出發(fā)，探索工會(huì)直選如何體現(xiàn)程 序民主，進(jìn)而提升員工工會(huì)承諾。具體來(lái)說(shuō)，基層工會(huì)直 選可以從員工積極控制和工會(huì)集體決策兩方面體現(xiàn)程序民 主，從而提升員工工會(huì)承諾。員工積極控制體現(xiàn)在直選過(guò) 程有利于員工對(duì)工會(huì)的積極認(rèn)知，同時(shí)有利于員工選舉自 己熟悉和信任的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。工會(huì)集體決策體現(xiàn)在：直選產(chǎn) 生的工會(huì)具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商，同時(shí)具 有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商( 見(jiàn)圖5 ) 。 ( 一) 理論貢獻(xiàn) 本研究的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 囊4 工會(huì)選舉改變工會(huì)的民意基礎(chǔ) 公司工會(huì)直選工會(huì)的民意基礎(chǔ)典型援引 工會(huì)承諾 Y H 精密 Z 弱員工感覺(jué)沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)。較低口 Z H 印刷 Z 弱一線員工認(rèn)為工會(huì)沒(méi)用，一般不會(huì)找工會(huì)。低口 O M 汽配 X 弱員工繞過(guò)工會(huì)，以“集體游廠區(qū)”的方式表達(dá)對(duì)薪資的不滿。低 ( 2 0 1 1 年以前) 口 O M 汽配 強(qiáng)員工遇到不愉快的事情，一般都會(huì)想到找工會(huì)，例如勞資矛盾、與上級(jí)沖突等等。目 ( 2 0 1 1 年以后) J S 啤酒m強(qiáng)員工不滿意時(shí)，會(huì)集體簽名并將訴求反映到工會(huì)，通過(guò)工會(huì)這個(gè)平臺(tái)與公司商置。 言 月 Z B 化學(xué)疋 強(qiáng) 年度調(diào)查工會(huì)優(yōu)秀工作者時(shí)，大部分員工都認(rèn)為從事工會(huì)工作的人很賣力。 自 同 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 本期專IS P E C I A LT O P I C 第一，從廣義的工會(huì)直選定義出發(fā)研究中國(guó)工會(huì)直選 的程序民主程度。在梳理以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本研究提出 應(yīng)該區(qū)分廣義和狹義的工會(huì)直選定義，并認(rèn)為廣義的工會(huì) 直選界定更符合中國(guó)國(guó)情，案例研究結(jié)論也支持上述觀點(diǎn)。 例如，本研究發(fā)現(xiàn)工會(huì)直選程序差異體現(xiàn)了工會(huì)工作基礎(chǔ) ( 特別是會(huì)員對(duì)于工會(huì)選舉認(rèn)知) 成熟度的差異，印證了 馮同慶( 2 0 0 9 ) 關(guān)于工會(huì)直選增強(qiáng)了員工公民權(quán)利意識(shí) 的研究結(jié)論；又如，一定程度的集中并沒(méi)有影響員工感知 到的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)選舉過(guò)程民意表達(dá)程度，因?yàn)槎喾结j釀協(xié)商 也有利于工會(huì)開(kāi)展工作，并且員工更關(guān)注工會(huì)工作結(jié)果而 非過(guò)程，這也印證了吳亞平( 2 0 0 8 ) 和聞效儀( 2 0 1 4 ) 關(guān)于工人權(quán)利意識(shí)和本身成熟度的擔(dān)憂，說(shuō)明F r i e d m a n 等( 2 0 1 5 ) 關(guān)于中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系改革延續(xù)了中國(guó)改革開(kāi)放 漸進(jìn)性的觀點(diǎn)以及吳亞平( 2 0 0 8 ) 關(guān)于中國(guó)工會(huì)選舉應(yīng) 該循序漸進(jìn)推進(jìn)的觀點(diǎn)非常合理，而H u i 等( 2 0 1 5 ) 基 于狹義的工會(huì)直選定義探討基層工會(huì)直選的民主程度存在 一定的局限性。 第二，從員工工會(huì)承諾的視角出發(fā)檢驗(yàn)基層工會(huì)直選 工會(huì)直選( 程序民主) 會(huì)員控制 員工認(rèn)知工會(huì)的權(quán)利和責(zé)任 - 員工選舉熟悉和信任的領(lǐng)導(dǎo) 集體決策 具有! I 交；勤勻民卷妊蚜口管理 層平等協(xié)商 - 具有較強(qiáng)的組織化成都和管 理層有序協(xié)商 L 鈁! ；昔 5 手程序民主理論規(guī)角的工會(huì)一選據(jù)升員工工會(huì)承譜的理論模型 的影響效應(yīng)。回顧工會(huì)直選影響效應(yīng)的已有研究，只有少 數(shù)實(shí)證研究從員工權(quán)利意識(shí)、工會(huì)維權(quán)職能履行等方面檢驗(yàn) 了直選工會(huì)的積極效應(yīng)。本研究從員工工會(huì)承諾的視角出發(fā) 檢驗(yàn)基層工會(huì)直選能否提高基層工會(huì)的代表| 蘭E ，響應(yīng)了G a l l 等( 2 0 1 2 ) 的號(hào)召，即從微觀層面的員工工會(huì)承諾出發(fā)探 討工會(huì)改革措施的有效眭。結(jié)合基層工會(huì)改革措施和員工工 會(huì)承諾的研究思路也為轉(zhuǎn)型背景下中國(guó)工會(huì)改革政策的影 響效應(yīng)研究提供了啟示：經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下，隨著黨和政 府治理理念的轉(zhuǎn)變以及工會(huì)工作創(chuàng)新改革的啟動(dòng)，員工對(duì)待 工會(huì)的態(tài)度也在悄然發(fā)生改變，我們應(yīng)該以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)看待 員工的工會(huì)承諾程度( C h a n & S n a p e ，2 0 1 3 ) 。 第三，從程序民主的理論視角出發(fā)闡述工會(huì)直選對(duì)工 會(huì)承諾的影響機(jī)制?？v觀我國(guó)工會(huì)直選的已有研究，仍然 處于起步階段，大多數(shù)研究仍然停留在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理 論機(jī)制摸索的層面，尚未形成系統(tǒng)性的理論解釋框架?；?于程序民主理論，本研究統(tǒng)合了陳勝勇( 2 0 0 4 ) 和馮同 慶( 2 0 0 9 ) 等學(xué)者關(guān)于工會(huì)直選積極效應(yīng)的理論闡述， 并將工會(huì)直選所體現(xiàn)的程序民主細(xì)化為員工積極控制和工 會(huì)集體決策等四種作用機(jī)制。同時(shí)，我們也對(duì)以往研究結(jié) 論進(jìn)行了深化。例如，本研究發(fā)現(xiàn)直選產(chǎn)生的工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì) 會(huì)員的態(tài)度行為產(chǎn)生了一定的積極影響，這是以往工會(huì)直 選實(shí)證研究所忽略的作用機(jī)制，因此未來(lái)研究有必要關(guān)注 直選工會(huì)主席的領(lǐng)導(dǎo)力來(lái)源、表現(xiàn)及其影響效應(yīng)。又如， 本研究發(fā)現(xiàn)工會(huì)直選有利于提高工會(huì)集體決策的能力，即 直選產(chǎn)生的工會(huì)具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商、 同時(shí)具有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商，揭示了直 選工會(huì)能夠切實(shí)維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益的過(guò)程機(jī)制( 樂(lè)君杰等， 2 0 1 4 ) 。 ( 二) 實(shí)踐啟示 推進(jìn)基層工會(huì)主席民主產(chǎn)生機(jī)制對(duì)于提高基層工會(huì)凝 裹5 工會(huì)選舉改變工會(huì)的組織化程度 公司工會(huì)直選工會(huì)的組織化程度典型援引工會(huì)承諾 Y H 精密否弱員工覺(jué)得沒(méi)有任何話語(yǔ)權(quán)工會(huì)不替員工說(shuō)話。較低 Z H 印刷否弱員工通過(guò)辭職、發(fā)牢騷和停工等方式維權(quán)。低 O M 汽配 ( 2 0 1 1 年以前) 否弱員工繞過(guò)工會(huì)，以“集體游廠區(qū)”的方式表達(dá)對(duì)薪資的不滿。低 O M 汽配 m 強(qiáng)工會(huì)代表員工向管理層爭(zhēng)取合理訴求的過(guò)程中，員工沒(méi)有產(chǎn)生勞資沖突行為。 同 ( 2 0 1 1 年以后) J S 啤酒m強(qiáng)工會(huì)引導(dǎo)員工采取協(xié)商而非罷工的形式與管理層協(xié)商。 自 同 Z B 化學(xué)E強(qiáng)員工積極響應(yīng)工會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)，例如籃球賽、提建議和職工代表大會(huì)等等。 自 目 三 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 聚力具有重要意義。首先，由于中國(guó)特色社會(huì)主義工會(huì)的 雙重角色定位、民主集中制的組織原則、勞動(dòng)關(guān)系改革的 漸進(jìn)式特征以及員工民主意識(shí)的不成熟等制度文化背景， 因此基層工會(huì)直選的推進(jìn)應(yīng)該遵循因地制宜和循序漸進(jìn)的 原則，在保證工會(huì)會(huì)員代表和工會(huì)委員候選人民主產(chǎn)生的 前提下，工會(huì)主席選舉程序可以保留一定的彈性，確保選 舉產(chǎn)生的工會(huì)能夠順利開(kāi)展工作。其次，參與民主是更深 層次的程序民主( L e v ie ta 1 ，2 0 0 9 ) ，因此工會(huì)工作更 要重視選舉之后的會(huì)員參與程度。 ( 三) 本研究不足與未來(lái)研究方向 本研究不足與未來(lái)研究方向主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方 面。第一，本研究的案例來(lái)源于珠三角地區(qū)非公有制企業(yè)， 珠三角地區(qū)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力較大，勞動(dòng)關(guān)系沖突較為 激烈，工會(huì)改革的動(dòng)力更強(qiáng)，因此本研究結(jié)論的外部效度 有待未來(lái)研究進(jìn)一步討論。第二，基于考慮情境性和過(guò)程 性的多案例研究方法，本研究總結(jié)了基于程序民主理論的 工會(huì)直選提升員工工會(huì)承諾的過(guò)程機(jī)制，但是這些機(jī)制能 否發(fā)生作用可能受到其他情境因素的影響。例如，盡管本 研究認(rèn)為程序民主有助于觸發(fā)員工工會(huì)承諾的形成機(jī)制， 但是員工工會(huì)承諾的形成過(guò)程是復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的，即使有程 序民主，也未必立即有工會(huì)承諾，從程序民主到工會(huì)承諾 形成之間可能還存在包含時(shí)間性等問(wèn)題在內(nèi)的微觀機(jī)制， 而這正是未來(lái)研究需要進(jìn)一步探討的重要議題。 參考文獻(xiàn) 1 陳剩勇、張明：地方工會(huì)改革與基層工會(huì)直選，載學(xué)會(huì)，2 0 0 5 年第4 期，第2 9 3 l 頁(yè)。 2 陳偉光：憂與思三十年工會(huì)工作感悟 ，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社， 2 叭2 年版。 3 馮同慶：中國(guó)工人的命運(yùn)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2 0 0 9 年版。 4 樂(lè)君杰等：中國(guó)的工會(huì)主席民主選舉能有效維護(hù)員工權(quán)益嗎? 基于中 國(guó)企業(yè)- 員工匹配數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析，載集體勞動(dòng)關(guān)系規(guī)制與集體協(xié)商談判 國(guó)際研討會(huì)，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)2 0 1 4 年。 5 李敏、周戀：基于工會(huì)直選調(diào)節(jié)作用的勞動(dòng)關(guān)系氛圍、心理契約破裂 感知和工會(huì)承諾的關(guān)系研究，載管理學(xué)報(bào)，2 0 1 5 年第3 期，第3 6 4 - 3 7 1 頁(yè)。 6 理查德海曼( 著) 黑啟明( 譯) ：勞資關(guān)系一種馬克思主義的分 析框架中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2 0 0 8 年版。 7 羅伯特- A 達(dá)爾( 著) ，李風(fēng)華( 譯) ：論民主。中國(guó)人民大學(xué)出版 社，2 0 1 2 年版。 8 羅伯特K 段( 著) ，周海濤、夏歡歡( 譯) ：案例研究方法的應(yīng)用， 重慶大學(xué)出版社。2 0 1 4 年版。 民出版社2 0 0 8 年版。 1 0 托馬斯寇肯( 著) ，朱飛、王侃( 譯) ：美國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)系的轉(zhuǎn)型， 中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社。2 0 0 8 年版。 1 1 聞效儀：工會(huì)直選：廣東實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，載開(kāi)放時(shí)代 2 0 1 4 年第5 期，第5 4 - 6 5 頁(yè)。 1 2 吳亞平：關(guān)于基層工會(huì)主席直接選舉的幾個(gè)問(wèn)題，載工會(huì)理論研 究( 上海工會(huì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)) ，2 0 0 8 年第2 期第2 1 2 4 頁(yè)。 1 3 周駟耕：基層工會(huì)民主選舉的實(shí)踐性思考，載中國(guó)工人，2 0 1 3 年第6 期第1 5 2 l 頁(yè)。 1 4 C h a r tA w S h a p eE A r ec u l t u r a lv a l u e sa s s o c i a t e dw i t ho r g a n i z a t i o n a la n d u n i o nc o m m i t m e n ta n dc i t i z e n s h i pb e h a v i o r ? As t u d yo fC h i n e s em a n u f a c t u r i n g w o r k e r sA s i aP a c i f i co f M a n a g e m e n t , 2 0 1 3 ，3 0 ( 1 ) ：1 6 9 - 1 9 0 1 5C h a nA C h a l l e n g e sa n dp o s s i b i l i t i e sf o rd e m o c r a t i cg r a s s r o o t su n i o ne l e c t i o n s i nC h i n a ：Ac a s es t u d yo f t w of a c t o r y l e v e le l e c t i o n sa n dt h e i ra f t e r m a t h L a b o rS t u d i e s J o u r n a l ，2 0 0 9 3 4 ( 3 ) ：2 9 3 3 1 7 1 6 F r i e d m a nE K u r u v i l l aS E x p e r i m e n t a t i o na n dd e c e n t r a l i z a t i o ni nC h i n a S l a b o rr e l a t i o n sH u m a n R e l a t i o n s ，2 0 1 5 ，6 8 ( 2 )