技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展.ppt

第九章技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展,技術(shù)進(jìn)步的類型,哈羅德技術(shù)進(jìn)步分類：以資本產(chǎn)出率為衡量對象（資本邊際生產(chǎn)率假定不變）資本節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步降低了資本產(chǎn)出比；勞動節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步提高了資本產(chǎn)出比；中性型：資本產(chǎn)出比不變；該標(biāo)準(zhǔn)下的技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)：要素組合的“純粹技術(shù)變化效應(yīng)”資本與勞動替代效應(yīng)（如二者相對價(jià)格發(fā)生變化所引發(fā)的替代效應(yīng)）,對哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的剖析：如果技術(shù)進(jìn)步在總量上是哈羅德中性，在產(chǎn)業(yè)層面可能包含資本對勞動的替代（因?yàn)榧兇獾募夹g(shù)進(jìn)步節(jié)約資本,降低資本產(chǎn)出比，而資本對勞動的替代提高資本產(chǎn)出比）發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步中性必然包含了資本對勞動的替代，因?yàn)榧兇獾募夹g(shù)進(jìn)步肯定節(jié)約了資本。對資本的定義至關(guān)重要，包含哪些元素（如人力資本）。發(fā)達(dá)國家在不考慮人力資本投資情況下，資本產(chǎn)出比下降，但如考慮該因素，則略有上升。,索羅技術(shù)進(jìn)步分類：以勞動產(chǎn)出率為衡量對象；（假設(shè)工資率保持不變）勞動使用型：技術(shù)進(jìn)步提高了勞動產(chǎn)出比；勞動節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步降低了勞動產(chǎn)出比；中性型：勞動-產(chǎn)出比不變；,?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步分類A)邊際產(chǎn)品比例方法假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)充分就業(yè)，資本-勞動比不變。技術(shù)進(jìn)步主要改變資本和勞動的相對價(jià)格。假定完全競爭性市場，產(chǎn)品價(jià)格等于邊際產(chǎn)出。以要素間邊際替代率為依據(jù)（產(chǎn)出不變情況下，一個(gè)要素替代另一要素的比例），邊際替代率等于邊際產(chǎn)出之比。資本節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步使勞動邊際產(chǎn)品的提高比例大于資本邊際產(chǎn)品的提高比例；勞動節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步使資本邊際產(chǎn)品的提高比例大于勞動邊際產(chǎn)品的提高比例；中性技術(shù)進(jìn)步：勞動和資本邊際產(chǎn)品的比率不變,勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步資本邊際產(chǎn)品增加大于勞動邊際產(chǎn)品增加，則資本相對于勞動價(jià)格上升。勞動-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到K1L，新的等產(chǎn)量線Ia與之相切于A點(diǎn)。,E,I,Ib,B,K,L,L1,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步勞動邊際產(chǎn)品增加大于資本動邊際產(chǎn)品增加，則資本相對于勞動價(jià)格下降。勞動-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到KL1，新的等產(chǎn)量線Ib與之相切于B點(diǎn)。,E,I,Ic,C,K,K2,L,L2,中性型技術(shù)進(jìn)步勞動邊際產(chǎn)品增加等于資本邊際產(chǎn)品增加，則資本和勞動價(jià)格同比率上升。勞動-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到K2L2，新的等產(chǎn)量線Ic與之相切于C點(diǎn)。,B)要素比例方法假設(shè)要素價(jià)格比例保持不變適用于單個(gè)廠商和行業(yè)，無法影響要素價(jià)格如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動比上升，則此類技術(shù)進(jìn)步是勞動節(jié)約型如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動比下降，則此類技術(shù)進(jìn)步是資本節(jié)約型如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動比不變，則此類技術(shù)進(jìn)步是中性型,L3L2L1L,中性技術(shù)進(jìn)步特征：1、價(jià)格同比例上升。2、新生產(chǎn)函數(shù)與原生產(chǎn)函數(shù)平行：勞動、資本比例不變，兩種要素同比例節(jié)約,勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,KK1K2,L3L2L1L,Q,P,O,Z,勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步特征：1、資本邊際產(chǎn)品的增加大于勞動邊際產(chǎn)品的增加2、P1點(diǎn)資本的邊際產(chǎn)出大于勞動的邊際產(chǎn)出；由于價(jià)格比保持不變，則用資本替代勞動直到L3；3、Q點(diǎn)的資本勞動比例大于P點(diǎn)的資本勞動比例；,Y,Y,Y1,Y1,Z1,P1,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,L2L1L,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步特征：1、資本邊際產(chǎn)品的增加小于勞動邊際產(chǎn)品的增加2、P1點(diǎn)資本的邊際產(chǎn)出小于勞動的邊際產(chǎn)出；用勞動替代勞資本直到K3；3、Q點(diǎn)的資本勞動比例小于P點(diǎn)的資本勞動比例；,?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步分類的實(shí)證檢驗(yàn)把要素價(jià)格變動所帶來的影響與生產(chǎn)函數(shù)移動所帶來的影響區(qū)別開來。,社會技術(shù)進(jìn)步的途徑,1、發(fā)明與創(chuàng)新：不同的文化與環(huán)境對創(chuàng)新的適應(yīng)性不同；社會對新知識的采納速度與傳播速度不同；2、對外開放：技術(shù)溢出效應(yīng)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；3、學(xué)習(xí)：勞動者在生產(chǎn)過程中的經(jīng)驗(yàn)積累可提高未來的勞動生產(chǎn)率。邊干邊學(xué)（learningbydoing）；學(xué)習(xí)的前提：分工4、人力資本投資：教育勞動力的健康狀況、教育水平、勞動技能的改善可顯著提高勞動生產(chǎn)率,熊彼特創(chuàng)新理論的基本觀點(diǎn),熊彼特：首次把創(chuàng)新引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉?；舅枷耄?、發(fā)明與創(chuàng)新有本質(zhì)區(qū)別。發(fā)明是新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新則是把發(fā)明實(shí)際運(yùn)用于市場生產(chǎn)；發(fā)明是技術(shù)意義的概念，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)意義的概念。創(chuàng)新勢必是市場利益驅(qū)動的。,2、發(fā)明的主體是科學(xué)家和技術(shù)人員，而創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。企業(yè)家精神是創(chuàng)新的來源。3、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終推動力來自于創(chuàng)新。4、創(chuàng)新主要有五種形式:1)引入新產(chǎn)品；2）引入新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；3）開辟新市場；4）開辟原料新來源；5）重組新產(chǎn)業(yè),如半導(dǎo)體工業(yè)發(fā)展1）引入晶體管替代電子管2）開發(fā)低成本的晶體管大規(guī)模生產(chǎn)系統(tǒng)3）開發(fā)晶體管海外市場4）開發(fā)晶體管新材料5）發(fā)展晶體管工業(yè)園區(qū)和資本市場,靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新孕育階段：企業(yè)家受獲取利潤和創(chuàng)建企業(yè)驅(qū)使，發(fā)現(xiàn)并引入新技術(shù)、新產(chǎn)品、新生產(chǎn)組織和制度，開始創(chuàng)新活動，由此獲得競爭優(yōu)勢并取得額外利潤,創(chuàng)新擴(kuò)散階段：其他企業(yè)家受利潤誘惑而試圖分享，從而進(jìn)行模仿活動，創(chuàng)新活動進(jìn)入擴(kuò)散階段。模仿行為在過程中不斷對新技術(shù)進(jìn)一步提升完善，以較低的成本獲得額外利潤。但所著擴(kuò)散過程深入額外利潤逐漸減少,新靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新及其制度環(huán)境,技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新緊密聯(lián)系，密不可分。社會基本經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新可能是技術(shù)進(jìn)步的最終源泉。如17世紀(jì)排他性的產(chǎn)權(quán)制度直接推動了第一次工業(yè)革命。技術(shù)進(jìn)步也可能反過來促進(jìn)社會制度創(chuàng)新，如信息技術(shù)發(fā)展推動了跨國企業(yè)的擴(kuò)張和社會分工體系的變革,創(chuàng)新的社會制度,競爭條件：充分競爭市場完善度：1）市場機(jī)制完善，靈敏度高，價(jià)格信號真實(shí)，信息傳播迅速廣泛。2）市場體系完善，產(chǎn)品市場、要素市場、金融市場、產(chǎn)權(quán)市場各司其職。自由企業(yè)制度。私有或國有并不重要，晚間是市企業(yè)是否擁有獨(dú)立法人產(chǎn)權(quán)，是否擁有完善的經(jīng)營權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。企業(yè)家階層發(fā)展中國家缺乏創(chuàng)新？市場不完善、競爭不充分、自由企業(yè)制度缺失、缺乏企業(yè)家精神,技術(shù)引進(jìn)理論,一、技術(shù)引進(jìn)的必要性外部引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步對發(fā)展中國家的重要性遠(yuǎn)大于內(nèi)源的技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國家可以以相對較低成本獲得同類技術(shù)發(fā)展中國家可以以相對較快速度獲得較先進(jìn)的技術(shù)國外先進(jìn)技術(shù)可以刺激發(fā)展中國家市場機(jī)制的完善和創(chuàng)新實(shí)踐技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)引資國的對外開放、參與國際競爭,二、技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性技術(shù)商品的研發(fā)成本大大高于普通商品生產(chǎn)成本，但后期運(yùn)用成本相對很低（規(guī)模性）。技術(shù)商品的排他性低，可以被反復(fù)多次利用（非排他性）。技術(shù)商品隨時(shí)面臨被仿效可能，壟斷地位極易喪失（時(shí)效性）買方在技術(shù)商品交易中往往處于不利地位，很難準(zhǔn)確估算技術(shù)商品的未來成本和收益（利益不確定性）技術(shù)商品一般不能向第三者任意轉(zhuǎn)移（可保護(hù)性）,三、技術(shù)引進(jìn)的類型垂直的技術(shù)引進(jìn)：一國從國外引進(jìn)先進(jìn)的基礎(chǔ)科學(xué)研究成果，并運(yùn)用于本國的應(yīng)用科學(xué)研究中，或者一國從國外引進(jìn)先進(jìn)的應(yīng)用科學(xué)研究成果，并運(yùn)用于本國生產(chǎn)領(lǐng)域。水平的技術(shù)引進(jìn)：一國從國外直接引進(jìn)已經(jīng)被運(yùn)用于生產(chǎn)領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)并直接用于本國生產(chǎn)領(lǐng)域,四、技術(shù)引進(jìn)的具體方式商品貿(mào)易：先進(jìn)技術(shù)的成套設(shè)備、新產(chǎn)品、新材料引進(jìn)許可證貿(mào)易：專利權(quán)購買，圖紙和技術(shù)參數(shù)的有效取得技術(shù)援助：科技專家的交流外國直接投資的溢出效應(yīng),五、發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)問題發(fā)展中國家在國際技術(shù)貿(mào)易中普遍處于受支配地位現(xiàn)代技術(shù)更新速度快，研發(fā)成本高，專利周期短，促使發(fā)達(dá)國家追求短期高額利潤跨國公司和國際壟斷企業(yè)通過各種做法謀求更大利益：1）制定壟斷高價(jià)；2）搭賣；3）限制出口；4）限制買方相關(guān)技術(shù)開發(fā)；5）賣方直接控制和管理買方企業(yè),發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不完善，消化吸收能力差，技術(shù)效率低發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的適用性較差，造成稀缺資源和外匯浪費(fèi)適用性：本國技術(shù)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場需求、文化與意識形態(tài)，發(fā)展前景、資本抑或勞動密集,人力資本投資：教育,實(shí)證研究對教育的投資收益率的思考教育的投資收益率隨教育水平提高而下降；初等教育收益率最高；高等教育收益率最低；教育收益率隨發(fā)展水平提高而下降；各級教育的報(bào)酬遞減；社會收益低于私人收益；公共部門收益低于私人部門收益,技術(shù)選擇發(fā)展中國家的資本集約度與技術(shù),發(fā)展中國家是否要選擇勞動密集型技術(shù)？,DC,LDC,A,B,資本,勞動,實(shí)際情況：產(chǎn)出構(gòu)成相同，則技術(shù)的資本密集度在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間沒有明顯差異；1、對于大多數(shù)產(chǎn)品，技術(shù)選擇范圍很窄，理想的生產(chǎn)函數(shù)不存在；有盈利可能的技術(shù)組合有限；2、生產(chǎn)要素的市場價(jià)格不能真實(shí)反映要素的豐裕程度；對資本品的補(bǔ)貼導(dǎo)致了資本價(jià)格的相對偏低；生產(chǎn)要素價(jià)格的扭曲在發(fā)展中國家十分普遍,3、發(fā)達(dá)國家勞動力充裕、名義價(jià)格低，但由于生產(chǎn)率低，單位產(chǎn)出的工資成本與發(fā)達(dá)國家差異不明顯（發(fā)展中國家的生產(chǎn)函數(shù)位于發(fā)達(dá)國家之外，2的斜率小于1，然而利潤最大化的資本和勞動的組合比例是一樣的）,DCLDC,1,2,資本,勞動,4、資本密集型度受到熟練勞動力的供給約束5、跨國公司帶來的技術(shù)多為勞動節(jié)約偏向型；發(fā)展中國家自身的資本品工業(yè)落后，無法開發(fā)資本節(jié)約型技術(shù)；,技術(shù)選擇中就業(yè)與產(chǎn)出的沖突,使就業(yè)達(dá)到最大的技術(shù)選擇可能會犧牲產(chǎn)出？理論解釋：勞動生產(chǎn)率低，則勞動產(chǎn)出比率高，則采用較高的勞動資本比的生產(chǎn)方式會導(dǎo)致較高的資本產(chǎn)出比，即降低資本生產(chǎn)率實(shí)證研究：沖突被夸大，只要合作要素可以得到，勞動替代資本不會使產(chǎn)出水平下降：印度在用勞動替代資本方面做得尤其出色，,就業(yè)與儲蓄的沖突,產(chǎn)出,資本,勞動,L,L1,X,X,C=wL,O,切點(diǎn)：儲蓄最大點(diǎn),沖突來源于以下假定1）工資使既定的，不隨生產(chǎn)技術(shù)變化而變化。2）所有利潤都被儲蓄，所有工資都被消費(fèi)。3）因采用資本密集型技術(shù)而產(chǎn)生的失業(yè)并不會使社會初選減少的較高就業(yè)率和較高工資率條件下一般可達(dá)到的水平。4）消費(fèi)并非生產(chǎn)型，沒有投資成分。5）政府缺乏向勞動征稅和補(bǔ)貼的手段來緩解潛在沖突,