現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)論文-語(yǔ)言符號(hào)任意性和象似性的關(guān)系探源.doc

現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)論文-語(yǔ)言符號(hào)任意性和象似性的關(guān)系探源摘要：任意性不但揭示出研究語(yǔ)言所采用的分析方法，而且它是語(yǔ)言符號(hào)的根本特征。語(yǔ)言是符號(hào)系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中，存在著不同的原則，構(gòu)成了語(yǔ)言?xún)?nèi)部的組織機(jī)制，語(yǔ)言功能就是通過(guò)這些原則相互作用來(lái)實(shí)現(xiàn)的，而任意性原則如同語(yǔ)言?xún)?nèi)在機(jī)制的中樞，其他原則都依賴(lài)它才能起作用。對(duì)任意性的理解不能只集中在這個(gè)術(shù)語(yǔ)本身，而忽略它與整個(gè)語(yǔ)言學(xué)的關(guān)系和它的創(chuàng)造性。而來(lái)自象似性的挑戰(zhàn)主要集中在構(gòu)成符號(hào)的兩個(gè)成分能指和所指的界定、二者的關(guān)系以及任意性的性質(zhì)。皮爾斯對(duì)符號(hào)的復(fù)雜分類(lèi)根據(jù)的正是索緒爾的能指和所指之間表現(xiàn)出的種種不同關(guān)系。象似性體現(xiàn)了人們認(rèn)識(shí)世界的方式，而非語(yǔ)言的本質(zhì)，任意性涵蓋了象似性，呈集合與子集的關(guān)系。關(guān)鍵詞：語(yǔ)言符號(hào)；任意性；象似性索緒爾認(rèn)為任意性是一切符號(hào)系統(tǒng)的基本原則，支配著整個(gè)語(yǔ)言系統(tǒng)是語(yǔ)言的本質(zhì)特征。1許多語(yǔ)言學(xué)家都從他那里得到啟發(fā)，無(wú)不折射出他的影子，但后來(lái)的諸多學(xué)者對(duì)這一原則提出了質(zhì)疑，象似性便成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。大部分的學(xué)者對(duì)語(yǔ)言任意性的理解是基于索緒爾符號(hào)任意性的闡述,而對(duì)象似性的理解是基于皮爾斯符號(hào)理論中關(guān)于象似符(icon)的論述。如何闡釋和理解這兩種觀點(diǎn)進(jìn)而對(duì)其統(tǒng)一思考和認(rèn)識(shí)呢？如何辨證地看待他們的關(guān)系呢？要回答這個(gè)問(wèn)題必須從符號(hào)學(xué)的角度去探索這些概念的真正涵義和本質(zhì)。一、索緒爾的符號(hào)觀索緒爾是符號(hào)學(xué)(semiology)的創(chuàng)始人，在普通語(yǔ)言學(xué)教程中，他雖沒(méi)有詳細(xì)闡述符號(hào)學(xué)以及它的研究方法，但把它作為一門(mén)新的學(xué)科來(lái)確立的思想已初見(jiàn)端倪，“我們可以設(shè)想有一門(mén)研究社會(huì)生活中符號(hào)生命的科學(xué)我管它叫做符號(hào)學(xué)”，1在索緒爾看來(lái)，語(yǔ)言是“一種符號(hào)的現(xiàn)象”，“依我看來(lái)，語(yǔ)言問(wèn)題主要是符號(hào)的問(wèn)題”。1索緒爾認(rèn)為絕對(duì)任意的符號(hào)是最接近符號(hào)學(xué)理想的符號(hào)，由于這個(gè)原因，作為一切表達(dá)系統(tǒng)中最復(fù)雜、最廣泛的系統(tǒng)，語(yǔ)言最有典型性，所以語(yǔ)言學(xué)可以作為整個(gè)符號(hào)學(xué)的模型，雖然語(yǔ)言只是符號(hào)學(xué)系統(tǒng)中的一部分，他把語(yǔ)言看作符號(hào)學(xué)的“總模型”，這是因?yàn)檎Z(yǔ)言符號(hào)的任意性和習(xí)慣性，而非語(yǔ)言的任意性不那么明顯，把語(yǔ)言作為模型，可以使人們?nèi)プ⒁夥钦Z(yǔ)言符號(hào)的任意成分和習(xí)慣成分，找出支配它們的慣例體系（systemofconvention），通過(guò)研究他們可以揭示一切符號(hào)制度的共同規(guī)律。（一）索緒爾對(duì)任意性的闡述語(yǔ)言符號(hào)的根本特征是任意性（arbitrariness），即符號(hào)的所指和能指間不存在自然的、必然的聯(lián)系，而是任意的聯(lián)系，語(yǔ)言符號(hào)代表能指和所指的結(jié)合，所以說(shuō)語(yǔ)言符號(hào)具有任意性。所謂任意性，并不是說(shuō)話(huà)人可以隨意指稱(chēng)事物，它是說(shuō)符號(hào)的選擇沒(méi)有明確的目的。例如，“姊妹”的概念在法語(yǔ)里用來(lái)做他的能指的s-r（soeur）這串聲音沒(méi)有任何的關(guān)系，它也可以用任何別的聲音來(lái)表示。實(shí)際上在人類(lèi)語(yǔ)言中聲音的選擇并不是由詞意本身強(qiáng)加給我們的（如牛這個(gè)詞并未強(qiáng)加于牛這個(gè)詞以特定的聲音，因?yàn)檫@個(gè)詞的聲音在不同的語(yǔ)言中是不同的），索緒爾指出：“語(yǔ)言符號(hào)聯(lián)系的不是事物和名稱(chēng)，而是概念和音響形象”1這說(shuō)明二者的聯(lián)系事實(shí)上是非物質(zhì)的，用他形象的說(shuō)法是：“語(yǔ)言可比作一張紙：思想是正面，聲音是反面，我們不能切開(kāi)正面，而不同時(shí)切開(kāi)反面?！?所以索緒爾認(rèn)為：“語(yǔ)言是形式而不是實(shí)質(zhì)”1能指和所指的好處是既能表明它們彼此間的對(duì)立，又能表明它們和它們從屬的整體間的對(duì)立，因此他得出了符號(hào)的基本原則。1在這一點(diǎn)上，羅朗巴爾特2是索緒爾的一個(gè)強(qiáng)有力的解釋者，他指出任何符號(hào)學(xué)的分析都必須假定能指和所指這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)的關(guān)系，即它們之間不是“相等”的，而是“對(duì)等”的。在這種關(guān)系中把握的不是一個(gè)要素導(dǎo)致另一個(gè)要素的前后相繼的序列，而是使它們聯(lián)合起來(lái)的相互關(guān)系。就語(yǔ)言而言這種能指和所指的結(jié)構(gòu)關(guān)系組成了索緒爾的語(yǔ)言符號(hào)。如我們到商場(chǎng)買(mǎi)東西，商品的標(biāo)價(jià)只用數(shù)字而非在其前放置相應(yīng)的貨幣使人知道它的價(jià)格，標(biāo)價(jià)是人們觀念中的貨幣。有人說(shuō)象聲詞不是任意的，而是自然聲音的模仿。但索緒爾認(rèn)為，象聲詞根本不是語(yǔ)言的有機(jī)組成部分，數(shù)量極少。有些根本不是象聲詞，如fouet（鞭子）、glas（喪鐘），有人說(shuō)這兩個(gè)詞的發(fā)音有一定的自然模仿，可是詞源告訴我們它們不是仿照自然聲音創(chuàng)造的，而是來(lái)自拉丁語(yǔ)：fouet來(lái)自于fyusgjas（山毛櫸）classicum（喇叭聲），這不是音變的結(jié)果。索緒爾繼續(xù)解釋到，真正的象聲詞也有任意成分。首先，象聲詞并不象聲，只是大致的模仿。其次，它的發(fā)音受到特定語(yǔ)言的語(yǔ)音系統(tǒng)的演化規(guī)律的制約，逐漸接近其語(yǔ)言符號(hào)。感嘆詞也有任意性，否則，很難解釋為什么法語(yǔ)用aie（哎喲）英語(yǔ)用ouch（哎喲）都來(lái)表示痛苦的叫聲，再說(shuō)有些感嘆詞來(lái)自具有實(shí)際意義的符號(hào)，如法語(yǔ)mordieni（天哪?。﹣?lái)自于mortDieu（上帝死了）。3“語(yǔ)言的發(fā)展是通過(guò)現(xiàn)有要素的改變，而不是通過(guò)創(chuàng)造?！?綜上所述，語(yǔ)言的任意性表現(xiàn)為：1符號(hào)的能指和所指的聯(lián)系是任意的12符號(hào)不可論證即對(duì)現(xiàn)實(shí)中跟能指沒(méi)有任何自然的聯(lián)系的所指來(lái)說(shuō)是任意的。1為了使任意性更加系統(tǒng)更具一般性，索緒爾在后來(lái)對(duì)其作了補(bǔ)充說(shuō)明。他把任意性分為絕對(duì)任意性和相對(duì)任意性，他說(shuō)：“符號(hào)任意性的基本原則并不妨礙我們?cè)诿糠N語(yǔ)言中把根本任意的，即不能論證的，同相對(duì)任意的區(qū)別開(kāi)來(lái)，只有一部分符號(hào)是絕對(duì)的，別的符號(hào)中卻有一種現(xiàn)象可以使我們看到任意性雖不能取消，卻有程度的差別：符號(hào)可能是相對(duì)的可以論證的”，1他所說(shuō)的相對(duì)可論證性體現(xiàn)了符號(hào)的另一個(gè)特征：線(xiàn)性，即是指：（1）把某一要素加以分析，從而得出一種句段關(guān)系。（2）喚起一個(gè)或幾個(gè)別的要素，從而得出一種聯(lián)想關(guān)系。1他舉例指出：法語(yǔ)的pirirer（梨樹(shù)）也是可以論證的，而因?yàn)樗鼤?huì)使人聯(lián)想起poire（梨子）這個(gè)單詞，而后綴-ier，又會(huì)使人想起pimmer（蘋(píng)果樹(shù)），cerisier（櫻桃樹(shù)）等。有些詞要素是不能夠確切說(shuō)出它的意思的，例如，coutelas（大庖刀），fatras（雜物堆），pltras（石膏片）caneuas（帆布），這些詞中的名詞構(gòu)詞要素-as并無(wú)理?yè)?jù)可言，正因?yàn)槿绱?，他得出結(jié)論：“即使在最有利的情況下，論證也永遠(yuǎn)不是絕對(duì)的。”1即可論證性總是相對(duì)的。哲學(xué)中講事物的矛盾，有主要矛盾和次要矛盾，事物的性質(zhì)和發(fā)展方向由主要矛盾決定。在語(yǔ)言中，索振羽5認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的任意性和相對(duì)可論證性并不是哪類(lèi)符號(hào)占多數(shù)或少數(shù)的問(wèn)題，而是由哪種符號(hào)最終決定語(yǔ)言符號(hào)的性質(zhì)的問(wèn)題。可見(jiàn)論證性是任意性中的論證性，如同數(shù)學(xué)中的集合與子集。如果我們都以某種原則外的特例來(lái)否定它的話(huà)，即用特殊來(lái)論證一般，我們就會(huì)陷入循環(huán)論之中。那么，對(duì)任何學(xué)科都不可能做系統(tǒng)的研究，無(wú)法從中找到規(guī)律，也就是說(shuō)，相對(duì)任意性并不是對(duì)任意性的自我否定，而是使任意性更完備，更有說(shuō)服力和系統(tǒng)性。要理解他的語(yǔ)言任意性原則，必須將之放入整個(gè)語(yǔ)言理論中，特別是符號(hào)的兩個(gè)基本原則：任意性和線(xiàn)性。雅各布森6提出過(guò)兩個(gè)具有普遍意義的語(yǔ)言學(xué)概念：極性概念和等值概念（polaritiesandequivalence），而這兩個(gè)概念是來(lái)自索緒爾關(guān)于語(yǔ)言活動(dòng)的句段的和聯(lián)想的兩個(gè)層次的觀點(diǎn)。本質(zhì)上講和索緒爾對(duì)能指和所指的區(qū)別沒(méi)有什么兩樣，兩種因素都作為符號(hào)的不可分解的統(tǒng)一體的兩個(gè)方面發(fā)生作用，它們之間可能存在的各種各樣的關(guān)系形成了符號(hào)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。由此可見(jiàn)，對(duì)符號(hào)的研究總是離不開(kāi)索緒爾的那兩個(gè)基本原則，它產(chǎn)生的是一種離心力，給后來(lái)的學(xué)者早造成了無(wú)形的影響。二、皮爾斯的符號(hào)觀語(yǔ)言的象似性是根據(jù)皮爾斯的符號(hào)理論7發(fā)展來(lái)的，霍克斯認(rèn)為皮爾斯提出的復(fù)雜的符號(hào)分類(lèi)法，根據(jù)的恰恰是索緒爾的能指和所指之間表現(xiàn)出的每一種不同的關(guān)系，因此，皮爾斯認(rèn)為他面臨的不過(guò)是邏輯的基礎(chǔ)而已，因?yàn)樵谒磥?lái)，邏輯獨(dú)立于推理和事實(shí)而存在，它的基本原則不是公理而是定義和劃分，而這些最終來(lái)自符號(hào)的性質(zhì)和功能。他給出幾組詞來(lái)描寫(xiě)它們之間的關(guān)系：表現(xiàn)提示符號(hào)、對(duì)象和產(chǎn)所，他認(rèn)為，它們處在三種“三合一”的結(jié)構(gòu)或“三位一體”中8，而第四種因素：解釋者則在一旁察看這三種結(jié)構(gòu)是：1.“比較的三合一關(guān)系”或稱(chēng)建立于符號(hào)類(lèi)型的基礎(chǔ)之上的諸邏輯可能性。這些關(guān)系一種叫做性質(zhì)符號(hào)（qualisign），也就是一種一旦包含在符號(hào)中并為符號(hào)而起作用的性質(zhì)。另一種叫做單一符號(hào)（sinsign），亦即單獨(dú)地作為符號(hào)發(fā)生作用的一個(gè)實(shí)際事物或事件；還有一個(gè)叫做法則符號(hào)（legisign），就是作為符號(hào)起作用的法則（即不是以單獨(dú)對(duì)象的形式出現(xiàn)，而是作為一套規(guī)則或原則的抽象活動(dòng)：語(yǔ)法在語(yǔ)言中就作為反復(fù)出現(xiàn)的法則符號(hào)起作用）。2.“表演的三合一關(guān)系”包括現(xiàn)實(shí)世界中的實(shí)體，以場(chǎng)所的類(lèi)型為基礎(chǔ)。這種關(guān)系中的一種叫做圖像（icon），它是某種借助自身和對(duì)象酷似的一些特征作為符號(hào)發(fā)生作用的東西；另一種叫做標(biāo)志（index），它是某種根據(jù)自己和對(duì)象之間有著某種事實(shí)的或因果的關(guān)系而作為符號(hào)起作用的東西。還有一種叫做象征（symbol），這是某種因自己和對(duì)象之間有著一定慣常的或習(xí)慣的聯(lián)想的規(guī)則而作為符號(hào)起作用的東西。3.“思想的三合一關(guān)系”，以對(duì)象的類(lèi)型為根據(jù)。一種叫做修辭素（rhene/seme）這種符號(hào)表示解釋者一旦有機(jī)會(huì)激動(dòng)或誘發(fā)對(duì)象，它就可能理解對(duì)象。另一種叫做分送（dicent/dicisign/pheme），它傳送關(guān)于自己對(duì)象的信息與那種其本身產(chǎn)生信息的符號(hào)相對(duì)立；還有一種叫做中項(xiàng)（argument），這種符號(hào)的對(duì)象最終“三合一”的關(guān)系并不是包括互相排斥的符號(hào)類(lèi)型，而是包括能指和所指的三種關(guān)系模式，它們共同存在于一個(gè)分成等級(jí)的形式之中，其中的一個(gè)支配著另外兩個(gè)。正如雅克布森看到的，我們可以有各種象征的圖象，圖象的象征等等，而符號(hào)的占支配地位的方式的本質(zhì)最終取決于它的語(yǔ)境?；艨怂拐J(rèn)為，從他的觀點(diǎn)出發(fā)，任何事物只要它獨(dú)特存在并和另一種事物有聯(lián)系，而且可以被理解，那么他的功能就是符號(hào)，這意味著他的符號(hào)概念能夠有效的發(fā)揮作用的一個(gè)領(lǐng)域?qū)⑹钦J(rèn)識(shí)論；對(duì)認(rèn)識(shí)過(guò)程本身的分析，對(duì)認(rèn)識(shí)是怎樣獲得的分析，根據(jù)皮爾斯的觀點(diǎn)知識(shí)存在的框架是通過(guò)第二類(lèi)“三合一”的符號(hào)關(guān)系：圖象、標(biāo)志和象征，從命題的斷言中產(chǎn)生的。8可見(jiàn)語(yǔ)言的象似性不在于語(yǔ)言形式直接反映外部客觀世界，而在于反映人類(lèi)對(duì)世界的三、國(guó)外學(xué)者對(duì)象似性的研究自從索緒爾提出了語(yǔ)言符號(hào)的任意性，一直以來(lái)受到眾多學(xué)者的質(zhì)疑，他們認(rèn)為象似性是語(yǔ)言的一條重要的特征，其中最著名的有Haiman、馮、alliday。Haiman對(duì)語(yǔ)言符號(hào)象似性的研究最為系統(tǒng)、詳盡。他把語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的象似性分成兩大類(lèi)：成分象似性和關(guān)系象似性。前者指語(yǔ)言成分與人類(lèi)的經(jīng)驗(yàn)成分象似，反之，就是形式與意義相對(duì)應(yīng)，后者指的是語(yǔ)言結(jié)構(gòu)內(nèi)部不同成分之間的關(guān)系與人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)成分之間的關(guān)系相對(duì)應(yīng)：距離象似型、數(shù)量象似性、順序象似性、標(biāo)記象似性、話(huà)題象似性和句式象似性。9Givn指出：比較重要的信息和不容易獲得或不容易預(yù)測(cè)的信息往往體現(xiàn)在他所提出的順序序列原則（sequentialorderprinciple）在句法層面上的兩個(gè)原則：線(xiàn)性順序語(yǔ)義原則（semanticprinciple）和線(xiàn)性語(yǔ)用原則(pragmaticprinciple)中。10Halliday（1985）的看法是語(yǔ)言是一個(gè)由語(yǔ)義、詞和語(yǔ)法和音系三個(gè)層次構(gòu)成的符號(hào)系統(tǒng)，語(yǔ)義和詞匯語(yǔ)法即意義與形式之間的關(guān)系是非任意的。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)語(yǔ)法語(yǔ)義是語(yǔ)言三層次系統(tǒng)理論中的兩個(gè)層次，它們之間的關(guān)系是自然的，非任意的。在詞匯語(yǔ)法與音系之間存在著符號(hào)的任意性，從語(yǔ)言初始階段開(kāi)始這兩者之間的關(guān)系就是約定俗成的，而語(yǔ)義和詞匯語(yǔ)法之間的關(guān)系則是自然的。11四、國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)象似性的研究國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)語(yǔ)言符號(hào)是任意的還是象似的存在三種觀點(diǎn)：121.語(yǔ)言符號(hào)是任意的。索振羽認(rèn)為：（1）符合的能指和所指的聯(lián)系是任意的；（2）符合是不可論證的。12王德春指出：首先，語(yǔ)言符號(hào)與客體的聯(lián)系是任意的；其次，語(yǔ)言發(fā)展中語(yǔ)言單位之間往往具有理?yè)?jù)性；再次，理?yè)?jù)本身也是任意的，因而語(yǔ)言符號(hào)及其理?yè)?jù)與客體都沒(méi)有必然的、本質(zhì)的聯(lián)系。13郭鴻的看法是索緒爾提出的兩大特征：任意性和線(xiàn)性，是符合系統(tǒng)的本質(zhì)的特征，是結(jié)構(gòu)主義符號(hào)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)的支柱。142.語(yǔ)言符號(hào)是象似的，認(rèn)為這是一條重要的語(yǔ)言符號(hào)原則。許國(guó)璋首先對(duì)索氏的任意性提出質(zhì)疑，他認(rèn)為語(yǔ)言的理智型主要表現(xiàn)在：（1）它的語(yǔ)音系統(tǒng)：一種語(yǔ)言里的音位總藏是可以調(diào)查清楚地；音位的組合是有規(guī)律的；聲調(diào)和語(yǔ)義的關(guān)系是有規(guī)律的；（2）它的語(yǔ)法系統(tǒng)：語(yǔ)法范疇的總藏是可以調(diào)查清楚的；它的句法結(jié)構(gòu)是有規(guī)律可循的；句子的語(yǔ)法性是可以根據(jù)已知的規(guī)則加以判斷的。（3）它的語(yǔ)詞是可以客觀分類(lèi)的。15王寅對(duì)語(yǔ)言的象似性進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，他把其定義為：語(yǔ)言符號(hào)在音、形或結(jié)構(gòu)上與其所指之間存在映照性相似談的現(xiàn)象，并對(duì)其進(jìn)行了總結(jié)：（1）在語(yǔ)音方面，發(fā)音與其所指之間存在很多相似的關(guān)系，如世界各語(yǔ)言中的擬聲詞；（2）在詞性方面，書(shū)寫(xiě)形式與意義之間有象似性現(xiàn)象，如漢語(yǔ)中的象形、會(huì)意字；（3）在結(jié)構(gòu)上，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)有某些方面會(huì)反映人們所經(jīng)驗(yàn)的世界結(jié)構(gòu)，直接映照人們的概念結(jié)構(gòu)。他著重討論了句法結(jié)構(gòu)中的象似性：第一，距離相似性：語(yǔ)符距離象似與概念距離。如英語(yǔ)中的限定性定語(yǔ)從句和非限定性定語(yǔ)從句與先行詞之間的距離。還有英語(yǔ)中心詞前的修飾語(yǔ)的順序都可以說(shuō)明這種距離象