盡職調查問卷及清單.doc

盡職調查問卷及文件清單盡職調查清單填寫指引1.本清單就貴公司截至2012年【】月【】日的狀況進行盡職調查。2.除特別說明外，請?zhí)峁┖贤⑽募?、憑證、文件資料系指提供相關資料的復印件。3. 問題回答要求：（1） 請在本清單電子版文件每一條款下方直接對有關問題進行回復（可自行排版）；（2） 清單中問題大致分為三類，各類回答如下：A. 提供已有材料作附件的：在標題下面標注“請參見附件”，并寫明附件名稱。如附件有多份文件，請分別列明附件一、二、三等名稱，并用彩色A4紙分隔；B. 不適用問題：若清單中的問題不適用或文件不存在，請在標題下直接說明問題不適用或無此類文件；C. 對無資料的項目，請注明“無資料”，并說明無資料的原因（例如“丟失”）。（3） 在提供書面材料（有關本清單的回復、相關表格及附件）的同時，請?zhí)峁┯嘘P本清單的回復和相關表格各一份電子版材料，且提供的電子版與書面內容應保持一致。4. 文件資料統(tǒng)一請用A4紙復印并加蓋公章（多頁文件加蓋騎縫章），復印件務必字跡清晰。5. 隨著項目的進展，某些更新的資料需陸續(xù)提供給我公司，屆時我公司將根據貴公司提供資料的情況，進一步向貴公司提交補充盡職調查清單。6如貴公司有控股子公司，請控股子公司同樣按照本清單提供資料。7如果貴公司對本清單有任何疑問，請及時與我們聯(lián)系。盡職調查問卷和文件清單一、 基本情況和歷史沿革1.1 貴公司（及控股子公司，下同）設立時及歷次變更的資料：（如貴公司能提供工商局打印的全套加蓋工商局查詢章的工商資料更好）；1.2 貴公司最新經年檢的工商營業(yè)執(zhí)照副本；1.3 貴公司擁有的從事生產經營活動、業(yè)務所必須的許可證和政府批文，包括但不限于：1.3.1 組織機構代碼證書（正/副本）1.3.2 稅務登記證（國/地稅）1.3.3 貸款證（注明密碼），授權查詢中國人民銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)的授權書1.3.4 質量體系認證1.3.5 環(huán)境管理體系認證1.3.6 高新技術企業(yè)證書1.3.7 其他類似證照1.3.8 政府批準成立的批文（以上證照如需年檢，請?zhí)峁┳钚碌慕浤隀z的相應證照）1.4 貴公司股東名冊、出資證明書或股權證書；1.5 貴公司公司章程和修正案；1.6 貴公司主要業(yè)務的簡介（包括但不限于貴公司的主營業(yè)務、貴公司產品、主要原材料供應商、客戶、銷售網絡、貴公司產品占市場份額、行業(yè)現(xiàn)狀、行業(yè)競爭、貴公司在同行業(yè)中所占地位、產品研發(fā)現(xiàn)狀及前景、生產線等）；1.7 貴公司的發(fā)展規(guī)劃和經營計劃；1.8 貴公司最近一年主要產品或服務名稱、收入金額及在銷售收入中所占比重，請?zhí)顚懴卤恚褐饕a品或服務名稱收入金額（元）在銷售收入中所占比重合計1.9 貴公司現(xiàn)任董事會成員名單、監(jiān)事會成員名單及貴公司總經理、副總經理、董事會秘書（如有）、財務負責人名單董事、監(jiān)事、高管人員姓名職務簡歷1.10 貴公司其他高級管理人員名單及簡介1.11 貴公司自成立以來的歷次股東會決議、董事會決議二、 貴公司的股東持有貴公司股權目前的法律狀況2.1 貴公司的股東持有的貴公司股權，其認繳的出資額是否已全部繳付？是 否 待查2.2 貴公司股東持有的貴公司股權是否存在質押、設置其他擔保事項？如存在，請?zhí)峁┕蓹噘|押、擔保協(xié)議/合同、質押登記證明或其它相關文件 是 否 待查2.3 貴公司股東持有的貴公司股權是否存在被人民法院采取司法凍結、查封等財產保全或執(zhí)行措施的情形？如存在，請?zhí)峁┫嚓P法律文件 是 否 待查2.4 貴公司股東持有的貴公司股權是否存在股權權屬爭議的情形？如存在，請說明有關爭議的詳情并提供爭議涉及的相關法律文件是 否 待查2.5 貴公司股東的簡介，營業(yè)執(zhí)照（法人股東）或身份證、護照（自然人股東）等，貴公司法人股東章程，貴公司法人股東的組織結構圖；2.6 貴公司所有權結構圖（包括股東、實際控制人及子公司）；2.7 請?zhí)峁┵F公司控股股東或實際控制人投資的其他企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和最新章程；三、 貴公司的組織結構3.1 公司組織結構一覽表，包括但不限于：3.1.1 控股子公司(占50%以上權益或對其有實質性影響力)3.1.2 聯(lián)營公司(占50%以下權益)以下統(tǒng)稱“下屬單位”序號下屬單位名稱成立日期注冊資本出資比例主營業(yè)務及主營產品名稱3.2 每家下屬單位的：3.2.1 營業(yè)執(zhí)照3.2.2 驗資證明書3.2.3 章程3.2.4 稅務登記證3.2.5 政府批準成立的批文3.3 國內分公司/辦事處/服務網點/銷售中心等的詳情(包括但不限于工商登記證書)3.4 國外分公司/辦事機構/合營企業(yè)的詳情(包括但不限于注冊登記證明)四、 土地和房產4.1 擁有的土地使用權、建筑物產權是否存在爭議？如存在，請說明情況并提供相關文件是 否 不適用4.2 擁有的土地使用權、建筑物是否存在抵押、司法查封等情況？如存在，請說明情況并提供相關文件是 否 不適用4.3 擁有的土地使用權和房產、建筑物產權的清單（如有，請?zhí)顚懴卤恚⒄執(zhí)峁┫铝蟹课菟袡嘧C和土地使用權證： 是 否 不適用土地使用權情況表序號土地使用權證編號權利人名稱土地用途土地面積（M2）使用權取得方式使用權期限取得時間（年月）是否抵押、租賃或司法凍結建筑物情況表序號基本情況他項權利狀況權證編號及權利人名稱用途面積（m2）他項權利證書擔保金額抵押期限4.3.1 土地使用權證4.3.2 交納土地出讓金（是否繳納完畢）的情況說明是 否 不適用4.3.3 房產建筑物的所有權證4.3.4 有關土地使用權、建筑物的抵押合同及其抵押登記文件以及所附屬的主合同（如有）4.4 如貴公司從第三方租賃使用土地或房產，則請?zhí)峁和恋厥褂脵嘧赓U協(xié)議、房產租賃協(xié)議及其登記證明4.5 租賃的土地、房產的清單（如有）出租人姓名或名稱用途面積（m2）租賃期限年租賃支付方式五、 重要固定資產5.1 貴公司自己擁有的或是租賃使用的關鍵經營設備清單及賬面價值匯總主要生產經營設備清單序號設備所屬公司關鍵設備及簡介自有或租賃使用賬面凈值（萬元）合計5.2 關鍵生產經營設備的所有權是否存在爭議？如存在請說明情況并提供相關文件是 否 待查5.3 關鍵生產經營設備是否存在抵押、司法查封等情況是 否 待查六、 融資/借貸6.1 請?zhí)峁┵F公司與主要貸款銀行簽署的借款合同，并請?zhí)顚懴卤恚航杩钊速J款銀行貸款金額（萬元）貸款期限（開始日至還貸日）擔保人擔保方式擔保物名稱7.1 貴公司是6.2 貴公司是否對第三方提供擔保？如有，請?zhí)顚懴卤聿⑻峁┵F公司對第三方的擔保合同是 否 待查擔保人主債權人被擔保人擔保方式擔保金額主債權期限七、重大項目、合同和協(xié)議7.1 設備或原材料長期購買或供應合同 7.2 技術許可合同、特許權使用許可合同7.3 生產經營委托管理合同或協(xié)議（如有）7.4 融資租賃和設備租賃合同（如有）7.5 現(xiàn)有的或目前正在擬定中的主要收購或資產出讓的合同或其他文件7.6 對外投資和股權轉讓合同7.7 有關向貴公司提供設備、技術服務的合同（對業(yè)務經營有重大影響者或金額在人民幣100萬元以上）7.8 銷售合同（對業(yè)務經營有重大影響者或金額在人民幣100萬元以上）7.9 有關購進或處置業(yè)務或固定資產的合同（對業(yè)務經營有重大影響者或金額在人民幣100萬元以上）7.10 與任何政府或政府部門簽訂的目前仍有效的協(xié)議（如有）7.11 可能會對貴公司經營及財務狀況產生重大不利影響的任何其它合同、協(xié)議或安排是 否 待查7.12 已經完成的或已立項的或正在擬議中的投資項目的文件，包括但不限于：7.14.1 項目建議書、可行性研究報告7.14.2 相關政府批準文件（包括但不限于項目建議書批復、可行性研究報告批復、初步設計批復、環(huán)境影響評估報告批復、開工報告批復、取水許可證、環(huán)保驗收文件、竣工驗收文件）7.13 政府部門給予的優(yōu)惠和扶持政策等文件八、財務8.1 貴公司每年年末財務報表是否經會計師事務所審計，如經審計請?zhí)峁┳罱甑膶徲媹蟾婧妥罱黄诘呢攧請蟊?；如未經審計請?zhí)峁┳罱暧忠黄诘呢攧請蟊硎?否 待查8.2 請?zhí)峁┵F公司未來五年的盈利預測情況及預測依據項目2012年2013年2014年2015年2016年營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元） 8.3 公司財務分析及說明九、貴公司融資的相關說明 9.1 融資規(guī)模 9.2 融資