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文檔簡介
對癥下藥建立中小股東權(quán)益立法保護制度保護上市公司中小股東合法權(quán)益是市場建設(shè)的重中之重從目前情況看我們在這方面的法律法規(guī)還存在不小的欠缺筆者認為我們可以參照國外的立法實踐和最新立法趨勢根據(jù)我國的實際情況盡快從以下幾方面建立起股份公司中小股東權(quán)益立法保護制度建立資本多數(shù)決原則的合理限制制度首先是累積投票表決制所謂累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時每一股份擁有應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)股東擁有的表決權(quán)可以集中使用我國新修訂的公司法規(guī)定股份公司股東大會選舉董事、監(jiān)事可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議實行累積投票制實施該制度有利于保證中小股東能將其代言人選進董事會累計投票制仍然實行“同股同權(quán)”、“一股一權(quán)”但是在表決票數(shù)的計算和具體投向上與直接投票制存在根本差異累積投票制允許股東可以將其在選舉每位董事、監(jiān)事的表決票數(shù)累加即股東在選舉董事時的總票數(shù)為其持有股份決定的表決票數(shù)乘以需選舉的董事的人數(shù)股東可以選擇將總票數(shù)集中投在一個董事候選人名下也可以選擇分散投入數(shù)人名下如此便提高了中小股東投票的力度和影響效果很顯然累積投票制使那些僅持有少量股份的中小股東贏得董事、監(jiān)事席位從而在董事會、監(jiān)事會中擁有“代言人”的希望成為了可能此外它還能防止大股東完全壟斷、操縱董事會、監(jiān)事會局面的出現(xiàn)使董事會、監(jiān)事會成員多元化從而有利于在公司內(nèi)部弘揚民主因此建議在所有的股份有限公司中董事、監(jiān)事選舉都要實行累積投票制其次是限制表決權(quán)制度即當(dāng)某一股東持有的股份數(shù)額超過法律規(guī)定或公司章程規(guī)定的限額以上時超過限額部分的股份便不再享有表決權(quán)的制度該制度能限制大股東利用資本多數(shù)決原則控制股東大會以適度平衡大股東與中小股東表決權(quán)的懸殊我國公司法應(yīng)該設(shè)立股東限制表決權(quán)制度即對與控制股東有關(guān)聯(lián)交易、貸款擔(dān)保等事項實行股東限制表決權(quán)制度而且可以參照國外立法的規(guī)定對特定事項的表決實行單一股東最高表決限額如最高表決權(quán)不超過30;也可以規(guī)定一個限額超過部分按遞減百分比累積計算表決權(quán)這樣既照顧了中中小股東的表決權(quán)又體現(xiàn)了大股東之間的表決權(quán)差異強化股東平等權(quán)的制度設(shè)計為貫徹股東平等原則在中小股東權(quán)益尚未受到侵害前就采取預(yù)防措施賦予中小股東預(yù)防性權(quán)利臨時股東大會召集請求權(quán)與自行召集權(quán)、股東大會提案權(quán)我國公司法均規(guī)定股東大會由董事會召集但因為董事會實為大股東的“影子”因而在一些特殊情況下尤其是當(dāng)大股東實施侵害公司利益的行為時董事會很可能不召集“應(yīng)該舉行”的股東大會針對這種情況國外公司法給予中小股東“臨時股東大會召集請求權(quán)”并且對其行使作了一些限制我國公司法規(guī)定董事會、監(jiān)事會不召集和主持股東大會時連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會該條規(guī)定存在以下不足其一10的持股比例太高不切合我國股份公司的股權(quán)實際故而應(yīng)參照國外公司立法的標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)降低行使臨時股東大會召集請求權(quán)的持股標(biāo)準(zhǔn)比如降為3為妥其二如果經(jīng)持有10股份的股東提議后董事會或監(jiān)事會不給予答復(fù)的股東大會該如何處理法律未作出明確規(guī)定如多長時間為答復(fù)期過期不答復(fù)視為不同意召集股東大會這方面可以借鑒外國或地區(qū)公司立法我國臺灣規(guī)定如果臨時股東大會召集請求權(quán)提起后董事會在15日內(nèi)不進行召開通知時股東得經(jīng)地方主管機關(guān)許可自行召集臨時股東大會德國公司法規(guī)定在此情況下法院可授權(quán)給提出要求的股東們召集大會或公布題目且召集費用由公司承擔(dān)我國應(yīng)借鑒上述立法來完善我國公司法中相應(yīng)的規(guī)定表決權(quán)代理制表決權(quán)代理是針對股東不能親自參加股東大會并行使表決權(quán)而設(shè)計的補救性措施其操作方法是股東將其所擁有的股份在法律上的權(quán)利在一定期限內(nèi)以不可撤銷的方式將表決權(quán)讓給其所指定的表決權(quán)受托人然后由受托人代表其行使表決權(quán)現(xiàn)在美國許多州的商業(yè)公司都設(shè)有關(guān)于表決權(quán)信托的規(guī)定通過該方式受托人(在德國大多是銀行)可能成為許多中小股東的代理人而在股東大會上用中小股東集中起來的“表決權(quán)”進行表決以對抗大股東從而在一定程度上達到保護中小股東的目的我國公司法對此的規(guī)定過于原則化現(xiàn)實中容易引起歧義特別是受托委托書如何界定網(wǎng)上授權(quán)、電話授權(quán)的效力如何確定需要在法律上予以明確當(dāng)然委托制同樣存在一些不足之處如有人惡意收集表決權(quán)以達到控制公司的目的但它至今仍是西方尤其是美國與德國公司法中保護中小股東利益的一種有力措施完善公司法人治理結(jié)構(gòu)中國公司法確定了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)看似雙層制實與雙層制不同原因在于監(jiān)事會與董事會均為平行的公司機關(guān)同時對股東大會負責(zé);監(jiān)事會既不握有重大決策權(quán)也無董事任免權(quán)當(dāng)然監(jiān)事會還是被賦予了法定的監(jiān)督之責(zé)賦予公司雙層結(jié)構(gòu)或單層結(jié)構(gòu)選擇權(quán)在“雙層制”下把監(jiān)事會重新確定為董事會的上位機關(guān)監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員以強化監(jiān)事會的監(jiān)督職能在“單層制”下應(yīng)當(dāng)導(dǎo)入英美法系的獨立董事制度參照德國公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(上位機關(guān)董事會)治理結(jié)構(gòu)監(jiān)事會里設(shè)立獨立監(jiān)事承擔(dān)英美法系中獨立董事大部分職責(zé)獨立董事、監(jiān)事的選任參照日本、臺灣的監(jiān)察人制度重構(gòu)監(jiān)事會賦予監(jiān)事會更多的權(quán)利新修訂的公司法對監(jiān)事會的作用仍然沒有改變軟弱無力的地位為使監(jiān)事會的監(jiān)察收到實效必須確保監(jiān)事應(yīng)有的獨立性從長遠看應(yīng)參照德國公司法的雙層制模式把監(jiān)事會確定為董事會的上位機關(guān)監(jiān)事會有權(quán)任免董事會的成員決定董事的報酬監(jiān)事會在對董事會、總經(jīng)理經(jīng)營行為的合法性和妥當(dāng)性進行全面、經(jīng)常監(jiān)督的同時應(yīng)將監(jiān)督重點放在審查公司賬目上為履行該職責(zé)監(jiān)事會有權(quán)以公司費用聘請會計、審計人員和律師提供專業(yè)協(xié)助另外還應(yīng)規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)為執(zhí)行監(jiān)查業(yè)務(wù)而從公司預(yù)支必要的費用公司除能證明不具有必要性外不得予以拒絕;為使股東大會決議不被董事會所左右監(jiān)事會有權(quán)在其被選任或解任的股東大會上陳述自己的意見完善股東大會運作規(guī)則一是確保中小股東的股東大會自行召集權(quán)公司章程要規(guī)定在特殊情況下中小股東有權(quán)自行召集股東大會二是規(guī)定股東大會出席股東最低法定股份總數(shù)公司法規(guī)定“股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過”但未規(guī)定出席股東的最低法定人數(shù)為預(yù)防大股東濫用資本多數(shù)決應(yīng)就股東大會的不同目的事項規(guī)定相應(yīng)的最低法定人數(shù)為使該規(guī)定富有彈性若召開第二次股東大會時未具備出席股東的最低法定人數(shù)最低出席股份總數(shù)可以相應(yīng)地降為法定股份總數(shù)的1/2.三是建立種類股東大會制度以保護種類股東的合
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