山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項(xiàng)目管理暫行辦法.doc

山東省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項(xiàng)目管理暫行辦法的通知魯發(fā)改外資20101103號各市發(fā)展改革委、省直有關(guān)部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)：為做好新形勢下國外貸款項(xiàng)目管理工作，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定(國發(fā)200420號)和國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法(國家發(fā)展改革委令第28號)等有關(guān)規(guī)定，我們制定了山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項(xiàng)目管理暫行辦法，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二一年八月二十日山東省國際金融組織貸款和外國政府貸款項(xiàng)目管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)我省國際金融組織貸款和外國政府貸款項(xiàng)目（以下簡稱貸款項(xiàng)目）投資管理，按照國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）和國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委令第28號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱國際金融組織貸款，是指中國政府向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行和其他國際性、地區(qū)性金融機(jī)構(gòu)舉借的非商業(yè)性信貸。外國政府貸款，是指中國政府向外國政府舉借的官方信貸。上述貸款項(xiàng)目投資管理工作，適用本辦法。第三條 貸款項(xiàng)目重點(diǎn)用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展。第四條 貸款項(xiàng)目按照政府投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，實(shí)行審批制。各級發(fā)展改革部門作為投資主管部門，負(fù)責(zé)本地區(qū)貸款項(xiàng)目的投資管理工作，主要包括：項(xiàng)目規(guī)劃、審批、實(shí)施監(jiān)管、后評估等工作。第二章 項(xiàng)目規(guī)劃第五條 各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委（以下簡稱市發(fā)展改革委）或省政府各行業(yè)管理部門根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會和行業(yè)規(guī)劃提出項(xiàng)目申請，由省發(fā)展改革委按照國家產(chǎn)業(yè)政策、貸款使用原則和我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評價(jià)篩選，選定的項(xiàng)目列入山東省貸款項(xiàng)目儲備庫，在貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃申報(bào)時(shí)予以優(yōu)先考慮。第六條 貸款項(xiàng)目儲備庫實(shí)行滾動式管理，按照國家產(chǎn)業(yè)政策、貸款使用要求等定期更新，分期指導(dǎo)，適時(shí)推進(jìn)。第七條 貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃申報(bào)。項(xiàng)目用款單位需提出規(guī)劃申請，經(jīng)所在市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委，省政府行業(yè)管理部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和省管企業(yè)（以下簡稱省管單位）可直接向省發(fā)展改革委提報(bào)，省發(fā)展改革委會同有關(guān)部門研究確定后，向國家發(fā)展改革委申報(bào)。國際金融組織貸款項(xiàng)目規(guī)劃申報(bào)材料，應(yīng)按照國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委令第28號）的要求編制。貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃可由項(xiàng)目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。外國政府貸款項(xiàng)目規(guī)劃申報(bào)材料，應(yīng)按照外國政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃申報(bào)材料通用大綱（見附件一）和外國政府貸款國別比選指引（見附件二）要求編制，貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃可由項(xiàng)目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。國別比選報(bào)告需向兩家及以上的工程咨詢單位、轉(zhuǎn)貸銀行或招標(biāo)機(jī)構(gòu)分別咨詢，并出具咨詢報(bào)告后，由項(xiàng)目單位進(jìn)一步結(jié)合自身需求編制。美國進(jìn)出口銀行主權(quán)擔(dān)保融資貸款項(xiàng)目（以下簡稱美貸項(xiàng)目）無需申報(bào)貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，可直接編制項(xiàng)目建議書。第三章 項(xiàng)目審批第八條 貸款項(xiàng)目投資審批程序主要包括項(xiàng)目建議書審批、可行性研究報(bào)告審批和資金申請報(bào)告審批等三個(gè)階段。第九條 貸款項(xiàng)目建議書審批。貸款項(xiàng)目列入國家發(fā)展改革委貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃后，即可編制項(xiàng)目建議書，經(jīng)各市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報(bào)，省發(fā)展改革委依據(jù)項(xiàng)目審批權(quán)限審批或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目建議書由乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項(xiàng)目建議書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目概況：項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)單位、項(xiàng)目目標(biāo)等；（二）項(xiàng)目建設(shè)必要性；（三）擬申請借用國外貸款的類別；（四）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模；（五）項(xiàng)目總投資、資金構(gòu)成及來源；（六）項(xiàng)目社會和經(jīng)濟(jì)效益；（七）貸款償還責(zé)任和還款計(jì)劃。項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)附以下附件：（一）項(xiàng)目單位營業(yè)執(zhí)照（或法人證書）復(fù)印件；（二）列入國家發(fā)展改革委備選項(xiàng)目規(guī)劃批復(fù)文件（美貸項(xiàng)目除外）；（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其它文件。第十條 貸款項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批。國際金融組織貸款項(xiàng)目建議書批復(fù)后，即可編制可行性研究報(bào)告。外國政府貸款項(xiàng)目建議書批復(fù)并納入財(cái)政部備選項(xiàng)目清單后，即可編制可行性研究報(bào)告。美貸項(xiàng)目建議書批復(fù)后，不需納入財(cái)政部備選項(xiàng)目清單，可直接編制可行性研究報(bào)告。可行性研究報(bào)告由各市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委審批，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報(bào)，省發(fā)展改革委依據(jù)項(xiàng)目審批權(quán)限審批或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批?？尚行匝芯繄?bào)告需由乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，決定是否需要委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并根據(jù)需求，在委托評估時(shí)提出評估重點(diǎn)?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目概述：包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)期限、項(xiàng)目單位基本情況等；（二）項(xiàng)目建設(shè)背景及必要性；（三）項(xiàng)目市場分析與預(yù)測；（四）項(xiàng)目建設(shè)條件；（五）項(xiàng)目建設(shè)方案；（六）項(xiàng)目總投資、資金構(gòu)成及來源；（七）貸款使用方案及進(jìn)口設(shè)備清單；（八）環(huán)境影響評價(jià)和社會及安全影響評價(jià)；（九）貸款償還能力分析；（十）社會和經(jīng)濟(jì)效益分析；（十一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防范措施；（十二）結(jié)論與建議?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)當(dāng)附以下附件：（一）項(xiàng)目建議書批復(fù)文件；（二）財(cái)政部備選項(xiàng)目清單（限于外國政府貸款項(xiàng)目，其中美貸項(xiàng)目除外）；（三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)評意見；（四）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；（五）國土資源部門對項(xiàng)目用地的意見；（六）國內(nèi)配套資金落實(shí)文件或相關(guān)證明；（七）招標(biāo)方案；（八）轉(zhuǎn)貸銀行的轉(zhuǎn)貸意向書（限于外國政府貸款項(xiàng)目）；（九）還款擔(dān)保函；（十）國外貸款機(jī)構(gòu)項(xiàng)目評估文件（中英文）和國內(nèi)工程咨詢評估機(jī)構(gòu)評估文件（限于國際金融組織貸款項(xiàng)目和部分外國政府貸款項(xiàng)目）；（十一）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其它文件。第十一條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告審批?？尚行匝芯繄?bào)告批復(fù)后，即可編制項(xiàng)目資金申請報(bào)告。資金申請報(bào)告由各市發(fā)展改革委審查后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委，省管單位和項(xiàng)目辦（限于省打捆項(xiàng)目）可直接向省發(fā)展改革委提報(bào)，省發(fā)展改革委依據(jù)權(quán)限審批并報(bào)國家發(fā)展改革委備案或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目資金申請報(bào)告的批復(fù)文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和進(jìn)口設(shè)備免稅手續(xù)的依據(jù)。國際金融組織貸款項(xiàng)目資金申請報(bào)告，由項(xiàng)目辦或項(xiàng)目單位按照關(guān)于印發(fā)國際金融組織貸款項(xiàng)目資金申請報(bào)告編制大綱和項(xiàng)目資金申請報(bào)告報(bào)批文件提綱的通知（發(fā)改辦外資20081770號）的文件要求編制，由省發(fā)展改革委上報(bào)國家發(fā)展改革委審批。國際金融組織貸款項(xiàng)目資金申請報(bào)告通用大綱見附件三。外國政府貸款項(xiàng)目資金申請報(bào)告，按照關(guān)于委托地方審批部分外國政府貸款項(xiàng)目資金申請報(bào)告的通知（發(fā)改外資20081969號）的文件要求編制，貸款額1000萬美元（或800萬歐元）及以下項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委審批并抄報(bào)國家發(fā)展改革委備案，1000萬美元（或800萬歐元）以上項(xiàng)目資金申請報(bào)告由省發(fā)展改革委上報(bào)國家發(fā)展改革委審批。美貸項(xiàng)目不分貸款額大小，均由省發(fā)展改革委上報(bào)國家發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目資金申請報(bào)告可由項(xiàng)目單位或乙級以上資質(zhì)等級的工程咨詢單位編制。項(xiàng)目資金申請報(bào)告通用大綱見附件四。項(xiàng)目資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)附可行性研究報(bào)告及其批復(fù)文件。第十二條 世界銀行貸款節(jié)能減排項(xiàng)目中合同能源管理項(xiàng)下項(xiàng)目，由節(jié)能服務(wù)公司編制項(xiàng)目總體方案，報(bào)省發(fā)展改革委審批；各子項(xiàng)目需依據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目總體方案編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，按照上述第十條規(guī)定，由市發(fā)展改革委初審后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委審批。第十三條 轉(zhuǎn)貸新模式項(xiàng)下亞行節(jié)能減排項(xiàng)目，對貸款滾動使用、資金回收后的再貸款項(xiàng)目審批，按照本規(guī)定第三章辦理。第十四條 列入國際金融組織貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的國家部委打捆項(xiàng)目中涉及我省的子項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告審批管理按照上述第九條和第十條執(zhí)行；項(xiàng)目資金申請報(bào)告需先征得省發(fā)展改革委的書面意見后由省政府行業(yè)管理部門直接向國家有關(guān)部委申報(bào)，由有關(guān)部委轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批。第四章 招標(biāo)管理第十五條 貸款項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須依法進(jìn)行招標(biāo)。省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)監(jiān)督貸款項(xiàng)目招標(biāo)活動。第十六條 貸款項(xiàng)目批復(fù)項(xiàng)目資金申請報(bào)告后，方可進(jìn)行設(shè)備招標(biāo)。設(shè)備招標(biāo)內(nèi)容需與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目資金申請報(bào)告批復(fù)內(nèi)容一致。如有調(diào)整，項(xiàng)目單位需在招標(biāo)前編制項(xiàng)目調(diào)整方案，由市發(fā)展改革委初審后報(bào)省發(fā)展改革委。由省發(fā)展改革委審批或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批后，方可履行招標(biāo)手續(xù)。對未經(jīng)審批，擅自變更設(shè)備招標(biāo)內(nèi)容的貸款項(xiàng)目，省發(fā)展改革委將不予受理項(xiàng)目免稅確認(rèn)，同時(shí)依法追究相關(guān)責(zé)任。第五章 項(xiàng)目變更第十七條 國際金融組織貸款項(xiàng)目的變更。項(xiàng)目單位不得擅自變更項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和貸款使用方案。對項(xiàng)目準(zhǔn)備和實(shí)施過程中確屬需要調(diào)整貸款采購內(nèi)容、變更貸款使用方案的或項(xiàng)目產(chǎn)生余款的，應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告省發(fā)展改革委，由用款單位參照項(xiàng)目資金申請報(bào)告的要求，編制貸款調(diào)整方案或余款使用方案，并履行相關(guān)投資審批程序后，經(jīng)省發(fā)展改革委初審，報(bào)國家發(fā)展改革委審批后實(shí)施。第十八條 外國政府貸款項(xiàng)目的變更。對于已列入國家發(fā)展改革委備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，如需調(diào)增國外貸款規(guī)模、對貸款使用方案、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容作重大變更以及沙特、科威特、德國促進(jìn)貸款、法國開發(fā)署、北投等特定國別變更,須履行備選項(xiàng)目規(guī)劃變更手續(xù)。其它變更事項(xiàng)可在報(bào)批項(xiàng)目資金申請報(bào)告時(shí)由國家發(fā)展改革委一并批復(fù)。對于已批準(zhǔn)資金申請報(bào)告的項(xiàng)目，原則上不得變更貸款國別和項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容，不得突破貸款規(guī)模和改變資金用途。如中標(biāo)報(bào)價(jià)超出資金申請報(bào)告批準(zhǔn)的外債規(guī)模，應(yīng)通過減少采購內(nèi)容、用國內(nèi)資金購匯支付等方式解決。重大變更事項(xiàng)以外的必要調(diào)整，由省發(fā)展改革委予以變更。確需進(jìn)行重大變更的，原則上視同新項(xiàng)目，需重新履行有關(guān)手續(xù)。第六章 項(xiàng)目免稅確認(rèn)第十九條 按照國務(wù)院關(guān)于調(diào)整進(jìn)口設(shè)備稅收政策的通知（國發(fā)199737號）文件規(guī)定，貸款項(xiàng)目進(jìn)口的自用設(shè)備、加工貿(mào)易外商提供的不作價(jià)進(jìn)口設(shè)備，除外商投資項(xiàng)目不予免稅的進(jìn)口商品目錄所列商品外，免征關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。第二十條 項(xiàng)目單位申請辦理國家鼓勵發(fā)展的內(nèi)外資項(xiàng)目確認(rèn)書（以下簡稱項(xiàng)目確認(rèn)書），應(yīng)在項(xiàng)目資金申請報(bào)告批復(fù)之后，向所在市發(fā)展改革委提出書面申請，經(jīng)市發(fā)展改革委審核后轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革委，省管單位可直接向省發(fā)展改革委提報(bào)，由省發(fā)展改革委依據(jù)權(quán)限出具項(xiàng)目確認(rèn)書或轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審批。申請辦理項(xiàng)目確認(rèn)書，應(yīng)附以下附件：（一）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件；（二）項(xiàng)目資金申請報(bào)告及批復(fù)文件；（三）進(jìn)口設(shè)備招標(biāo)協(xié)議、中標(biāo)通知書、合同；（四）進(jìn)口設(shè)備清單6份（項(xiàng)目單位和市發(fā)展改革委加蓋公章）；（五）項(xiàng)目法人單位營業(yè)執(zhí)照；（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其它文件。第七章 項(xiàng)目監(jiān)管第二十一條 各市發(fā)展改革委、省政府行業(yè)管理部門應(yīng)督促項(xiàng)目單位建立和完善貸款項(xiàng)目管理機(jī)制。對于打捆項(xiàng)目，可根據(jù)項(xiàng)目需要設(shè)立項(xiàng)目辦公室。項(xiàng)目辦公室在省發(fā)展改革委等部門的指導(dǎo)下，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、建設(shè)期對外聯(lián)絡(luò)及組織協(xié)調(diào)等工作，對于項(xiàng)目預(yù)評估、評估和建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題和變化，要及時(shí)通報(bào)省發(fā)展改革委，由省發(fā)展改革委商有關(guān)部門研究辦理。但項(xiàng)目辦公室的職能不能取代項(xiàng)目法人的職責(zé)。第二十二條 省發(fā)展改革委依據(jù)國家和省有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定，對貸款項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行全過程的監(jiān)督檢查、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、規(guī)范管理。各市發(fā)展改革委和省政府行業(yè)管理部門應(yīng)督促和指導(dǎo)項(xiàng)目單位建立和完善項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、信息報(bào)告、后評價(jià)等制度，強(qiáng)化項(xiàng)目法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全項(xiàng)目檔案，自覺加強(qiáng)項(xiàng)目的實(shí)施管理。督促項(xiàng)目單位分別于每年六月底和十二月底向省發(fā)展改革委上報(bào)項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目前期準(zhǔn)備的國內(nèi)外工作所處階段、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和投資完成量及形象進(jìn)度、國外貸款支付和還款情況、主要問題及建議。重大問題隨時(shí)報(bào)告。按照國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位開展項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，結(jié)合貸款機(jī)構(gòu)的要求，在項(xiàng)目建成后一年內(nèi)完成項(xiàng)目后評價(jià)，及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目竣工報(bào)告和后評價(jià)報(bào)告。第二十三條 各市發(fā)展改革委要配合審計(jì)部門做好對貸款項(xiàng)目的公正