環(huán)境管理_ehs內(nèi)審員培訓(xùn)講座

主講 李照勇 EHS內(nèi)審員培訓(xùn)講座 2 守時(shí)積極參與尊重不同意見(jiàn)隨時(shí)提出問(wèn)題將手機(jī)設(shè)置為振動(dòng) 關(guān)閉 培訓(xùn)守則 一 為什么要保護(hù)環(huán)境 生存和發(fā)展 4 1 環(huán)境 3 5環(huán)境environment組織 3 16 運(yùn)行活動(dòng)的外部存在 包括空氣 水 土地 自然資源 植物 動(dòng)物 人 以及它們之間的相互關(guān)系 注 從這一意義上 外部存在從組織 3 16 內(nèi)延伸到全球系統(tǒng) 中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法 本法所稱(chēng)環(huán)境 是指影響人類(lèi)生存和發(fā)展的各種天然的和經(jīng)過(guò)人工改造的自然因素的整體 包括大氣 水 海洋 土地 礦藏 森林 草原 野生生物 自然遺跡 人文遺跡 自然保護(hù)區(qū) 風(fēng)景名勝區(qū) 城市和鄉(xiāng)村等 5 考察環(huán)境的幾個(gè)方面 6 2 環(huán)境問(wèn)題 環(huán)境問(wèn)題 是指由于自然或人為活動(dòng)而使環(huán)境發(fā)生的不利于人類(lèi)的變化 7 環(huán)境問(wèn)題分類(lèi) 消耗型 包括從環(huán)境中攝取某種物質(zhì)資源而引起的所有問(wèn)題 如各類(lèi)礦物資源 生物資源 森林資源的急劇減少等 污染型 包括向環(huán)境排放污染物引起的所有問(wèn)題 如水 大氣 土地等環(huán)境污染及固體廢物等 破壞型 包括所有引起環(huán)境結(jié)構(gòu)變化的問(wèn)題 如生態(tài)系統(tǒng)的破壞 景觀的破壞 人員的傷亡 干涸等 8 3 環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生 環(huán)境問(wèn)題的發(fā)生有一個(gè)從輕到重 從局部到區(qū)域到全球的發(fā)展過(guò)程 人類(lèi)早期到產(chǎn)業(yè)革命以前產(chǎn)業(yè)革命及第一次環(huán)境問(wèn)題高潮石油危機(jī)及第二次環(huán)境問(wèn)題高潮 9 3 環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生 我們不要過(guò)分陶醉于我們對(duì)自然界的勝利 對(duì)于每一次這樣的勝利 自然界都報(bào)復(fù)了我們 恩格斯 10 4 全球性環(huán)境問(wèn)題 1 大氣 1 酸雨 2 溫室效應(yīng) 3 臭氧層2 水污染 1 資源 淡水 2 污染 淡水 3 海洋污染3 自然破壞 生態(tài)惡化 1 森林減少 2 水土流失 3 沙漠化 4 物種消失4 固體廢棄物 11 5 中國(guó)十大環(huán)境問(wèn)題 大氣污染日益加劇水域污染問(wèn)題突出垃圾圍城現(xiàn)象普遍噪聲污染普遍超標(biāo)水土流失難以遏制 荒漠化不斷擴(kuò)展瀕危物種生境縮小水資源呈現(xiàn)短缺耕地資源逐年減少森林供不應(yīng)求 12 6 環(huán)境保護(hù)刻不容緩 海平面上升加速極端氣候?yàn)?zāi)害越來(lái)越嚴(yán)重新型傳染病層出不窮英德科學(xué)家研究結(jié)論 人類(lèi)應(yīng)對(duì)氣候變化僅剩20年時(shí)間 二 怎樣保護(hù)環(huán)境 環(huán)境保護(hù)的演變 14 末端治理 第一次環(huán)境問(wèn)題高潮特點(diǎn) 工業(yè)污染向城市污染和農(nóng)業(yè)污染發(fā)展 點(diǎn)源污染向面源污染發(fā)展 局部污染向區(qū)域性和全球性污染發(fā)展 政府 制定各種環(huán)境法律 法規(guī)及有關(guān)污染物排放和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 用法律手段和政府行為迫使企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí) 進(jìn)行三廢處理 企業(yè) 末端治理 即把產(chǎn)生的廢水 廢氣 廢渣進(jìn)行無(wú)害化處理后排入環(huán)境 15 清潔生產(chǎn) 石油危機(jī)特點(diǎn) 能源成本上升 原材料價(jià)格上漲 企業(yè)的注意力集中到怎樣用更少的原料 更少的能源生產(chǎn)出同樣的產(chǎn)品 提出 廢物是沒(méi)有被利用的資源 的觀點(diǎn) 無(wú)廢工藝 在不同行業(yè)推廣開(kāi)來(lái) 環(huán)境保護(hù)措施由末端治理向全過(guò)程控制的轉(zhuǎn)變 進(jìn)一步發(fā)展為清潔生產(chǎn) 16 可持續(xù)發(fā)展 第二次世界環(huán)境問(wèn)題的高潮環(huán)境問(wèn)題由原來(lái)農(nóng)煙滾滾 河水污臭的形象 提升到全球變暖 臭氧層破壞和酸雨等三大全球性環(huán)境問(wèn)題 它們引起了各國(guó)政府和人們的高度重視 而這些問(wèn)題恰恰是近百年來(lái)工業(yè)與經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展 積累而產(chǎn)生的 人們開(kāi)始反思這種發(fā)展模式是否真正符合全人類(lèi)的共同利益 17 可持續(xù)發(fā)展 可持續(xù)發(fā)展 就是既滿足當(dāng)代人的各種需要 又保護(hù)生態(tài)環(huán)境不對(duì)后代人的生存和發(fā)展構(gòu)成危害的發(fā)展 可持續(xù)發(fā)展包括兩個(gè)核心內(nèi)容 一是環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互依賴(lài) 是可持續(xù)發(fā)展區(qū)別于傳統(tǒng)發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志二是傳統(tǒng)生產(chǎn)方式與生活方式的轉(zhuǎn)變可持續(xù)發(fā)展的思想符合經(jīng)濟(jì) 社會(huì) 環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)存聯(lián)系和要求 是人類(lèi)發(fā)展觀 文明觀上革命性的進(jìn)步 18 環(huán)境保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì) 環(huán)境立法日趨嚴(yán)格促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)政策和其他措施相繼制定相關(guān)方對(duì)環(huán)境問(wèn)題和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注普遍 19 環(huán)境保護(hù)越來(lái)越得到重視 2008年G8 峰會(huì)三個(gè)主題 全球經(jīng)濟(jì)一體化 氣候變化 幫助非洲奧巴馬上臺(tái)三件大事金融危機(jī) 兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng) 全球環(huán)境危機(jī)歐洲的綠黨社會(huì)營(yíng)銷(xiāo) 20 環(huán)境保護(hù)方法的發(fā)展 環(huán)境標(biāo)志是對(duì)產(chǎn)品的環(huán)境性能的公正的鑒定 是該產(chǎn)品環(huán)境性能優(yōu)于其他同類(lèi)產(chǎn)品的證明 環(huán)境標(biāo)志的標(biāo)準(zhǔn) 一般包含 產(chǎn)品的安全 質(zhì)量 能耗等產(chǎn)品性能指標(biāo) 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境狀況 污染物排放等要求 生產(chǎn)指標(biāo)及產(chǎn)品的特殊環(huán)境要求 如CFCS類(lèi)物質(zhì)的替代率 產(chǎn)品可降解性等 21 環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的新發(fā)展 清潔生產(chǎn) 污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用 或綜合采用 過(guò)程 慣例 技術(shù) 材料 產(chǎn)品 服務(wù)或能源以避免 減少或控制任何類(lèi)型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄 22 環(huán)境保護(hù)方法的發(fā)展 產(chǎn)品的生命周期 LCA 指的是一種產(chǎn)品取之自然又回到自然的全過(guò)程 包括原材料采掘和生產(chǎn) 產(chǎn)品加工制造 運(yùn)輸 分配與營(yíng)銷(xiāo) 使用 回用 再循環(huán)及最終處置等各個(gè)階段 即產(chǎn)品 從搖籃到墳?zāi)?的全過(guò)程 23 環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的新發(fā)展 環(huán)境審核符合性審核 后來(lái)向應(yīng)負(fù)責(zé)任轉(zhuǎn)變 確定污染來(lái)源的最終責(zé)任者 清潔生產(chǎn)審核 幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染控制點(diǎn) 尋找改進(jìn)技術(shù)為出發(fā)點(diǎn) 運(yùn)用投入產(chǎn)出分析和水平對(duì)比 提出源頭削減方案 環(huán)境管理體系審核 以組織的環(huán)境管理為對(duì)象 以各國(guó)頒布的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù) 審查組織的環(huán)境管理與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 三 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) 生產(chǎn) 發(fā)展及結(jié)構(gòu) 25 1 環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 環(huán)境管理理論的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象 26 1 環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生 1992年6月聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過(guò)了關(guān)于國(guó)際環(huán)境管理綱要1990年ISO和IEC認(rèn)為 環(huán)境與安全 問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)化工作最緊迫的四個(gè)課題之一1992年ISO IEC成立了 環(huán)境問(wèn)題特別咨詢(xún)組 ISO SAGE 同年12月 SAGE向ISO技術(shù)委員會(huì)建議 制定一個(gè)與質(zhì)量管理體系方法相類(lèi)的環(huán)境管理體系方法 幫助企業(yè)改善環(huán)境行為 并消除貿(mào)易壁壘 促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展 1993年6月正式成立了ISO TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì) 27 2 ISO簡(jiǎn)介 1 ISOInternationalOrganizationforStandardization 原InternationalStandardizationOrganization 成立于1947年2月23日 前身ISA 1928 國(guó)際上最大的非政府性標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu) 也是規(guī)模最大的國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織之一 ISO宗旨 在世界上促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化及其相關(guān)活動(dòng)的發(fā)展 以便于商品和服務(wù)的國(guó)際交換 在智力 科學(xué) 技術(shù)和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開(kāi)展合作 28 2 ISO簡(jiǎn)介 ISO由各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體 ISO成員團(tuán)體 組成的世界性聯(lián)合會(huì) ISO的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是每年一次的 全體大會(huì) 其日常辦事機(jī)構(gòu)是中央秘書(shū)處 由秘書(shū)長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo) 制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的工作通常由ISO的技術(shù)委員會(huì) TC 完成 各成員團(tuán)體若對(duì)某技術(shù)委員會(huì)確立的項(xiàng)目感興趣 均有權(quán)參加該委員會(huì)的工作 與ISO保持聯(lián)系的各國(guó)際組織 官方的或非官方的 也可參加有關(guān)工作 由技術(shù)委員會(huì)通過(guò)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案提交各成員國(guó)團(tuán)體表決 需取得至少75 參加表決的成員團(tuán)體的同意 29 3 TC207與ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) TC207 環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì) 成立于1993年TC207宗旨 通過(guò)制定和實(shí)施一套環(huán)境管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)減少人類(lèi)各項(xiàng)活動(dòng)所造成的環(huán)境污染 節(jié)約資源 改善環(huán)境質(zhì)量 促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展 30 3 TC207與ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) 凡是ISO TC207制定的標(biāo)準(zhǔn) 統(tǒng)稱(chēng)為ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)即環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)ISO14000族標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)了二次修訂96版2004版 31 4 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu) 32 5 ISO14001 ISO14000家族中的核心標(biāo)準(zhǔn)可以作為建立 實(shí)施和保持體系的依據(jù)也可以作為審核 認(rèn)證 自我聲明等的依據(jù)GB T24001 2004idtISO14001 2004 四 企業(yè)為什么要進(jìn)行環(huán)境管理 責(zé)任 34 企業(yè)的目的及宗旨 35 社會(huì)責(zé)任 企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn) 對(duì)股東利益負(fù)責(zé)的同時(shí) 還要承擔(dān)對(duì)員工 對(duì)社會(huì)和環(huán)境的社會(huì)責(zé)任 包括遵守商業(yè)道德 生產(chǎn)安全 職業(yè)健康 保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益 節(jié)約資源等 36 為什么要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任 增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感是商業(yè)成功所必須付出的代價(jià) 凡是能促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步與繁榮的也都能增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力 帶給企業(yè)繁榮與利潤(rùn) 彼得 德魯克 五 企業(yè)實(shí)施環(huán)境管理體系的意義是什么 利益 38 企業(yè)提高效益的途徑 增加銷(xiāo)售收入降低費(fèi)用成本提高效率 39 戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)性 企業(yè)形象核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品 服務(wù)滿足質(zhì)量要求產(chǎn)品 服務(wù)滿足特定顧客需求 40 降低成本 成本 企業(yè)管理的永恒主題直接損失資源利用行政處罰保險(xiǎn)費(fèi)用停工損失訴訟 賠付宣傳 廣告 41 提高效率 員工滿意連續(xù)生產(chǎn)客戶(hù)需求 應(yīng)急能力提高管理水平 五 理解環(huán)境管理體系 EMS的特點(diǎn)及實(shí)施 43 1 利益平衡 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的總體目的是支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防 協(xié)調(diào)它們與社會(huì)和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系 44 1 平衡 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素 這些要素可與其他管理要求相結(jié)合 幫助組織實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo) 45 2 廣泛適用性 標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任何類(lèi)型與規(guī)模的組織 并適用于各種地理 文化和社會(huì)條件 46 3 促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易 不是用來(lái)制造非關(guān)稅貿(mào)易壁壘 也不增加或改變組織的法律責(zé)任 國(guó)際公平與正義 47 4 無(wú)絕對(duì)環(huán)境績(jī)效要求 要求遵守適用的法律法規(guī)要求 未提出對(duì)環(huán)境績(jī)效的絕對(duì)要求 48 5 作用 能夠用于對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證 注冊(cè)和 或 自我聲明 49 6 運(yùn)行模式 標(biāo)準(zhǔn)基于策劃 實(shí)施 檢查 改進(jìn) PDCA 的運(yùn)行模式 50 過(guò)程方法 所有的工作都是通過(guò)過(guò)程完成的 過(guò)程 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相關(guān)關(guān)聯(lián)的資源和活動(dòng) 過(guò)程的結(jié)構(gòu)要素 信息流 物流 組織責(zé)任鏈 輸入 輸出 進(jìn)入準(zhǔn)則 輸出準(zhǔn)則 51 過(guò)程方法 Plan 事先控制 是執(zhí)行力的保證 資源 內(nèi)部流程和外部流程 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等 Do 按策劃的流程和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施Check 沒(méi)有評(píng)價(jià)就沒(méi)有管理Action 評(píng)審與改進(jìn)過(guò)程控制是執(zhí)行力的基礎(chǔ) 52 過(guò)程方法 過(guò)程方法的原理 將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過(guò)程進(jìn)行管理 可以更高效地得到期望的結(jié)果 PDCA模式可適用于所有過(guò)程 53 過(guò)程方法 PDCA示意 是一個(gè)上升的循環(huán) 54 過(guò)程方法 過(guò)程方法的應(yīng)用 為使組織有效運(yùn)行 必須識(shí)別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過(guò)程 通常 一個(gè)過(guò)程的輸出將直接成為下一個(gè)過(guò)程的輸入 系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過(guò)程 特別是這些過(guò)程之間的作用 稱(chēng)為 過(guò)程方法 55 2 過(guò)程方法 每個(gè)過(guò)程都有顧客 內(nèi)部顧客或外部顧客 所有的過(guò)程都要以顧客滿意為導(dǎo)向 評(píng)價(jià)導(dǎo)向的不統(tǒng)一是企業(yè)的萬(wàn)病之源 基于價(jià)值鏈傳遞 一個(gè)過(guò)程的輸出往往是另一個(gè)過(guò)程的輸入 構(gòu)成了組織的過(guò)程網(wǎng)絡(luò) 過(guò)程的唯一性是不同體系可以整合的基礎(chǔ) 流程割裂是管理效率低下的重要原因 體系的建立必須進(jìn)行流程再造 包括采用刪除 合并 變換順序 同時(shí)進(jìn)行 重組等方法以改進(jìn)組織整體績(jī)效 56 管理的系統(tǒng)方法 將相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程作為系統(tǒng)加以識(shí)別 理解和管理 有助于組織提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率 57 EMS的根本體系特征是方針目標(biāo)管理 首先應(yīng)確定相關(guān)方的需求和期望方針 policy 總體經(jīng)營(yíng)政策的一部分 根據(jù)外部要求和內(nèi)部實(shí)際確定目標(biāo) objective 總體目標(biāo)體系的一部分 起到支持總目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的作用為組織提供了不同管理體系領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn) 兩者確定了預(yù)期的結(jié)果 并幫助組織利用其資源達(dá)到這些結(jié)果 58 目標(biāo)分解 保證措施包括 過(guò)程 職責(zé)和資源應(yīng)事先規(guī)定測(cè)量每個(gè)過(guò)程有效性和效率的方法應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)應(yīng)確定防止不合格并消除產(chǎn)生原因的措施 59 管理的系統(tǒng)方法 環(huán)境管理體系是組織整體管理體系的一部分不同體系的關(guān)注點(diǎn)不同 它們的目標(biāo)作為組織整體目標(biāo)的一部分 應(yīng)相輔相成 而不應(yīng)互相沖突不同管理體系的整合 從而形成使用共有要素的單一的管理體系 有利于策劃 資源配置 確定互補(bǔ)的目標(biāo)并評(píng)價(jià)組織的整體有效性 標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進(jìn)行協(xié)調(diào) 或加以整合 60 7 運(yùn)用環(huán)境技術(shù) 系統(tǒng)地采用和實(shí)施一系列環(huán)境管理技術(shù) 有助于為所有相關(guān)方帶來(lái)更好的結(jié)果 61 環(huán)境技術(shù) 污染預(yù)防為了降低有害的環(huán)境影響而采用 或綜合采用 過(guò)程 慣例 技術(shù) 材料 產(chǎn)品 服務(wù)或能源以避免 減少或控制任何類(lèi)型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄 62 清潔生產(chǎn) 直接目標(biāo) 避免 減少或控制任何類(lèi)型的污染物或廢物的產(chǎn)生 排放或廢棄基本手段 采用 或綜合采用 過(guò)程 慣例 技術(shù) 材料 產(chǎn)品 服務(wù)或能源主要方法 通過(guò)環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià) 針對(duì)重要環(huán)境因素策劃控制措施終極目的 降低有害環(huán)境影響 保護(hù)人類(lèi)與環(huán)境 可持續(xù)發(fā)展 提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益 63 生命周期分析 64 環(huán)境技術(shù) 新技術(shù) 新材料 新工藝 特別是基于現(xiàn)狀的技術(shù)改造項(xiàng)目管理 制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案 65 EMS標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu) 管理評(píng)審 4 5 1監(jiān)視和測(cè)量4 5 2合規(guī)性評(píng)價(jià)4 5 3不符合 糾正與預(yù)防措施4 5 4記錄控制4 5 5內(nèi)部審核 4 4 1資源 作用職責(zé)和權(quán)限4 4 2能力 培訓(xùn)和意識(shí)4 4 3信息交流4 4 4文件4 4 5文件控制4 4 6運(yùn)行控制4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 4 2EMS方針 4 3 1環(huán)境因素4 3 2法律法規(guī)及其它要求4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 ACTION CHECK DO PLAN 持續(xù)改進(jìn) 4 1總要求 66 ISO14001 1范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)環(huán)境管理體系的要求 使一個(gè)組織能夠根據(jù)法律和它應(yīng)遵守的其他要求 以及關(guān)于重大環(huán)境影響的信息 制定和實(shí)施環(huán)境方針與目標(biāo) 它適用于那些組織確定其能夠控制 或能夠施加影響的環(huán)境因素 但標(biāo)準(zhǔn)本身并未提出具體的環(huán)境績(jī)效準(zhǔn)則 本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織 a 建立 實(shí)施 保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系 b 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針 c 通過(guò)下列方式展示對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的符合 1 進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和自我聲明 2 尋求組織的相關(guān)方 如顧客 對(duì)其符合性的確認(rèn) 3 尋求外部組織對(duì)其自我聲明的確認(rèn) 4 尋求外部組織對(duì)其環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證 或注冊(cè) 本標(biāo)準(zhǔn)旨在使其所有要求都能納入任何一個(gè)環(huán)境管理體系 其應(yīng)用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針 活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì) 運(yùn)行場(chǎng)所和條件等因素 本標(biāo)準(zhǔn)還在附錄A中對(duì)如何使用本標(biāo)準(zhǔn)提供了資料性的指南 67 ISO14001 2 3 2規(guī)范性引用文件無(wú)規(guī)范性引用文件 保留本章是為了使本版中的章條好和前一版 GB T24001 1996 保持一致 3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn) 68 4 環(huán)境管理體系要求 4 1總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立 實(shí)施 保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系 確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求的 并形成文件 組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍 并形成文件 69 ISO14001 4 1總要求 建立實(shí)施保持 持續(xù)改進(jìn)策劃如何實(shí)現(xiàn)形成文件界定范圍 70 ISO14001 4 1總要求 環(huán)境管理體系的范圍組織行政單元地理位置產(chǎn)品 服務(wù) 過(guò)程 71 ISO14001 4 2環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針 并在界定的環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi) 確保其 a 適合于組織活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì) 規(guī)模和環(huán)境影響 b 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾 c 包括對(duì)遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律 法規(guī)要求和的其他要求的承諾 d 提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架 e 形成文件 付諸實(shí)施 并予以保持 f 傳達(dá)到所有為組織工作或代表組織工作的人員 g 可為公眾所獲取 72 環(huán)境方針 environmentalpolicy 由最高管理者就組織 3 16 的環(huán)境績(jī)效 3 10 正式表述的總體意圖和方向 注 環(huán)境方針為采取措施 以及建立環(huán)境目標(biāo) 3 9 和環(huán)境指標(biāo) 3 12 提供了一個(gè)框架 ISO14001 4 2環(huán)境方針 73 ISO14001 4 2環(huán)境方針 方針 政策 是組織在環(huán)境方面的總的指導(dǎo)方向和行動(dòng)原則 應(yīng)體現(xiàn)組織的宗旨 價(jià)值觀等經(jīng)營(yíng)理念 不能是空洞的口號(hào) 要體現(xiàn)組織的自身特點(diǎn)及所處的行業(yè)特點(diǎn) 環(huán)境方針的制定者是最高管理者 但應(yīng)該發(fā)揮集體智慧 環(huán)境方針應(yīng)確保在體系覆蓋范圍內(nèi) 74 A D條為環(huán)境方針的內(nèi)容要求 A條 適應(yīng)原則B C兩條 方針應(yīng)包含的兩個(gè)承諾 D條要求方針為建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架 即方針不僅為體系指明方向 確定原則 而且要為組織的環(huán)境職責(zé)和績(jī)效水準(zhǔn)設(shè)定總體目標(biāo) 并能作為評(píng)判組織一切活動(dòng)環(huán)境的依據(jù) ISO14001 4 2環(huán)境方針 75 E G條共為方針提出了五個(gè)要求 形成文件 方針可單獨(dú)形成文件 也可以在 環(huán)境 管理手冊(cè)中體現(xiàn) 方針應(yīng)由最高管理者參與制定并批準(zhǔn) 付諸實(shí)施 方針作為組織的承諾應(yīng)予以實(shí)施 予以保持 評(píng)審并不斷改進(jìn) 傳達(dá)到全體員工 無(wú)論是臨時(shí)雇員還是新員工 都應(yīng)該知道組織的方針并身體力行 努力實(shí)現(xiàn) 可為公眾所獲取 方針不具有保密性 作為承諾 也作為組織形象的體現(xiàn) 應(yīng)主動(dòng)宣傳 ISO14001 4 2環(huán)境方針 76 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序 用來(lái) a 識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制 或能夠施加影響的環(huán)境因素 此時(shí)還應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā) 新的或修改的活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)等因素 b 確定對(duì)環(huán)境具有 或可能具有重大影響的因素 即重要環(huán)境因素 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新 組織應(yīng)確保在建立 實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí) 對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮 77 3 6環(huán)境因素 一個(gè)組織的活動(dòng) 產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素 是活動(dòng) 產(chǎn)品或服務(wù)中的要素 而不是活動(dòng) 產(chǎn)品或服務(wù)本身是環(huán)境因素 過(guò)程 環(huán)境因素及環(huán)境影響的關(guān)系 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 78 1 識(shí)別的范圍 環(huán)境管理體系覆蓋的活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā) 新的或修改的活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)2 環(huán)境因素的類(lèi)別 能夠控制的 可以通過(guò)自己的決策變更其環(huán)境影響能夠施加影響的 可以通過(guò)相關(guān)措施產(chǎn)生影響 特別是對(duì)上下游關(guān)系3 對(duì)環(huán)境因素控制和施加影響 要根據(jù)組織自身的能力量力而行 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 79 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 4 識(shí)別是為評(píng)價(jià)做準(zhǔn)備 確定重要環(huán)境因素是整個(gè)環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)5 重要環(huán)境因素包括產(chǎn)生重大環(huán)境影響的因素和可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的因素6 識(shí)別 評(píng)價(jià)的信息應(yīng)形成文件 一般可采用環(huán)境因素清單的方式 7 識(shí)別及評(píng)價(jià)不是一勞永逸的 應(yīng)及時(shí)更新 包括按一定的時(shí)間間隔 以及重大變更或發(fā)生重大影響時(shí) 8 建立一個(gè)或多個(gè)程序 多個(gè)程序是因?yàn)檫^(guò)程 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)不同 識(shí)別的方法可能不同 評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)也不可能完全相同 80 環(huán)境管理的基本原理 81 活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù) 組織的活動(dòng) 土地征用和基礎(chǔ)建設(shè) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 制造過(guò)程 包裝和運(yùn)輸 合同方和供方的環(huán)境績(jī)效和操作方式 廢物管理 原材料和自然資源的獲取和分配 產(chǎn)品的分銷(xiāo) 使用和報(bào)廢 野生生物和生物多樣性 82 識(shí)別評(píng)價(jià)的程序 確定責(zé)任部門(mén)或小組成員 組長(zhǎng) 考慮多方面的人選 如專(zhuān)家 咨詢(xún)?nèi)藛T等 識(shí)別前的準(zhǔn)備工作 如培訓(xùn) 動(dòng)員 策劃等 策劃識(shí)別方案 可選用多種方法 如 調(diào)查表 專(zhuān)家面談 直接監(jiān)察和測(cè)量 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 小組人員頭腦風(fēng)暴 工藝流程分析等 選用方法應(yīng)考慮環(huán)境因素的性質(zhì) 規(guī)模和環(huán)境影響在識(shí)別時(shí)應(yīng)注意考慮 大氣排放 水體排放 廢物管理 土地污染 原材料與自然資源的使用 當(dāng)?shù)仄渌芾韱?wèn)題 社區(qū)問(wèn)題 不同行業(yè)可能超出以上六個(gè)方面 識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮到組織運(yùn)行正常 運(yùn)行異常以及可能發(fā)生的緊急情況三種狀態(tài)和過(guò)去 現(xiàn)在 未來(lái)三種時(shí)態(tài)實(shí)施識(shí)別方案 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 83 對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行整理 匯總 策劃評(píng)價(jià)方法 考慮吸收顧客 供方 實(shí)際操作者 政府機(jī)構(gòu)等相關(guān)方參與 采用主客觀結(jié)合的方法 可選用以下幾種 專(zhuān)家判斷法 跟蹤環(huán)境影響 是 非判斷法 水平對(duì)比法 縱向?qū)Ρ确?多因子評(píng)價(jià)法 等等 選用的評(píng)價(jià)方法也應(yīng)考慮環(huán)境因素的性質(zhì) 規(guī)模等確定評(píng)價(jià)的依據(jù) 因環(huán)境價(jià)值觀 環(huán)境狀況 自身?xiàng)l件等主客觀因素 不存在廣泛適用和持續(xù)適用的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn) 如 對(duì)納入目標(biāo)的重要環(huán)境因素 因目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而變?yōu)橐话阋蛩?評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能統(tǒng)一 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 84 評(píng)價(jià)重要性可考慮以下因素 確定 重要 標(biāo)準(zhǔn)如 規(guī)定出現(xiàn)某一環(huán)境影響的環(huán)境因素皆為重要 或規(guī)定分值在某一水平之上為重要 列出環(huán)境因素清單 受控發(fā)放到相關(guān)部門(mén) 確定優(yōu)先等級(jí) 作為建立體系的依據(jù) 定期識(shí)別評(píng)價(jià) 2 從經(jīng)營(yíng)方面 相關(guān)方的利益組織的公眾形象增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)機(jī)會(huì)大小因環(huán)境問(wèn)題造成的風(fēng)險(xiǎn)大小改變環(huán)境影響的技術(shù)難度 1 從環(huán)境方面 法律法規(guī)的要求環(huán)境影響的規(guī)模環(huán)境影響的嚴(yán)重程度環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間活動(dòng)發(fā)生的概率 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 85 環(huán)境因素識(shí)別方法示例 工藝流程分析矩陣 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 86 關(guān)于環(huán)境因素清單 形成文件的方式 清單登記有兩種方式 一種是按環(huán)境影響 如水 氣 聲等 進(jìn)行分類(lèi)匯總登記 一種是按環(huán)境因素產(chǎn)生源所在位置 如技術(shù)部 生產(chǎn)部等 進(jìn)行匯總登記 按第一種登記應(yīng)注明產(chǎn)生源的部門(mén) 按第二種登記應(yīng)表明環(huán)境因素的性質(zhì)清單應(yīng)包含的信息 位置 環(huán)境影響 類(lèi)別 評(píng)價(jià) 無(wú)論組織采用哪種登記匯總方式 部門(mén)應(yīng)建立自己的清單 可借用 在部門(mén)清單上注明簡(jiǎn)單的控制方法 作為現(xiàn)場(chǎng)使用的有效文件 表明組織對(duì)環(huán)境因素實(shí)施了一定的控制手段 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 87 關(guān)于環(huán)境因素清單 參考格式 ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 88 環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法示例多因子評(píng)價(jià)法1 打分 89 2 計(jì)算評(píng)價(jià)得分F A MM為B C D E的最大值3 評(píng)價(jià)確定重大環(huán)境因素M 5或F 15為重要環(huán)境要素4 確定優(yōu)先級(jí)M 5或F 25為緊急優(yōu)先項(xiàng)F 20為高度優(yōu)先項(xiàng)F 16為中度優(yōu)先項(xiàng)F 15為低度優(yōu)先項(xiàng) ISO14001 4 3 1環(huán)境因素 90 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 用來(lái)a 識(shí)別適用于其活動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求 并建立獲取這些要求的渠道 b 確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素 組織應(yīng)確保在建立 實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí) 對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮 91 ISO14001要求符合本地的法律法規(guī)要求我國(guó)的法律體系 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 92 其他要求來(lái)自國(guó)家機(jī)關(guān) 如產(chǎn)業(yè)政策來(lái)自地方政府 如有關(guān)通知等 地方政府的環(huán)境規(guī)劃 環(huán)境保護(hù)總量計(jì)劃 限期治理計(jì)劃等等來(lái)自上級(jí)組織 如集團(tuán)總部的環(huán)境方針 目標(biāo)等來(lái)自顧客來(lái)自組織加入的協(xié)會(huì)等組織來(lái)自其他相關(guān)方 如社區(qū)組織 如愛(ài)委會(huì)等 如貸款銀行 合作伙伴等其他要求也是組織必須遵守或優(yōu)先實(shí)施的 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 93 建立一個(gè)或多個(gè)程序1 識(shí)別法律法規(guī)及其他要求2 規(guī)定獲取法律法規(guī)及其他要求的途徑 負(fù)責(zé)人 需要保持聯(lián)系的機(jī)構(gòu)及聯(lián)絡(luò)的方法 以便獲得更新信息及最新的版本 3 建立法律法規(guī)臺(tái)帳 保持聯(lián)系的通訊錄等 4 確定所獲法律及其他要求的適用性 寫(xiě)成報(bào)告 5 向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并提出建議措施 向相關(guān)職能部門(mén)傳達(dá)信息并提出建議的措施 進(jìn)行必要的培訓(xùn)傳達(dá) 6 獲取的更新信息的處理途徑及方法 7 有關(guān)記錄包括 法律法規(guī)臺(tái)帳 保持聯(lián)系的方法 保持聯(lián)系的記錄 適用性評(píng)價(jià)報(bào)告 4 3 2法律法規(guī)和其他要求 94 4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次 建立 實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 如可行 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針 包括對(duì)污染預(yù)防 持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾 組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) 應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求 以及它自身的重要環(huán)境因素 此外 還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案 財(cái)務(wù) 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 以及相關(guān)方的觀點(diǎn) 組織應(yīng)制定 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案 其中應(yīng)包括 a 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé) b 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 95 環(huán)境目標(biāo)是體系建立及運(yùn)行的基礎(chǔ) 是組織在環(huán)境效益 社會(huì)效益 經(jīng)濟(jì)效益等方面需要達(dá)到的環(huán)境目的 環(huán)境目標(biāo)一般應(yīng)予以量化 避免使用模糊詞或比率 為方便測(cè)量環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度 可設(shè)置環(huán)境績(jī)效指示參數(shù) 指標(biāo)是對(duì)目標(biāo)的計(jì)劃分解 包括分解為不同方面和不同職能層次 通過(guò)分解到組織內(nèi)部每一職能和層次形成目標(biāo)體系 指標(biāo)應(yīng)盡可能量化 可以被監(jiān)視和測(cè)量 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件并予以傳達(dá) 定期檢查并評(píng)審環(huán)境目標(biāo) 一般可與方針同時(shí)評(píng)審 目標(biāo)和指標(biāo)不是一成不變的 應(yīng)通過(guò)評(píng)審不斷改進(jìn)以體現(xiàn)承諾 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)要符合SMART原則 因此應(yīng)采取民主參與的方式制定協(xié)商制定 4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 96 環(huán)境管理方案的制訂環(huán)境管理方案是為了保證環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)制定的投入資源 規(guī)定職責(zé) 明確進(jìn)度的行動(dòng)方案 環(huán)境管理方案實(shí)際上是一個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃 方案在實(shí)施時(shí)需根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度涉及的變化而修改以適應(yīng)實(shí)際需要 方案可配合甘特圖使用 4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 97 4 3 3目標(biāo) 指標(biāo)和方案 98 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立 實(shí)施 保持和改進(jìn)提供必要的資源 資源包括人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能 組織的基礎(chǔ)設(shè)施 以及技術(shù)和財(cái)力資源 為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展 應(yīng)當(dāng)對(duì)人員的作用 職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定 形成文件 并予以傳達(dá) 組織的最高管理者應(yīng)任命專(zhuān)門(mén)的管理者代表 無(wú)論他 們 是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任 應(yīng)明確規(guī)定其作用 職責(zé)和權(quán)限 以便a 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立 實(shí)施和保持環(huán)境管理體系 b 向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審 并提出改進(jìn)建議 4 4 1資源 作用 職責(zé)和權(quán)限 99 資源環(huán)境管理體系的建立與實(shí)施同組織的其他經(jīng)營(yíng) 管理活動(dòng)一樣需要投入資源 特別是方案的實(shí)施 應(yīng)采用污染預(yù)防的技術(shù)措施 資源包括 人力資源和專(zhuān)項(xiàng)技能 組織的基礎(chǔ)設(shè)施 以及技術(shù)和財(cái)力資源等 也即通常所說(shuō)的人 財(cái) 物 時(shí)間 信息 方法等 4 4 1資源 作用 職責(zé)和權(quán)限 100 組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)高效的組織管理是組織成功的重要保證 職責(zé)清楚 責(zé)權(quán)相當(dāng) 接口明確是組織管理的基本要求 也是體系實(shí)施 實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的重要基礎(chǔ) 可以指定一個(gè)環(huán)境管理體系的主責(zé)部門(mén) 但體系運(yùn)行不只是該部門(mén)的責(zé)任 經(jīng)批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)該形成文件 并在組織內(nèi)部傳達(dá) 溝通 必要時(shí)應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)驗(yàn)證 最高管理者還應(yīng)任命環(huán)境管理者代表 并賦予規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限 管理者代表的作用除標(biāo)準(zhǔn)要求的之外 還可以負(fù)責(zé)與環(huán)境有關(guān)的外部溝通事宜 4 4 1資源 作用 職責(zé)和權(quán)限 101 組織應(yīng)確保所有為它 或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 都具備相應(yīng)的能力 該能力基于必要的教育 培訓(xùn) 或經(jīng)歷 組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄 組織應(yīng)確定和其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn) 或采取其他措施來(lái)滿足這些需求 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到 a 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 b 他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的重大環(huán)境影響 以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來(lái)的環(huán)境效益 c 他們?cè)趯?shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé) d 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 4 4 2能力 培訓(xùn)與意識(shí) 102 能力與崗位要求所有為它或代表它從事組織所確定的 可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員 應(yīng)進(jìn)行崗位分析 明確任職要求及能力現(xiàn)狀 任職要求應(yīng)從教育 培訓(xùn)和 或 工作經(jīng)驗(yàn)等方面規(guī)定 甚至包括如其他特殊技能 身體條件等方面 對(duì)于特殊工種 還應(yīng)具備經(jīng)認(rèn)可的資質(zhì) 如鍋爐司爐工需要司爐證等 以上要形成文件 保持記錄 如 崗位說(shuō)明書(shū) 人事檔案等 4 4 2能力 培訓(xùn)與意識(shí) 103 1 關(guān)于培訓(xùn)需求 人力資源 能力 態(tài)度培訓(xùn)需求 所需能力 態(tài)度 實(shí)際能力 態(tài)度2 培訓(xùn)內(nèi)容要求 態(tài)度產(chǎn)生于意識(shí) 1條 每個(gè)崗位均具重要性 是全員參與的基礎(chǔ) 2條 影響和效益正反兩方面的比較 3條 三方面的職責(zé) 執(zhí)行職責(zé) 管理職責(zé)和緊急狀態(tài)職責(zé) 4條 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn) 4 4 2能力 培訓(xùn)與意識(shí) 104 一個(gè)或多個(gè)培訓(xùn)程序識(shí)別培訓(xùn)需求的程序可能因崗位的不同而不同1 識(shí)別需求 發(fā)現(xiàn)差距 符合公司宗旨及戰(zhàn)略2 制訂計(jì)劃 納入工作計(jì)劃 并與其他工作協(xié)調(diào)3 培訓(xùn)策劃 確定培訓(xùn)方案 包括明確培訓(xùn)對(duì)象 確定培訓(xùn)目標(biāo) 內(nèi)容 師資 培訓(xùn)時(shí)間 地點(diǎn) 培訓(xùn)方式 需投入的資源 培訓(xùn)考核及驗(yàn)證方式4 培訓(xùn)實(shí)施 組織及使用正確的基礎(chǔ)設(shè)施和方式5 培訓(xùn)記錄6 培訓(xùn)效果驗(yàn)證 能否達(dá)到培訓(xùn)目標(biāo) 使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)等方法驗(yàn)證是否符合組織需要并產(chǎn)生效益 4 4 2能力 培訓(xùn)與意識(shí) 105 ISO14001 4 4 3信息交流 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流 b 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 形成文件和回應(yīng) 組織應(yīng)決定是否對(duì)它的重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流 并將其決定形成文件 如決定進(jìn)行外部交流 則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施 106 內(nèi)部信息交流信息是管理體系重要的資源 相關(guān)人員充分了解有關(guān)信息可以提高其積極性和執(zhí)行能力 有助于更好地實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 信息交流還是管理的重要手段 迅速而不失真的高效信息交流是決策的依據(jù)和效益的保證 信息交流包括了向上的報(bào)告 平行的交流和向下的通報(bào) 內(nèi)部信息交流可使用各種方式 如信息傳遞單 糾正預(yù)防措施通知單 企業(yè)內(nèi)部網(wǎng) 電子郵件系統(tǒng)等 內(nèi)部信息交流應(yīng)規(guī)定信息交流和通報(bào)的內(nèi)容 傳遞和反饋的途徑和方法 責(zé)任人 驗(yàn)證措施 ISO14001 4 4 3信息交流 107 外部信息交流組織的外部信息交流也是雙向的過(guò)程 包括外部信息的獲取和對(duì)外溝通 發(fā)布信息 應(yīng)明確規(guī)定外部信息的收集和接收責(zé)任人 包括主動(dòng)收集和接受投訴 抱怨 政府的有關(guān)要求等 收集的外部信息應(yīng)進(jìn)行整理 分析 并進(jìn)行內(nèi)部交流 接收的外部信息應(yīng)進(jìn)行歸類(lèi) 歸檔 經(jīng)組織責(zé)任部門(mén)處理 經(jīng)公司規(guī)定程序?qū)ν獠啃畔⑿畔⑻幚砗笮纬晌募?經(jīng)正式途徑向?qū)Ψ酱饛?fù) 組織還應(yīng)對(duì)環(huán)境方針 環(huán)境管理水平 重要環(huán)境因素的影響等方面主動(dòng)向外部公布信息 宣傳形象 有些可能來(lái)自于政府的要求 必須通報(bào)的事項(xiàng) ISO14001 4 4 3信息交流 108 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括 a 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) b 對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述 c 對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述 以及相關(guān)文件的查詢(xún)途徑 d 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件 包括記錄 e 組織為確保對(duì)涉及重大環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃 運(yùn)行和控制所需的文件 包括記錄 ISO14001 4 4 4文件 109 1 文件化 為了成功地領(lǐng)導(dǎo)和運(yùn)作一個(gè)組織 需要采用一種系統(tǒng)和透明的方式進(jìn)行管理 3 7 2文件doucment 信息及其承載媒體示例 記錄 規(guī)范 程序文件 圖樣 報(bào)告 標(biāo)準(zhǔn) 注1 媒體可以是紙張 計(jì)算機(jī)磁盤(pán) 光盤(pán)或其他電子媒體 照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品 或它們的組合 注2 一組文件 如若干個(gè)規(guī)范和記錄 通常被稱(chēng)為 doucumentation 注3 某些要求 如易讀的要求 與所有類(lèi)型的文件有關(guān) 然而對(duì)規(guī)范 如修訂受控的要求 和記錄 如可檢索的要求 可以有不同的要求 110 ISO14001 4 4 4文件 文件的價(jià)值 文件能夠溝通意圖 統(tǒng)一行動(dòng) 其使用有助于 a 滿足要求和改進(jìn) b 提供適宜的培訓(xùn) c 重復(fù)性和可追溯性 d 提供客觀證據(jù) e 評(píng)價(jià)管理體系的有效性和持續(xù)適宜性 文件的形成本身并不是目的 它應(yīng)是一項(xiàng)增值的活動(dòng) 111 體系文件結(jié)構(gòu)及類(lèi)別典型的體系文件結(jié)構(gòu) ISO14001 4 4 4文件 112 環(huán)境管理手冊(cè)內(nèi)容格式 1 目錄 列出每個(gè)部分及其位置的序號(hào)和名稱(chēng) 2 標(biāo)題和范圍 3 環(huán)境管理體系的適用范圍 4 組織的一般信息 如名稱(chēng) 地址 聯(lián)絡(luò)方法 等 5 組織背景 規(guī)模和發(fā)展過(guò)程簡(jiǎn)介及業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)介 6 評(píng)審 批準(zhǔn)和修訂狀態(tài)和日期的證據(jù) 可行時(shí) 應(yīng)在文件或附件中識(shí)別更改的性質(zhì) 7 環(huán)境方針和目標(biāo) 環(huán)境方針和目標(biāo)可單獨(dú)形成文件 也可在手冊(cè)中體現(xiàn) 8 職責(zé)和權(quán)限 并以組織結(jié)構(gòu)圖 流程圖和 或崗位職責(zé)等方式表示 9 引用文件清單 10 對(duì)環(huán)境管理體系要素及其實(shí)施 對(duì)過(guò)程及預(yù)期作用的描述 11 標(biāo)準(zhǔn)要素對(duì)照表 12 附錄 如地下管網(wǎng)圖 工藝流程圖等 113 ISO14001 4 4 5文件控制 應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制 記錄是一種特殊的文件 應(yīng)按照4 5 4的要求進(jìn)行控制 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 以規(guī)定 a 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批 確保其充分性和適宜性 b 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新 并重新批準(zhǔn) c 確保對(duì)文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí) d 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本 e 確保文件字跡清楚 易于識(shí)別 f 確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí) 并對(duì)其發(fā)放予以控制 g 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用 如出須將其保留 要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 114 文件控制要求 建立一個(gè)或多個(gè)程序 不同級(jí)別 類(lèi)型的文件控制程序會(huì)有差異 A 審批 審批的目的 批準(zhǔn)是一個(gè)過(guò)程B 評(píng)審和更新 時(shí)機(jī) 何為必要時(shí) 重新審批C 更改和修訂 標(biāo)識(shí) 更改和修訂的方式D 受控發(fā)放 要有記錄E 通用要求 目的是為便于使用 標(biāo)識(shí)的種類(lèi)F 外部文件的標(biāo)識(shí)和受控發(fā)放G 過(guò)期文件的處置 ISO14001 4 4 5文件控制 115 組織應(yīng)根據(jù)其方針 目標(biāo)和指標(biāo) 識(shí)別和策劃與確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行 以確保其通過(guò)下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行 a 建立 實(shí)施并保持一個(gè)多個(gè)形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo)的情況 b 在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則 c 對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素 應(yīng)建立 實(shí)施并保持程序 并將適用的程序和要求通報(bào)供方和合同方 ISO14001 4 4 6運(yùn)行控制 116 重要運(yùn)行的范圍 根據(jù)環(huán)境目標(biāo) 指標(biāo)及方案 與重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行 兩類(lèi)重要運(yùn)行 因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素一運(yùn)行一程序 不是針對(duì)一因素一程序 運(yùn)行控制程序不是作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 而是程序級(jí)文件 應(yīng)規(guī)定運(yùn)行的流程和標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)外部組織相關(guān)的程序應(yīng)進(jìn)行信息交流向相關(guān)傳達(dá) 傳達(dá)的方式有多種 發(fā)放應(yīng)符合文件控制要求 ISO14001 4 4 6運(yùn)行控制 117 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 用于識(shí)別可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故 并規(guī)定響應(yīng)措施 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng) 并預(yù)防和減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響 組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 可行時(shí) 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 118 1 識(shí)別 判定組織內(nèi)部潛在的事故和緊急情況 2 規(guī)定相關(guān)人員的職責(zé)和應(yīng)具備的能力和資質(zhì) 3 監(jiān)控措施 緊急狀態(tài)判定原則及信息傳遞程序 4 應(yīng)急組織負(fù)責(zé)人應(yīng)聯(lián)絡(luò)方式 5 要求制定應(yīng)急計(jì)劃 6 要求對(duì)應(yīng)急計(jì)劃包含培訓(xùn)計(jì)劃 7 規(guī)定應(yīng)急情形繕后處理程序 包括事故調(diào)查 原因分析 責(zé)任分析 處理措施 處罰措施等 8 規(guī)定繕后對(duì)應(yīng)急計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審 如引起文件更改按文件控制程序進(jìn)行 9 規(guī)定對(duì)應(yīng)急計(jì)劃的定期驗(yàn)證 10 附應(yīng)急計(jì)劃 4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 119 應(yīng)急計(jì)劃1 應(yīng)急工作的組織及相應(yīng)職責(zé) 2 關(guān)鍵人員名單及聯(lián)絡(luò)方式 3 發(fā)生應(yīng)急情形時(shí)的內(nèi)部聯(lián)絡(luò) 外部聯(lián)系的程序 4 發(fā)生不同類(lèi)型的緊急事故應(yīng)采取的相應(yīng)應(yīng)急措施 5 有害情形的資料 注意事項(xiàng) 防護(hù)措施及對(duì)環(huán)境的影響 6 培訓(xùn)計(jì)劃和演習(xí) 定期驗(yàn)證計(jì)劃等 4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 120 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境績(jī)效 適用的運(yùn)行控制 目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證 并予以妥善維護(hù) 且應(yīng)保存相關(guān)的記錄 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測(cè)量 121 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測(cè)量 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 監(jiān)視和測(cè)量的區(qū)別 1 監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象是重要運(yùn)行的關(guān)鍵特性2 建立一個(gè)或多個(gè)程序 不同的運(yùn)行其監(jiān)視和測(cè)量程序是不一樣的 有些只適合于監(jiān)視3 確定監(jiān)測(cè)和測(cè)量的指示參數(shù) 4 規(guī)定監(jiān)測(cè)和測(cè)量使用的設(shè)備 方法及周期 4 監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的記錄 5 監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的整理 分析并報(bào)告 特別是與目標(biāo) 指標(biāo)符合情況的評(píng)價(jià) 122 ISO14001 4 5 1監(jiān)視和測(cè)量 監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備管理1 編制配備計(jì)劃 2 購(gòu)買(mǎi)程序3 建立臺(tái)帳及技術(shù)檔案 4 制定周期檢定計(jì)劃 5 檢定 標(biāo)識(shí)6 操作記錄7 建立操作規(guī)程 123 ISO14001 4 5 2合規(guī)性評(píng)價(jià) 4 5 2 1為了履行對(duì)遵守法律法規(guī)要求的承諾 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律 法規(guī)的遵守情況 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄 4 5 2 2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況 這可以把它和4 5 2 1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行 也可以另外制定程序 分別進(jìn)行評(píng)價(jià) 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄 124 1 定期評(píng)價(jià) 一般每年一次 有時(shí)要臨時(shí)增加 有些要按具體的法律要求 2 資料準(zhǔn)備和評(píng)價(jià)組織活動(dòng) 3 清楚描述組織現(xiàn)行的環(huán)境績(jī)效 4 對(duì)法律法規(guī)的符合性評(píng)價(jià) 對(duì)其他要求的符合性評(píng)價(jià) 可以分開(kāi) 也可能同時(shí) 主要看要求及性質(zhì) 5 整體描述遵循情況 6 評(píng)價(jià)結(jié)論并提出改進(jìn)的建議 7 向組織內(nèi)部的相關(guān)部門(mén)傳遞 必要時(shí) 向外部相關(guān)方傳遞 ISO14001 4 5 2合規(guī)性評(píng)價(jià) 125 組織應(yīng)建立 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合 采取糾正措施和預(yù)防措施 程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求 a 識(shí)別和糾正不符合 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響 b 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查 確定其產(chǎn)生原因 并采取措施避免再次發(fā)生 c 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求 實(shí)施所制定的適當(dāng)措施 以避免不符合的發(fā)生 d 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果 e 評(píng)審糾正措施和預(yù)防措施的有效性 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相符 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改 4 5 3不符合 糾正與預(yù)防措施 126 不符合non conformity未滿足要求 GB T19000 2000 3 6 2 注 此術(shù)語(yǔ)在GB T19000 2000中為 不合格 不符合 糾正 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合 3 15 的原因所采取的措施 預(yù)防措施preventiveaction為消除潛在不符合 3 15 原因所采取的措施 4 5 3不符合 糾正與預(yù)防措施 127 不符合處置程序1 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不符合事