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文檔簡介

2002年第3期 專利文獻研究 2002年9月淺析同族專利的復雜性文獻部閱覽處 吳泉洲 劉小青在最近的專利文獻與信息服務過程中,我們接觸到一組由38個國家(地區(qū))和組織的149項專利申請或?qū)@M成的一個專利族,使我們領略到同族專利的復雜程度,由此對同族專利的復雜性產(chǎn)生濃厚興趣,并做了一些粗淺分析,供讀者參考。一、 引子同族專利,按照一般理解,是指同一專利族中每件專利或?qū)@暾堉g的一種互稱,而專利族是由具有共同優(yōu)先權的在不同國家或國際組織多次申請、公開、批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利或?qū)@暾埥M成。本文所涉及的是屬于飛利浦公司的一個名為“數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體”發(fā)明創(chuàng)造的專利族,其同族專利包括:1989年第一次在荷蘭提出的專利申請,以及歷經(jīng)12年,先后在歐洲專利局(指定奧地利、比利時、瑞士、德國、丹麥、西班牙、法國、英國、希臘、意大利、列支敦士登、盧森堡、荷蘭、瑞典)、阿根廷、澳大利亞、波黑、巴西、加拿大、中國、捷克、香港特別行政區(qū)、匈牙利、印度、日本、韓國、墨西哥、馬來西亞、波蘭、俄羅斯、新加坡、斯洛文尼亞、斯洛伐克、臺灣省、烏克蘭、美國和南斯拉夫等38個國家(地區(qū))和組織提出的149項已被公開的專利申請和已被批準的專利。其中1989年6月2日在荷蘭提出的8901402號專利申請和1990年2月13日在荷蘭進一步提出的9000338號專利申請成為其他專利申請或?qū)@膬?yōu)先權。二、 同族專利關系的復雜性面對數(shù)量如此巨大的一個專利族,首先讓我們看到的是同族專利關系的復雜性。眾所周知,在一個專利族中,維系同族專利關系的要素主要是優(yōu)先權。如果所有同族專利共同擁有一個或多個優(yōu)先權,我們通常稱其為簡單同族專利。假設該專利申請在上述38個國家(地區(qū))和組織均以上述兩個荷蘭專利申請(8901402號和9000338號)為共同優(yōu)先權,并且分別只申請一次,我們即可以把這個專利族稱為簡單同族專利的專利族。然而,事實并非如此簡單。在這個專利族中,我們可以看到不同類型同族專利的特征。1.復雜同族專利的特征在同一專利族中,每個專利申請或?qū)@?,不論其有幾個優(yōu)先權,至少共同擁有同一個優(yōu)先權,我們把這樣的專利族稱為復雜同族專利的專利族?,F(xiàn)在我們用復雜同族專利的定義來分析這個專利族的特征。我們把NL8901402稱做優(yōu)先權1,用P1代表;把NL9000338稱做優(yōu)先權2,用P2代表,觀察下表所給出的信息:同族專利聯(lián)系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2NL9000338A有1個優(yōu)先權,即P1;US5323396A,EP402973B1,JP3012849B2,CN1031090C,AU641654B均有2個優(yōu)先權,即P1和P2。這些專利申請和專利至少共同擁有同一個優(yōu)先權,即P1。從表中列出的專利申請和專利的聯(lián)系要素看,他們具有復雜同族專利的特征。三、 擴展同族專利的特征在同一專利族中,每個專利申請或?qū)@?,不論其有幾個優(yōu)先權,至少與另外一個專利申請或?qū)@餐瑩碛型粋€優(yōu)先權,我們把這樣的專利族稱為擴展同族專利?,F(xiàn)在我們再用擴展同族專利的定義來分析這個專利族的特征。在上表中增加一件歐洲專利申請,如下表所示:同族專利聯(lián)系要素NL9000388AP1US5323396AP1+P2EP402973B1P1+P2JP3012849B2P1+P2CN1031090CP1+P2AU641654BP1+P2EP949763A2P2聯(lián)系這組同族專利的要素發(fā)生了變化,NL9000338A,US5323396A,EP402973B1,JP3012849B2,CN1031090C,AU641654B共同擁有同一個優(yōu)先權,即P1;而US5323396A,EP402973B1,JP3012849B2,CN1031090C,AU641654B,EP949763A2共同擁有同一個優(yōu)先權,即P2。從表中列出的專利申請和專利的聯(lián)系要素看,他們現(xiàn)在具有了擴展同族專利的特征。四、 國內(nèi)同族專利的特征由于增補、繼續(xù)、部分繼續(xù)、分案申請等原因產(chǎn)生的一組由同一個國家公布的專利申請或?qū)@Q為國內(nèi)同族專利?,F(xiàn)在我們再用國內(nèi)同族專利的定義來分析這個專利族的特征。我們用D作為分案申請的原申請代碼,用C作為繼續(xù)或部分繼續(xù)申請的原申請代碼;同時,按在同一國家提出申請的時間順序給每一項專利申請編排出序號,用代碼D或C加上序號來表達每件專利申請或?qū)@穆?lián)系要素。以下將分析該專利族中的一組歐洲專利申請或?qū)@鸵唤M美國專利申請或?qū)@?。其中,歐洲專利申請或?qū)@男蛱柺牵?=90201356.4(EP402973B1),2=94200239.5(EP599824B1),3=94200240.3(EP599825B1),4=95200565.0(EP660540B1),5=96200046.9(EP708533B1),6=96201857.8(EP751520A2),7=99202037.0(EP949763A2);美國專利申請或?qū)@男蛱柺牵?=07/532462(放棄),2=07/997158(US5323396A),3=08/173850(US5606618A),4=08/190807(放棄),5=08/483009(US5530655A),6=08/488318(US5539829A),7=08/488322(US5777992A),8=08/488536(放棄),9=09/521052(US6289308B1),10=09/908932(US2001/0044713A1)。我們先來觀察歐洲專利局公布的一組專利申請和專利:同族專利聯(lián)系要素EP402973B1P1+P2EP599824B1P1+P2+D1EP599825B1P1+P2+D1EP660540B1P1+P2+D1+D3EP708533B1P1+P2+D1+D3EP751520A2P1+P2+D1+D3EP949763A2P2+D1+D3從上表可知,擁有P1和P2共同優(yōu)先權的EP599824B1和EP599825B1均為EP402973B1的分案申請;而擁有P1和P2共同優(yōu)先權的EP660540B1,EP708533B1,EP751520A2和僅擁有P2優(yōu)先權的EP949763A2均為從EP599825B1分案的EP599825B1的分案申請。分案申請成為維系這組歐洲專利申請和專利聯(lián)系的要素,從而使其具有了國內(nèi)同族專利的特征。我們再來觀察美國公布的一組專利申請和專利:同族專利聯(lián)系要素US5323396AP1+P2+C1US5606618AP1+P2+C1+C2US5530655AP1+P2+C1+C2+C3+C4US5539829AP1+P2+C1+C2+D3US5777992AP1+P2+C1+C2+C3US6289308B1C1+C2+D3+D8US2001/0044731A1P1+P2+D9從此表可知:擁有P1和P2優(yōu)先權的US5323396A為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請;擁有P1和P2優(yōu)先權的US5606618A為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請US5323396A的繼續(xù)申請;同樣擁有P1和P2優(yōu)先權的US5530655A為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請US5323396A的繼續(xù)申請US5606618A的已放棄的繼續(xù)申請US08/190807的繼續(xù)申請;同樣擁有P1和P2優(yōu)先權的US5539829A為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請US5323396A的繼續(xù)申請US5606618A的分案申請;同樣擁有P1和P2優(yōu)先權的US5530655A為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請US5323396A的繼續(xù)申請US5606618A的已放棄的繼續(xù)申請;US6289308B1為已放棄的US07/532462的繼續(xù)申請US5323396A的繼續(xù)申請US5606618A的已放棄的分案申請US08/488536的分案申請;同樣擁有P1和P2優(yōu)先權的US2001/0044731A1為US6289308B1的分案申請。繼續(xù)申請和分案申請成為維系這組美國專利申請和專利聯(lián)系的要素,從而使其具有了國內(nèi)同族專利的特征。五、 仿同族專利的特征沒有共同的優(yōu)先權,但內(nèi)容相同或基本相同的一組專利申請或?qū)@Q仿同族專利。用仿同族專利的定義來分析這個專利族的特征,同樣可以得出該專利族具有仿同族專利特征的結論。見下表:同族專利聯(lián)系要素EP599824B1P1+P2US6289308B1EP599824B1有兩個優(yōu)先權NL8901402和NL9000338,而US6289308B1沒有優(yōu)先權,但他們的確應該同屬一個專利族。維系他們同族關系的要素不是優(yōu)先權,而是各自國內(nèi)的分案申請和繼續(xù)申請關系,以及分案和繼續(xù)申請的原申請擁有共同的優(yōu)先權。從以上分析可以看出這組專利申請和專利的同族關系的復雜性。六、 同族專利內(nèi)容的復雜性同族專利的復雜性還表現(xiàn)在其內(nèi)容上,即:內(nèi)容相同,基本相同,內(nèi)容不同。以下將從同族專利的發(fā)明名稱、IPC號和權利要求數(shù)量來分析內(nèi)容的復雜性。1從發(fā)明名稱看內(nèi)容的復雜性首先看荷蘭優(yōu)先權使用的發(fā)明名稱和第一次到部分其他國家(地區(qū))和組織申請專利時使用的發(fā)明名稱的變化情況。 同族專利發(fā)明名稱NL8901402A數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體NL9000388A數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體EP402973B1數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體CN1031090C數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體US07/532462(由于放棄沒有公開文本,不知其發(fā)明名稱)US5323396A數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機JP3012849B2數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機AU641654B數(shù)字信號編碼及譯碼荷蘭兩項優(yōu)先權使用相同的發(fā)明名稱,到歐洲專利局和中國,第一次申請專利時也使用了相同的發(fā)明名稱,可以說這個專利族中的這幾件專利申請和專利“內(nèi)容相同”。雖然第一次美國申請因放棄而沒有文件公開,但其繼續(xù)申請和到日本提出的專利申請使用了基本相同的發(fā)明名稱,可稱其為“基本相同”。到澳大利亞申請專利時卻使用“內(nèi)容不同”的發(fā)明名稱。我們再來分析其到歐洲專利局多次申請專利時使用的發(fā)明名稱:同族專利發(fā)明名稱EP402973B1數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機及通過記錄裝置形式的發(fā)射機獲得的記錄載體EP599824B1傳送系統(tǒng)中的強度立體聲編碼和譯碼EP599825B1傳送諸如環(huán)繞信號之類的附加信號的數(shù)字傳送系統(tǒng)EP660540B1用于編碼數(shù)字信號譯碼的譯碼器和一種包括譯碼器的接收機EP708533B1傳送信號EP751520A2通過記錄載體傳送數(shù)字信號EP949763A2用于傳送比例因子的數(shù)字傳送系統(tǒng)從上表可知,第二次到歐洲專利局同時提出的2項分案申請以及此后連續(xù)4次提出的4項再分案申請,與第一次提出的專利申請的發(fā)明名稱也是“內(nèi)容不同”。我們還要分析其到美國多次申請專利時使用的發(fā)明名稱:同族專利聯(lián)系要素US5323396A數(shù)字傳送系統(tǒng)、用于該傳送系統(tǒng)的發(fā)射機和接收機US5606618A使用某種組合信號的分波段編碼數(shù)字傳送系統(tǒng)US5530655A帶有附加信號傳送的數(shù)字分波段傳送系統(tǒng)US5539829A使用某種組合信號的分波段編碼數(shù)字傳送系統(tǒng)US5777992A用于編碼數(shù)字信號譯碼的譯碼器和一種包括譯碼器的接收機US6289308B1編碼寬帶數(shù)字傳送信號及用該信號記錄的記錄載體US2001/0044731A1帶有附加信號傳送的數(shù)字分波段傳送系統(tǒng)從這組美國專利申請和專利可以知道,其發(fā)明名稱有“內(nèi)容相同”,也有“基本相同”和“內(nèi)容不同”:US5606618A和US5539829A的發(fā)明名稱“內(nèi)容相同”,后者是前者的分案申請;US5530655A和US2001/0044731A1的發(fā)明名稱也“內(nèi)容相同”,但后者與前者除共同擁有相同的優(yōu)先權外,既沒有分案申請關系,也沒有繼續(xù)申請關系。他們分別與US5777992A和US6289308B1的發(fā)明名稱“內(nèi)容不同”。但又分別與US5323396A的發(fā)明名稱“基本相同”。2從IPC號看內(nèi)容的復雜性 同族專利主分類號NL8901402AH04L 12/54NL9000388AH04L 7/04CN1031090CH04L 25/49CN1096618AH04L 25/49CN1096619AH04L 25/49JP3012849B2H04B 14/04AU641654BH03M 7/02EP402973B1G11B 20/10EP599824B1H04B 1/66EP599825B1H04B 1/66EP660540B1H04B 1/66EP708533B1H04B 1/66EP751520A2G11B 20/12EP949763A2H04B 1/66US5323396AG10L 3/02US5606618AH04H 5/00US5530655AH04B 1/66US5539829AH04H 5/00US5777992AH04J 3/24US6289308B1G10L 19/00US2001/0044731A1G10L 13/00這21件同族專利各自的國際專利分類主分類號涉及G10L、G11B、H03M、H04B、H04H、H04J、H04L等7個小類13個組。如果我們把分類號完全相同的稱為“內(nèi)容相同”,把小類號相同的稱為“基本相同”,把小類號不同的稱為“內(nèi)容不同”,那么,從上述專利申請和專利各自的主分類號也可說明同族專利內(nèi)容的復雜性。3從權利要求數(shù)看內(nèi)容的復雜性 同族專利權利要求數(shù)量NL8901402A21NL9000388A22CN1031090C22CN1096618A27CN1096619A13JP3012849B243AU641654B25EP402973B122EP599824B122EP599825B132EP660540B123EP708533B117EP751520A212EP949763A29US5323396A33US5606618A6US5530655A28US5539829A22US5777992A21US6289308B134US2001/0044731A175從上表可知道,荷蘭后一項優(yōu)先權和第一次到歐洲專利局和中國提出專利申請時其權利要求數(shù)量無變化,這與他們各自使用的發(fā)明名稱也是一致的。至于其他專利申請或?qū)@臋嗬髷?shù)量,最少只有6項,最多達75項,形成較大差別。七、 同族專利界定的復雜性由于同族專利的復雜性,所以在界定一個專利族時,無論哪種同族專利檢索系統(tǒng)都很難做到把應屬于該專利族的所有專利申請和專利收錄進來。1德溫特的同族專利處理結果德溫特為其收錄的每一個專利族設置一個入藏登記號。以下是德溫特處理該專利族的結果:入藏登記號:1990-377722同族專利號:US2001044713A1,EP0402973A,AU5615990A,NL8901402A,NL9000338A,CA2017935A,JP3024834A,BR9002617A,CN1048473A,CS9002678A,HU58435A,AU641654B,US5323396A,EP0402973B1,DE69014422E,ES2066954T3,HU210644B,US5530655A,US5539829A,US5606618A,CN1096618A,CN1096619A,SG44803A1,SG46416A1,CZ283598B6,US5777992A,SK280559B6,KR149862B1,US6289308B1。(29件)入藏登記號:1994-170050同族專利號:EP0599824B1,EP0599824A2,US5530655A,US5539829A,US5606618A,CN1096618A,CN1096619A,EP0599824A3。(8件)入藏登記號:1994-170051同族專利號:DE69033811E,EP0599825A2,EP0599825A3,EP0599825B1。(4件)入藏登記號:1995-226799同族專利號:ES2148418T3,EP0660540A2,EP0660540B1,DE69033543E。(4件)入藏登記號:1996-202333同族專利號:DE69033813E,EP0708533A2,EP0708533B1。(3件)入藏登記號:1997-054919同族專利號:EP0751520A2。(1件)入藏登記號:1999-582451同族專利號:EP0949763A2。(1件)7個專利族實際涉及45件公布的專利申請或?qū)@5聹靥貙ν鍖@慕缍ú扇∫韵略瓌t:“1992年第16周以前,如果A文獻與已經(jīng)記錄在德溫特系統(tǒng)中的B文獻具有同樣的最近優(yōu)先權,A文獻被定為相同專利。1992年第16周以后,所有的優(yōu)先權必須準確地與專利族中的專利文獻的所有優(yōu)先權匹配,才將該件專利歸到專利族。否則,有疑問的專利文獻將設置為一個獨立的數(shù)據(jù)庫記錄?!保▍⒁妳⒖嘉墨I)但是,德溫特在對待這個專利族時并未按其原則處理。首先US6289308B1并未有任何優(yōu)先權,更談不上準確匹配,然而卻被處理成1990-377722入藏登記號的相同專利。其次,EP0599824B1,EP0599825B1,EP0708533B1,EP0660540B1,EP0751520A2均有準確匹配的優(yōu)先權,卻被分別處理為獨立的數(shù)據(jù)庫記錄,各自擁有各自的入藏登記號??磥恚@組同族專利太復雜,以至于具有如此明確原則的數(shù)據(jù)系統(tǒng)也很難處理他們之間的同族關系。2EPIDOS-PFS的同族專利處理結果EPIDOS-PFS以優(yōu)先權作為界定同族專利的依據(jù),一項優(yōu)先權聯(lián)系一個專利族。以下是EPIDOS-PFS處理該專利族的結果。優(yōu)先權:NL8901402同族專利號:HU903284A0,CA2017935A,AU56159/90A1,EP402973A1(AT-R1,BE-R1,CH-R1,DE-R1,DK-R1,ES-R1,F(xiàn)R-R1,GB-R1,GR-R1,IT-R1,LI-R1,LU-R1,NL-R1,SE-R1),NL8901402A,NL9000338A,CN1048473A,JP3024834A2,PL285437A1,BR90002617A,CS9002678A2,HU58435A2,AU641654B2,MX172513B,EP599824A2,EP599825A2,US5323396A,EP402973B1,AT114862E,CN1096618A,CN1096619A,DE69014422C0,ES2066954T3,DE69014422T2,EP660540A2,HU210644B,PL167271B1,CN1031090B,HK416/96A,EP708533A2,US5530655A,SI9011071A,US5539829A,EP751520A2,US5606618A,EP599824A3,EP599825A3,SG44803A1,SG46416A1,EP660540A3,CZ283598B6,US5777992A,EP708533A3,EP751520A3,EP949763A2,JP3012849B2,SK280559B6,EP660540B1,AT192885E,DE69033543C0,ES2148418T3,GR3033847T3,DK660540T3,HK1013743A1,DE69033543T2,EP599825B1,EP708533B1(截止到2001年10月數(shù)據(jù),57件)。優(yōu)先權:NL9000338同族專利號:HU903284A0,CA2017935A,AU56159/90A1,EP402973A1(AT-R1,BE-R1,CH-R1,DE-R1,DK-R1,ES-R1,F(xiàn)R-R1,GB-R1,GR-R1,IT-R1,LI-R1,LU-R1,NL-R1,SE-R1),CN1048473A,JP3024834A2,PL285437A1,BR90002617A,CS9002678A2,HU58435A2,AU641654B2,MX172513B,EP599824A2,EP599825A2,US5323396A,EP402973B1,AT114862E,CN1096618A,CN1096619A,DE69014422C0,ES2066954T3,DE69014422T2,EP660540A2,HU210644B,PL167271B1,CN1031090B,HK416/96A,EP708533A2,US5530655A,SI9011071A,US5539829A,EP751520A2,US5606618A,EP599824A3,EP599825A3,SG44803A1,SG46416A1,EP660540A3,CZ283598B6,US5777992A,EP708533A3,EP751520A3,EP949763A2,SG44803A1,SG46416A1,EP660540A3,CZ283598B6,US5777992A,EP708533A3,EP751520A3,EP949763A2,JP3012849B2,SK280559B6,EP660540B1,AT192885E,DE69033543C0,ES2148418T3,GR3033847T3,DK660540T3,HK1013743A1,DE69033543T2,EP599825B1,EP708533B1(截止到2001年10月數(shù)據(jù),55件)。兩個專利族實際涉及57件公布的專利申請或?qū)@F渲?,EP949763A2并未擁有NL8901402優(yōu)先權,但不知為什么被列入該優(yōu)先權聯(lián)系的專利族中;NL9000338A為什么沒被列入NL9000338優(yōu)先權聯(lián)系的專利族中,也不得而知。US6289308B1因未擁有任何優(yōu)先權而未被收入兩個專利族中的任何一個。3EPOQUE-FAMI的同族專利處理結果EPOQUE-FAMI同樣以優(yōu)先權作為界定同族專利的依據(jù),只是將這組同族專利共同擁有的多項優(yōu)先權合并,界定為一個專利族。以下是EPIDOS-PFS處理該專利族的結果。CA2017935A,AU5615990A,EP040

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