拍賣基礎(chǔ)教程習(xí)題答案1-12.doc

第一章 拍賣概述一、名詞解釋1、拍賣：以公開競價的方式，將特定的物品或者財產(chǎn)權(quán)力轉(zhuǎn)讓給最高競價者的買賣方式。西方國家:拍賣是一個集體(拍賣群體)決定價格及其分配的過程。2、升價拍賣：英格蘭式拍賣又稱“升價拍賣”，它是一種價格上行的報價方式。3、英格蘭式拍賣：英格蘭式拍賣又稱“升價拍賣”，它是一種價格上行的報價方式。4、荷蘭式拍賣：荷蘭式拍賣，又稱降價拍賣，它是一種價格下行的拍賣方式。5、降價拍賣：荷蘭式拍賣，又稱降價拍賣，它是一種價格下行的拍賣方式。6、密封競價拍賣：是指競買人在規(guī)定的時間內(nèi)將已經(jīng)填寫好的報價單送達(dá)到規(guī)定地點，拍賣人統(tǒng)一開標(biāo)后按照“價高者得”的規(guī)則決定中標(biāo)人的一種拍賣方式。7、第一價格密封拍賣：是指每個競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各競買人標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間，地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。8、第二價格密封拍賣：由競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人勝出贏得標(biāo)的，但是僅需按出價中次于最高出價的次高價格支付。二、簡答題1、簡述國外對拍賣含義的理解（1）美國百科全書對拍賣的釋義是：“拍賣是將財產(chǎn)交給出價最高者的公賣方式?！保?）英國牛津法律打辭典的詮釋是：“拍賣是一種出售或出租的方式，買主不斷地出高價競相購買或租取。拍賣通常是在做過廣告之后，由一位特許的拍賣者公開進(jìn)行的”（3）美國經(jīng)濟學(xué)家R.P.麥卡菲認(rèn)為：“拍賣是一種市場狀態(tài)，此市場狀態(tài)在市場參入者標(biāo)價基礎(chǔ)上具有決定資源配置和資源價格的明確規(guī)則?！?、簡述國內(nèi)對拍賣含義理解的轉(zhuǎn)變國內(nèi)對拍賣的認(rèn)識經(jīng)歷了一個轉(zhuǎn)變過程。在計劃經(jīng)濟模式下，拍賣被視作資本主義的交易模式。而在市場經(jīng)濟中，拍賣則被認(rèn)為是適應(yīng)市場而產(chǎn)生和發(fā)展的最公平的交易方式。（1）1979年版的辭海中對拍賣的定義是：“拍賣，亦稱“競買”，資本主義商業(yè)中的一種買賣方法”（2）1989年辭海再版時，對拍賣的解釋改變?yōu)椋骸芭馁u，亦稱競買是商業(yè)中的一種買賣形式?！保?）1997年1月1日起實施的中華人民共和國拍賣法對拍賣的定義是：“以公開競價的方式，將特定的物品或者財產(chǎn)權(quán)力轉(zhuǎn)讓給最高競價者的買賣方式?！?、簡述拍賣的特征（1）參與的當(dāng)事人不同（2）交易的性質(zhì)不同（3）交易的標(biāo)的范偉不同（4）價格形成的方式不同（5）對當(dāng)事人的要求不同（6）交易的主題資格不同4、簡述拍賣的經(jīng)濟功能（1）價格發(fā)現(xiàn)功能（2）優(yōu)化資源配置功能（3）拓展銷售渠道功能（4）提高交易效率功能5、簡述英格蘭式拍賣與荷蘭式拍賣的區(qū)別英格蘭式拍賣又稱“升價拍賣”，它是一種價格上行的報價方式。荷蘭式拍賣，又稱降價拍賣，它是一種價格下行的拍賣方式。6、簡述密封競價拍賣的兩種方式（1）第一價格密封拍賣：是指每個競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各競買人標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間，地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人將贏得交易，并支付他所報出的價格。（2）第二價格密封拍賣：由競買人向拍賣人遞交密封的出價，拍賣人按各個標(biāo)價的大小排序，最后在規(guī)定的時間、地點宣布標(biāo)價，出價最高的競買人勝出贏得標(biāo)的，但是僅需按出價中次于最高出價的次高價格支付。7、簡述電子競價拍賣的表現(xiàn)形式（1）在拍賣會現(xiàn)場，由競買人利用電子競價設(shè)備來應(yīng)價，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的舉牌，舉手應(yīng)價。（2）在降價拍賣中，運用電子鐘來代替拍賣師的口頭報價（3）通過拍賣會現(xiàn)場視頻同步直播的方式，由未能到拍賣會現(xiàn)場的競買人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行同步競價（4）運用電子技術(shù)由全部競買人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行競價，進(jìn)行在線拍賣。8、簡述拍賣行業(yè)形成的歷史背景（1）拍賣機構(gòu)大量出現(xiàn)（2）拍賣市場初步形成（3）拍賣法規(guī)逐漸完善9、簡述我國早期的拍賣活動（1）20世紀(jì)初，上海出現(xiàn)的拍賣行業(yè)專門拍賣當(dāng)鋪里過期不贖的物品工廠里的冷背殘次產(chǎn)品、私人委托處理的貨物。（2）1945年抗日戰(zhàn)爭勝利后，國民黨政府全面接收敵偽物資產(chǎn)業(yè)，并成立了“清查接收處理敵偽物資團(tuán)”，對大批敵偽資產(chǎn)進(jìn)行拍賣處理。三、論述題 1試論述我國拍賣行業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展的歷程隨著經(jīng)濟的發(fā)展,1986年11月,中斷了30年的拍賣行業(yè)重新在中國恢復(fù),第一家拍賣行在廣州成立.以1997年1月拍賣法實施為界,大致可以分為兩個階段（1）恢復(fù)和試點階段廣州拍賣行成立后,沈陽在1987年10月成立了中國第二家拍賣行.1988年上海和北京也相繼成立了數(shù)家拍賣行.不久,經(jīng)國務(wù)院批轉(zhuǎn)的國家經(jīng)濟體制改革委員會擬定的中,拍賣第一次出現(xiàn)在國家文件中并成為一項重要工作,這是順應(yīng)歷史潮流,符合市場經(jīng)濟發(fā)展需要,適應(yīng)經(jīng)濟規(guī)律的必然結(jié)果,給國內(nèi)拍賣行業(yè)確立了地位,也由此獲得了合法的地位.1992年8月,國務(wù)院辦公廳下發(fā)了,其中指出:逐步建立和完善公物出來的公開拍賣制度,有計劃地建立拍賣行,為使拍賣行能夠做到收支平衡,各地市的拍賣行除辦公物拍賣外,可在地方政府的指導(dǎo)下,開展其他物品的拍賣業(yè)務(wù),充分發(fā)揮公開拍賣制度在發(fā)展商品經(jīng)濟中的作用.從而使各類拍賣機構(gòu)駛?cè)肟燔嚨?1994年,蘇富比,佳士得世界兩大國際拍賣公司先后在上海設(shè)立了辦事處.（2）拍賣業(yè)的發(fā)展階段拍賣法的誕生,標(biāo)志著我國拍賣業(yè)結(jié)束了恢復(fù)試點階段,進(jìn)入常規(guī)發(fā)展期,重視人才培養(yǎng)與理論研究,全國拍賣師考試隨即展開,提高行業(yè)人員素質(zhì),提高運作能力和經(jīng)營管理水平,營造城實信用體系,縮短落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)之間的差距.行業(yè)協(xié)會成為行業(yè)研究,探討問題,展望長遠(yuǎn),指導(dǎo)行業(yè)工作的重要平臺.經(jīng)營范圍從有形商品的公物拍賣到文物藝術(shù)品拍賣,再到無形商品拍賣,日趨拓展,內(nèi)容不斷豐富,基本上涵蓋了可以流通商品的全部操作手段也日益規(guī)范,遵循商業(yè)慣例,操作過程,運作方式,經(jīng)營行為逐漸趨于規(guī)范化,國際化.截至2008年底,我國拍賣機構(gòu)近6000家,直接從業(yè)人員6萬多人,年拍賣總成交額突破2700億元人民幣.2試論述21世紀(jì)我國拍賣市場的發(fā)展格局進(jìn)入21世紀(jì),我國的拍賣市場容量迅速擴大,拍賣內(nèi)容日趨豐富,技術(shù)含量高,企業(yè)數(shù)量明顯增多,行業(yè)運作能力增強,形成了房地產(chǎn),文物藝術(shù)品,農(nóng)產(chǎn)品,二手車,金融資產(chǎn)以及無形資產(chǎn)等六大市場板塊.第二章拍賣法一、名詞解釋1、拍賣法：拍賣法是我國拍賣活動的基本法，是指導(dǎo)和規(guī)范我國拍賣行業(yè)和拍賣行為的第一部專門的法律文件。2、拍賣法對人的效力：是指法律對誰有效力，適用于那些人。3、拍賣法的空間效力：是指法律在那些地域范圍內(nèi)發(fā)生效力的問題。4、拍賣法律關(guān)系：是指由于拍賣法律的調(diào)整，而在拍賣當(dāng)事人之間形成的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。5、拍賣法的淵源：是指拍賣法律規(guī)范的具體表現(xiàn)形式。二、簡答題1、簡述國務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實行公開拍賣的通知的主要內(nèi)容。（1）48號文件是國家首次以法律形式對拍賣業(yè)的認(rèn)可（2）48號文件為公物拍賣定下了基調(diào)（3）48號文件還為拍賣法律關(guān)系確立了基本構(gòu)架。2、簡述拍賣法頒布前我國地方性拍賣立法的情況和特點情況：1988年1月上海市政府發(fā)布了房屋拍賣辦法、福州發(fā)布了福州市全民所有制小型企業(yè)拍賣暫行規(guī)定1989年6月河北省政府發(fā)布了河北省罰沒物資、無主貨物拍賣辦法1990年5月天津市法布里天津市公物拍賣管理辦法1991年3月深圳市發(fā)布了深圳市動產(chǎn)拍賣暫行規(guī)定；同年6月廣東省發(fā)布了廣東省拍賣業(yè)管理暫行規(guī)定南京市政府發(fā)布了關(guān)于對罰沒物資、追回贓物無主物資納入拍賣市場變價試試意見的通知1992年1月上海市政府發(fā)布了公物拍賣管理辦法特點：（1）類別龐雜（2）突出地方性特點（3）條紋規(guī)定較為具體3、簡述拍賣法的立法過程（1）1992年以后，我國各地紛紛成立了投資主體不一，操作手段不同的拍賣機構(gòu)（2）1994年3月，拍賣法起草工作領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立，同年7月，國務(wù)院法制局在北京舉辦了“拍賣法國際研討會”，聽取國內(nèi)外專家的意見（3）1996年6月24日，全國人大法律工作委員向全國人大常委會遞呈了“關(guān)于拍賣法(草案)”審議結(jié)果報告（4）1996年7月5日第八屆全國人民代表大會第二十次常務(wù)委員會審議通過了中華人民共和國拍賣法。4、簡述拍賣法的結(jié)構(gòu)體系（1）第一章“總則”共五條，闡述了立法宗旨和適用范圍，拍賣的定義和遵循的原則，拍賣管理體制（2）第二章“拍賣標(biāo)的”共四條主要闡明拍賣標(biāo)的的定義，禁止和限制拍賣標(biāo)的的規(guī)定（3）第三章“拍賣當(dāng)事人”共三十一條，規(guī)定了拍賣各方當(dāng)事人的責(zé)、權(quán)、利（4）第四章“拍賣程序”共十七條，闡明了拍賣活動從委托到成交標(biāo)的移交整個過程應(yīng)遵守的原則及傭金收取的規(guī)定（5）第五章“法律責(zé)任”共九條，對委托人、拍賣人、競買人違反拍賣法的各種行為的處罰做了明確（6）第六章“附則”，共三條，闡明拍賣法適用范圍，實施時間等。5、簡述公正拍賣原則的具體要求（1）拍賣公告制度（2）拍賣標(biāo)的展示制度（3）公開舉行拍賣會6、簡述拍賣中誠實信用原則的內(nèi)容誠實信用原則在拍賣活動中要求：所有拍賣主題都應(yīng)以對待自己的實物的態(tài)度對待他人的事物，不得損人利己。委托人應(yīng)向拍賣人告知其指導(dǎo)或應(yīng)當(dāng)知道的有關(guān)拍賣標(biāo)的的瑕疵，同時拍賣人也應(yīng)向競買人指明或提示其知道或應(yīng)當(dāng)知道的有關(guān)拍賣標(biāo)的的瑕疵。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，委托人拍賣人對拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。因委托人故意隱瞞標(biāo)的瑕疵并造成拍賣人買受人損失的，或拍賣人隱瞞標(biāo)的瑕疵而造成買受人損失的，被視為有欺詐的不公正行為，責(zé)任人應(yīng)負(fù)法律責(zé)任。拍賣人與委托人及拍賣人與買受人之間應(yīng)自覺履行委托拍賣合同、拍賣成交確認(rèn)書中所約定的各自的義務(wù)，以保證拍賣活動的順利進(jìn)行。在整個拍賣活動中，拍賣法律關(guān)系各方當(dāng)事人的意思表示及行為應(yīng)真實、善意和誠實。7、簡述拍賣法的基本特征（1）拍賣法既是行為法，也是組織法（2）拍賣法既是實體法，也是程序法8、簡述拍賣法律關(guān)系的特征（1）拍賣法律關(guān)系是一種新型的法律關(guān)系（2）拍賣法律關(guān)系是一種綜合的法律關(guān)系（3）拍賣法律關(guān)系是一種以拍賣人的權(quán)利義務(wù)為核心的法律關(guān)系。9、簡述拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成要素由拍賣基本法律規(guī)則與拍賣相關(guān)法律規(guī)則兩部分構(gòu)成。10、簡述拍賣法的分類（1）專門性法律（2）專門性規(guī)章（3）專門性司法解釋（4）專門性自律規(guī)章三、論述題1、試論述拍賣法的立法目的拍賣法是我國第一部全面調(diào)整和規(guī)范拍賣活動的法律，該法第一條開宗明義的規(guī)定：“為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本法”。這表明拍賣法的立法目的主要有三個：（1）規(guī)范拍賣行為：拍賣活動是一種特殊的交易活動，在許多方面與一般的商品交易之間存在著差別，需要由特殊的法律規(guī)范予以調(diào)整。所謂規(guī)范拍賣行為，是指拍賣行為要納入法制化軌道，嚴(yán)格遵循一定的規(guī)則進(jìn)行。（二）維護(hù)拍賣秩序：市場經(jīng)濟應(yīng)當(dāng)是一種有序的經(jīng)濟，為了維護(hù)拍賣秩序，明確規(guī)定拍賣市場的進(jìn)入機制和監(jiān)督機制是非常重要的，這就要求國家必須用法律的形式對拍賣企業(yè)的審批、設(shè)立條件、市場監(jiān)管、違法行為的處罰等進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)范。維護(hù)拍賣秩序，是指拍賣企業(yè)的建立、活動原則要符合社會主義市場體系的要求。為此，拍賣法明確規(guī)定了設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的條件，規(guī)定必須由所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣企業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；（3）保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益：拍賣法在規(guī)范拍賣行為和維護(hù)拍賣秩序的同時，還對參與拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益的保障機制作出了制度性安排。2、試論述拍賣法的適用范圍。法律的適用范圍問題實際上是指法律的效力范圍。法律的效力是指法律對哪些人，在什么空間、時間范圍內(nèi)有效。法律效力包括對人的效力、空間效力和時間效力三個方面：（1）拍賣法對人的效力：法律對人的效力是指法律對誰有效力，適用于哪些人。（2）拍賣法的空間效力：法律的空間效力，是指法律在哪些地域范圍內(nèi)發(fā)生效力的問題。(3)拍賣法的時間效力：法律的時間效力是指法律何時生效、何時終止效力以及法律對其頒布實施前的事件和行為有無溯及力的問題。3、試論述公開拍賣原則公開拍賣原則是指拍賣活動應(yīng)當(dāng)具備高度的社會透明度，拍賣的時間、地點、場合、拍賣標(biāo)的物及競價過程都要向社會公開。在拍賣活動中，公開拍賣原則的具體體現(xiàn)為拍賣法中確立的拍賣公告制度拍賣標(biāo)的展示制度和公開舉行拍賣會的制度等。（1）拍賣公告制度：拍賣人接收拍賣委托，在舉行拍賣之前必須在法律規(guī)定的時間和時限內(nèi)，以媒體公告的形式，提前公開發(fā)布拍賣信息，公布標(biāo)的名稱，拍賣時間、地點、競買條件等。對于法律規(guī)定限制流通或定向拍賣的，拍賣人還必須公開說明競買人應(yīng)具備哪些資格。（2）拍賣標(biāo)的的展示制度：除在拍賣公告中標(biāo)明拍賣標(biāo)的的基本情況外，拍賣人還應(yīng)公開展示拍賣標(biāo)的，允許競買人查看、查驗標(biāo)的物，拍賣人還應(yīng)提供有關(guān)標(biāo)的物的品質(zhì)、材質(zhì)、數(shù)量等文字說明。在拍賣師還應(yīng)該以實物，圖像等公開展示標(biāo)的物，同時拍賣人應(yīng)向競買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵。（3）公開舉行拍賣會：拍賣活動一經(jīng)公布，視為拍賣人付出要約邀請，凡有兩個以上符合資格的競買人對拍賣標(biāo)的提出競買申請的，拍賣人不得無故撤回該標(biāo)的或終止拍賣，更不得以其他形式轉(zhuǎn)讓拍賣標(biāo)的。拍賣人必須公開舉辦拍賣會，允許所有具備資格并報名參加的競買人參與競買。4、試論述公平拍賣原則公平拍賣原則是我國民法平等原則在拍賣法中的具體要求和體現(xiàn)，它是指拍賣法律關(guān)系當(dāng)事人之間在設(shè)定權(quán)利義務(wù)和承擔(dān)民事責(zé)任等方面應(yīng)當(dāng)公平，雙方權(quán)利義務(wù)一致，任何一方都不應(yīng)享有特殊的權(quán)利，也不允許任何一方把不合理的義務(wù)強加給對方。公平原則在拍賣活動中的具體要求是：（1）凡具備相應(yīng)的民事行為能力并符合競買資格的民事主體，均可平等地參加競買活動（2）在競買中，對同一應(yīng)價或報價除法律規(guī)定允許某競買人有優(yōu)先購買權(quán)以外，當(dāng)拍賣競價已達(dá)到或超出保留價時，所有競買人享有以最高報價或應(yīng)價取得拍賣標(biāo)的的權(quán)利（3）拍賣法在規(guī)范拍賣活動主體的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的承擔(dān)上，要處處體現(xiàn)公平原則，兼顧各方當(dāng)事人的權(quán)利，對每一競買人的平等競買資格予以保護(hù)，禁止任何強行要求成交或妨礙、影響其他競買人自由競買的行為。第三章拍賣的基本規(guī)則一、名詞解釋1、價高者得規(guī)則：價高者得規(guī)則是拍賣過程中的成交規(guī)則，即拍賣標(biāo)的必須賣給出價最高的競買人。2、保留價：保留價俗稱底價指拍賣人與委托人商定的某件拍品成交的最低價格。3、底價：保留價俗稱底價指拍賣人與委托人商定的某件拍品成交的最低價格。4、保留價規(guī)則：是指保留價發(fā)揮作用的制度。5、瑕疵：本意是指缺點、毛病，泛指拍賣標(biāo)的在質(zhì)量、品質(zhì)、數(shù)量等方面的缺陷。6、拍品瑕疵：指拍賣標(biāo)的在質(zhì)量、品質(zhì)、數(shù)量等方面的缺陷。7、瑕疵請求權(quán)：競買人在參與拍賣前或競買時，有權(quán)知道他應(yīng)該知道的拍品的缺陷，如果該缺陷因他人的過錯被隱蔽了，當(dāng)他成為實際買受人時，他就可以因此為自己所受到的欺騙和損失主張權(quán)利。8瑕疵請求權(quán)規(guī)則：瑕疵請求權(quán)規(guī)則運行是主要理論是過錯責(zé)任理論和擔(dān)保責(zé)任理論。二：簡答題：1、簡述價高者得規(guī)則的原理競爭是價高者得規(guī)則的原理。經(jīng)濟運行的動力來自于公平競爭。競爭是商品經(jīng)濟的重要運行機制，他普遍作用于商品經(jīng)濟社會的幾乎所有領(lǐng)域，拍賣領(lǐng)域當(dāng)然也不例外。拍賣交易幾乎無處不體現(xiàn)競爭精神，從委托人選擇拍賣人開始，到拍賣人定槌拍定為止，拍賣活動的整個運作過程就是一個競爭的過程。2、簡述價高者得規(guī)則的制約因素（1）價高者得規(guī)則不得對抗法律（2）最高出價須經(jīng)拍賣師確認(rèn)3、簡述保留價規(guī)則的原理保留價是拍賣的普遍條件，但非必備條件，無保留價拍賣的情況也經(jīng)常發(fā)生。委托人希望拍賣標(biāo)的能賣出一個高價，卻又擔(dān)心過分底價給自己造成損失，只有通過保留價來防止過分低價，以保護(hù)自己的利益不受損害。因此保留價并非表面上所體現(xiàn)的價格，而是一種權(quán)利義務(wù)的制衡點，保留價規(guī)則旨在對價高者得規(guī)則進(jìn)行制約，并達(dá)到保護(hù)委托人利益的目的。保留價可以保密也可以不保密，這兩種方式各有利弊。4、簡述評估價與保留價的關(guān)系評估價是確定保留價的重要參考，但評估價不能替代保留價，兩者的功能完全不同。保留價的變更指將保留價的具體數(shù)字略作變動，調(diào)高或調(diào)低。從合理性上考慮，保留價應(yīng)允許更改。保留價的修改權(quán)從屬于保留價的確定權(quán)，歸委托人享有。5、簡述保留價保密與公開的利弊保留價保密有其實踐特點：一方面，競買人不知道保留價，就會在競價過程中少受某一固定價格的約束，應(yīng)價的參考系數(shù)僅是其他競買人所報的價格，如此有報出較高價格的可能。另一方面，競買人不知道保留價也有可能導(dǎo)致競價均在保留價之下進(jìn)行，最高報價不達(dá)保留價，拍賣不能成交；公開保留價也有其實踐特點：一方面，競買人知道保留價后，就可能在報價前建立起自己的心理防線，所報價格不至于背離保留價太遠(yuǎn)，競爭的激烈程度也就隨之減弱。另一方面，公開保留價后的報價均在保留價之上進(jìn)行，只要有人報價，就確保了拍賣的成交。6、簡析保留價的更改（1）所謂保留價的變更指將保留價的具體數(shù)字略作變動，調(diào)高或調(diào)低。保留價的修改權(quán)從屬于保留價的確定權(quán)，歸委托人享有（2）保密保留價的更改影響面較小。保密的保留價的更改應(yīng)在現(xiàn)場拍賣前完成，切忌在現(xiàn)場拍賣過程中更改保留價（3）更改未保密的保留價影響面廣，情況較為復(fù)雜。（4）如保留價是在現(xiàn)場拍賣前由拍賣師公開的，則保留價一經(jīng)公開，不得更改。三、論述題1、試論述價高者得規(guī)則的效力范圍價高者得規(guī)則是習(xí)慣規(guī)則，它有約定俗成的效力。一旦該習(xí)慣規(guī)則被國家明文規(guī)定，就被納入法律體系之中，具有更強、更明確的法律效力。價高者得規(guī)則在拍賣中的約束力主要表現(xiàn)在以下三個方面：（1）價高者得規(guī)則對競買人的約束力：價高者得規(guī)則約束競買人是最直接的，價高者得規(guī)則發(fā)揮效力的過程也就是對于競買人的約束過程（2）價高者得規(guī)則對拍賣人的約束力：拍賣人是拍賣現(xiàn)場的組織者，在組織過程中拍賣人擁有許多權(quán)利，確認(rèn)成交即是其權(quán)利之一（3）價高者得規(guī)則對委托人的約束力：我國的法律規(guī)定，委托人不能參與競買或者委托他人競買，因此委托人是通過拍賣結(jié)果感受到價高者得規(guī)則的。但不能因此而忽視價高者得規(guī)則在委托人心目中的地位。2、試分析相同高價問題的處理相同高價指最高應(yīng)價有兩個或兩個以上的競買人，這是困擾著拍賣人的一個問題。價高者得規(guī)則強調(diào)的是唯一性，即只能確認(rèn)一個最高應(yīng)價者成交，如兩個競買人報了相同的價而且無人應(yīng)價時，拍賣人就陷入了無法正常按規(guī)則確認(rèn)成交者的矛盾之中。（1）相同高價問題的產(chǎn)生：就理論而言，除密封競價可能出現(xiàn)相同高價的情形外，其他形式的拍賣不應(yīng)出現(xiàn)相同高價問題。因為按報價規(guī)則，尤其是在常見的升價拍賣中，每次報價必然依照拍賣師宣布的加價幅度報價，所有的報價均不應(yīng)該相同（2）相同高價問題的解決：相同高價突破了較高者得規(guī)則的效力范圍，價高者得規(guī)則難以在封閉的系統(tǒng)中解決這一問題。這一難題的處理在拍賣實踐中常借助于商業(yè)慣例。3、試論述行使瑕疵請求權(quán)的障礙拍賣實踐中，瑕疵請求權(quán)規(guī)則的運用并不是絕對的，通常會有一些限制條件（1）委托人和拍賣人無過錯：無過錯構(gòu)成瑕疵請求權(quán)的實質(zhì)性障礙。如果拍賣人或委托人能夠證明沒有過錯，則可以對抗瑕疵請求權(quán)。無過錯并非無瑕疵和已告知，過錯并非針對瑕疵是否存在和未告知，而是針對瑕疵是否被告知和應(yīng)當(dāng)告知而未告知。（2）買受人自己的過錯：疏忽,未注意已聲明過的瑕疵誤解，誤解所產(chǎn)生的瑕疵是虛擬的瑕疵，買受人不能因此主張瑕疵請求權(quán)。不當(dāng)行為，買受人接受拍品后產(chǎn)生的瑕疵，買受人喪失瑕疵請求權(quán)。（3）聲明不保證：針對未經(jīng)確定性陳述的內(nèi)容，拍賣人，委托人可以對自己沒有聲明，陳述的內(nèi)容聲明不保證。（4）顯而易見的瑕疵：對于顯而易見的瑕疵，買家無瑕疵請求權(quán)。4、試評論拍賣法第六十一條的規(guī)定第六十一條拍賣人、委托人違反本法第十八條第二款、第二十七條的規(guī)定，未說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)向拍賣人要求賠償；屬于委托人責(zé)任的，拍賣人有權(quán)向委托人追償。拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。因拍賣標(biāo)的存在瑕疵未聲明的，請求賠償?shù)脑V訟時效期間為一年，自當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到損害之日起計算。因拍賣標(biāo)的存在缺陷造成人身、財產(chǎn)損害請求賠償?shù)脑V訟時效期間，適用中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法和其他法律的有關(guān)規(guī)定。第四章拍賣標(biāo)的一、名詞：1拍賣標(biāo)的：拍賣標(biāo)的泛指通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓的各種財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)利。拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財產(chǎn)權(quán)利。2房地產(chǎn)：房地產(chǎn)不僅是指土地和建筑物等實物形態(tài)，還包含相應(yīng)的無形形態(tài)權(quán)益，即房地產(chǎn)包含著物質(zhì)實體和權(quán)益兩個方面。3藝術(shù)品：藝術(shù)品是指凝聚有人類各種形式的藝術(shù)勞動的，有某一具體表現(xiàn)和特定的經(jīng)濟價值、文化價值、審美價值、科學(xué)價值的物品，是人類精神 和物質(zhì)勞動的結(jié)晶。4文物：我們現(xiàn)狀通常稱為文物的物品，泛指除書畫之外的器物類物品。5無形資產(chǎn)：是指客體并不占有空間、不能運用一般的價值規(guī)律確定其價格，但可以進(jìn)入流通領(lǐng)域交易，并能為權(quán)利人產(chǎn)生具體經(jīng)濟利益的資產(chǎn)。6商標(biāo)專用權(quán)：是指注冊商標(biāo)所有人依法享有的對注冊商標(biāo)的獨占使用權(quán)，簡稱為商標(biāo)權(quán)。7專利權(quán)：是法律授予發(fā)明創(chuàng)造的所有人就發(fā)明創(chuàng)造所享有的獨占權(quán)利8著作權(quán)：也稱為版權(quán)，是指著作權(quán)人依法對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的各項專有權(quán)利9冠名權(quán)：是指某項活動或?qū)诘鹊闹鬓k者對該項活動或?qū)诠诿臋?quán)利。二、簡答題：1、簡述拍賣標(biāo)的的種類（1）從標(biāo)的是否具備物質(zhì)實體形態(tài)的角度，拍賣標(biāo)的可劃分為有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)（2）從標(biāo)的可否移動及移動后是否影響其價值、功用的角度、拍賣標(biāo)的可劃分為動產(chǎn)和不動產(chǎn)（3）從標(biāo)的是否可流通及流通范圍的廣度，拍賣標(biāo)的可以劃分為允許流通的標(biāo)的和限制流通的標(biāo)的2、簡述拍賣標(biāo)的的條件（1）拍賣標(biāo)的必須具有特定性（2）拍賣標(biāo)的必須具有交換價值（3）拍賣標(biāo)的必須具有合法性3、簡述藝術(shù)品的價值（1）藝術(shù)價值（2）歷史價值（3）收藏價值（4）經(jīng)濟價值4、簡述文物與藝術(shù)品的區(qū)別文物和藝術(shù)品兩個概念既有重合又有區(qū)別。藝術(shù)品具有四個特點：藝術(shù)品的非統(tǒng)一性，藝術(shù)品的非實用性，藝術(shù)品的非再生性，藝術(shù)品的非確定性。藝術(shù)品的價值包括藝術(shù)價值，歷史價值，收藏價值和經(jīng)濟價值。5、 簡述西方藝術(shù)品的主要種類（1）油畫（2）珠寶（3）名人用品6、簡述中國藝術(shù)品的主要種類（1）書畫（2）瓷器（3）古董雜件（4）西畫三、論述題1、試述房地產(chǎn)的種類和特征房地產(chǎn)的種類：1、依據(jù)房地產(chǎn)的用途可以將房地產(chǎn)分成以下10類：住宅房地產(chǎn)、商業(yè)房地產(chǎn)、辦公房地產(chǎn)、旅館房地產(chǎn)、餐飲房地產(chǎn)、娛樂房地產(chǎn)、工業(yè)和倉儲房地產(chǎn)、農(nóng)業(yè)房地產(chǎn)、特殊用途房地產(chǎn)、公益及文化類性質(zhì)房地產(chǎn) 2、根據(jù)房地產(chǎn)開發(fā)的程度，房地產(chǎn)可劃分成以下5類：生地、毛地、熟地、在建工程項目、建成后物業(yè) 3根據(jù)土地權(quán)屬性質(zhì)，房地產(chǎn)可劃分為以下兩類：集體土地上的房地產(chǎn)、國有土地上的房地產(chǎn) 4、根據(jù)房屋所有性質(zhì)，房產(chǎn)可以劃分為以下5類：國有房產(chǎn)、集體所有房產(chǎn)、私人房產(chǎn)、涉外房產(chǎn)、其他房產(chǎn)房地產(chǎn)的特征：（1）標(biāo)的的不可移動性（2）標(biāo)的的耐耗性（3）標(biāo)的的異質(zhì)性（4）標(biāo)的的高價值性（5）標(biāo)的具有投資與消費雙重性（6）標(biāo)的實體構(gòu)成的二元性2、試述藝術(shù)品的主要種類和特征西方藝術(shù)品和中國藝術(shù)品。西方藝術(shù)品分純藝術(shù)品和亞藝術(shù)品兩大類。中國藝術(shù)品尤以書畫，瓷器，古書，玉器為著名（1）藝術(shù)品的非統(tǒng)一性：是個性化，獨立勞動的產(chǎn)物，受到不同民族，不同地域或者 同一民族不同歷史階段，同一歷史階段不同藝術(shù)家，同一藝術(shù)家不同創(chuàng)作時期諸多因素的影響。即使同一藝術(shù)品種，所用材料，技法，表現(xiàn)形式，內(nèi)涵都可能完全不同，不會統(tǒng)一，也不可能統(tǒng)一。（2）藝術(shù)品的非實用性：藝術(shù)品在創(chuàng)作的時候，只是為了滿足藝術(shù)家審美表達(dá)或者情感流露，不完全是為了給人使用，人們通過收藏來實現(xiàn)審美或者投資理財。（3）藝術(shù)品的非再生性：都是由某些人或者某位藝術(shù)家在某個階段獨創(chuàng)的產(chǎn)物，具有很淺的時間性，每個人每個階段創(chuàng)作的作品也是不一樣的，其價值也是不同的。藝術(shù)品的非確定性：藝術(shù)品是一種有價值但價值又難以揭示，衡定的商品，人們對藝術(shù)品的看法不同，造成了藝術(shù)品價值的不確定性。3、試述無形資產(chǎn)的主要特征（1）客體的無形性：完全可以被人們的大腦控制而不需要物質(zhì)載體，一旦掌握了將無形資產(chǎn)客體再現(xiàn)的權(quán)利，就可以依靠無形資產(chǎn)制造出有形資產(chǎn)，產(chǎn)生具體的經(jīng)濟利益，這與有形資產(chǎn)具有本質(zhì)的區(qū)別。（2）權(quán)利的多元性：權(quán)利人可以將無形資產(chǎn)權(quán)利的一項或多項分別讓給多個主體，也可以自己保留某些權(quán)利。給了別人，自己仍然可以行使。一旦權(quán)利人獲得了某項無形資產(chǎn)，則任何人未經(jīng)權(quán)利人的許可不得行使權(quán)利人享有的權(quán)利，一旦出現(xiàn)則視為侵權(quán)。（3）獨創(chuàng)性：不是前人智力成果的簡單重復(fù)，而是一種創(chuàng)新或獨特，是某一項無形資產(chǎn)獲得法律承認(rèn)的前提條件。（4）時間性：無形資產(chǎn)的保護(hù)一般要受到時間的限制，一旦保護(hù)期滿，則無形資產(chǎn)就變成公共財產(chǎn)，人們可以自由使用。但商標(biāo)和商業(yè)秘密的價值一般不受時間的限制。（5）地域性：在一個國家受到保護(hù)的無形資產(chǎn)如注冊商標(biāo)，在他國并不一定受到保護(hù)，想要在他國受到保護(hù)，則必須在他國申請注冊。（6）價格不確定性：取決于市場的眾多不確定因素，價格交易主要取決于雙方協(xié)商的程序與結(jié)果。（7）法律的程序確認(rèn)：因為客體不占空間，所以對無形資產(chǎn)是否客觀存在，通常需要經(jīng)過一定法律程序的確定才能得到認(rèn)可。（8）獲利功能的特殊性：是指知識產(chǎn)權(quán)的獲利，是以行使獨占性權(quán)利為獲利手段的，能夠使權(quán)利人在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)保持特殊的競爭優(yōu)勢。從而能夠保證權(quán)利人在一定的空間范圍獲得一定的利潤。 第五章 拍賣人一、名詞解釋1、拍賣人：是依法設(shè)立的從事拍賣活動的企業(yè)法人2、一般拍賣企業(yè)：通常指內(nèi)資設(shè)立的非文物拍賣企業(yè)3、文物拍賣企業(yè)：指依法取得國家文物局頒發(fā)的文物拍賣許可證，有權(quán)開展法律規(guī)定的文物種類拍賣活動的拍賣企業(yè)4、文物拍賣許可證：依法設(shè)立的拍賣企業(yè)經(jīng)營文物拍賣的，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院文物行政部門頒發(fā)的文物拍賣許可證5、外商投資拍賣企業(yè)：指依據(jù)我國拍賣法，中外合資經(jīng)營法，中外合作經(jīng)營企業(yè)法，外資企業(yè)法以及拍賣管理辦法等在我國設(shè)立的中外合作經(jīng)營的拍賣企業(yè)和外商獨資設(shè)立的拍賣企業(yè)。6、分公司：指在業(yè)務(wù)，資金，人事等方面受總公司管轄的，不具有法人資格的分支機構(gòu)7、子公司：是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制，支配的公司。8、拍賣企業(yè)分公司：是指具有法人資格的拍賣企業(yè)依法設(shè)立的受總公司管轄，不具有獨立法人資格的分支機構(gòu)二、簡答題1、簡述拍賣人的含義（1）拍賣人事依法設(shè)立的企業(yè)法人（2）拍賣人事專門從事拍賣活動的企業(yè)法人（3）拍賣人事接受他人委托進(jìn)行買賣活動的中介性服務(wù)組織（4）拍賣人的活動受專門的拍賣法規(guī)范（5）拍賣人事拍賣活動的當(dāng)事人之一2、簡述拍賣人的義務(wù)（1）審核義務(wù)和信息披露義務(wù)（2）對當(dāng)事人的忠誠義務(wù)（3）不得自營和嚴(yán)守誠信義務(wù)（4）依法交割的義務(wù)和其他義務(wù)3、簡述拍賣法規(guī)定的一般拍賣企業(yè)的設(shè)立條件（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本（2）有自己的名稱，組織機構(gòu)，住所和章程（3）有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員（4）有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則（5）符合國務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定（6）法律，行政法規(guī)規(guī)定的其他條件4、簡述拍賣管理辦法規(guī)定的一般拍賣企業(yè)的設(shè)立條件（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本（2）有自己的名稱，組織機構(gòu)，住所和章程（3）有固定的辦公場所（4）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員。（5）有符合有關(guān)法律，行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則（6）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃5、簡述一般拍賣企業(yè)的設(shè)立程序（1）簽訂股東協(xié)議（2）制定公司章程（3）企業(yè)名稱核準(zhǔn)（4）申領(lǐng)拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書（5）申領(lǐng)工商登記和營業(yè)執(zhí)照6、簡述設(shè)立文物拍賣企業(yè)的條件（1）股東，必須是中國公民或法人（2）注冊資本，一千萬元人民幣以上（3）文物拍賣專業(yè)人員，有5名以上取得高級文物博物專業(yè)職務(wù)的文物拍賣專業(yè)人員（4）文物拍賣許可證7、簡述設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的條件（1）有一百萬元人民幣以上的注冊資本（2）有自己的名稱，組織機構(gòu)，住所和章程（3）有固定的辦公場所（4）有三名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員。（5）有符合有關(guān)法律，行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則（6）符合商務(wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃（7）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定8、簡述設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的程序（1）申請人應(yīng)向商務(wù)部報送規(guī)定的申請材料（2）商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請材料之日起在規(guī)定時間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對于批準(zhǔn)設(shè)立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書，對于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說明原因。商務(wù)部對外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立許可可以采取聽證方式（3）申請人應(yīng)當(dāng)自收到外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書之日起一個月內(nèi)，向所在地工商行政管理機關(guān)辦理登記手續(xù)9、簡述分公司與子公司的區(qū)別分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任10、簡述拍賣企業(yè)設(shè)立分公司的條件（1）符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2）年檢合格（3）企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個分公司需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或?qū)嵨铮?）分公司應(yīng)有兩面以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務(wù)密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員（5）有固定的辦公場所（6）經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣，或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣三、論述題1、論述拍賣人的法律權(quán)利（1）信息知情權(quán) ：拍賣人有權(quán)要求委托人說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵；拍賣人有權(quán)要求競買人出具合法有效的證明文件，以確定其競買資格（2）經(jīng)營性拍賣活動開展權(quán):包括接受拍賣委托，發(fā)布拍賣公告，展示拍賣標(biāo)的，組織拍賣會，收取拍賣傭金（3）拍賣標(biāo)的瑕疵聲明權(quán):拍賣人，委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標(biāo)的的真?zhèn)位蚱焚|(zhì)的，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任（4）獲得服務(wù)報酬權(quán):拍賣人通過提供拍賣中介服務(wù)，有權(quán)獲得相應(yīng)的服務(wù)報酬，具體表現(xiàn)為傭金的收取2、論述拍賣人的法律義務(wù)（1）對當(dāng)事人的忠誠義務(wù)：拍賣人對委托人交付的拍賣品負(fù)有妥善保管的義務(wù)，未經(jīng)委托人同意不得擅自將拍賣物品轉(zhuǎn)由其他拍賣人拍賣，某些當(dāng)事人基于多方面的原因，如不愿意暴露自己的身份，拍賣人一根據(jù)當(dāng)事人的意愿為其保守秘密，這也是拍賣人應(yīng)當(dāng)具備的起碼職業(yè)道德。（2）不得自營和嚴(yán)守誠信義務(wù)：拍賣人不得為了自己的利益或一方當(dāng)事人的利益而參與委托和競買，或為偏袒當(dāng)事人中一方而損害另一方的利益。要求拍賣人在開展拍賣活動時應(yīng)誠實守信。（3）依法交割的義務(wù)和其他義務(wù)：拍賣成交后，拍賣人有義務(wù)依法和依約將拍賣標(biāo)的移交給買受人，將所得價款交付委托人。拍賣人在拍賣活動中還負(fù)有認(rèn)真制作筆錄，妥善保存拍賣文件的義務(wù)。3、論述拍賣人的法律責(zé)任（1）拍賣法對拍賣人法律責(zé)任的規(guī)定：未經(jīng)登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商部門予以取締，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；拍賣人未按規(guī)定說明拍賣標(biāo)的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)向拍賣人要求賠償；拍賣人員及其工作人員違反拍賣法規(guī)定，參與競買或者委托他人代為競買的，由工商部門予以警告，可以處拍賣傭金一倍以上五倍以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權(quán)利的，由工商部門沒收拍賣所得；拍賣人和競買人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，由工商部門對參與串通的拍賣人處以最高應(yīng)價10%以上50%以下的罰款；拍賣人違反拍賣法規(guī)定收取傭金的，超收部分返還委托人，買受人，物價部門可以對拍賣人處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款。（2）拍賣管理辦法對拍賣人的法律責(zé)任的規(guī)定：拍賣人因拍賣法律禁止的標(biāo)的，給買受人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予賠償，屬于委托人責(zé)任的，拍賣人有權(quán)向委托人追償；拍賣人違法出租，擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以三萬元以下罰款；拍賣人雇傭為依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣人應(yīng)當(dāng)依法給以賠償；拍賣人對標(biāo)的虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟損失的，或不正當(dāng)競爭手段的，由有關(guān)行政機關(guān)依法進(jìn)行處罰；拍賣人在拍賣前違規(guī)進(jìn)行公告或展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令整改，延期拍賣或處以一萬元以下罰款；拍賣人未說明拍賣標(biāo)的瑕疵的，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償，屬于委托人責(zé)任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。第六章 委托人與拍賣委托一、名詞解釋1、委托人：委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產(chǎn)權(quán)利的公民，法人或者其他組織2、競買禁止義務(wù)：委托人不得參加自己所委托拍賣標(biāo)的物的競買，也不得委托他人代自己參加本人委托拍賣標(biāo)的物的競買3、拍賣委托：是指由委托人向拍賣人提起拍賣的初始階段4、征集拍品：是拍賣人從事拍賣活動的基礎(chǔ)條件5、委托拍賣合同：是委托人和拍賣人之間簽訂的確立其委托拍賣關(guān)系，確認(rèn)雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同二：簡答題1、簡述委托人的類型：依據(jù)委托人的定義，分為三種：公民，法人和其他組織2、簡述委托人的民事責(zé)任：越權(quán)委托，瑕疵未告知，違反競買禁止3、簡述拍賣委托的主要程序：征集拍品，審核項目，洽談合同，簽訂合同4、簡述文物藝術(shù)品委托拍賣合同的特殊內(nèi)容：（1）委托人應(yīng)承諾保證自己擁有標(biāo)的所有權(quán)和完全處分權(quán)（2）應(yīng)約定拍賣企業(yè)有權(quán)決定拍賣會的具體操作事項（3）應(yīng)約定未能通過專家鑒定或者政府審核的標(biāo)的，拍賣企業(yè)有合同解除權(quán)（4）委托人個人所得稅的約定（5）其他相關(guān)費用的約定5、簡述委托人的標(biāo)的移交義務(wù)：按照約定由委托人移交拍賣標(biāo)的的，拍賣成交后，委托人應(yīng)當(dāng)將拍賣標(biāo)的移交給買受人三、論述題：1試論述委托人的主要權(quán)利：（1）委托拍賣權(quán)：委托人有選擇拍賣方式和拍賣人的權(quán)利。委托人可以根據(jù)拍賣標(biāo)的的性質(zhì)和拍賣人的服務(wù)特色進(jìn)行選擇，委托人的選擇過程就是其行使委托拍賣權(quán)的過程。委托權(quán)具體還表現(xiàn)在委托人可以自行辦理委托拍賣手續(xù)，也可以由其代理人代為辦理委托拍賣手續(xù)。（2）保留價確定權(quán)：委托人有權(quán)確定拍賣標(biāo)的的保留價并要求拍賣人保密。保留價的最終確定權(quán)應(yīng)歸屬委托人行使（3）拍賣價款請求權(quán)：拍賣成交后，獲得拍賣價款時委托人的基本權(quán)利，委托人有權(quán)按照約定要求拍賣人或者買受人支付拍賣價款。（4）拍賣活動監(jiān)督權(quán)：委托人為了保證自己的利益實現(xiàn)，必然監(jiān)督者拍賣人拍賣的整個過程，具體表現(xiàn)在，詢問拍賣中有關(guān)問題，了解拍賣中的有關(guān)情況，提醒拍賣人應(yīng)注意的事項，監(jiān)督拍賣程序是否合法。（5）拍賣標(biāo)的撤回權(quán)：委托人在拍賣開始前可以撤回拍賣標(biāo)的，這將直接導(dǎo)致拍賣程序的終止。還應(yīng)當(dāng)向拍賣人支付約定的費用，未作約定的，應(yīng)向拍賣人支付拍賣支出的合理費用。委托人提出終止拍賣給競買人造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予賠償。2、試論述委托人的主要義務(wù)（1）標(biāo)的來源和瑕疵告知義務(wù)：標(biāo)的的來源和瑕疵，決定著拍賣人能否接受拍賣委托及確定接受委托的價位。拍賣人有權(quán)獲知拍賣標(biāo)的的來源是否合法，委托人應(yīng)提供有關(guān)的所有權(quán)證明及資料；拍品是否有瑕疵，隱性的還是顯性的，瑕疵不僅指拍賣標(biāo)的事先存在的毛病和質(zhì)量問題等，還包括權(quán)利障礙等。（2）移交拍賣標(biāo)的的義務(wù)：按照約定由委托人移交拍賣標(biāo)的的，拍賣完成后，委托人應(yīng)當(dāng)將拍賣標(biāo)的移交給買受人。標(biāo)的是不動產(chǎn)的，委托人應(yīng)協(xié)助辦理拍賣標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。標(biāo)的是動產(chǎn)的，委托人應(yīng)按照約定的地點，期限，方式等移交。（3）競買禁止義務(wù)：委托人參與競買的危害性很大，對其他競買人來說是一種不正當(dāng)?shù)母偁幮袨椋瑢?dǎo)致拍賣結(jié)果的不公平，不利于建立正常的拍賣秩序。不僅禁止委托人自己競買，同時也禁止委托人委托他人代為競買。（4）支付拍賣傭金義務(wù)：委托人應(yīng)按照合同約定的比例，時間和方式等向拍賣人支付傭金。委托人與拍賣人未約定傭金比例，拍賣成交的，委托人應(yīng)支付不超過拍賣成交價百分之五的傭金，拍賣未成交的，委托人應(yīng)支付約定的費用，未約定的，委托人應(yīng)支付拍賣人支出的合理費用。3、試論述拍賣委托中拍賣人的審核義務(wù)核實委托人的身份及其提供的有關(guān)文件和資料，是拍賣人的法定義務(wù)（1）核實：拍賣人應(yīng)對委托人提供的身份證明文件進(jìn)行核實，應(yīng)當(dāng)在簽訂委托拍賣合同之前對其仔細(xì)核實，但核實不同于調(diào)查，不能過分夸大拍賣人核實義務(wù)的程度和范圍，核實一般上僅能從表面上去判斷其證明文件的合法性和真實性。拍賣人應(yīng)對委托人提供的權(quán)利證明文件進(jìn)行核實，委托人提供的證明和資料應(yīng)當(dāng)符合拍賣人的要求，證明過程強調(diào)誠實信用，證明結(jié)果應(yīng)當(dāng)盡可呢充分說明所有權(quán)或者處分權(quán)。 當(dāng)委托人除了占有拍賣標(biāo)的外，很難拿出擁有拍賣標(biāo)的的所有權(quán)或處分權(quán)的憑證時，拍賣人可以要求委托人提供委托人之保證（2）鑒定：鑒定并不是委托拍賣的必經(jīng)程序，鑒定由拍賣人決定是否啟動，目的在于揭示拍賣標(biāo)的的真實情況，給拍賣人更準(zhǔn)確地判斷，可以根據(jù)鑒定結(jié)論來決定是否簽訂合同（3）評估：評估也不是所有委托拍賣的法定程序。拍賣國有資產(chǎn)，依照法律或者國務(wù)院規(guī)定需要評估的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的評估機構(gòu)評估。拍賣企業(yè)有權(quán)對委托人所提供的評估報告進(jìn)行審查，審查的內(nèi)容是評估單位的資質(zhì)，評估報告的真實性，評估方法的科學(xué)性和評估結(jié)果的有效性等。4、試論述委托拍賣合同的主要內(nèi)容（1）委托合同的法定內(nèi)容：1； 委托人，拍賣人的姓名或者名稱，住所。該條款確定合同當(dāng)事人及其有關(guān)信息。合同當(dāng)事人條地款說明了交易雙方及其位，此條款要求準(zhǔn)確，真實。2；拍賣標(biāo)的的名稱，規(guī)格，數(shù)量，質(zhì)量。該條款旨在對拍賣標(biāo)的的名稱，規(guī)格，數(shù)量，質(zhì)量等進(jìn)行客觀的陳述。拍賣標(biāo)的條款宜具體，準(zhǔn)確，切忌作不實陳述。3；委托人提出的保留價：該條款確定保留價公開或是保密問題。保留價一經(jīng)確定，須以具體數(shù)字表示，同時應(yīng)明確是公開的保留價還是保密的保留價。4；拍賣的時間，地點：拍賣會舉行的時間通常以具體的年，月，日，時表示，也可以將拍賣的時間確定在一個較短的期間之內(nèi)。拍賣會舉行的地點通常指明在某一個城市，也可以較具體到一個場所。拍賣的時間和地點需要雙方協(xié)商，充分考慮雙方的需求，以恰當(dāng)為宜。5；拍賣標(biāo)的的交付或者轉(zhuǎn)移的時間，方式：該條款意在確定委托人向拍賣人交付或者轉(zhuǎn)移拍賣標(biāo)的的時間和方式。拍賣標(biāo)的時一般動產(chǎn)的，雙方可約定由委托人將拍賣標(biāo)的送到拍賣人指定的存放地點，交由拍賣人保管，拍賣標(biāo)的時不動產(chǎn)或者其他不方便移轉(zhuǎn)保管的物品的，雙方可約定不轉(zhuǎn)移拍賣標(biāo)的的存放地點，但移交拍賣標(biāo)的的管理權(quán)，或者仍由委托人管理，但應(yīng)為拍賣程序的正常進(jìn)行提供方便。6；傭金及其支付的方式，期限：該條款意在確定拍賣人向委托人收取傭金和費用的比例，數(shù)額，傭金和費用的支付方式和期限。雙方可以約定傭金的比例，未作約定的，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人收取不超過成交價5% 的傭金，收取傭金的比例按照與拍賣成交價成反比例的原則確定。傭金和費用的支付方式由雙方當(dāng)事人約定，實踐中常見的方式是，成交后，拍賣人將確定的傭金數(shù)額從拍賣所得中扣除。傭金和費用的支付期限由雙方當(dāng)事人約定，實踐中通常以一個確定的日期為準(zhǔn)，支付應(yīng)當(dāng)在此期間內(nèi)完成。7；價款的支付方式，期限：該條款意在確定拍賣人將拍賣所得支付給委托人的方式和期限。雙方當(dāng)事人可以結(jié)合傭金的支付方式和期限來協(xié)商約定。8；違約責(zé)任：該條款意在確定違約的情形及承擔(dān)違約責(zé)任的形式。違約責(zé)任應(yīng)針對委托拍賣合同所涉及的所有權(quán)利義務(wù)。約定違約責(zé)任應(yīng)當(dāng)注意，不得與法律的強行規(guī)定相沖突，應(yīng)體現(xiàn)責(zé)罰相當(dāng)，要特別關(guān)注法律規(guī)定不很明確而實踐中經(jīng)常產(chǎn)生糾紛的情形。9；雙方約定的其他事項：除上述應(yīng)當(dāng)載明的條款外，拍賣人和委托人還可以就其他事項作出約定，如拍賣標(biāo)的的保管，拍賣標(biāo)的的保險，拍賣發(fā)式，撤回拍賣標(biāo)的和撤銷拍賣條件，救濟方法，法律適用等。（2）文物藝術(shù)品委托拍賣合同的內(nèi)容：1；委托人應(yīng)承諾保證自己擁有標(biāo)的的所有權(quán)和完全處分權(quán)。因為文物的特殊性，使拍賣人沒有辦法多拍賣標(biāo)的的權(quán)屬狀況進(jìn)行審查，所以在委托拍賣合同中委托人應(yīng)承諾保證自己擁有標(biāo)的的所有權(quán)和完全處分權(quán)，標(biāo)的拍賣不影響第三人利益，并對此保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2；應(yīng)約定拍賣企業(yè)有權(quán)決定拍賣會的具體操作事項：文物藝術(shù)品拍賣之前需要組織專家鑒定并向文物行政部門報批，因此拍賣時間，地點具有不確定性，所以在委托合同中應(yīng)約定拍賣企業(yè)有權(quán)決定拍賣會時間，地點，場次，拍賣條件，拍賣方式等事項，以保證拍賣的有效順利進(jìn)行。3；應(yīng)約定未能通過專家鑒定或者政府審核的標(biāo)的，拍賣企業(yè)有合同解除權(quán)沒有通過專家的鑒定，拍賣公司認(rèn)為標(biāo)的存在文題，可以行使合同解除權(quán)。標(biāo)的沒有通過政府審核的，就不能進(jìn)入拍賣程序，解除委托是其必然結(jié)果。4；委托人個人所得稅：拍賣企業(yè)應(yīng)讓委托人明白個人取得拍賣收入征收個人所得稅的國家政策，委托人應(yīng)按照國家要求繳納個人所得稅或者根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或者當(dāng)事人的約定由相應(yīng)機構(gòu)代扣代繳。5；其他相關(guān)費用的約定：審核費：文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)的需經(jīng)文物主管部門審核，審核費一般由委托人承擔(dān)；圖錄費：文物藝術(shù)品拍賣標(biāo)的需要制作拍賣圖錄，雙發(fā)協(xié)商是否收?。话b，運輸費用：如委托人的標(biāo)的需要拍賣企業(yè)運輸，包裝已經(jīng)標(biāo)的的裝潢裝裱；委托人應(yīng)承擔(dān)費用，但必須在委托合同中約定金額。公告宣傳費用：單項大宗標(biāo)的的拍賣，一般要求委托人承擔(dān)公告宣傳費用。第七章 拍賣公告與標(biāo)的展示一、名詞解釋1、拍賣公告：是拍賣人依法在報紙等新聞媒體上發(fā)布的拍賣信息的要約邀請2、拍賣預(yù)告：是指除法律，行政法規(guī)規(guī)定的拍賣公告之外，由拍賣人發(fā)布的拍賣活動的有關(guān)信息3、媒體傳播范圍：也稱拍賣公告的范圍，指刊登有拍賣公告活動信息的報紙或其他新聞媒體受眾的空間分布4、報紙媒體：指公開發(fā)行的經(jīng)國家新聞出版署批準(zhǔn)，有一定發(fā)行量和一定影響力的報紙，報紙的刊號必須是CN 標(biāo)志的，否則為非公開發(fā)行報紙5、標(biāo)的展示：是指拍賣人在拍賣前依法對拍賣標(biāo)的進(jìn)行的公開展示活動6、拍賣圖錄：是指拍賣人于拍賣日前制作，對拍賣標(biāo)的進(jìn)行介紹的圖片或文字資料7、競買須知：是指拍賣人制定的競買人在拍賣競價過程中應(yīng)當(dāng)遵守的基本注意事項8、拍賣資料：是指拍賣人制作的有關(guān)拍賣標(biāo)的簡介，拍賣方式以及拍賣當(dāng)事人在拍賣中應(yīng)當(dāng)共同遵守的拍賣慣例及規(guī)則二、簡答題1、簡述拍賣公告的特征（1）拍賣公告的法定性（2）拍賣公告的公開性（3）發(fā)布主體的特定性（4）公告內(nèi)容的確定性（5）公告時間的強制性2、簡述拍賣公告的功能（1）信息公開與傳播功能（2）招商與促銷功能3、如